Elintarvikeketjun valvonnan auditointijärjestelmän vuosiraportti vuodelta Evira/1170/0411/2011

Transkriptio

1 Elintarvikeketjun valvonnan auditointijärjestelmän vuosiraportti vuodelta 2010 Evira/1170/0411/2011

2 Eviran raportti Hyväksymispäivä Valvonnan kehittämisyksikkö Hyväksyjä Esittelijä Maria Teirikko Pirjo Vastamäki Lisätietoja

3 Sisällysluettelo 1. Auditointi Auditointien kehittämisyhteistyö toimivaltaisten viranomaisten kanssa Auditointikoulutuksen järjestäminen ja muun auditointivalmiuden lisääminen Eviran valvontaosaston auditointiohjelma Muiden toimivaltaisten viranomaisten auditointiohjelmat

4 1. Auditointi Evira vastaa valtakunnan tasolla auditointijärjestelmän suunnittelusta ja koordinoinnista sekä oman vastuualueensa toiminnan auditoinneista. Auditointijärjestelmää kehitettiin ministeriön ja Eviran tulossopimuksen mukaisesti. 2. Auditointien kehittämisyhteistyö toimivaltaisten viranomaisten kanssa Auditointijärjestelmän kehittämisyhteistyö toimivaltaisten viranomaisten kanssa toteutui elintarvikeketjun valvonnan auditointien koordinointiryhmässä, jossa on edustus kaikista Eviran toimialueen toimivaltaisista viranomaisista. Koordinointiryhmä kokoontui vuonna 2010 viisi kertaa ja käsitteli mm. seuraavia asioita: - Koordinointiryhmä viimeisteli valvonnan monivuotista auditointisuunnitelmaa, - laati monivuotisen auditointikoulutussuunnitelman sisältäen peruskoulutukset ja sektorikohtaiset auditointikoulutukset, - valmisteli viranomaisten ristiinauditointisuunnitelmaa käsittelemällä auditointitoimivaltakysymystä, - valmisteli auditoinneissa havaittujen poikkeamien seurantamenettelyä ja - kehitti auditointijärjestelmästä tiedottamista. Auditointien koordinointiryhmä toimii elintarvikeketjun valvonnan koordinaatioryhmän alatyöryhmänä ja raportoi sille. 3. Auditointikoulutuksen järjestäminen ja muun auditointivalmiuden lisääminen Vuonna 2010 auditointikoulutuksen pääpainona oli kouluttaa uusia auditoijia ja auditoitavana olevia sekä lisätä auditointivalmiutta yleensä. Eviran valvontaosasto järjesti yhden kolmipäiväisen auditointikoulutuksen, johon osallistui eri viranomaisista yhteensä 33 henkilöä. Lisäksi järjestettiin erillisiä lyhyempiä auditointiaiheisia tilaisuuksia viranomaisten välisillä neuvottelupäivillä. Auditointijärjestelmän kehittymisestä tiedotettiin viranomaisille Evira-info tiedotteella ja lisäksi Eviran internet-sivuille laadittiin oma sivu auditointijärjestelmän asiakirjoille ja tiedotteille. 4. Eviran valvontaosaston auditointiohjelma Eviran valvonnan auditoinnin yhteistyöryhmä koordinoi Eviran valvontaosaston sisäisten auditointien suunnittelua, yhteensovittamista ja ohjausta. Eviran yksiköiden vastuulla olevaa valvontaa auditoitiin vuonna 2010 sisäisinä auditointeina vuosisuunnitelman mukaisesti noudattaen pääosin monivuotista auditointisuunnitelmaa. Auditointien perusteella suunniteltiin ja toteutettiin kehittämistoimenpiteitä. Eviran yksiköt auditoivat myös ELY-keskusten ja valtuutettujen tarkastajien toimintaa. Vuosisuunnitelman toteuma oli 71 %, mikä on pienempi kuin vuonna 2009 johtuen pääosin yksiköiden auditointisuunnitelmien päivittämisestä, auditointiresurssien puutteesta ja suunniteltujen auditointikohteiden resurssimuutoksista. Teurastamojen valvontaa auditoitiin kymmenellä Eviran valvomalla teurastamolla, joilloin arvioitiin tarkastuseläinlääkäreiden tekemän valvonnan säännöstenmukaisuutta sekä työjärjestyksen ja ohjeiden noudattamista teurastamoiden ja niiden yhteydessä olevien laitosten valvonnassa. Erityistä huomiota kiinnitettiin vuosien painopistealueeksi valittuun HACCP-järjestelmän arviointiin. 4

