Hallitus 10.9.2012, OHEISMATERIAALI 2 HUS STRATEGIAAN 2012-2016 LIITTYVIEN KRIITTISTEN RISKIEN HALLINTA
LIITE 1 RISKIMATRIISI - riskien painoarvon määrittäminen Riskin suuruuden määrittämisessä otetaan huomioon riskin tai vaaratilanteen aiheuttamat seuraukset omaisuudelle, toiminnalle, maineelle tai ihmisille. Lisäksi arvioidaan tapahtuman todennäköisyys. Seurauksien vakavuuden ja tapahtuman todennäköisyyden perusteella saadaan riskille tunnusluku, suuruusluokka. Riskimatriisi on suuntaa antava viitekehys, jota täydentää tarkempi ohjeistus. TAPAHTUMAN SEURAUKSET OMAISUUDELLE, TOIMINNALLE, MAINEELLE JA IHMISILLE TAPAHTUMAN TODENNÄKÖISYYS I. Vähäiset seuraukset II. Haitalliset seuraukset III. Vakavat seuraukset IV. Kriittiiset, katastrofaaliset seuraukset A. Tapahtuma epätodennäköinen, ei täysin mahdoton 1 MERKITYKSETÖN RISKI 2 VÄHÄINEN RISKI 3 KOHTALAINEN RISKI 3 KOHTALAINEN RISKI B. Todennäköinen, satunnainen Sattuu silloin tällöin, toisinaan 2 VÄHÄINEN RISKI 3 KOHTALAINEN RISKI 3 KOHTALAINEN RISKI 4 MERKITTÄVÄ RISKI C. Toistuva, sattuu usein, toistuvasti, jatkuvasti 3 KOHTALAINEN RISKI 4 MERKITTÄVÄ RISKI 5 SIETÄMÄTÖN RISKI 5 SIETÄMÄTÖN RISKI TAPAHTUMAN TODENNÄKÖISYYS A. Tapahtuma epätodennäköinen, ei mahdoton. Sattuu harvoin tai ei ollenkaan. - Todennäköisyys on pieni, mutta ei poissuljettavissa. Sattuu esimerkiksi kerran vuodessa tai harvemmin. B. Mahdollinen, sattuu toisinaan tai silloin tällöin. - Useita kertoja vuodessa. Läheltä piti tapauksia esiintyy. C. Todennäköinen, sattuu usein, toistuvassa määrin - Vaaratilanteita esiintyy usein, säännöllisesti, useita kertoja kuukaudessa, jopa päivittäin. SEURAUKSET IHMISILLE, OMAISUUDELLE, MAINEELLE, TIEDOLLE I. VÄHÄISET SEURAUKSET: - Lieviä vammoja, lieviä vaikutuksia; nyrjähdyksiä, mustelmia, ohimenevä sairaus, epämukavuutta, - Työajan menetys laskettavissa tunneissa, satunnaisia poissaoloja, sairauspoissaolo jää alle 3pv, - Vähäisiä laiteongelmia tai omaisuusvahinkoja, euroissa omaisuusvahingon määrä tai esim. laitteiden korjaaminen maksaa alle 100.000e - Pieni hallittu päästö ympäristöön II. HAITALLISET SEURAUKSET - Pitkäkestoisia, vakavia vaikutuksia tai pysyviä lieviä haittoja, - Poissaolo 3-30 pv tai toistuvia poissaoloja, - Pieni, mutta hallitsematon päästö ympäristöön
- Pieniä laiterikkoja, omaisuusvahingot jäävät alle 300.000e - Kielteinen julkisuus mahdollinen III. VAKAVAT SEURAUKSET - Poissaolo yli 30 pv tai jatkuvia poissaoloja, - Pysyvät vakavat vaikutukset henkilön terveydentilaan, vakavia henkilövahinkoja tai työperäisiä sairauksia, - Kohtalainen hallitsematon päästö ympäristöön, useita laiterikkoja tai kriittisen laitteen/järjestelmän vahingoittuminen, omaisuusvahinkoja yli 500.000e, - Kielteinen julkisuus todennäköinen ja vaikuttaa negatiivisesti maineeseen IV. KRIITTISET TAI KATASTROFAALISET SEURAUKSET - Ihmishenkiä uhkaava tai vaativa, - laaja, hallitsematon päästö ympäristöön, - vakavia laiterikkoja, - suuret taloudelliset kustannukset, useita ME. - toiminnan jatkuvuuden vaarantuminen - Kielteinen julkisuus erittäin todennäköinen ja vahingoittaa vakavasti mainetta
STRATEGIAN ja JOHTAMISEN RIIPPUVUUDET STRATEGIAN JA RISKIENHALLINNAN JALKAUTTAMINEN JA JOHTAMINEN, EPÄONNISTUU, IMPLEMENTOINTI ONTUU, SITOUTUMINEN ON HEIKKOA AVAINHENKILÖRYHMIEN TOIMINTA, TYÖMARKKINAPOLITIIKKA, LAKOT, TYÖSEISAUKSET, HAKUKIELLOT RAJUT RAHOITUSMUUTOKSET, RAJAUKSET, HUONOT RAHOITUS- JA INVESTOINTIPÄÄTÖKSET RAJUT KUSTANNUSSÄÄSTÖT: HALLITUSOHJELMAPAKOTTEET LAINSÄÄDÄNNÖN MUUTOKSET JA RAJOITUKSET KUNTAPOLITIIKAN VAATIMUKSET LAINSÄÄDÄNTÖMUUTOKSET HALLITUSPOLITIIKAN MUUTOKSET, HALLITUSOHJELMAT INVESTOINTI- JA RAHOITUSONGELMAT ARVOVÄÄRISTYMÄT/ STRATEGIA/ JOHTAMINEN, STRATEGIAN LAATU, VAIKEUS, KONSERNIOHJAUS EI ONNISTU, JOHTAMISEN ARVOTYHJIÖ, JOHTO EI PYRI TAVOITTEISIIN, PAINOPISTEITÄ EI OLE MÄÄRITELTY STRATEGIA 2012-2016 VALTUUSTON HALLITUKSEN JA JOHDON RISTIVETO, HUONOT POLIITTISET