Legaatinsaajan oikeusasemasta Tapani Lohi TALENTUM Helsinki 2011
2011 Talentum Media Oy ja Tapani Lohi Kansi: Outi Pallari Taitto: NotePad ISBN 978-952-14-1500-5 Kariston Kirjapaino Oy 2011
pääpiirteittäin Alkusanat... Lyhenteitä... XIX I Johdatus teoksen aihepiiriin... 1 II Legaatinsaajan asema kuolinpesän hallinnossa ja pesänselvityksessä... 75 III Legaatti ja muut perhevarallisuusetuudet... 235 IV Legaatin täyttäminen... 503 V Legaattiin perustuvan oikeuden lakkaamisesta... 545 VI Legaattisaannon pysyvyys ja legaatinsaajan palautusvastuu... 597 VII Loppuarviointia... 745 Lähteet... 757 Liite... 777 Oikeustapaushakemisto... 783 Asiahakemisto... 785 V VII
ALKUSANAT... V LYHENTEITÄ... XIX I JOHDATUS TEOKSEN AIHEPIIRIIN... 1 1 Avaus... 1 2 Mikä on legaatti?... 3 2.1 Alustavia näkökohtia... 3 2.2 Erityyppisiä legaatteja... 8 2.3 Rajankäynti legaatti yleisjälkisäädös... 13 2.4 Legaatti tarkoitemääräys... 27 3 Neljä näkökulmaa legaattien tarkasteluun... 28 3.1 Esinelegaatti erityispiirteisenä luovutuksena... 28 3.1.1 Yleisiä näkökohtia... 28 3.1.2 Legaatin kuolemanvaraisuus... 31 3.1.3 Esinelegaattiin perustuvasta omistajanvaihdoksesta... 38 3.2 Rahalegaatti velvoitteen perustavana oikeustoimena... 43 3.2.1 Hahmotustavan pääsisältö... 43 3.2.2 Legaattiin perustuvasta velkasuhteesta... 46 3.3 Legaatinsaaja perilliseen rinnastuvana perhevarallisuusintresenttinä... 49 3.4 Perittävän tahdon erityinen merkitys... 50 IX
4 Tutkimuksen rajaukset ja teoksen rakenne... 66 4.1 Rajauksista... 66 4.2 Teoksen rakenne... 71 4.3 Lähdeaineistosta... 72 II LEGAATINSAAJAN ASEMA KUOLINPESÄN HALLINNOSSA JA PESÄNSELVITYKSESSÄ... 75 1 Legaatinsaajan osakasasemasta... 76 1.1 Kuolinpesän osakkuuden merkityksestä... 76 1.2 Legaatinsaajan osakkuus testamentin tulkintaongelmana... 80 1.3 Osakasaseman antamisen perusteita... 85 1.4 Osakkaiden piirin laajentaminen puolesta ja vastaan... 95 1.4.1 Johdannoksi... 95 1.4.2 Kuolinpesän yhteishallinto osakkaiden kannalta... 96 1.4.3 Osakkaan vallintaoikeus sivullisen näkökulmasta... 100 1.4.4 Pesää koskevat oikeudenkäynnit... 103 1.4.5 Oikeus saada pesänselvittäjä määrätyksi... 105 1.4.6 Osakasasemasta johtuvat vastuut... 108 1.5 Osakasaseman kesto... 112 1.6 Legaatinsaajan osakasasemasta maistraattien vahvistamiskäytännössä... 115 1.7 Väliarvio... 119 2 Perittävän ja pesän velkojen vaikutus legaatinsaajan asemaan... 120 2.1 Lähtökohtana velkojien etusija... 120 2.2 Velan maksaminen ja legataarin oikeudet... 126 2.2.1 Legaattikohteen realisointisuoja... 126 2.2.2 Legaatinsaajan rahasuoritusoikeudesta... 129 2.2.3 Muita legaattikohteen realisoinnin vaihtoehtoja... 132 2.3 Legaattikohteen ulosmittaus perittävän velasta... 133 2.4 Legaattikohteen realisoinnin vaikutus legaatinsaajan oikeusasemaan... 136 X
