A 10 Kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus A 11 Infrafrontier GmbH:n osakkuus A 12 Certia Oy:n osakassopimuksen hyväksyminen

Transkriptio

1 HALLITUS Aihe HALLITUKSEN KOKOUS nro 6/2012 Aika Torstai kello 9.15 Paikka Hallituksen kokoushuone HR 144 Asialistat Hallintojohtaja A 10 Kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus A 11 Infrafrontier GmbH:n osakkuus A 12 Certia Oy:n osakassopimuksen hyväksyminen Talousjohtaja B 10 Toiminta- ja taloussuunnitelman ja talousarvion valmistelun käynnistäminen ja vuonna 2013 käyttöönotettavat valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteet

2 HALLITUS PÖYTÄKIRJA A 10/2012 Kokous n:o 6, kello 9.15 Hannu Pietilä, Jäsenet Läsnä lisäksi Hans Söderlund, tutkimusprofessori Pekka Erkkilä, Executive Vice President Lea Kauppi, pääjohtaja Leena Mörttinen, johtaja Erkki Ormala, Vice President Sanna Järvelä, professori Markku Mäkivuoti, hallintopäällikkö Markku Savolainen, professori Matti Kemi, filosofian ylioppilas Raija Ukkola, ylivirastomestari Lauri Lajunen, rehtori Taina Pihlajaniemi, tutkimusrehtori Olli Silvén, koulutusrehtori Hannu Pietilä, hallintojohtaja Pirjo Kytösalmi, talousjohtaja 1 Kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus Oulun yliopiston johtosäännön mukaan hallintoelin on päätösvaltainen kun puheenjohtaja mukaan luettuna vähintään puolet jäsenistä on läsnä. Kutsu monijäsenisen hallintoelimen kokoukseen on lähetettävä viimeistään kolme arkipäivää ennen kokousta, ellei hallitus ole toisin päättänyt. Hallitus päätti kokouksessaan , että kokouskutsu lähetetään sähköisesti. Kutsu kokoukseen on lähetetty Päätösesitys: Päätös: Hallitus toteaa kokouksen laillisesti kokoonkutsutuksi ja päätösvaltaiseksi. Todettiin. Hallituksen puheenjohtaja Tutkimusprofessori Hans Söderlund Hallintojohtaja Hannu Pietilä

3 HALLITUS PÖYTÄKIRJA A 11/2012 Kokous n:o 6, kello 9.15 Hannu Pietilä, Jäsenet Läsnä lisäksi Hans Söderlund, tutkimusprofessori Pekka Erkkilä, Executive Vice President Lea Kauppi, pääjohtaja Leena Mörttinen, johtaja Erkki Ormala, Vice President Sanna Järvelä, professori Markku Mäkivuoti, hallintopäällikkö Markku Savolainen, professori Matti Kemi, filosofian ylioppilas Raija Ukkola, ylivirastomestari Lauri Lajunen, rehtori Taina Pihlajaniemi, tutkimusrehtori Olli Silvén, koulutusrehtori Hannu Pietilä, hallintojohtaja Pirjo Kytösalmi, talousjohtaja 2 Infrafrontier GmbH:n osakkuus Oulun yliopisto on ollut mukana Infrafrontier yhteishankkeessa. Hankkeen tarkoituksena on tehostaa tuotettujen hiirimallien käyttöä ja saattaa mallit tutkijoiden käyttöön vaivattomasti ja kohtuullisin kustannuksin. Tätä tarkoitusta varten on päätetty perustaa saksalainen voittoa tuottamaton osakeyhtiö, joka hallinnoi hiirien fenotyyppien analysointia sekä toteuttaisi tutkimusyhteistyötä. Tarkemmin hankkeen taustoista on kerrottu liitteessä 1, HA 11/2012. Opetus- ja kulttuuriministeriön toimesta on ehdotettu, että Suomen osallistuminen Infrafrontier GmbH:n hoidettaisiin siten, että Oulun yliopisto olisi Suomen valtion sijasta yhtiön osakkaana ja GmbH-sopimuksen allekirjoittajana. Koska yhtiön rahoitus tulisi toimimaan pitkälti osakkaiden antamien sijoitusten kautta, tulee osakkuudesta aiheutumaan vuosittaisia kustannuksia yhtiön osakkaille. OKM:n ehdottaman mallin mukaan OKM rahoittaisi vuosimaksun ministeriön infrastruktuurin hankintaan varatusta määrärahasta. Alkuvaiheessa kustannuksista yliopistolle tulisi arviolta , ,00 euroa / vuosi. Nyt kyseessä oleva osakassopimus on kirjoitettu muotoon, jossa yhtiön yhtenä osakkaana olisi Oulun yliopisto 7 %:n osuudella. Osakkeita yhtiöllä tulee alkuvaiheessa olemaan 100 kpl, niiden nimellisarvon ollessa 250 euroa (osakepääoma euroa). Yliopisto merkitsee 7 kpl yhtiön