PÄÄTÖKSET JA ERIMIELISYYDET PÄÄTTÄJIEN JA OMISTAJIEN OSAAMATTOMUUS JA TOIMIALATUNTEMUKSEN JA TERVEYDENHUOLLON PUUTE, SIDOSRYHMÄOSAAMISEN LAATU, HUS ORGANISAATION RAKENTEET, ARVOT, JOHTAMINEN JA JOHTAMISEN LAATU, PÄÄTÖKSET JA PÄÄTÖSTEN AJOITUS, STRATEGIAN PÄÄMÄÄRÄT EIVÄT TOTEUDU PAINOPISTEALUEILLA JA YDINTOIMINNOISSA STRATEGIAN PAINOPISTEET JA TAVOITTEET OVAT EPÄSELVÄT, SEURANTA ONTUU, HUONOT MITTARIVALINNAT VALTION LUOKITUSTAVOITTEEN MUKAISET MUUTOKSET VEROTUKSEEN JA SÄÄSTÖIHIN, HALLITUKSEN MRD- SÄÄSTÖT VUOSILLE 2012-2015 LIITE 2 STRATEGIAN VIESTINTÄ EI ONNISTU, STRATEGIAA EI YMMÄRRETÄ, SE EI TOTEUDU, VAIHTOEHTOSUUNNITELMAT PUUTTUVAT KUNTIEN IRTAUTUMISET, YHTEISTYÖN HAJOAMINEN, ERIYTYMISET, KUNTALIITOKSET, RAKENTEIDEN MUUTOKSET KUNTAERIMIELISYYDET, VALTAPYRKIMYKSET TERVEYDENHUOLLON PAINOPISTEMUUTOKSET POLIITTISET VIRHEPÄÄTÖKSET, POLITIIKKA, VALTAPYRKIMYKSET JA VALLAN KÄYTTÖ, PUOLUEPOLITIIKKA, POLIITTISET VOIMASUHTEET JA RISTIVETO PÄÄTÖKSISSÄ VÄESTÖRAKENTEEN ISOT MUUTOKSET TALOUDELLISEN TAANTUMAN JA TALOUSPOLIITTISTEN MUUTOSTEN VAIKUTUS PÄÄTÖKSIIN JA LINJAUKSIIN HALLITUKSEN STRATEGISET PÄÄTÖKSET VALTIONTALOUDEN SÄÄSTÖIKSI KEHYSRIIHEN TALOUDELLISTEN PÄÄTÖSTEN SEURAUKSET JA KUNTALIITOSVAIKUTUKSET, KUNTAVAALITULOS MUUTTAA OMISTAJA- ASETELMIA KEHYSKUNNISSA
HUS:n strategian 2013-2016 toiminnallistaminen LIITE 3 Potilas/asiakas ja yhteiskunnallinen vaikuttaminen Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvio Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta, 2013-2016 Toimenpiteet Hoitotulosten vertailtava Toiminnan osuus, jossa hoi- v. 2013 käynnistetään vähin- Huonot hoitotulokset Prosessiriskikartoitus laatu totulosten vertailtavuus tään neljä HUS-tasoisesti Hoitovirheet Toimintariskikartoitus on osana toimintayksiköi- koordinoitua yhtenäisten Prosessivirheet Laaturiskikartoitus den ohjaamista toimintamallien pilottia Hoidon laadun Palvelun laadun (painehaavan ehkäisy, kivun heikkeneminen seuranta ja mittaaminen hoito, kaatumisten ehkäisy Osaamattomuus, Varautumissuunnitelmien ja ravitsemuksen turvaam.) toistuvat toiminnan päivittäminen v.2014: yhtenäisten toiminta- virheet Vertailuanalyysit mallien soveltaminen HUS- Laatuvirheet Prosessien uusiminen laajuisesti ainakin neljässä Prosessien päivittäminen potilasryhmässä sekä 40 % toiminnasta laadunvertailun piirissä v 2016: laadunvertailu ja yhnäiset toimintamallit sisältyvät 80 %iin kliinisestä toiminnasta Potilasturvallisuus Potilasturvallisuussuunnitel- v. 2013 raporttien käsittely on Vahingot, suurvahinko Turvallisuussuunnitelmien man mukaiset raportointi- toteutunut suunnitelman Vahingoittumiset päivittäminen käytännöt on otettu käyt- mukaisesti ja potilasturvalli- Keskeytymiset, Turvallisuusharjoitukset töön kaikissa sairaanhoidon suutta parantavat toiminnan hoitovirheet Rh- suunnitemien päivitys, yksiköissä muutokset on toteutettu Vahingot, suurvahinko uudet rh- suunnitelmat HairPro ilmoitusten edellyt- v.2016 potilasturvallissuus- toim. ympäristössä Varautumissuunnitelmien tämät potilasturvallisuutta kulttuurimittauksissa Suomen Ympäristövahinko päivitykset parantavat toiminnan muu- kolmen parhaan terveyshuol- Turvallisuusvahinko Mittariarvojen tarkistamiset tokset sisältyvät toiminta- lon toimintayksikön joukossa Toimintavirheet Mittarien ja seurannan suunnitelmaan päivitykset
Tavoite Tavoitteen mittarit Tavoitearvio Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet Potilasturvaallisuutta todiste- Potilasvahinkojen raju Prosessiriskikartoitus tusti lisäävät vak.toim.mallit kasvu ja lisääntyminen Prosessien tarkistukset ovat käytössä toiminnoissa, Laatukriteerien mittaus jotka muodostavat vähintään Vahinkojen raju kasvu ja päivitykset 80% vaaratapahtumailmoi- Virheanalyysit tusten kohdetoiminnoista Potilasturvallisuuden tasoa Vertailulukujen isot Seurannnan ja hoitotulosten kuvaavien kansainvälisesti muutokset ja tulosten analysointi ja korjaukset