2.5 Legaattikohde velan vakuutena... 143 3 Osakasasemaa vailla olevan legataarin oikeussuojasta... 152 3.1 Johdannoksi... 152 3.2 Legaattiomaisuuden paneminen erityiseen hoitoon ja pesänselvittäjän määrääminen... 153 3.2.1 Erityiseen hoitoon paneminen... 153 3.2.2 Pesänselvittäjän määrääminen... 158 3.2.3 Suojakeinojen keskinäisistä suhteista... 160 3.2.4 Osakkaiden antama vakuus suojakeinojen käyttämisen esteenä... 165 3.3 OK 7 luvun mukaiset turvaamistoimet legaatinsaajan suojana... 168 3.3.1 Johdannoksi... 168 3.3.2 Turvaamistoimityypin valinta... 170 3.3.3 Turvaamistoimen käyttämisen ongelmia... 175 3.4 Legaattikohdetta koskevista oikeudenkäynneistä.. 181 3.4.1 Johdannoksi... 181 3.4.2 Legaatinsaajan kannevallasta... 183 3.4.3 Legaatinsaajan asemasta kuolinpesän ollessa prosessin osapuolena... 191 3.5 Legaatinsaajan oikeus vahingonkorvaukseen... 196 3.5.1 Johdannoksi... 196 3.5.2 Korvausvastuun peruskysymyksiä... 197 3.5.3 Vahingonkorvaussuojan rajoituksia... 202 3.6 Pesän puolesta tehdyn oikeustoimen tehottomuus legataarin suojana... 206 3.6.1 Johdannoksi... 206 3.6.2 Legaattiomaisuutta koskevat oikeustoimet... 207 3.6.3 Muuta jäämistöomaisuutta koskevat oikeustoimet... 221 3.6.4 Pesänselvittäjän tekemistä oikeustoimista.. 222 4 Kokoavia näkökohtia... 227 XI
III LEGAATTI JA MUUT PERHEVARALLISUUSETUUDET... 235 1 Johdannoksi... 235 2 Konfliktitilanteita... 241 2.1 Avio-oikeutta ja lesken asumissuojaa koskevan sääntelyn vaikutus legaatinsaajan asemaan... 241 2.1.1 Johdannoksi... 241 2.1.2 Legaatinsaaja ja lesken tasinko-oikeus... 242 2.1.3 Legaatinsaaja ja lesken asumissuoja... 248 2.1.4 Legaatinsaajan mahdollisuus hyötyä perittävän avio-oikeudesta... 253 2.2 Legaatti ja lakiosa... 258 2.2.1 Johdannoksi... 258 2.2.2 Arvomääräinen lakiosa... 260 2.2.3 Muut lakiosasta johtuvat testamenttausvapauden rajoitukset... 264 2.2.4 Lesken asumissuojan aiheuttamia ongelmia... 272 2.2.5 Legaatinsaajan oikeus suorittaa lakiosa rahana... 286 2.3 Legaatinsaaja ja toissijaiset perilliset... 307 2.3.1 Johdannoksi... 307 2.3.2 Testamenttausvapauden arvomääräiset rajoitukset... 308 2.3.3 Toissijaisten perillisten esinekohtainen pesäosuus... 310 2.3.4 Testamenttauskompetenssin ylittämisen seurauksia... 319 2.4 PK 8 luvun mukaiset avustukset ja työhyvitys... 328 2.4.1 Jäämistöstä toteutettavat etuudet... 328 2.4.2 Toimeentulokyvyttömälle lapselle tai vanhemmalle suoritettava avustus... 334 2.5 Legaatinsaaja, yleisjälkisäädöksensaajat ja perilliset... 338 2.5.1 Pääsääntönä legaatinsaajan etusija... 338 2.5.2 Legaatinsaajan etusijasta poikkeaminen... 345 2.5.3 Testamentin peruutusta koskeva näkökohta... 353 XII