4 osakkeita yhteensä 1750 euron hintaan. Ottaen huomioon yhtiön toiminnasta yliopistolle tulevaisuudessa aiheutuneet kulut, on katsottu tarpeelliseksi saattaa asia yliopiston hallituksen hyväksyttäväksi. Päätösesitys: Päätös: Esitetään, että Oulun yliopisto liittyisi osakkaaksi Infrafrontier GmbH -nimiseen yhtiöön merkitsemällä 7 kpl 250 euron nimellisarvoista osaketta 1750 euron yhteishintaan. Hallitus valtuuttaa samalla rehtorin tai hänen määräämänsä allekirjoittamaan liitteen 2, HA 11/2012 mukaisen osakassopimuksen sekä hyväksymään ja neuvottelemaan siihen mahdollisesti tarvittavia teknisluontoisia muutoksia. Päätettiin liittyä asiakkaaksi Infrafrontier GmbH -nimiseen yhtiöön merkitsemällä 7 kpl 250 euron nimellisarvoista osaketta 1750 euron yhteishintaan. Hallitus valtuutti samalla rehtorin tai hänen määräämänsä allekirjoittamaan liitteen 2, HA 11/2012 mukaisen osakassopimuksen ja yhtiön perustamiseen tarvittavat muut asiakirjat sekä hyväksymään ja neuvottelemaan osakassopimukseen mahdollisesti tarvittavat teknisluonteiset muutokset. Hallituksen puheenjohtaja Tutkimusprofessori Hans Söderlund Hallintojohtaja Hannu Pietilä

5 HALLITUS PÖYTÄKIRJA A 12/2012 Kokous n:o 6, kello 9.15 Hannu Pietilä, Jäsenet Läsnä lisäksi Hans Söderlund, tutkimusprofessori Pekka Erkkilä, Executive Vice President Lea Kauppi, pääjohtaja Leena Mörttinen, johtaja Erkki Ormala, Vice President Sanna Järvelä, professori Markku Mäkivuoti, hallintopäällikkö Markku Savolainen, professori Matti Kemi, filosofian ylioppilas Raija Ukkola, ylivirastomestari Lauri Lajunen, rehtori Taina Pihlajaniemi, tutkimusrehtori Olli Silvén, koulutusrehtori Hannu Pietilä, hallintojohtaja Pirjo Kytösalmi, talousjohtaja 3 Certia Oy:n osakassopimuksen hyväksyminen Yliopistoille henkilöstö-, taloushallinto- ja tietojärjestelmäpalveluja tuottava Certia Oy toimii tällä hetkellä ns. Mankala-periaatteella keskinäisenä yhtiönä. Mankala-periaatteella toimivan yhtiön tavoitteena ei ole tuottaa voittoa, vaan palvelua omistajiensa tarpeisiin omakustanteisesti. Voimassaolevassa osakassopimuksessa myös valtio on osapuolena, mutta ei käytä Certian palveluita, eikä ole enää osakas. Certia Oy lunasti osakassopimuksen mukaisesti valtion osakkeet loppuvuonna 2011 hieman etuajassa. Vuonna 2011 yhtiön liikevaihto on ollut 11,1 miljoonaa euroa, tilikauden tulos euroa, omavaraisuusaste 84,4 % ja henkilöstöä on ollut keskimäärin 148. Taseen loppusumma on euroa. Osakasyliopistojen rehtorit valtuuttivat Tampereen yliopiston hallintojohtajan Petri Lintusen selvittämään edellytyksiä uudistaa osakkaiden keskinäistä suhdetta sekä omistajien ja yhtiön välistä suhdetta säätelevä osakassopimus. Ratkaistaviksi kysymyksiksi muodostui yhtiön toimintamuoto, yhtiön velvoitteet ja rooli osana yliopistojen toimintaa sekä hallituksen koko ja koostumus. Selvitystä ja siihen perustuvaa osakassopimusehdotusta varten hallintojohtaja Petri Lintunen tapasi osakkaiden ja Certia Oy:n edustajat keväällä