hyväksyttyjen objektiivisten heikkeneminen mittarien antama tulostaso on Laatukriteerien tarkistukset vähintään yhtä hyvä kuin Riskipisteiden tarkistukset ja muissa Pohjoismaiden johta- uudelleen määrittely vissa yliopistosairaaloissa Hoidon vaikuttavuus Se osuus toiminnasta sekä v.2013 aloitetaan ainakin 2 Väärät teknologia- Erillinen investointiuuden kalliin teknologioiden potilasryhmän vaikuttavuus- hankinnat ja riskikartoitus suurten käyttöönotosta, joka on hoi- arvionnin uusintatutkimus ja investoinnit, laitteiden teknologiainvestointien don vaikuttavuuden 2 uud. potilasryh. tutk. vuos. huono käyttöarvo ja yhteydessä ennen päätöstä arvioinnin piirissä v.2013 Mini-HTA (Health tulokset Päätösperustelujen ja Tecnology Assessment)-arvio Huonot tulokset kriteerien tarkistaminen sisällytetään osaksi investoin- Uusien menetelmien testaus tihakemusprosessia ja määri- Vaikuttavuustulosten Teknologiavertailut tellään vaikuttavuusarvion huonontuminen Vaikutusarvioiden tarkistus käyttöperiaatteet uusien hoi- Kustannus- hyötyanalyysit tomenetelmien käyttöön- Vaikuttavuusanlyysit otossa ERVA-alueella Teknologiamittaukset v.2016 Hoidon vaikuttavuuden arviointi sisältyy 80 %iin kliinisestä toiminnasta sekä (kustannus-) vaikutt.arviointi
Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet säännönmukainen osa uuden kalliin teknologian käyttöönoton arviota Hoidon yhtäläinen saata- Kiireellisten (1-30pv) diag- v.2013 määritetty 10 yleisim- Vahingot, prosessien Prosessiriskikartoitukset vuus ja oikea-aikaisuus noosien ja potilasryhmien män potilasryhmän kriteerit virheet, vahingoittumi- Sidosryhmäriskien päivitys hoidon kriteerit ja niiden ja arvioitu niiden sien lisääntyminen Sidosryhmäviestinnän toteuttaminen toteutuminen Väärät diagnoosit, takistukset v.2016 kirreelisen hoidon saa- diagnostisten Laatutarkistukset, tavuus toteutuu näillä kritee- virheiden raju kasvu laaturiskikartoitukset, reillä 98 %:sti laadun seurannan ja valvonnan Prosessien katkeamiset päivittämiset TH-lain edellyttämät ensi- v. 2013 ensihoito järjestetty prosessivirheet Laatukriteeritarkistukset, hoidon järjestäminen palve- HUS:n toimesta kaikilla Hoitulosten raju seurannan päivittäminen lutasopäätöksen mukaisena sairaanhoitoalueilla heikkeneminen laadukkaasti ja tehokkaasti v. 2013-2016 ensihoidon laatu Laadun mittaaminen ja ja tehokkuusmittarit määritel- seuranta ty ja mittaustulosten saata- Isot hoitojonot vuus ja validointi toteutettu Asikastutkimukset Laatuvirheiden lisäänt. Palvelun laadun mittaukset Hoitoon ja tutkimukseen Pienimmät yliopistosairaan- laadun heikkeneminen odottavien potilaiden määrä hoitopiireissä asukaslukuun suhteutettuna Terveydenhuollon koko- Yhteisten palveluketjujen vv.2013-2016 sairaanhoito- Kuntayhteistyön isot Strategisten kriittisten riskien naisuuden johtaminen, toimivuus alueilla määritetään vuositt. muutokset, katkeami- kartoittaminen v. 2012-2016 perusterveydenhuollon ja kolme palveluketjua toimi- nen, kuntien irtautaum. Sidosryhmäriskien hallinta, erikoissairaanhoidon sau- vuusmittareineen Hall. pol. muutokset viestinnän tehostaminen, maton yhteistyö Terveydenhuoltopalvelujen Lain muutokset lobbaus, tal. tunnusluvuilla järjestämissuunnitelmien 2013 alueittain kaikki kunnat vaikuttaminen ja perustelu, valmistuminen, niiden to- kattava järjestämissuunn. Hallitusohjelma päätösvalmistelut, teutuminen ja vuosittainen valmis ja HUS-tason järjest. Kuntien irtatumiset hall. viestinnän tehostaminen päivittäminen suunn.hyv. valtuustossa
Tavoite Tavoitteen mittarit Tavoitearvio Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet vv.2014-2016 tavoitteiden ja RH- suunnitelmien säännöll. suunniteltujen toimenpitei- päivittäminen den toteutuminen sekä suunnitelmien vuosittainen päivittäminen Omistajaohjauksen edes- Omistajatyytyväisyys v. 2013 toteutetaan omistaja- Omistajatyytväisyyden Tavoitetarkistukset, seurannan auttaminen tyytyväisyyskysely ja asete- aleneminen ja mittariarvojen tarkistukset taan sen perusteella tavoit- Päätösvalmisteluiden laadun teet seuraaville vuosille valvonta