2.6 Useita legaatinsaajia... 355 2.6.1 Ongelmasta... 355 2.6.2 Rahalegaatti rahalegaatti... 358 2.6.3 Esinelegaatti rahalegaatti... 358 2.6.4 Esinelegaatti esinelegaatti... 363 2.6.5 Legaatinsaajana muuhun perhevarallisuusetuuteen oikeutettu... 371 2.6.6 Testamentin peruutusta koskevia näkökohtia... 381 2.7 Tuotto, korko ja kustannukset... 385 2.7.1 Tuotto ja korko... 386 2.7.2 Legataarin kuluvastuu... 394 3 Menettelykysymyksiä... 400 3.1 Testamentilla loukatun jäämistöintresentin reagointivelvollisuudesta... 400 3.1.1 Johdannoksi... 400 3.1.2 Lakiosailmoitus rintaperillisen reagointikeinona... 401 3.1.3 Lesken ja toissijaisten perillisten asemasta... 406 3.2 Legaatinsaajan oikeus ja perhevarallisuusoikeudelliset jakotoimitukset... 410 3.2.1 Ongelmasta... 410 3.2.2 Ositus- tai jakotoimitus legaatin toteuttamisen edellytyksenä... 411 3.2.3 Osituksen ja perinnönjaon vaikutus legaatinsaajan asemaan... 425 3.3 Testamentinsaajien välisten riitojen ratkaisemisesta... 436 4 Jaossa sivuutetun legaatinsaajan oikeussuojasta... 443 4.1 Ongelmasta... 443 4.2 Legaatinsaajan oikeutta loukkaava perinnönjako... 444 4.2.1 Ongelmasta... 444 4.2.2 Osakkaiden vastuu rahalegataaria kohtaan... 445 4.2.3 PK 22:1.2 ja esinelegataari... 447 XIII
4.2.4 Vaihtoehtona perillisten palautusvastuu... 452 4.2.5 PK 22:1.2:n mukaisen vastuun sovittelusta... 456 4.3 Legaatinsaaja ja ositus... 458 4.3.1 Tasinkona legaattikohde... 458 4.3.2 Ylisuuren tasingon aiheuttamia ongelmia.. 466 4.4 Legaatinsaaja ja pesänjako... 481 4.4.1 Lähtökohtia... 481 4.4.2 Pesänjako ja PK 22:1.2... 483 4.4.3 Legaatinsaajaa loukkaavan pesänjaon seurauksista... 488 4.5 Lesken asumissuoja (PK 3:1a) ja legaatinsaajan oikeudet... 489 4.5.1 Johdannoksi... 489 4.5.2 Legaattikohteeseen vahvistettu hallintaoikeus... 493 4.5.3 Muuhun jäämistöomaisuuteen vahvistettu hallintaoikeus... 495 4.5.4 Onko osakkailla lainkaan disponointivaltaa?... 498 IV LEGAATIN TÄYTTÄMINEN... 503 1 Yleisiä näkökohtia... 503 1.1 Legaatin täyttäminen pesänselvitystoimena... 503 1.2 Mistä legaatin täyttämisessä on kysymys?... 505 2 Legaatin täyttämisen edellytykset... 510 2.1 Johdannoksi... 510 2.2 Testamentin lainvoimaisuuden vaatimuksesta... 512 2.3 Haitattomuus kilpailevien jäämistöintresenttien kannalta... 514 2.3.1 Yleisiä näkökohtia... 514 2.3.2 Velat legaatin täyttämisestä kieltäytymisen perusteena... 516 2.3.3 Legaatin täyttäminen ja perhevarallisuusetuudet... 520 2.4 Kuolinpesän hallinnon oikeus täyttää legaatti... 522 2.5 Legaatin osittainen täyttäminen... 528 XIV
