Mitä hallituksen jäsenen tulee tietää kilpailuasioista?

Transkriptio

1 Mitä hallituksen jäsenen tulee tietää kilpailuasioista? DIF-Tietopankkiaamiainen Asianajajat Katri Joenpolvi ja Leena Lindberg Asianajotoimisto Krogerus Oy

2 Esityksen sisältö Lyhyesti kielletyistä kilpailunrajoituksista Yrityskauppavalvonta Seuraamukset rikkomuksista Hallituksen jäsenen vastuuta koskevat kysymykset Kilpailuoikeudellinen compliance-ohjelma 2

3 Kartellit Kilpailijoiden välinen yhteistyö on kiellettyä, jos sen tarkoituksena tai seurauksena on kilpailun rajoittuminen Kilpailijan käsite on erittäin laaja ja kattaa sekä todelliset että potentiaaliset kilpailijat Vakavimpia kilpailunrajoituksia ovat kartellit, jotka ovat aina kiellettyjä Hinnoista sopiminen, tuotannon rajoittaminen ja markkinoiden jakaminen sekä tietojenvaihto tietyissä tilanteissa Kilpailijat eivät saa suoraan tai välillisesti sopia hinnoista tai hinnoitteluun liittyvistä elementeistä, kuten alennuksista tai alennusperusteista maksuehdoista toimitus- ja kauppaehdoista Kartelli ei edellytä, että sovittuja hintoja tosiasiallisesti seurattaisiin tai noudatettaisiin Pelkkä sopimuksen tai yhdenmukaistetun menettelytavan olemassaolo riittää 3

4 Kilpailijoiden välinen yhteistyö Yhteistyömuodot, jotka ovat yleisesti ottaen sallittuja Toimitussopimukset kilpailijoille Yhteistyömuodot, jotka saattavat olla sallittuja Jakelusopimukset Yhteistuotantosopimukset Erikoistumissopimukset - Esimerkiksi yksi osapuoli luopuu kokonaan tai osittain tiettyjen tuotteiden valmistamisesta ja hankkii niitä sopimuskumppanilta Yhteisostosopimukset Tutkimus- ja kehitysyhteistyö Kilpailijoiden välisten yhteistyösopimusten hyväksyttävyys arvioitava aina huolellisesti etukäteen (tehokkuusarviointi) Toimialajärjestöjen toimintaan ja kokouksiin osallistuminen on sallittua, mutta osallistujan on hallittava kilpailusäännöt 4

5 Esimerkki: Pankkikorttiyhteistyö tuotannon rajoittaminen Pankkikortteja myöntäneet pankit olivat sopineet Suomen pankkiyhdistyksen toimielimissä pankkikorttien käytöstä ja julkaisseet korttien käyttämistä koskevat ehdot, joihin sisältyivät pankkikorttimaksuja koskevat ala- ja ylärajat ( mk) Kilpailuvirasto katsoi maksurajoista sopimisen tuotannonrajoitukseksi Alarajaa koskevaa yhteistyötä ei voitu pitää tehokkuutta lisäävänä, minkä vuoksi sen katsottiin olevan kiellettyä yhteistyötä Yhteistyön katsottiin vähentävän kilpailua yhtäältä eri maksutapojen välillä ja toisaalta eri pankkien tarjoamien pankkikorttien kesken Ylärajan katsottiin lisäävän tehokkuutta ja hyödyttävän kuluttajia Kilpailuvirasto huomioi esimerkiksi turvallisuus- ja virheenestonäkökohdat 5

6 Hallitusedustuksen arviointi kilpailuoikeudellisesta näkökulmasta Hallitustyöskentelyä voidaan arvioida tietojenvaihdon näkökulmasta Tietojenvaihto on lähtökohtaisesti kiellettyä, jos sen tarkoituksena on kilpailun rajoittaminen Tulevia hintoja tai määriä koskeva tietojenvaihto on tarkoitukseltaan kilpailua rajoittavaa ja sellaisenaan kiellettyä (=kartelli) Tietojenvaihto voi olla kiellettyä myös siksi, että sillä on kilpailua rajoittava vaikutus Toiminta voi tulla arvioitavaksi myös paljaana kartellina Potentiaalisesti ongelmallisia tilanteita: Keskenään kilpailevien yhtiöiden A ja B edustajat toimivat läheisellä alalla toimivan yhtiön C hallituksessa Yhtiön A edustaja toimii kilpailevien yhtiöiden B ja C hallituksissa Yhtiön A hallituksen jäsen työskentelee kilpailijayhtiössä B, tyypillisesti operatiivisissa tehtävissä 6