Opetus ja tutkimus Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet Tutkimusrahoitus lisään- Tutkimusrahoituksen määrähus:n oma tutkimusrahoitus, Rahoituksen Tutkimuksen ja tulosten tyy 2013 5,0 m, 2016 8,0 m supistukset, rajut merkityksen informointi ja Kilpailtu HUS:n ja HY:n lääke- säästöt rahoituspäätöksiin vaikuttatieteellisentiedekunnan ulko- minen puolinen yhteen laskettu tut- Tulosinformaation lisääminen murahoitus (EU, Tekes, Aka- Erikoisosaamisen brändiarvon temia, säätiöt) lisääntyy Tutkimusmäärärahojen korostaminen ja rahoituksen vuosittain 5 % pieneneminen merkityksen informointi ja Kliinisten lääketutkimusten Budjettiohjauksen lobbaus päättäjille laskutus 2013 8,0 m ja säästöt Sidosryhmäviestinnän 2016 9,0 m lisääminen Terveydenhuollon ammat- Pälvelujärjestelmän tarpeen Erva-tasoinen lääkärien ja hamtilaisten koulutus vastaa mukaisten koulutusmäärien maslääkärien vuoteen 2025 Erikoisosaamisresurs- Resurssiriskikartoitukset palvelujärjestelmän toteutuminen ulottuva tarveselvityksen sien raju pieneneminen tarvetta edellyttämät muutokset koul. erikoisosaamisen tason Osaamisriskikartoitukset ohjelmiin tehty 2013, koulu- heikkeneminen tusmäärät vakiintuneet tar- Sidosryhmäriskikartoitukset peen mukaisiksi 2016 Koulutusmäärien lasku Resurssien rajut supis- Laaturiskikartoitukset, Erva-tasoinen hoitajien vuo- tamiset ja karsimiset osaamisen ja erikoisosaamisen teen 2025 ulottuva koulutus- laatumittaukset terveselvityksen edellyttämät muutokset koulutusohjelmiin Päätöksiin liittyvän informaatehty 2013, koulutusmäärät Laatumittaustulosten tion lisääminen ja perustelujen vakiintuneet tarpeenmukai- heikkeneminen laadun kustannus-hyötyanasiksi 2016 lyysit Terveystieteen maisterikou- Koulutuksen laadun lutus aloitettu Helsingin heikkeneminen Yliopistossa 2016 Koulusta ei aloiteta
Prosessit, rakenteet ja johtaminen Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet Palveluiden hintakilpailu- Vakioidun tuotekorin Deflatoitu hintakorin hinta Tuottavuuden Tuotos- panos laskenta kyky hintakehitys laskee tai pysyy ennallaan heikkeneminen 1. Sairaanhoidollisen palvelu- verrattuna vuoden 2012 Kannattavuuden lasku Kannattavuusanalyysit tuotannon tuotesektorit tasoon Kustannustehokkuuden tulosyksiköittäin/erikois- raju lasku Kustannusvertailuanalyysit aloittain Yksikkökohtaisen Kustannustehokkuusvertailut 2. Tukipalveluyksiköiden tuottavuuden laskut Kustannus- hyötynanalyysit tuotekorit Vertailukelpoisten palvelu- Palveluhinnat ovat kilpailuky- Vertailutietojen negat. Kilpailu- ja kilpailjanalyysit hintojen kilpailukykyisyys kyisiä verrattuna muiden orga muutos Luodaan säännöllinen (vähin- nisaatioiden vertailukel- Yksikkökohtainen vertailu ja tään vuosittainen) poisiin hintoihin Tuotekorin laadun seuranta benchmarking muiden julkis- heikkeneminen ten ja valittujen yksityisten Hinta- laatu vertailut toimijoiden välillä Hintojen aleneminen Informaatio- ja kommu- Yhteinen asiakas- ja potilas- v.2013 järjestelmän hankinta- IT- riippuvuusvahingot Erillinen nikaatioteknologian (ICT) tietojärjestelmä HUS:lla ja päätös tehty IT- vahingot investointiriskikartoitus tuottavuuden lisääminen HYKS-sha:n jäsenkunnilla v.2016 järjestelmä tuotanto- ICT- tuotannon Perusteellinen pitkä ydintoiminnan näkökul- käytössä huonot tulokset järjestelmätestaus ennen masta tuottavuuden lasku käyttöönottoa HUS sairaaloiden työn- Sairaanhoitoalueiden väli- v.2013 suunnitelma laadittu Tavoitteita ei saavuteta Prosessiriskikartoitus jaot nen työnjakosuunnitelma vv.2014-2016 suunnitelman Prosessivahingot Toiminnan organisointi ja eri potilasryhmien osalta toteutus ja seuranta päivittäminen Sisäinen yrittäjyys toiminta- Sisäiseen yrittäjyyteen kan- v.2013 pilotti, missä määrite- Implementointi Yrittäjyysmallin analysointi ja mallina nustavan toimintamallin tään toiminnalliset ja talou- epäonnistuu pilotissa tehtyjen virheiden käyttöönotto delliset reunaehdot, jonka puit- korjaus jatkoimplementointia teissa ao. yksikkö voi sisäisen varten yritt. mallin mukaisesti
Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet toimia itsenäisesti (mm. toi- Asiakasvastuu ei toimi Prosessiriskikartoitus ja implemintamalli, asiakasvastuu, mentointiprossesin korjaukset työaika ja palkkaus) Mallia ei hyväksytä, vv. 2014-2016 arviointi ja käy- malli ei toimi Muutossunnitelman laatitön laajennus minen Tutkimustulosten hyö- Käypä hoito- ja muihin näyt- Selvitetään 2013 näyttöön pe- Prosessiriskikartoitus ja dyntäminen kliinisessä töön perustuviin suosituksiin rustuvien hotoprosessien Tavoitteet eivät muutokset työssä perustuvien hoitoprosessien osuus ja asetetaan sen perus- toteudu prosessikäytäntöön osuus teella tavoitteet seuraaville Prosessiriskit toteutuvat vuosille
Henkilöstö Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet Henkilöstön riittävyys ja Vakinaisen henkilöstön v.2013 81 % Kustannustehokkuuden rekrytointi sekä tuloksel- %-osuus henkilöstömäärästä v.2016 83 % raju lasku Resurssiriskikartoitus, linen ja kustannustehok- (TP2011 oli 78,6 %) Resurssivajaus Suunn. päivittäminen kaan toiminnan mahdol- Resurssien saannin Seurannan ja mittaamisen listava henkilöstörakenne Vuoden aikana poissiirtyneet v.2013 alle 10 % vaikeutuminen päivittäminen vakinaiset valinnat (%) v.2016 alle 8 % Kust.-hyötyanalyysit Henkilöstörakenteen Osaamisriskien päivittäminen Henkilöstörakennesuunni- v.2013 25 % isot muutokset telmat tehneet vastuuyk- v.2016 100 % Kustannustehokkuuden siköt (%) Laaturiskien toteutum. seuranta Henkilöstön osaaminen Osaamisen kehittämissuun- v.2013 Tulosalue-, tulosyksik- Osaamisen tason lasku Riskienhallintasuunnitelmien nitelma tehty kö- ja liikelaitostaso 100% päivittäminen Toimintariskien ja v.2016 Vastuuyksikkötaso vahinkojen lisäänty- Osaamistason laadun seuranta 100 % minen ja mittaaminen Vuorovaikutteinen Esimiesindeksi (työoloba- v.2013 3,9 Tavoitteita ei saavuteta Johtamisriskikartoituksen johtaminen rometri) (TOB2011 oli 3,8 v.2016 4,0 päivittäminen
Talous Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta 2013-2016 Toimenpiteet Tehokas toiminta Jäsenkuntien maksuosuus/ Deflatoitu maksuosuus ei nouasukas se vuoden 2012 tasosta (mah- Kustannustehokkuuden Tulosseurannan tehostaminen dolliset työnjaolliset muutok- romahtaminen, lasku ja päivittäminen set huomioidaan) Huonot tulokset Riskien hallinta Tuottavuuden pinene- Johtamisen riskien hallinta Jäsenkuntien erikoissairaan- Maan edullisin sairaanhoito- minen hoidon nettomenot/asukas piirien vertailussa Suurvahingot Strategisten kriittisten riskien Kannattavuuden päivittäminen vähintään ker- Jäsenkuntien terveyden- Sijoittuminen kolmen edul- isot laskut ran vuodessa huollon nettomenot/asukas lisimman sairaanhoitopiirin Keskeytymiset Vakuutuspäivitykset joukkoon Tuottavuuden parantami- Somaattisen palvelutuotan- Kokonaistasolla (kuntayhtymä nen non deflatoitu DRG-pistekus- ja konserni) tuottavuuden pa- Riskienhallinnan ja sisäisen tannus (euroa/drg.piste) rannus vuonna 2013 1,5 % ja Tuottavuuden iso lasku tarkastuksen kytkeminen vuosina 2014-2016 1 % vuodessa johtamiseen Psykiatrisen palvelutuotan- Deflatointikertoimena käytetnon osalta käytetään vuonna tään sairaalakustannusin- Tuottavuuden negat. 2012 luotavaa tuottavuus- deksiä. muutos RH- suunnitelmien mittaria Pitkäaik. keskeytymiset päivitykset Tukipalvelujen (liikelaitok- Suurvahingot set, tulosalueet, taseyksiköt Tulosalueiden tuotta- Skenaariosuunnitelmien ja tytäryhtiöt) vuuden ja päivittämiset oma tuottavuusmittari kannattavuuden tukipalveluyksikkötasolla heikkeneminen Taloudellisen hallitusinforsekä palvelukokonaisuuksit- Huono tuottavuus maation lisääminen ja päätain Huono kannattavuus töksiin vaikuttaminen Prosessiriskien toteutuminen Huono kust.tehokkuus Tavoite Tavoitteen mittari Tavoitearvo Riskin ilmeneminen Vahingontorjunta
