Oulun yliopiston hallitus Kokouskutsu/esityslista

Transkriptio

1 Oulun yliopiston hallituksen kokous Kokous: 9/2017 Oulun yliopiston hallitus Kokouskutsu/esityslista Aika: Perjantai klo Paikka: Oulun yliopiston päärakennus, HR144 Pentti Kaiteran katu 1, Oulu Hallituksen jäsenet: Murto, Risto, toimitusjohtaja, puheenjohtaja Hyssälä, Liisa, vanhempi neuvonantaja, varapuheenjohtaja Bargum, Katja, tuottaja Hiltunen, Jukka, lehtori Jalagin, Seija, yliopistonlehtori Järvelä, Sanna, professori Kettunen, Jonne, kauppatieteiden ylioppilas Sahlberg, Pasi, professori Vaara, Juha, professori Vidgrén, Juha, Ponsse Oyj:n hallituksen puheenjohtaja Väisänen, Pauli, filosofian maisteri Walls, Mari, pääjohtaja Muut: Niinimäki, Jouko, rehtori Kytösalmi, Pirjo, talousjohtaja Okkonen, Jarmo, henkilöstöjohtaja Kiuru, Essi, hallintojohtaja Oulun yliopisto PL Oulun yliopisto oulu.fi Puh Fax / 8

2 1 Kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus (esittelijä Essi Kiuru) Kutsu kokoukseen oli lähetetty Kokouksessa oli läsnä johtosäännön edellyttämä määrä jäseniä. Päätösesitys: Hallitus toteaa kokouksen laillisesti kokoon kutsutuksi ja päätösvaltaiseksi. 2 Kokouksen esityslistan hyväksyminen (esittelijä Essi Kiuru) Päätösesitys: Esityslista hyväksytään. 3 Rehtorin katsaus Oulun yliopiston toimintakatsauksen esittely. 4 Hallituksen puheenjohtajan ja varapuheenjohtajan valinta kaudelle Yliopistolain 15 :n mukaan hallitus valitsee yhden yliopistoyhteisön ulkopuolisista jäsenistä puheenjohtajakseen ja yhden varapuheenjohtajakseen. Hallituksen nykyinen puheenjohtaja ja varapuheenjohtaja on valittu kaudeksi Päätösesitys: Hallitus valitsee puheenjohtajan ja varapuheenjohtajan alkaen saakka. 2 / 8

3 5 Oulun yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman sekä talousarvion ja investointisuunnitelman hyväksyminen vuodelle 2018 (esittelijä Pirjo Kytösalmi) Yliopistolain 14 :n mukaan yliopiston hallitus päättää yliopiston toiminnan ja talouden keskeisistä tavoitteista, strategiasta ja ohjauksen periaatteista sekä toiminta- ja taloussuunnitelmasta ja talousarviosta. Yliopiston hallitus on käsitellyt alustavaa toiminta- ja taloussuunnitelman kehystä syksyllä 2017 lokakuun kokouksessaan. Yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman laatiminen perustuu yliopiston strategian ja siihen liittyvien toimenpideohjelmien ohella opetusja kulttuuriministeriön ja yliopiston väliseen sopimukseen Taloudellisten voimavarojen osalta suunnitelmat perustuvat erityisesti valtion talousarvioon vuodelle Opetus- ja kulttuuriministeriö on toimittanut yliopistolle sopimuksen kaudelle sekä alustavan laskelman vuoden 2018 perusrahoituksesta. Kilpailukykysopimuksen mukaiset työnantajamaksujen muutokset alentavat korkeakoulujen työvoimakustannuksia yhteensä 0,76% vuonna Oulun yliopiston johto antoi järjestetyssä toiminnan ja talouden suunnittelun kick-off tilaisuudessa tulosyksiköille sisäiset ohjeet ja tavoitteet toiminnan ja talouden suunnittelusta. Lisäksi järjestettiin erillinen workshop täydentävän rahoituksen ja henkilöstösuunnittelun osalta tutkimusyksiköiden ja tutkinto-ohjelmien johtajille. Tulosyksiköt laativat näiden tavoitteiden ja ohjeiden mukaisesti toiminta- ja taloussuunnitelmansa ja budjettiehdotuksensa vuodelle 2018 sähköiseen toiminnanohjaus- ja budjetointijärjestelmään (TATU). Suunnitelmien pohjalta yliopiston johto kävi tulosneuvottelut tiedekuntien dekaaneiden kanssa ja muiden tulosyksiköiden johtajien kanssa. Kuluvan vuoden 2017 alusta lukien yliopiston sisäistä rahanjakomallia uudistettiin siirtymällä indikaattoreiden osalta yksikköhintoihin ja lisäksi julkaisujen osalta siirryttiin käyttämään OKM:n mallissa jo vuodesta 2015 lukien käytössä olleita jufo-luokkia ja pisteitä. Jufo-pisteiden osalta päätettiin kuitenkin käyttää omaa sovellutusta valtakunnallisesti mallista niin, että sisäisessä mallissa käytetyt painokertoimet ovat seuraavat: - Luokka E (suurelle yleisölle suunnatut julkaisut): 0,1 - Luokka D (ammattiyhteisölle suunnatut julkaisut): 0,2 - B (vertaisarvioimattomat tieteelliset kirjoitukset): 0,3 - A (vertaisarvioidut tieteelliset artikkelit) - Jufo 0: 0,4 - Jufo 1: 1 - Jufo 2: 3 - Jufo 3: 4 3 / 8