7 Keskeiset kilpailuongelmat jakelusopimuksissa Toimittajia tai ostajia suljetaan pois markkinoilta ja estetään näiden pääsy markkinoille (jakeluun) sekä tuotemerkkien välistä kilpailua rajoitetaan tai se poistetaan Tuotemerkin sisäinen kilpailu vähenee taikka asiakkaiden vapautta ostaa tuotteet haluamastaan paikasta tai maasta rajoitetaan Vakavia rajoituksia ja muita mahdollisesti kilpailua rajoittavia ehtoja ovat muun muassa: määrähinnoittelu myynninrajoitukset ja verkkokaupan rajoittaminen kilpailukiellot ja ostovelvoitteet erilaiset yksinoikeusjärjestelyt, kuten yksinmyynti ja yksinosto verkkoon pääsyä koskevat maksut ja tuoteryhmien hallintaa koskevat järjestelyt selektiivinen jakelu 7

8 Esimerkki: Iittala-tapaus Markkinaoikeus määräsi vuonna 2011 Iittalalle 3 miljoonan euron seuraamusmaksun kilpailulain 5 :n vastaiseen määrähinnoitteluun syyllistymisestä Markkinaoikeus katsoi, että Iittala oli painostanut jakelijoita noudattamaan sen määrittämiä minimihintoja ja lisäksi päättänyt enimmäisalennusmääristä sekä kampanjoiden kestosta Päätöksessä ei annettu merkitystä sille, että vähittäismyyntihinnat laskivat koko tarkasteluajanjakson hinnoista ei ollut kirjallisia sopimuksia (ketjut) jakelijat poikkesivat säännönmukaisesti Iittalan määrittämistä hinnoista ja antoivat suurempia alennuksia kuin määritetyt enimmäisalennukset ja (monet) jakelijat vahvistivat, että Iittala käytti ainoastaan hintasuosituksia ilman pakkoa tai painostusta suositusten noudattamiseen Markkinaoikeus vahvisti, että tehokkuusperusteluihin voi vedota myös määrähinnoittelun osalta Edellytysten täyttymisen osoittaminen kuitenkin erittäin vaikeaa 8

9 Määräävän markkina-aseman väärinkäyttö (1/2) Määräävän markkina-aseman väärinkäyttö on kilpailusääntöjen nojalla kiellettyä Määräävä markkina-asema merkitsee yksipuolista markkinavoimaa, joka antaa haltijalleen mahdollisuuden toimia markkinoilla merkittävässä määrin kilpailijoista, asiakkaista ja tavarantoimittajista riippumattomalla tavalla Lähtökohtia markkinaosuuksista: Pidempään kestänyt yli 50 %:n markkinaosuus ja kilpailijoiden huomattavasti pienemmät markkinaosuudet viittaavat määräävään markkina-asemaan Määräävä markkina-asema on mahdollinen myös alle 40 %:n (jopa alle 30 %:n) osuudella; alle 25 %:n markkinaosuudella varsin epätodennäköinen Selkeää prosenttirajaa ei kuitenkaan voida määritellä, vaan arviointi on aina tapauskohtaista! 9

10 Määräävän markkina-aseman väärinkäyttö (2/2) Määräävässä asemassa olevalla yhtiöllä on erityinen velvollisuus huolehtia toimintansa lainmukaisuudesta ja siitä, ettei sen menettely vaaranna aitoa ja vääristymätöntä kilpailua markkinoilla Määräävän markkina-aseman väärinkäyttöä voi olla esimerkiksi kohtuuttoman korkeiden tai alhaisten hintojen asettaminen syrjivän ja sitovan hinnoittelun (ml. alennus- ja hyvityskäytäntöjen) soveltaminen tuotteiden perusteeton sitominen tai niputtaminen toistensa kanssa toimituksista kieltäytyminen ilman asiallista syytä poissulkevat yksinoikeusehdot Menettely voi kuitenkin olla sallittavissa saavutettavilla tehokkuuseduilla menettelytapa katsotaan objektiivisesti arvioiden välttämättömäksi yrityksen oikeus rajoitetusti vastata kilpailuun 10