2013-2016 Toimenpiteet THL kansallinen tuottavuus- 1. HYKS sijoittuminen yliopis- Vertailuanalyysit vertailu (episodituottavuus) tosairaalaryhmässä kahden Huonot sijoitukset Tulosyksikkökohtaiset parhaan joukkoon kustannus- hyötyanalyysit 2. Hyvinkään sairaala sijoittuminen keskussairaalaryhmässä Tuottavuus- ja kustannuskahden parhaan joukkoon Huonot yks.sijoitukset tehokkuusanalyysit ja 3. Muut HUS:n sairaalat sijoittu- vertailut minen ryhmässä muut sairaalat parhaan puolikkaan joukkoon Investoinnit parantavat Suurten investointien ( yli Jälkiseurantamalli toteutuu ja Erillinen riskikartoitus suurten toiminnan laatua, tehok- 10 milj. ) jälkiseurantamal- tulokset analysoidaan. Tulok- Huonot investoinnit investointien yhteydessä kuutta ja tuottavuutta lin käyttöönotto ja toteut- sia hyödynnetään uusien in- Huono ajoitus ( yli.10 milj. ) taminen vestointien suunnittelussa. Rahoitusta ei saada Informaation oikea- aikainen Huono ennakointi ennakointi ja ajoitus Investointien kannattavuus- Kaikissa uusista yli 10 milj. :n Huono ROI Investointipäätösten valmislaskennan kehittäminen sekä investoinneista on laadittu Kielteinen päätös telu ja ennakointi, informaasystemaattinen käyttöön- kattava kannattavuuslaskenta tiolla vaikuttaminen otto yli 10 milj. :n investoin- Invest for Excel-mallin avulla Rahan korkea hinta neissa Sidosryhmä- ja mediavaikuttaminen Omavaraisuusaste % Tilinpäätöksessä 2013 oma- Omavaraisuuden lasku vaisuusasteen tavoitearvo alle 40 % Oikea-aikainen päätösvalmisvähintään 40% telu, hyvät taloudelliset peurustelut ja niiden ajoitus Talousarvion rahoitusosassa Tarvittavan rahoituksen tovuositasolla määriteltävän teuttaminen Rajut säästöohjelmat, Talousseuranta ja invest. tarvittavan pitkäaikaisen budjettien supistukset lobbaus, vakuuksien rahoituksen järjestäminen ja rahan hintavaihteluriskin ulkoisista rahoituslähteistä hallinta sekä varmistaminen
LIITE 4 TALOUDELLISET PÄÄOMAN RIIPPUVUUDET JA KYTKÖKSET EU RAKENNELMIEN HAJOAMINEN, RAHALIITON JA EU:n HAJOAMINEN ISOTHUONOT INVESTOINNIT, VÄÄRÄT INVESTOINTIPÄÄTÖKSET JA NIIDEN AJOITUS TALOUSTAANTUMA, LAMA, RAJUT SUHDANNEVAIHTELUT, RAHAN ARVON LASKU SEURAAVAN VUODEN BUDJETTILEIKKAUKSET KIINTEISTÖPÄÄOMAVAHINGOT, INFRANVAHINGOITTUMINEN, KESKEYTYMISVAHINGOT KILPAILUN KIRISTYMINEN, KILPAILJOIDEN TOIMINTA RAHAN HINNAN NOUSU, SAANNINVAIKEUTUMINEN JA KORKOJEN IT-VAHINGOT, SUURET RIIPPUVUUSVAHINGOT, IT- INVESTOINNIT, JÄRJESTELMÄHANKINNAT KESKEYTYMISET, SUURVAHINGOT, GLOBAALIT KRIISIT, KATASTROFIT ISOT LISÄKUSTANNUSERÄT TALOUS JA PÄÄOMAT KUSTANNUSTEN RAJU KASVAMINEN, TUOTTAVUUDEN JA TULOSTEN HEIKKENEMINEN, HUONOT TULOKSET KANNATTAVUUDEN HEIKKENEMINEN HUONOT SOPIMUKSET, ALIHANKINTARISKIEN TOTEUTUMINEN, RIIPPUVUUSVAHINGOT VAKUUTTAMATTOMAT OMAISUUSERÄT JA VASTUUT INFRA / KIINTEISTÖPÄÄOMAT: SISÄINEN TARKASTUS EI OLE RISKIPAINOTTEISTA - investoinnit, rakentaminen, kunto, korjaukset, kunnossapito, logistiikka ISOT BUDJETTIYLITYKSET EI NOUDATETA HYVÄÄ HALLINTOTAPAA KESTÄVYYSVAJEEN SEURAUKSET, VALTIONOSUUKSIEN ISOT LEIKKAUKSET VALTIONOSUUKSIEN LEIKKAUKSET ISOJEN RISKIEN OTTAMINEN, HUONO RISKIENHALLINTA, HUONOT MITTARIT, HEIKKO SEURANTA JA HUONO CONTROLLI,VÄÄRÄT JA HUONOT TALOUDEN TUNNUSLUVUT KUNTAYHTYMÄN ISOTTAPPIOT HUONO TALOUS- JA PÄÄOMARISKIEN ARVIOINTIPROSESSI,RAHAPROSESSIVAHINGOT