4 Lisäksi sisäisen rahanjakomallin osalta huomioitiin myös valtakunnalliseen yliopistojen rahanjakomalliin vuoden 2017 alusta lukien implementoitavat indikaattorien painoarvojen muutokset. Vuoden 2017 alusta lukien sisäisessä rahanjakomallissa on myös painotettu yliopiston strategian mukaisesti enemmän tutkimuksen indikaattoreita kuin koulutuksen indikaattoreita. Yliopiston talousarviossa vuoden 2018 operatiivinen tulos on alijäämäinen -9,6 miljoonaa euroa ja tilikauden tulos huomioiden budjetoitu sijoitustoiminnantulos on alijäämäinen -3,5 miljoonaa euroa. Vuoden 2018 budjettiesityksen kokonaiskulut ovat 233,3 miljoonaa euroa (215,7 miljoonaa euroa vuoden 2017 ennusteessa). Budjetoidut henkilöstömenot vuodelle 2018 ovat 151,7 (142,2 miljoonaa euroa vuoden 2017 ennusteessa). Henkilöstön sivukuluissa on huomioitu työnantajan sivukulujen pienentyminen 0,76 prosentilla. Tuloslaskelman kulut sisältävät budjetoituja vuosien 2012, 2013 ja 2015 sijoitustoiminnan tuotoilla taseesta rahoitettavia hankkeita/palkkoja ja muita kuluja yhteensä 1,6 miljoonaa euroa sekä taseesta rahoitettavia tutkimusinfrastruktuurien poistoja 1,1 miljoonaa euroa sekä tiedekuntien taseen käyttöä 4,4 miljoonaa euroa. Taseen käytön vaikutus budjetoituun alijäämään on yhteensä 7,1 miljoonaa euroa Vuoden 2018 budjettiesityksen kokonaistulot ovat 223,7 miljoonaa euroa (220,2 miljoonaa euroa vuoden 2017 ennusteessa). Yliopiston tulot koostuvat valtion perusrahoituksesta 141,2 (141,3) miljoonaa euroa sekä täydentävästä rahoituksesta 82,2 (78,6) miljoonaa euroa sekä lisäpaikkarahoituksesta 276 tuhatta euroa. Täydentävän rahoituksen merkittävimmät lähteet yliopistolle ovat Suomen Akatemia 23,2 miljoonaa euroa, Tekes 10,9 miljoonaa euroa sekä kilpailtu EU-rahoitus 6,7 miljoonaa euroa ja EU:n rakennerahastot 8,1 miljoonaa euroa. Tiedekunnille on valtion perusrahoituksesta vuoden 2018 budjetissa jaettu 64,2 % (64,3 % vuonna 2017) eli 90,9 miljoonaa euroa. Lopulla perusrahoituksella katetaan yliopiston yhteiset päältä pois rahoitettavat toiminnot eli johto- ja palvelut organisaation, infrastruktuuriyksiköiden, fokusalueiden, erillisyksiköiden, alueyksiköiden kulut sekä yliopiston yhteiset kiinteistö, tietohallinto ja koulutuspalvelu ja muut kulut. Yliopiston taseasema on vahva vuoden 2017 ennustetun kokonaistuloksen 21,1 M (ilman taseeseen rahastoitavaa varainhankinnan tulosta) ja aikaisempien tilikausien kumulatiivisen edellisten tilikausien voittovarojen 47,8 miljoonaa euroa johdosta. Vahvalla taseella varaudutaan tappiollisiin sijoitustoiminnan vuosiin sekä alenevaan valtionrahoitukseen sekä lisääntyvään kilpailuun täydentävän rahoituksen osalta. Talousarvion ja toimintasuunnitelmien seuranta tapahtuu siten, että hallitus saa kolme kertaa vuodessa raportit suunnitelmien toteutumisesta osana välitilinpäätöksiä sekä tilinpäätöksen yhteydessä. Lisäksi talouden seurantatilanteesta informoidaan hallitusta tarpeen mukaan muulloinkin kuukausittaisten talousraporttien antaman tiedon pohjalta. Liitteenä (5 liite 1) on tulosyksiköiden suunnitelmiin pohjautuva koko yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelma sekä talousarvio 2018 sekä rakennusinvestointiohjelma (5 liite 2). 4 / 8