11 Esimerkki: Tomra-tapaus Euroopan unionin tuomioistuimen ratkaisu asiassa C-549/10 Tomralla oli erittäin korkea markkinaosuus pienpalautusautomaateissa, noin % Tomra käytti muun muassa yksinoikeuslausekkeita ja ostomääriä koskevia velvoitteita, joissa asiakas sitoutui ostamaan huomattavan osuuden tarpeestaan Tomralta, sekä yksilöllisiä takautuvia alennusjärjestelmiä Tuomiossa kiinnitettiin huomiota alennusjärjestelmän yksityiskohtiin: alennukset laskettiin takautuvasti alennukset ja porrastus määriteltiin asiakaskohtaisesti järjestelmää sovellettiin ainoastaan tiettyihin (tärkeisiin) asiakkaisiin Tuomiossa vahvistettiin, että alennusjärjestelmän erityispiirteet osoittivat kyseisen alennusjärjestelmän kilpailunvastaiseksi riippumatta sovelletusta tarkasta hintatasosta Riittää, että järjestelmä mahdollistaa kilpailijoiden syrjäyttämisen eikä väärinkäytön toteamiseksi ole tarvetta tutkia todellisia vaikutuksia 11

12 Esimerkki: Valio-tapaus Markkinaoikeus määräsi Valiolle 70 miljoonan euron seuraamusmaksun määräävän markkina-aseman väärinkäytöstä Keskeisimpänä arvioinnissa Valion asema ja menettely perusmaitojen hinnoittelussa ajanjaksolla Merkitykselliset markkinat olivat Suomen laajuiset ja Valion katsottiin olevan määräävässä markkina-asemassa näillä markkinoilla Arvioitavana saalistushinnoittelu Markkinaoikeuden mukaan Valion perusmaitoliiketoiminnan keskimääräinen hinta oli tarkastelujakson 30 kuukauden ajan alittanut liiketoiminnan keskimääräiset muuttuvat kustannukset Markkinaoikeus katsoi asiakirja-aineiston osoittavan, että Valion tarkoituksena oli nostaa perusmaitojen hinnat takaisin vanhoille tasoille tehokkaan kilpailun sulkeuduttua pois Valio on valittanut asiasta KHO:een; asian käsittely on kesken 12

13 Yrityskauppavalvonta Tietyt liikevaihtorajat ylittävät yrityskaupat on ilmoitettava ennen kaupan täytäntöönpanoa kilpailuviranomaiselle Suomessa kauppa tulee ilmoittaa KKV:lle, jos yrityskaupan osapuolten yhteenlaskettu liikevaihto ylittää 350 miljoonaa euroa ja vähintään kahden yrityskaupan osapuolen Suomesta kertynyt liikevaihto ylittää kummankin osalta 20 miljoonaa euroa Suomessa sovellettavat kilpailulain säännökset eivät vaikuta mahdolliseen ilmoitusvelvollisuuteen muissa maissa Jos kilpailuviranomaisen arvion mukaan yrityskaupasta aiheutuu haitallisia kilpailuvaikutuksia, se voi asettaa kaupan toteuttamiselle ehtoja tai esittää markkinaoikeudelle, että kauppa kielletään Huomioitava yrityskauppavalvonnan mahdollinen vaikutus kaupan ratioon ja aikatauluun 13

14 Seuraamusmaksu Kilpailusääntöjen rikkomisesta määrättävät sakot ovat jatkuvasti kasvaneet Emoyhtiö voi joutua vastuuseen tytäryhtiönsä seuraamusmaksusta, jos se käyttää tyttäressään ratkaisevaa määräysvaltaa Seuraamusmaksu voi olla korkeimmillaan 10 % koko konsernin maailmanlaajuisesta liikevaihdosta Euroopan komission kartelleista määräämät sakot ovat olleet yksittäisissä tapauksissa yhteensä lähes 1,5 miljardia euroa ja määräävän markkinaaseman väärinkäytöstä yli 1 miljardi euroa Myös kansallisesti seuraamusmaksulinja on tiukentunut Markkinaoikeus määräsi Valiolle 70 miljoonan euron seuraamusmaksun määräävän markkina-aseman väärinkäytöstä; Valio on kuitenkin valittanut asiasta KHO:een ja valituksen käsittely on kesken KHO määräsi vuonna 2009 Lemminkäiselle 68 miljoonan euron seuraamusmaksun asfalttikartellista, yhteensä seuraamusmaksuja tapauksessa 82,5 miljoonaa euroa 14

15 Muut seuraamukset Vahingonkorvauskanteet Sopimukset tai niiden ehdot ovat pätemättömiä Pätemättömyys voi estää yrityksen liiketoiminnan kannalta keskeisten sopimusten täytäntöönpanon Yksityishenkilöille määrättävät rikosoikeudelliset sanktiot ovat mahdollisia tietyissä maissa Sakkoja, liiketoimintakielto, jopa vankeutta! Iso-Britannia, Ranska, Viro, Norja, Yhdysvallat Kilpailusääntöjen rikkominen aiheuttaa yritykselle negatiivista mainetta Viranomaisprosessit ja vahingonkorvauskanteet sitovat merkittävästi yrityksen johdon ja henkilöstön resursseja sekä ovat kustannuksiltaan erittäin merkittäviä Vastuu kilpailunrikkomuksesta voi siirtyä yrityskauppatilanteessa ostajalle 15

