Global Custody Kilpailutus-Case VER. Tiina Tarma

Transkriptio

1 Global Custody Kilpailutus-Case VER Tiina Tarma 1

2 Organisoituminen -Back Office -Middle Office -limiittiseuranta -Tuotto- ja riskiraportointi -Arvopaperikirjanpito Säilytys- ja selvitys -Danske Bank alkaen -J.P.Morgan v.2009 Vaihtoehtoisten sijoitusten Back Office toiminnot VER Pankit Kirjanpito Vakuudenhallinta/ johdannaiset Selvitysyhteisö/ johdannaiset 2

3 Julkinen kilpailutus Hankintamenettelynä käytetään hankintalain (Laki julkisista hankinnoista /348) mukaista avointa menettelyä. 3

4 Painoarvot ja ohjeistus Ensimmäisessä vaiheessa todetaan tarjoajan soveltuvuus ja tarjouksen (palvelun) tarjouspyynnön mukaisuus ehdottomina vaatimuksina ja toisessa vaiheessa vertaillaan tarjoukset. Tarjousvertailussa ovat mukana yksinomaan ne tarjoukset, jotka täyttävät tarjoajille ja tarjoukselle asetetut vaatimukset. VER on asettanut tarjoajan soveltuvuutta koskevat vaatimukset tarjouspyynnön kohdassa 6.. Tarjousten tarjouspyynnön mukaisuutta tarkastettaessa tarjouksia arvioidaan suhteessa tarjouspyynnön vaatimuksiin. Toisessa vaiheessa vertailtaessa soveltuvuusvaatimukset täyttäviä ja määräajassa saapuneita tarjouksia, vertailun painoarvot ovat: toiminnallisuus (laadulliset vertailuperusteet) 70 % hinta 30 % 4

5 Ehdottomat vaatimukset Vaatimus Tarjoaja on asiantunteva ja tuottanut global custody palveluita kansainvälisillä markkinoilla vähintään kymmenen vuoden ajan ja on tunnettu ja vakavarainen toimija, jolla on vakiintunut toimintamalli (ml. riskienhallintatoiminnot sekä raportointi) sekä kokemusta tarjouspyyntöä vastaavien palveluiden tuottamisesta kansanvälisille instituutiosijoittajille markkinoilla, joilla VER toimii. Tarjoajalla on custody -toimintoja varten asianmukaiset ja riittävät riskienhallintatoiminnat sekä jatkuvuussuunnitelma. Tarjoajan kotipaikka on EU:n alueella OECD:n jäsenvaltiossa, joka on luokiteltu Maailmanpankin toimesta high income luokkaan ja jossa on toimiva ja riittävä finanssivalvonta, jonka alainen tarjoaja on. Tarjoajalla on hankinnan kohteen kannalta riittävä määrä arvopaperihenkilöstöä, jotka tuntevat VER:n käyttämät ja sijoitusstrategian mukaiset instrumentit. Henkiöiden on hallittava arvopaperitoiminnan FO-MO-BO osaamisketju. Selvitys Selvitys tarjoajasta ja sen toiminnasta, josta sanottu asiantuntemus, vakavaraisuus, tunnettuus, toimintamallit ja kokemus on kuvattu ja käyvät ilmi, sekä luettelo tarjoajan edellä olevat vaatimukset täyttävistä referensseistä kolmen (3) viimeksi kuluneen vuoden ajalta. Selvitykset voivat olla tarjoajan itsensä laatimia. Referenssien sisältö on oltava mahdollista tarkistaa tarvittaessa. Selvitys tarjoajan riskienhallintatoiminnasta ja jatkuvuussuunnittelusta. Tarjoajan selvitys asiasta. Tarjoajan selvitys asiasta. 5

6 Ehdottomat vaatimukset Vaatimus Tarjoaja on tilintarkastettu hyvämaineisen ja kansainvälisesti tunnetun tilintarkastusyhteisön toimesta vähintään viimeisen kolmen (3) tilikauden ajan ja edelleen eikä tilintarkastuksessa palveluntarjoajan toiminnasta ole löytynyt huomautettavaa. Tarjoaja on huolehtinut verojen ja veronluonteisten maksujen maksamisesta kotivaltiossaan. Tarjoajaa taikka sen johtohenkilöä tai edustus-, päätös- tai valvontavaltaa käyttävää henkilöä ei ole rikosrekisteristä ilmenevällä lainvoimaisella tuomiolla tuomittu jostakin hankintalain 53 :ssä (ks. kohta 1.6 edellä) tarkoitetusta rikoksesta. Tarjoaja hyväksyy liitteenä 4 olevat säilytys- ja selvityspalvelun keskeiset sopimusehdot. Selvitys Tilintarkastusyhteisön antama vakuutus tai selvitys edellä mainitun vaatimuksen täyttämisestä. Kotivaltion veroviranomaisen todistus siitä, että yritys on maksanut kaikki lainsäädännön mukaiset veronsa ja sosiaaliturvamaksunsa sekä työeläkekassan ja/tai vakuutusyhtiön todistus lakisääteisten eläkevakuutusmaksujen ja/tai muiden lakisääteisten vakuutusmaksujen suorittamisesta. Tarjoajan ilmoitus asiasta. Tarjoajan ilmoitus sopimusehtojen hyväksymisestä. 6

7 Tärkeimmät valintakriteerit Toiminnallisuus Custodyn toimintamalli ja riskienhallintajärjestelmät Henkilöresurssit Toimintamalli; oma tai ulkoistettu palvelu Asiakaspintajärjestelmä Ehdotus siirron toteuttamisesta Hinta Selvityskustannus Säilytyskustannus Siirron toteuttamisen kustannus 7

8 Sopimusprosessi Vastuiden ja velvoitteiden yksityiskohtainen määrittely helpottaa implementaatiotyötä. 8

9 Tärkeimmät opit ja vinkit Tiedä mitä ostat Kerro ja kuvaa keskeiset vaatimukset ja edellytykset palvelulle Ammattitaitoinen ja yksiselitteinen tarjouspyyntö Dimension vaatimusten kuvaus Back office vaatimukset 9