6 2012. Osakasyliopistojen rehtoreiden kanssa käsiteltiin osakassopimuksen periaatteita ja linjauksia pidetyssä kokouksessa. Certia Oy:n keskeisinä piirteinä pidettiin palvelufunktiota, toimintavarmuutta sekä kustannustehokkuutta. Yhtiön tulee tarjota yliopistojen tarvitsemia talous- ja henkilöstöhallinnon tukipalveluja laadukkaasti ja asiakaslähtöisesti palvelusopimuksiin perustuen. Yhtiön hinnoittelun tulee olla selkeää ja läpinäkyvää. Samaan aikaan yliopistojen tulee nykyistä vahvemmin sitoutua yhtiön toiminnan kehittämiseen, prosessien yhteensovittamiseen ja yhdenmukaistamiseen sekä pitkäaikaiseen kehittämistyöhön, jotta yhtiön toiminnasta saadaan paras hyöty asiakasomistajille. Yhtiön toimintamuoto tavallisena liiketoimintayksikkönä mahdollistaisi paremman katteellisuuden hinnoittelun avulla sekä osinkojen jakamisen ilman veroriskejä. Asiakkuuksia voitaisiin lisätä ilman rajoituksia sekä tehdä alaskirjauksia tarpeen vaatiessa. Hinnoittelua voitaisiin tehdä markkinatilanteen mukaan ja yhtiö voisi ottaa nykyistä laajemmin kehittämisriskiä. Hankintalain mukaisesti omistajien tulisi kilpailuttaa aikaisemmin Certialta hankkimansa palvelut ja tällöin muodostuisi mahdollisuus ulkopuolisesta palveluntuottajasta. Seurauksena olisi, että yliopistojen ja Certian tekemää kehittämistyötä ei voitaisi hyödyntää. Uudessa osakassopimuksessa esitetty In House -malli toimintamuotona on tarkoitettu yhtiölle, jossa asiakkaat ovat omistajia vastaavalla tavalla kuin Mankala-periaatteella. Hankintalainsäädännön mukaisesti omistajat voivat ostaa palvelut suorahankintana eli kilpailuttamatta. Malli kuitenkin mahdollistaa noin 10 %:n myynnin ulkopuolisille. Jos palveluiden myyntivolyymi ylittää 10 %, In House -malli purkautuu. Nykytilanne sallii Certialle pelkkien asiakkuuksien lisäämisen rajatussa määrin. Tarkoituksena on siirtyä selkeään hinnoittelujärjestelmään, jossa myös yhtiölle muodostuu riskiä ja tätä kautta painetta toiminnan tehostamiseen. Nykyisellä Mankala-periaatteella yhtiön kustannukset katetaan automaattisesti asiakkaiden maksuilla ja näin ollen se on riskitöntä yhtiön näkökulmasta. Yhtiön toimintaa pitää kehittää kohti tavallista liiketoimintayhtiötä. Yliopistojen palvelusopimukset yhtiön kanssa umpeutuvat lähivuosina. Niiden sisältö, laajuus sekä pituudet ovat oleellisia asioita jatkon kannalta. Perusnäkemys on se, että yhtiön palvelukonseptia, toimintaa ja kustannustasoa tulee jalostaa ennen sidosyksikköasemasta poistumista. Osakkaille esitetty osakassopimus lähtee siitä, että yhtiön toimintamuotona on In House -malli, jolla turvataan yliopistojen palveluiden jatkuvuus, toimintavarmuus sekä minimoidaan yliopistojen riskit. Samalla yhtiön palvelukonseptia, niiden laatua sekä taloudellista tehokkuutta kehitetään nykyistä paremmiksi ja uusia asiakkaita kiinnostaviksi. Kohdassa kolme (Yhtiön omistaminen) omistajana on mukana myös Certia Oy 20 %:n omistusosuudella. Kysymyksessä ovat valtion osakkeet, jotka yhtiö lunasti. Tarkoituksena on niiden mitätöinti ennen osakas-