2.6 Legaattikohteen hallinnan antaminen testamentinsaajalle... 532 3 Legaatin täyttämisen oikeusvaikutuksista... 535 3.1 Yleistä... 535 3.2 Legaatin täyttäminen ja omistaja-aseman elementit... 536 3.3 Loppuhuomautus... 543 V LEGAATTIIN PERUSTUVAN OIKEUDEN LAKKAAMISESTA... 545 1 Rahalegaatti ja saamisoikeuksien kuittaus... 546 1.1 Johdannoksi... 546 1.2 Kuolinpesän kuittausoikeudesta... 547 1.3 Legaatinsaajan kuittausoikeudesta... 552 2 Legaatinsaajan oikeuden vanhentuminen... 556 2.1 PK 16 luvun mukainen vanhentuminen... 557 2.1.1 Vanhentumisen edellytykset... 557 2.1.2 Sijaantuloa koskevia kysymyksiä... 562 2.2 VanhL:n mukainen vanhentuminen... 565 2.2.1 Johdannoksi... 565 2.2.2 Koskeeko VanhL legaatteja?... 567 2.2.3 Vanhentumisaika ja sen kuluminen... 572 2.2.4 Täydentäviä huomautuksia... 580 3 Legaattiin perustuvasta oikeudesta luopuminen... 583 3.1 Johdannoksi... 583 3.2 Irtainta omaisuutta koskevat legaatit... 584 3.3 Kiinteistölegaattiin liittyviä näkökohtia... 588 3.4 Sijaantuloa koskevia kysymyksiä... 594 VI LEGAATTISAANNON PYSYVYYS JA LEGAATINSAAJAN PALAUTUSVASTUU... 597 1 Täytetty legaatti ja jäämistöoikeudellinen velkavastuu... 598 1.1 Johdannoksi... 598 1.2 Legaatinsaajan palautusvastuu... 600 1.2.1 Yleisiä näkökohtia... 600 XV
1.2.2 Palautusvastuuseen sovellettavista säännöksistä... 608 1.2.3 Palautusvastuun syntymisen edellytykset.. 611 1.2.4 Palautusvastuun sisällön pääkohtia... 632 1.2.5 Erityiskysymyksiä... 638 1.2.6 Palautusvastuun sovittelusta... 648 1.2.7 Osakkuuden vaikutus legataarin palautusvastuuseen... 654 1.3 Legaattikohteen ulosmittaus perittävän tai pesän velasta... 656 1.3.1 Voiko legataari saada velkojasuojaa?... 656 1.3.2 Vaaditaanko julkivarmistusta?... 659 1.4 Legaatinsaajan asemasta kuolinpesän konkurssissa... 663 2 Legaatti ja saantosuoja... 667 2.1 Tarkasteltavasta ongelmasta... 667 2.2 Vastikkeettomat esinelegaatit... 671 2.2.1 Tarkastelun lähtökohtia... 671 2.2.2 Saantosuojan puolesta ja sitä vastaan puhuvia näkökohtia... 675 2.2.3 Vertailukohtana yleisjälkisäädöksensaajan asema... 684 2.2.4 Väliarvio... 687 2.3 Legaatinsaajan suorittaman vastikkeen merkityksestä... 687 2.4 Rahalegaatti ja saantosuoja... 690 2.4.1 Pesän varoista täytetyt legaatit... 690 2.4.2 Pesän ulkopuolisista varoista täytetyt legaatit... 695 2.5 Yhteenvetoa ja johtopäätöksiä... 698 3 Legaatinsaajan palautusvastuu toista perhevarallisuusetuuden saajaa kohtaan... 701 3.1 Johdannoksi... 701 3.2 Osakashallinnossa täytetyt legaatit... 702 3.2.1 Osakkaiden omat vaatimukset... 702 3.2.2 Sivuutetun jäämistöintresentin vaatimukset... 717 XVI
3.3 Pesänselvittäjän täyttämät legaatit... 722 3.4 Legaatin täyttämistä koskevan tuomion merkityksestä... 730 3.5 Osakasasemassa olevan legataarin palautusvastuusta... 736 3.6 Palautusvastuun sisällöstä... 738 VII LOPPUARVIOINTIA... 745 LÄHTEET... 757 LIITE... 777 OIKEUSTAPAUSHAKEMISTO... 783 ASIAHAKEMISTO... 785 XVII