Ulkoiset auditoinnit osana auditointijärjestelmää. ELT, ympäristöterveydenhuollon erikoiseläinlääkäri Outi Lepistö EnviroVet

Transkriptio

1 Ulkoiset auditoinnit osana auditointijärjestelmää ELT, ympäristöterveydenhuollon erikoiseläinlääkäri Outi Lepistö EnviroVet

2 Auditointihanke, taustaa Tarve kunnallisen elintarvikevalvonnan (ja koko ympäristöterveydenhuollon) auditoinneille, jotka ovat Käytännönläheisiä ja riittävän kevyitä auditoitaville Tuovat selkeää lisäarvoa ja mahdollisuuden peilata omaa toimintaa muihin yksiköihin Sisältävät valvonta-asetuksen horisontaaliset vaatimukset ja noudattelevat komission auditointipäätöstä

3 Auditointihanke Auditointisapluunan luominen, taustatietojen keräys (indikaattoritasot) sekä pilottiauditoinnit 6 kpl Asiantuntijaryhmä, jossa pääauditoijia ja terveysvalvonnan johtajia Palaute kunnista positiivista, jatkotyöstäminen ja rahoitushakemus MMM rahoittama hanke 2015: auditoidaan yhteensä 21 yksikköä vuoden loppuun mennessä Taustatasot Kuti-tiedoista ( ) perattuna

4 Auditointimalli 882/2004 mukainen organisaation yleisauditointi Auditoijina valvonnan ammattilaiset + ISO 9001 pääauditoijat -> tuotava selkeä lisäarvo Vrt komission auditointipäätös 677/ ISO-standardit Maturity Model, ISO-standardit, EU-lainsäädäntö ja ohjaus (valvonta-asetus ja auditointipäätös) EU-komissio: Julkisen sektorin suorituskykyarvioinnit (Intosai: Performance Audit Guidelines) Huomioidaan substanssi, laatu ja taloudellisuus Toimialan reunaehdot mallissa jo sisäänrakennettuina Pureudutaan pintaa syvemmälle lukujen ja lukumäärien taakse

5 Auditointikriteerit ja poikkeamat Yleisinä auditointikriteereinä toimivat seuraavat valvontaasetuksen vaatimukset: valvonnan puolueettomuus valvonnan tehokkuus valvonnan säännöllisyys valvonnan riskiperusteisuus dokumentoidut menetelmät yhtenäinen ja laadukas valvonta korjaavat toimenpiteet ja raportointi Lisäksi auditointikriteereinä toimivat toimialan yksityiskohtaisempi kansallinen ja EU-tason lainsäädäntö Poikkeamiksi luokitellaan lainsäädännön tai sen tavoitteiden sekä standardien vastaisuudet. Poikkeamat luokitellaan ISOstandardin mukaisesti vähäisiin ja merkittäviin poikkeamiin.

6 Auditointi käytännössä Laaja ennakkotyö ja alustava riskianalyysi Paikan päällä alle 1 työpäivä, toiminnan otokset 50 kpl:n indikaattoriarviointi Sekä kvantitatiiviset että kvalitatiiviset tulokset Tarkka sapluuna ja tulkinnat Valtakunnallinen keskitaso -> vertailtavuus

7 Painopisteet Johtaminen ja organisointi Asiakasnäkökulma Kunta, kuntalainen, yritys jne Läpinäkyvyys Kustannusten minimointi priorisoinnilla ja tavoitteellisuudella Henkilöresurssien optimaalinen hyödyntäminen Laatu, tehokkuus, taloudellisuus ja työhyvinvointi

8 Auditointien tuloksia Auditointeja tehty nyt 15 kpl Poikkeamia yht 31 kpl Vain 1 yksikkö ilman poikkeamia Yleensä 1-3/yksikkö Valtaosa lieviä poikkeamia (ISO 9001) Mikrobikriteeriasetus ei poikkeama vain 3 yksikössä

9 Yleisimmät poikkeamat Valvontakohteiden näytteenottovaatimukset eivät noudata komission asetusta (EY) N:o 2073/2005 elintarvikkeiden mikrobiologisista vaatimuksista 12 kpl Yksikön toiminta ei perustu laatujärjestelmään tai muihin dokumentoituihin menettelytapoihin 9 kpl Tarkastustiheys ei perustu riskinarviointiin vaan pääosin olemassa oleviin resursseihin 7 kpl Ruokamyrkytystyöryhmä ei kokoonnu eikä kokoonpano ole selvillä, ruokamyrkytysepidemioita ei seurata kootusti eikä yksikön varautumissuunnitelma ole ajan tasalla 1 kpl Henkilöresurssit ovat alimitoitetut alueen valvontatarpeeseen nähden 1 kpl Eläimistä saatavien elintarvikkeita käsittelevien laitosten valvonta ei ole lainsäädännön edellyttämällä tasolla 1 kpl

10 Yleisimmät kehityskohteet ja suositukset Laatu: tavoitteet, mittarit, seuranta, omat ohjeet ja linjaukset Erikoistuminen, työnjako Toimipisteet Oiva-arvosanojen ja muun valvonnan yhdenmukaisuus Toimijoiden yhdenmukainen kohtelu Pakkokeinojen käyttö ja valvonnassa havaittuihin epäkohtiin puuttuminen

11

12 Osa-alueiden arviointi (ka) 4 3,5 3,4 3 2,5 2,5 2,8 2,7 2,9 2 1,5 1 0,5 0 I II III IV V I. Valvonnan vaatimuksenmukaisuus (lainsäädännön vaatimukset) II. Vaikuttavuus (tavoitteet, toteumat, elintarviketurvallisuus) III. Tehokkuus (voimavarat/tulokset) IV. Pakkokeinojen käyttö V. Henkilövoimavarat (mm. johtaminen, pätevyys, ohjeiden noudattaminen) Kuva 1: Pilottiauditointien tulokset osa-alueittain valtakunnalliseen tasoon (taso 3) suhteutettuina.

13 Seuranta Tässä vaiheessa vapaaehtoinen tutkimus- ja kehittämishanke -> ei velvoitteita tai seurantaa Ulkoisten auditointien tulokset huomioidaan muilla auditoinneilla (ja päinvastoin) Tulevaisuudessa mahdollisesti hyödynnetään kattavammin Tavoitteena laajentaa sapluuna koskemaan koko ympäristöterveydenhuoltoa

14 Kiitos mielenkiinnosta! Kysymyksiä tai kommentteja?