7 sopimuksen allekirjoitusta. Toimenpide muuttaa yliopistojen nykyisiä omistusosuuksia. Osakassopimuksen luvussa viisi määritellään osapuolten ja yhtiön velvoitteet ja täsmennetyt tavoitteet. Hallituksen rooli on In House -mallissa erityisen tärkeä. Hallituksessa on tällä hetkellä neljä jäsentä, mutta tarkoituksena on nostaa se kuuteen jäseneen. Menettelyllä taataan se, että hallituksessa on yhtiön kehittämisen kannalta riittävän monipuolista osaamista. Erityisen tärkeää on saada hallitukseen yliopistojen ulkopuolelta toimialaosaamista. Yhtiön hallitus valmistelee osakassopimuksen pohjalta yhtiöjärjestyksen. Ylimääräinen yhtiökokous on tarkoitus pitää lokakuussa. Tällöin osakkaiden tulee käsitellä osakassopimus elokuun loppuun mennessä. Syyskuun alussa selvitetään mikä on osakkaiden tahto esitetyn osakassopimuksen suhteen. Liitteenä esitys uudeksi osakassopimukseksi, jonka Tampereen yliopisto on jo hyväksynyt (liite HA 12/2012). Myös Turun yliopisto on hyväksynyt sopimuksen tehden siihen kuitenkin muutoksia mm yhtiön voitonjaon osalta poistamalla rajoituksen vaatia osakeyhtiölain 13 luvun 7 :n mukaista vähemmistöosinkoa. Koska osakassopimus on hyväksyttävä kaikkien osakkaiden toimesta samanlaisena, vaatii osakassopimus vielä jatkoneuvotteluja. Päätösesitys: Päätös: Hallitus hyväksyy osakassopimuksen liitteen mukaisena valtuuttaen samalla rehtorin tai hänen määräämänsä käymään jatkoneuvotteluja osakassopimuksen saattamiseksi kaikkien osakkaiden osalta tyydyttävään muotoon sekä allekirjoittamaan sopimuksen. Päätettiin esittelyn mukaisesti. Hallituksen puheenjohtaja Tutkimusprofessori Hans Söderlund Hallintojohtaja Hannu Pietilä

8 HALLITUS PÖYTÄKIRJA B 10/2012 Kokous n:o 6, kello 9.15 Pirjo Kytösalmi, Jäsenet Läsnä lisäksi Hans Söderlund, tutkimusprofessori Pekka Erkkilä, Executive Vice President Lea Kauppi, pääjohtaja Leena Mörttinen, johtaja Erkki Ormala, Vice President Sanna Järvelä, professori Markku Mäkivuoti, hallintopäällikkö Markku Savolainen, professori Matti Kemi, filosofian ylioppilas Raija Ukkola, ylivirastomestari Lauri Lajunen, rehtori Taina Pihlajaniemi, tutkimusrehtori Olli Silvén, koulutusrehtori Hannu Pietilä, hallintojohtaja Pirjo Kytösalmi, talousjohtaja 1 Toiminta- ja taloussuunnitelman ja talousarvion valmistelun käynnistäminen ja vuonna 2013 käyttöönotettavat valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteet Yliopistolain mukaan yliopiston hallitus päättää yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelmasta ja talousarviosta (558/2009, 14 ). Oulun yliopisto kävi sopimusneuvottelut opetus- ja kulttuuriministeriön kanssa toukokuussa Neuvottelujen tuloksena opetus- ja kulttuuriministeriö myönsi yliopistolle perusrahoitusta yliopistolaissa säädettyjen tehtävien toteuttamiseksi yliopistolain (558/2009) 49 :n, yliopistoista annetun valtioneuvoston asetuksen (770/2009) 5, 6 ja 7 :n ja yliopistojen perusrahoituksen laskentakriteereistä annetun opetus- ja kulttuuriministeriön asetuksen (182/2012) perusteella vuodelle 2013 yhteensä euroa. Summa sisältää arvonlisäverokompensaatiota euroa. Lisäksi ministeriö myönsi strategiarahoitusta yhteensä euroa vuosille 2013 ja 2014 ja euroa vuosille 2015 ja Oulun yliopiston perusrahoitus laskee vuonna ,2 miljoonaa euroa ja 3,4 % suhteessa vuoteen Kevään ja kesän 2012 aikana työvaliokunta vahvistettuna suunnittelupäällikkö Pertti Tikkasella on laatinut ehdotuksen Oulun yliopiston hallitukselle vuonna 2013 käyttöönotettavista valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteista, liite HB 10/2012. Ehdotettu malli on laadittu uudistetun valtakunnallisen mallin pohjalta. Mallin rakentamisessa on huomioitu yli-