5 Päätösesitys: Yliopiston hallitus hyväksyy yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman vuosille sekä talousarvion vuodelle Lisäksi hallitus valtuuttaa rehtorin päättämään yliopiston taseen käytöstä vuonna 2018 yhteensä 7,1 miljoonan euron edestä. 6 Tavoitteiden asettaminen rehtorille vuodelle 2018 Oulun yliopiston hallituksen vuosikellon mukaan hallitus asettaa tavoitteet rehtorille joulukuun kokouksessaan. Hallituksen hyväksymän työjärjestyksen mukaisesti hallituksen puheenjohtaja huolehtii tavoitteiden asettamisesta rehtorille hallituksen sopimalla tavalla. Hallitus käy keskustelun rehtorille asetettavista tavoitteista. Päätösesitys: Hallitus valtuuttaa hallituksen puheenjohtajan asettamaan rehtorille tavoitteet vuodeksi Organisaatiomuutos ja vastuualueet (rehtori Jouko Niinimäki) Johtosäännön mukaan yliopistossa voi olla hallituksen päättämiä koko yliopistoa palvelevia infrastruktuuri-, koordinaatio-, johto- ja palveluyksiköitä, alueellisia toimintayksiköitä sekä tutkijakoulu. Rehtori voi tehdä päätöksiä yksiköiden organisoinnista, tehtävistä ja yksiköiden välisestä yhteistyöstä. Tutkimuksen strategisten palveluiden nimi on muutettu strategian ja tiedepolitiikan yksiköksi kevään 2017 yhteistoimintaneuvotteluiden yhteydessä. Strategian ja tiedepolitiikan yksikkö vastaa nimensä mukaisesti jatkossa yliopistotasolla strategiasta ja tiedepolitiikasta ja tämän vuoksi yksikkö vastaa ja raportoi toiminnastaan suoraan rehtorille. Johtosäännön mukaan hallitus päättää vararehtoreiden lukumäärän ja vastuualueet. Vararehtoreiden vastuualueet kattavat ainakin tutkimus- ja koulutustoiminnan sekä yhteistyösuhteet ja innovaatiotoiminnan. Rehtori päättää vararehtoreiden tarkemmasta työnjaosta. 5 / 8

6 Päätösesitys: Hallitus hyväksyy: - strategian ja tiedepolitiikan yksikön siirron suoraan rehtorin alaiseksi toiminnoksi. - muut vararehtoreiden vastuualueet liitteen (7 liite 1) mukaisesti. 8 Hyväksymisrajat EU:n puiteohjelmahankkeiden sopimuksissa (esittelijä Essi Kiuru) Tausta Hallitus päätti kokouksessaan , että yliopiston rehtorilla on oikeus tehdä päätös yliopistoa sitovasta sopimuksesta, mikäli kyseisen sopimuksen yliopistolla aiheutuvan laskennallisen riskin tai mahdollisesti tulevan vahingon maksimimäärä ei ylitä euroa sopimusta kohden. Hallitus on valtuuttanut yliopiston johdon tekemään tarvittavat täsmennykset yliopiston toimivaltaohjeistukseen ja/tai taloussääntöön. Toimivaltaohjeistusta on tältä osin päivitetty Nyt tarve on määritellä EU-puiteohjelmahankkeiden sopimuksia koskeva korkeampi hyväksyntäraja. EU-puiteohjelmien sopimusvastuut EU jakaa tutkimus- ja innovaatiorahoitusta puiteohjelmien kautta. Tällä hetkellä käynnissä oleva puiteohjelma on Horisontti 2020 ( H2020 ), joka on maailman suurin tutkimus- ja innovaatiorahoitusohjelma. Rahoitushakemukset osoitetaan Euroopan komissiolle Brysseliin, missä rahoituspäätökset tehdään. EU:n puiteohjelmahankkeet ovat tyypillisesti laajoja sekä osallistujien lukumäärän että budjetin suhteen. Tämä tarkoittaa käytännössä, että Oulun yliopiston osuus hankkeesta on hankebudjetiltaan suuri ja koska yliopiston osuus on suhteessa sopimuksen vastuukattoon, ylittää vastuukatoksi määritelty summa näissä hankkeissa usein aiemmin hallituksen kokouksessa määritellyn Euron maksimimäärän. Mm. yleisesti käytetyn DESCA-mallin vastuunrajoitukset vastaavat Oulun yliopiston sopimusperiaatteita: vahingonkorvausvastuu on rajattu vain välittömiin vahinkoihin ja vahingonkorvausvastuun maksimimäärä on yleensä osapuolen projektiosuutta vastaava summa tai vaihtoehtoisesti osapuolen projektiosuus kerrottuna kahdella. 6 / 8

