Ulkoiset auditoinnit osana auditointijärjestelmää ELT, ympäristöterveydenhuollon erikoiseläinlääkäri Outi Lepistö EnviroVet
Auditointihanke, taustaa Tarve kunnallisen elintarvikevalvonnan (ja koko ympäristöterveydenhuollon) auditoinneille, jotka ovat Käytännönläheisiä ja riittävän kevyitä auditoitaville Tuovat selkeää lisäarvoa ja mahdollisuuden peilata omaa toimintaa muihin yksiköihin Sisältävät valvonta-asetuksen horisontaaliset vaatimukset ja noudattelevat komission auditointipäätöstä
Auditointihanke 2012-2015 Auditointisapluunan luominen, taustatietojen keräys 2012-2014 (indikaattoritasot) sekä pilottiauditoinnit 6 kpl Asiantuntijaryhmä, jossa pääauditoijia ja terveysvalvonnan johtajia Palaute kunnista positiivista, jatkotyöstäminen ja rahoitushakemus MMM rahoittama hanke 2015: auditoidaan yhteensä 21 yksikköä vuoden loppuun mennessä Taustatasot Kuti-tiedoista (2012-14) perattuna
Auditointimalli 882/2004 mukainen organisaation yleisauditointi Auditoijina valvonnan ammattilaiset + ISO 9001 pääauditoijat -> tuotava selkeä lisäarvo Vrt komission auditointipäätös 677/2006 + ISO-standardit Maturity Model, ISO-standardit, EU-lainsäädäntö ja ohjaus (valvonta-asetus ja auditointipäätös) EU-komissio: Julkisen sektorin suorituskykyarvioinnit (Intosai: Performance Audit Guidelines) Huomioidaan substanssi, laatu ja taloudellisuus Toimialan reunaehdot mallissa jo sisäänrakennettuina Pureudutaan pintaa syvemmälle lukujen ja lukumäärien taakse
Auditointikriteerit ja poikkeamat Yleisinä auditointikriteereinä toimivat seuraavat valvontaasetuksen vaatimukset: valvonnan puolueettomuus valvonnan tehokkuus valvonnan säännöllisyys valvonnan riskiperusteisuus dokumentoidut menetelmät yhtenäinen ja laadukas valvonta korjaavat toimenpiteet ja raportointi Lisäksi auditointikriteereinä toimivat toimialan yksityiskohtaisempi kansallinen ja EU-tason lainsäädäntö Poikkeamiksi luokitellaan lainsäädännön tai sen tavoitteiden sekä standardien vastaisuudet. Poikkeamat luokitellaan ISOstandardin mukaisesti vähäisiin ja merkittäviin poikkeamiin.
Auditointi käytännössä Laaja ennakkotyö ja alustava riskianalyysi Paikan päällä alle 1 työpäivä, toiminnan otokset 50 kpl:n indikaattoriarviointi Sekä kvantitatiiviset että kvalitatiiviset tulokset Tarkka sapluuna ja tulkinnat Valtakunnallinen keskitaso -> vertailtavuus
Painopisteet Johtaminen ja organisointi Asiakasnäkökulma Kunta, kuntalainen, yritys jne Läpinäkyvyys Kustannusten minimointi priorisoinnilla ja tavoitteellisuudella Henkilöresurssien optimaalinen hyödyntäminen Laatu, tehokkuus, taloudellisuus ja työhyvinvointi
Auditointien tuloksia Auditointeja tehty nyt 15 kpl Poikkeamia yht 31 kpl Vain 1 yksikkö ilman poikkeamia Yleensä 1-3/yksikkö Valtaosa lieviä poikkeamia (ISO 9001) Mikrobikriteeriasetus ei poikkeama vain 3 yksikössä
Yleisimmät poikkeamat Valvontakohteiden näytteenottovaatimukset eivät noudata komission asetusta (EY) N:o 2073/2005 elintarvikkeiden mikrobiologisista vaatimuksista 12 kpl Yksikön toiminta ei perustu laatujärjestelmään tai muihin dokumentoituihin menettelytapoihin 9 kpl Tarkastustiheys ei perustu riskinarviointiin vaan pääosin olemassa oleviin resursseihin 7 kpl Ruokamyrkytystyöryhmä ei kokoonnu eikä kokoonpano ole selvillä, ruokamyrkytysepidemioita ei seurata kootusti eikä yksikön varautumissuunnitelma ole ajan tasalla 1 kpl Henkilöresurssit ovat alimitoitetut alueen valvontatarpeeseen nähden 1 kpl Eläimistä saatavien elintarvikkeita käsittelevien laitosten valvonta ei ole lainsäädännön edellyttämällä tasolla 1 kpl
Yleisimmät kehityskohteet ja suositukset Laatu: tavoitteet, mittarit, seuranta, omat ohjeet ja linjaukset Erikoistuminen, työnjako Toimipisteet Oiva-arvosanojen ja muun valvonnan yhdenmukaisuus Toimijoiden yhdenmukainen kohtelu Pakkokeinojen käyttö ja valvonnassa havaittuihin epäkohtiin puuttuminen
Osa-alueiden arviointi (ka) 4 3,5 3,4 3 2,5 2,5 2,8 2,7 2,9 2 1,5 1 0,5 0 I II III IV V I. Valvonnan vaatimuksenmukaisuus (lainsäädännön vaatimukset) II. Vaikuttavuus (tavoitteet, toteumat, elintarviketurvallisuus) III. Tehokkuus (voimavarat/tulokset) IV. Pakkokeinojen käyttö V. Henkilövoimavarat (mm. johtaminen, pätevyys, ohjeiden noudattaminen) Kuva 1: Pilottiauditointien tulokset osa-alueittain valtakunnalliseen tasoon (taso 3) suhteutettuina.
Seuranta Tässä vaiheessa vapaaehtoinen tutkimus- ja kehittämishanke -> ei velvoitteita tai seurantaa Ulkoisten auditointien tulokset huomioidaan muilla auditoinneilla (ja päinvastoin) Tulevaisuudessa mahdollisesti hyödynnetään kattavammin Tavoitteena laajentaa sapluuna koskemaan koko ympäristöterveydenhuoltoa
Kiitos mielenkiinnosta! Kysymyksiä tai kommentteja?