TERVEYDENHUOLLON STRATEGISET RISKIPISTEET, RIIPPUVUUDET JA KYTKÖSVAIKUTUKSET TOIMINTAYMPÄRISTÖ ja YMPÄRISTÖ RIIPPUVUUDET / KYKÖKSET - lama, taantuma, pääomarahoitus - kriisit, suurvahingot - kansainväliset kilpailijat, etabloitumiset - verkostot, IT - kytkökset - nopeus, laajuus - vahinkoherkkyys KILPAILU / KILPAILIJAT - pääomat, rahoitus - alihankkijat, yhteistyö - sopimukset - toimialariskit - sopeutuminen muuttuvaan kilpailuympäristöön INFRA, PÄÄOMAT, INVESTOINNIT, RAHOITUS, - suurvahingot, keskeytymiset TERVEYDENHUOLLON STRATEGISET RISKIPISTEET TURVALLISUUS / POTILASTURVALLISUUS TALOUS/ TULOKSET/RAHOITUS - kustannukset - kustannustehokkuus - tuottavuus - hinnoittelu - tulostehokkuus - pääomavaltaisuus - kannattavuus - vastuiden korostuminen - budjettikarsinnat, säästöt - potilaskäyttäytyminen - muutos, muutosten hallinta - hallittavuus, ympäristö - henkilöturvallisuus TEKNOLOGIA / INNOVAATIOT - kehittäminen, kehitys - riippuvuuksien korostuminen - nopeus, seuranta - tutkimus ja opetus LIITE 5 OSAAMINEN/ LAATU/ ERIKOISOSAAMINEN - erityisosaaminen, erikoisosaajat - johdon osaaminen, johtaminen - kehittäminen, tutkimus - kokonaisuuksien hallinta - prosessien hallinta YHTEISKUNTAVASTUUT - etiikka, eettinen ohjaus - arvot, arvoketjut - vastuiden korostuminen TERVEYDENHUOLLON MUUTOS - toimintaympäristö - politiikka, päättäjät - lait, regulaatiot - ohjaus, päätökset - julkishallinto - nopeus - riippuvuudet - talous
LIITE 6 TOIMINTAYMPÄRISTÖN RIIPPUVUUDET JA KYTKÖKSET JOHTAMISVIRHEET, HUONOT PÄÄTÖKSET AVAIN- JA PAINOSTUSRYHMIEN TOIMINTA KUSTANNUSTEHOKKUUDEN KASVU, RAHAN ARVON MUUTOKSET, RAHAN JA INVESTOINTI- KUSTANNUSTEN KALLISTUMINEN YHTEISTYÖN HAJOAMISET, IRTAUTUMISET OMISTAJAOHJAUKSEN TAVOITTEIDEN RISTIRIITAISUUDET JA MUUTOKSET LAKIEN, ASETUSTEN, REGULAATIOIDEN JA OHJEISTUSTEN SEKÄ OHJAUKSEN MUUTOKSET HALLITUKSEN PÄÄTÖKSET JA RISTIVETO TYÖMARKKINAPOLITIIKKA, EDUNVALVONTA OMISTAJAOHJAUKSEN RAJUT MUUTOKSET, RAHOITUKSEN JA TOIMIALAN MUUTOKSET TOIMINTAYMPÄRISTÖN KRIITTISET MUUTOKSET SOPIMUKSET, SOPIMUSPOLITIIKKA HALLITUSOHJELMA, EU-POLITIIKKA, ALUE- JA PUOLUEPOLITIIKKA, VALTIONHALLINNON OHJAUSPOLITIIKKA, VIRANOMAISPÄÄTÖKSET STRATEGIAN VASTAISET PÄÄTÖKSET, PÄÄTÖSTEN LAATU, POLIITTISET INTRESSIT, OHJAUS PERUS- JA ERIKOISTERVEYDENHUOLLON KESKINÄISEN SUHTEEN ISOT MUUTOKSET POLIITTINEN SIDOSRYHMÄVAIKUTTAMINEN, RAJUT SÄÄSTÖTOIMET, YT, KUSTANNUSTEN KARSIMINEN, INVESTOINTIKIELLOT ISOT RAHOITUSMUUTOKSET VASTUIDEN MUUTOKSET JA TIEDOSTAMATTOMUUS SIDOSRYHMÄOSAAMISEN PUUTE, TOIMIALATUNTEMUKSEN PUUTTUMINEN, VASTUIDEN TIEDOSTAMATTOMUUS, VALTUUKSIEN JA VASTUIDEN EPÄSELVYYDET KUNTAKENTÄN MUUTTUMINEN JA POLIITTINEN VAIKUTTAMINEN KUNTAVAALIT JA KUNTAVAALIEN 2012 POLIITTISEN JAKAUTUMAN RAJU MUUTOS, POLITIIKAN VAIKUTUKSET SÄÄTIÖN OMISTAJAOHJAUKSEEN
Toiminnan ja johtamisen riskit Strategisten kriittisten riskien liittäminen osaksi HUS: n strategiaa LIITE 7 Strategiariskien päivitykset Riski-inventaari / nykytilan analyysi /päivitys Seuranta HUS: n riskien hallinnan päivitykset, nykytilan analysointi: Strategia-, skenaariot - ja sidosryhmäriskien päivittäminen 6. Strategian 2012-2016 riskit, Skenaario- Implementoinnin riskit 2. Taloudelliset ja pääomariskit, investoinnit ja rahoitusriskit INFRA 4. Osaamisen, erikoisosaamisen tutkimuksen ja opetuksen sekä kehittämisen riskit 1. Muutosriskit ja muuttuvan toimintaympäristön riskit sidosryhmäriskit 5. Potilasturvallisuuden ja potilaslähtöisen oikea- aikaisen hoidon riskit 3. Talous, pääomat Suurvahingot, suuronnettomuudet katastrofivahingot ympäristövahingot Triage/ painoarvot Heti toteutettavat Toimenpiteet Jonkin ajan kuluttua toteutettavat Myöhemmin toteutettavat Riskien hallintasuunnitelmat, politiikat, päivitykset - Rh:n toteutuminen implementointi päivittäistyössä - Organisaatio, vastuut valtuudet - Jatkuvuuden varmistaminen - mittaritarkistukset seurannasta sopiminen - Rh- prosessin toteuttaminen päivittämiset Nykytilan kuvaus Riskien analysointi Riskien hallinta, päivitetyt suunnitelmat Kimmo Rautanen 2011 1