7 EU-puiteohjelmahankkeiden budjetin suuruus johtaa käytännössä siihen, että myös aiemmin päätetty rehtorin hyväksyttävissä olevan euron vastuukatto ylittyy usein. Koska EU-puiteohjelmien sopimukset perustuvat useimmiten mallipohjiin ja koska vastuurajoitukset noudattavat mallipohjien reunaehtoja, on järkevää todeta tämän vastuukaton poikkeava luonne ja valtuuttaa rehtori hyväksymään sopimukset korkeammalla vastuukatolla. Oulun yliopiston noudattaa lisäksi riskienhallintasuunnitelmaa myös näissä sopimuksissa. Päätösesitys: Oulun yliopiston hallitus päättää poikkeuksesta seuraavaan tehtyyn päätökseen: Yliopiston rehtorilla on oikeus tehdä päätös yliopistoa sitovasta sopimuksesta, mikäli kyseisen sopimuksen yliopistolla aiheutuvan laskennallisen riskin tai mahdollisesti tulevan vahingon maksimimäärä ei ylitä euroa sopimusta kohden. Poikkeuksena tästä, EU:n puiteohjelmahankkeiden sopimusten osalta rehtorilla on oikeus hyväksyä sopimus, mikäli sopimus on tavanomaisen EUmallipohjan mukainen, jos mainittu yliopistolle aiheutuva laskennallinen riski tai vahingon määrä ei ylitä Euroa. 9 Hallituksen palkitsemisvaliokunnan raportointi sekä palkkioja palkkausasioista päättäminen Henkilöstön kannustepalkkiojärjestelmän palkkioiden kokonaismäärästä päättää kannustepalkkio-ohjelman mukaisesti rehtori. Maksettavien palkkioiden määrään vaikuttaa aina yliopiston kokonaistaloustilanne. Palkkioiden kohdentamisesta tulosyksikössä päättää perustellun esityksen pohjalta dekaani tai muun tulosyksikön johtaja. Dekaanien ja tulosyksikön johtajan välittömien alaisten palkkioista päättää rehtori. Henkilöstön mahdollisista palkankorotuksista päätetään käynnissä olevissa työehtosopimusneuvotteluissa. Johdon palkankorotukset eivät kuulu neuvottelujen piiriin, joten niistä on päätettävä erikseen. Oulun yliopiston hallituksen työjärjestyksen ( ) mukaan palkitsemisvaliokunta valmistelee hallituksen käsiteltäväksi rehtorin ja muun ylimmän johdon palkkaukseen ja tulospalkkaukseen liittyvät asiat. Vuoden 2017 osalta koko organisaation suoriutuminen on ollut vahvaa OKM tulosmittareilla mitattuna (käsitelty tarkemmin kohdassa 4 ). Lisäksi henkilöstön hyvinvointi on parantunut 2017 toteutetun hyvinvointikyselyn tulosten mukaan kaikilla osa-alueilla vuoden 2015 tasosta. Kannustepalk- 7 / 8

8 kioihin on taloussuunnittelun yhteydessä yleensä budjetoitu 0.5% palkkasummasta, mutta edellä mainitulla perusteilla summa voidaan hallituksen ja rehtorin päätöksellä nostaa. Nykyistä kannustepalkkiojärjestelmää tulee jatkossa tarkastella kriittisesti ja uudistaa. Kannustepalkkiojärjestelmän tavoitteiden tulee olla relevantteja, roolien mukaisia ja aiempaa selkeämmin kytketty strategiaan. Mittareita tulee yhtenäistää. Kannustepalkkiojärjestelmän on oltava kilpailukykyinen. Hallitus keskusteli henkilöstöjohtaja Jarmo Okkosen esittämästä hallituksen palkitsemisvaliokunnan raportista. Päätösesitys: Hallitus päättää yliopiston henkilöstön ja johdon kannustin- ja tulospalkkioiden enimmäismäärästä sekä menettelytavasta koskien rehtorin ja rehtorin suorien alaisten kokonaispalkkauksien tarkastuksia. 10 Muut asiat 11 Kokouksen päättäminen 8 / 8