5 Evira auditoi myös USA:n vientiä harjoittavien laitosten lihantarkastusta ja laitosvalvontaa kerran kuukaudessa. Evira jatkoi hygieniaosaamistestaajien auditointeja, joita toteutettiin 35 kpl. Lisäselvityspyyntö toiminnasta tehtiin 30 testaajalle. 16 testaajalle annettiin päätös keskeyttää toiminta selvitysten ajaksi. Lopputuloksena auditoinneista annettiin 32 huomautusta tai kehotusta korjata toimintaa määräajassa. Yhden osaamistestaajan hyväksyntä peruutettiin. Yhden testaajan toiminta annettiin auditoinnin perusteella poliisille rikostutkintaan. Eläinten terveyttä ja hyvinvointia koskeviin toiminnallisiin tavoitteisiin liittyen auditoitiin elävien eläinten viennin valvonnan ohjaus ja EU:n sisämarkkinakaupan valvonnan ohjaus sivutuotteiden osalta. Rehusektorilla ei havaittu vakavia puutteita tarkastajien auditoinneissa. Auditoinneissa saatiin ehdotuksia koulutusaiheiksi ja ne toteutetaan vuoden 2011 koulutuksessa. Lannoitesektorilla hyväksyntätarkastuksen auditoinnissa ei havaittu puutteita. Valvonta-asetuksen ns. horisontaalisista vaatimuksista auditoinneissa toteutettiin vuositeemana viranomaisten dokumentoitujen menettelyiden vaatimuksen tarkastelu, joka sisälsi kysymykset vastuiden määrittelystä, ohjeistuksesta ja tavoitteiden määrittämisestä. Tuloksista käy ilmi, että valvontahenkilöstöllä on hyvin tiedossa työnsä vastuut, jotka tulevat lainsäädännöstä, tehtäväkuvauksista tai esim. työjärjestyksestä. Ohjeistus työhön tulee usein suoraan lainsäädännöstä. Työn tavoitteet ovat myös hyvin tiedossa, ne tulevat lainsäädännöstä, tulossopimuksista ja kansallisesta valvontasuunnitelmasta. Auditointien tärkeimmät tulokset käsiteltiin valvontaosaston yksiköiden johdon katselmuksissa. Havaitut poikkeamat ja kehityskohteet on kirjattu seurantataulukkoon ja ne käsitellään korjaavat toimenpiteet -ohjeistuksen mukaisesti. Lisäksi vuosittain järjestetään valvontasuunnitelman raporttikatselmukset toimintakokonaisuuksittain. Näillä toimenpiteillä on rakennettu jatkuvan parantamisen toimintamallia. Auditointiraportit tallennetaan Eviran tiedonhallintasuunnitelman mukaisesti. 5. Muiden toimivaltaisten viranomaisten auditointiohjelmat Aluehallintovirastot ovat tehneet vuosittain tulossopimusten mukaisesti Eviran ohjauksessa kunnallisen elintarvikevalvonnan auditointeja (VAMU) vuodesta 2004 Eviran laatimassa auditointiohjeessa olevia kriteereitä noudattaen. Näistä auditoinneista laaditut raportit julkaistaan pääosin aluehallintovirastojen internetsivuilla. Aluehallintovirastot auditoivat 18 kunnan elintarvikevalvontaa vuonna 2010, jolloin yhteistoiminta-alueita oli 122. Kunnallisten yhteistoiminta-alueiden kehityksen vuoksi kaikkien valvontayksiköiden alueelle on kohdennettu valvontajärjestelyitä koskeva auditointi. Kunnallisen elintarvikevalvonnan auditointien kehittämistä AVI:en kanssa jatkettiin. Kohdeauditoinnit laajennettiin kattamaan laitosvalvonnan lisäksi myös elintarvikehuoneistojen valvonta. Kohdeauditoinnit lisättiin kuulumaan osaksi kunnan valvontatoiminnan vaatimustenmukaisuuden auditointia. Evira laati yhteistyössä AVI:en kanssa uudet auditointiohjeet, jotka tulivat voimaan Auditointien tulokset käsitellään VASU-raportoinnin yhteydessä. Kunnissa toteutettiin yksittäisiä sisäisiä auditointeja vuonna Muut toimivaltaiset viranomaiset jatkoivat vuonna 2010 auditointiohjelmiensa rakentamista. 5