LIITE 8 INFRAN JA SUURVAHINKOJEN RIIPPUVUUDET JA KYTKÖKSET EPIDEMIAT, PANDEMIAT, KULKUTAUDIT, VIRUSTAUDIT, UUDET BAKTEERIKANNAT, SAASTEET, KEMIALLISET VAHINGOT, LÄÄKEVAHINGOT POTILASTURVALLISUUDEN JÄRKKYMINEN KUSTANNUSTEHOKKUUSVAATIMUSTEN LISÄÄNTYMINEN, SÄÄSTÖT, TAANTUMA, YT- NEUVOTTELUT, RAHAN ARVON MUUTOKSET, KUSTANNUSTEN KASVU, INVESTOINTIEN KALLISTUMINEN, ISOT RAHOITUSLEIKKAUKSET, BUDJETTIEN KARSIMISET, INVESTOINTIKIELLOT YMPÄRISTÖVAHINGOT, YMPÄRISTÖRIKOKSET, YMPÄRISTÖKATASTROFIT, LUONNONKATASTROFIT LAKOT, KRIISIT, TYÖSEISAUKSET INFRA: IT, KYTKÖSRISKIT, JÄRJESTELMIEN TUHOUTUMINEN, IT- RIIPPUVUUDET, IT INVESTOINNIT, JÄRJESTELMÄHANKINNAT - ympäristövahingot - suurvahingot - kiinteistöjen kunto - korjausrakentaminen - keskeytymiset - riippuvuusvaikutukset - logistiikka - investoinnit - teknologia - hankinnat, alihankinnat - ostot - vuokraus - omaisuuden myynti INFRA, SUURVAHINGOT, KESKEYTYKSET TOIMINNAN KESKEYTYMISET, TAI ISOT OMAISUUDEN JA PÄÄOMIEN TUHOUTUMISET, KATASTROFIVAHINGOT HUOLTOVARMUUSVAHINGOT TULIPALO SABOTAASI RIKOS, YMPÄRISTÖRIKOS SUURVAHINKO METROPOLIALUEELLA RÄJÄHDYS, YDINRÄJÄHDE VESIVAHINKO TERRORITEKO TEKNOLOGIAN TUHOUTUMINEN, KALLIIT LAITTEET JA TEKNIIKAN TUHOUTUMINEN
LIITE 9 HUS STRATEGIAN 2012-2016 KRIITTISTEN RISKIEN PÄIVITTÄMINEN JA LIITTÄMINEN STRATEGIAAN HUS STRATEGIAN 2012-2016 KRIITTISTEN RISKIEN PÄIVITTÄMINEN JA LIITTÄMINEN STRATEGIAAN SUORITETTIIN YHTYMÄHALLINNON TOIMEKSIANNON MUKAISESTI 1.1.- 30.5 2012 AIKANA. PÄIVITYKSEN LAATI FINPREMIUM OY PÄIVITYKSEN VAIHEET, TOIMENPITEET JA TULOSTAVOITTEET: HUS- Strategian Riskien Vahinkojen ja riskien Strategian kriittisten kriittisten riskien todennäköisyyksien priorisointi, kriittisen riskien kirjaus ja tunnistaminen ja vaikutusten arviointi riski- ja vahinkotason toimenpide- ehdotusten vahinkojen sekä kustannus- hyötyanalyysit määrittäminen, laatiminen riskilähteiden ja vaihtoehtoennusteet nimeäminen ja jalostus ymmärtäminen HUS Strategian 2012-2016 toteutumisen ja päämäärien sekä tavoitteiden saavuttamisen varmistaminen: Strategiaa uhkaavien Torjunnan ohjeistus, Seurannan ja mittauksen Vaihtoehtosuunnittelu, riskien ja vahinkojen riskienhallinnan ohjeistus, päivitykset, sisäisen skenaariot ja torjunta, johdon suunnitelmien päivitys, tarkastuksen ja riskien tulevaisuuden päätösten laadun ja kytkeminen johtamiseen, hallinnan kytkeminen suunnittelu, johdon tulosten parantaminen, laadun varmistaminen johtamiseen, vastuut ja päätösten laadun laadun korostaminen valtuudet, muutoshallinnan parantaminen, laadun varmistaminen vahinkojen torjunta www.finpremium.fi +358 (0)207 416690
LIITE 10 OSAAMISEN JA ERIKOISOSAAMISEN RIIPPUUVUUDET JA KYTKÖKSET LAINSÄÄDÄNTÖ, LAINSÄÄDÄNNÖN MUUTOKSET, TERVEYDENHUOLLON MUUTOKSET BUDJETTISÄÄSTÖT, BUDJETTIPOLITIIKAN MUUTOKSET, OHJAUSMEKANISMIT, PANOSTUKSIEN SUPISTUKSET, POLITIIKAN MUUTOKSET INVESTOINNIT, INVESTOINTIKIELLOT, RAHOITUS, SÄÄSTÖT, SÄÄTIÖMUUTOKSET OSAAMISEN KRIITTISEN MASSAN VAHINGOT JA VAHINGOITTUMINEN OSAAMISKESKUKSET, OSAAMISKESKITTYMÄT KUNTALIITOSVAIKUTUKSET ERIKOISOSAAMISEEN LAATUTASON JA KEHITTÄMISEN YLLÄPIDON KUSTANNUSTANNUSTEN NOUSU JA KUSTANNUKSET ERIKOISSAIRAAHOIDON MUUTOKSET, KUNNAT OTTAVAT KOKONAISVASTUUT PERUS- JA ERIKOISTERVEYDENHUOLLON MUUTOKSET, PAINOPISTEMUUTOKSET KUNTAYHTEISTYÖSSÄ, OMISTAJAOHJAUKSEN MUUTTUMINEN ERIKOISOSAAMISEN KUSTANNUSTEHOKKUUDEN HEIKKENEMINEN, HINTA- LAATU SUHTEEN HEIKKENEMINEN, ERIKOISHOIDON KALLISTUMINEN, OMISTAJIEN HINTATIETOISUUDEN PUUTTEET ERIKOISOSAAMISEN BRÄNDIN ARVON LASKU, PROSESSIVAHINGOT JA TEHDYT VIRHEET OSAAMINEN JA ERIKOISOSAAMINEN, KORKEATASOINEN TUTKIMUS JA OPETUS TIEDONVAIHDON UNOHTUMINEN, KANSAINVÄLISEN SEURANNNAN PUUTTUMINEN, TEKNISEN JA LÄÄKEHOIDON SEURANNAN PUUTE, GLOBAALIN TIEDONVAIHDON LOPPUMINEN JA PUUTTEET OSAAMISMENETYKSET, AIVOVUOTO KILPAILU, KILPAILIJOIDEN TOIMINTA, REKRYTOINNIT, ERIKOISOSAAMISEN OSTAMINEN, PALKKAUS, PALKKIOT BONUSJÄRJESTEMÄT, OSAKKUUDET OSAAMISRESURSSIEN VARMISTAMINEN, KEHITTÄMISEN VARMISTAMINEN, JATKUVUUDEN VARMISTAMINEN, OPETUKSEN JA TUTKIMUKSEN VARMISTAMINEN, OSAAMISPÄÄOMAN ROMAHTAMINEN OSAAMISEN JA ERKOISOSAAMISEN LAADUN RAJU HEIKKENEMINEN, LAADUN MERKITYKSEN UNOHTUMINEN TOIMINNASSA JA SIDOSRYHMISSÄ POTILASTURVALLISUUSJÄRJESTELMIEN VAHINGOITTUMINEN, SUURET POTILASVAHINGOT