9 opiston hallituksen hyväksymät periaatteet vuonna Hallitus linjasi vuosi sitten, että vuoden 2012 rahanjaossa on kysymys välivaiheen menettelystä ja että seuraavalla kaudella kustannusrakenneosioon sisältyvä tasapainotus poistuu ja että kalibrointielementeistä luovutaan. Myös tilakustannusten (erikoistilat) käsittely on huomioitu mallissa. Mallissa päältä pois -periaatteella otetaan huomioon seuraavat yksiköt: valtakunnallisina tehtävinä ja suoraan ao. erillisrahoituksella saamen kieli ja kulttuuri, Kajaanin yliopistokeskus (sis. CEMIS, AIKOPA), Sodankylän geofysiikan observatorio (ml. avaruustutkimus) ja harjoittelukoulu; tohtoriohjelmien rahoitus (siirtyy Suomen Akatemialta yliopistojen rahoitettavaksi); erillislaitokset ja hallintopalvelut. Seuraavat yksiköt otetaan huomioon: Biocenter Oulu, Infotech Oulu, hallintopalvelut (ml. palvelupisteet), Kajaanin yliopistokeskus, kirjasto, koe-eläinkeskus, mikroskopian ja nanoteknologian keskus, Oulun Eteläisen instituutti, Sodankylän geofysiikan observatorio, Thule-instituutti, täydentävien opintojen keskus sekä yliopiston yhteiset ja rehtorin kulut; salirahat ja erikoistilojen kompensaatio; LTK:n lisärahoitus 22 paikkaa yhteensä euroa sekä yliopistolliset tehtävät. Edellä mainittujen erien jälkeen jäävä perusrahoituksen määrä jaetaan uusilla valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteilla tiedekunnille. Tulosyksiköt kattavat toimitilojensa vuokrat saamallaan perusrahoituksella ja erikoistilojen osalta 10 %:n osuudella. Tilavuokrat kohdennetaan tulosyksiköille tilapalveluiden laatimien veloitusperusteiden mukaisesti. Strategiaraha kohdennetaan erillisillä rehtorin päätöksillä tutkimus- ja koulutusneuvostojen esityksestä tulossopimuksessa ja yliopiston strategiassa todettuihin kohteisiin. Varsinaiset toiminta- ja taloussuunnitelmat laaditaan syys- ja lokakuun aikana yliopiston toiminnanohjausjärjestelmään (TATU). Yliopisto käy tulosyksiköiden alustavien toiminta- ja taloussuunnitelmien pohjalta sisäiset tulosneuvottelut Hallitus hyväksyy koko yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman ja talousarvion pidettävässä kokouksessaan. Päätösesitys: 1. Hallitus hyväksyy työvaliokunnan ehdotuksen vuonna 2013 käyttöönotettavista valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteista. 2. Hallitus edellyttää, että uudistettuja valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteita noudatetaan pääosin myös Oulun yliopiston tiedekuntien sisäisessä rahanjaossa ja tiedekuntien sisäiset kohdentamisperiaatteet julkistetaan. 3. Hallitus evästää yliopiston johtoa yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman ja talousarvion valmistelun käynnistämisessä ja ottaa kantaa vuoden 2013 budjetoitavaan tulostasoon. 4. Rehtorin päätöksellä valtion perusrahoitus kohdennetaan tulosyksiköille hallituksen hyväksymän mallin pohjalta.

10 Päätös: 1. Hallitus hyväksyi työvaliokunnan ehdotuksen vuonna 2013 käyttöön otettavista valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteista. Valtionrahoituksen kohdentamisen periaatteet , vuosi 2013, otettiin pöytäkirjan liitteeksi (liite HB 10/2012) hallituksen hyväksymässä muodossa. 2. Hallitus edellytti, että uudistettuja valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteita noudatetaan myös Oulun yliopiston tiedekuntien sisäisessä rahanjaossa, ellei tulosneuvotteluissa toisin sovita. Lisäksi hallitus päätti, että tiedekuntien sisäiset kohdentamisperiaatteet julkistetaan. 3. Hallitus evästi yliopiston johtoa yliopiston toiminta- ja taloussuunnitelman ja talousarvion valmistelun käynnistämisessä ja otti kantaa vuoden 2013 budjetoitavaan tulostasoon. 4. Hallitus päätti, että perusrahoitus kohdennetaan rehtorin päätöksellä tulosyksiköille hallituksen hyväksymän valtionrahoituksen kohdentamisperiaatteen mukaisesti. 5. Hallitus päätti, että Oulun yliopiston tilojen tarkoituksenmukainen käyttö selvitetään perustetussa tilaryhmässä ja että erikoistilakompensaatiosta luovutaan asteittain sopimuskauden loppuun mennessä. Lisäksi hallitus päätti, että vuoden 2013 osalta erikoistilojen omavastuu nostetaan 15 prosenttiin. 6. Hallitus päätti, että Oulun yliopiston tutkimusneuvosto laatii tutkijakoulutuksen kehittämis- ja rahoitussuunnitelmat sekä määrittelee valintakriteerit. Hallituksen puheenjohtaja Tutkimusprofessori Hans Söderlund Talousjohtaja Pirjo Kytösalmi