16 Hallituksen jäsenen vastuu osakeyhtiölain perusteella Osakeyhtiölain mukainen johtohenkilön vahingonkorvausvastuu voi syntyä huolellisuusvelvoitteen rikkomisesta OYL 22:1.1 : korvattava vahinko, jonka hän on tehtävässään 1 luvun 8 :ssä säädetyn huolellisuusvelvoitteen vastaisesti tahallaan tai huolimattomuudesta aiheuttanut yhtiölle Vahingonkorvausvastuun edellytykset 1) Vahinkoedellytys - Myös puhtaat varallisuusvahingot 2) Huolellisuusnormin rikkominen - Johtohenkilön huolellisuutta arvioitava objektiivisesti: Miten yleisesti arvioiden huolellinen henkilö olisi toiminut? 3) Syy-yhteys huolellisuusnormin rikkomisen ja vahingon välillä - Onko huolellisuusnormin rikkominen myötävaikuttanut vahingon syntymiseen? 16

17 Hallituksen jäsenen vastuu vahingonkorvauslain perusteella Muiden kuin yhtiön johtoa kohtaan esittämissä vahingonkorvausvaatimuksissa vahingonkorvauslaki on ensisijainen vastuuperuste VahL 5:1 Vahingonkorvaus käsittää hyvityksen henkilö- ja esinevahingosta. Milloin vahinko on aiheutettu rangaistavaksi säädetyllä teolla tai julkista valtaa käytettäessä taikka milloin muissa tapauksissa on erittäin painavia syitä, käsittää vahingonkorvaus hyvityksen myös sellaisesta taloudellisesta vahingosta, joka ei ole yhteydessä henkilö tai esinevahinkoon Huomioitava, että tietämättömyys kilpailusääntöjen sisällöstä ei ole pätevä puolustautumisperuste kilpailuviranomaisille tai vahingonkorvausprosessissa Johdolla on velvollisuus tuntea osana liiketoiminnan harjoittamiseen liittyvää olennaista normistoa sekä kilpailulainsäädäntö että yrityksessä mahdollisesti sovellettavat compliance-ohjeet 17

18 Miksi compliance? Kilpailusäännöt ja muut oikeudelliset vaatimukset ovat lisääntyneet, monimutkaistuneet ja saaneet yhä suuremman merkityksen liiketoiminnassa Asiakkaat, sijoittajat, henkilökunta ja muut yhtiön sidosryhmät edellyttävät entistä painokkaammin yhtiön johdolta sääntöjen ja eettisten toimintatapojen noudattamista (compliance-periaate) Piittaamattomuus oikeudellisista vaatimuksista ja compliance-periaatteesta aiheuttaa yhtiölle merkittäviä riskejä Hyvin toimiva kilpailuoikeudellinen compliance on selvä kilpailuetu Asiakkaiden ja viranomaisten luottamus vahvistuu Riskien aikainen tunnistaminen mahdollistaa liiketoiminnan kestävämmän kehittämisen Sääntöjen tunteminen ja asiantunteva neuvonta varmistavat riittävän turvavälin kiellettyyn toimintaan: yritys voi kilpailla aggressiivisesti mutta laillisesti 18

19 Millainen on hyvä kilpailuoikeudellinen compliance-ohjelma? Pohjautuu riskianalyysiin yrityksen suurimmista uhista (identifiointi, mittaaminen, todennäköisyyden arviointi) Sisältää selkeät sisäiset prosessit epäselvyyksien/rikkomusten selvittämiseen sekä mekanismeja, joiden avulla rikkomukset tulevat esille nopeasti Sitouttaa johdon sen noudattamiseen Compliance-kulttuurin merkitys Riittävät resurssit compliance-ohjelman toteuttamiseen ja noudattamiseen Ohjelman integroituminen osaksi muuta compliance-työtä Korostaa koulutusta sekä osaamisen säännöllistä seurantaa ja päivittämistä Huomioi varautumisen viranomaisselvityksiin ja mahdollisten laiminlyöntien aiheuttamiin ikäviin tilanteisiin 19

20 Hallituksen rooli yrityksen compliancessa (1/2) Hallituksen jäsenillä tulee olla vähintään perusosaaminen kilpailusäännöistä Hallituksen on suositeltavaa varmistaa, että yrityksessä on toimiva ja tehokas compliance-ohjelma Compliance-resurssien riittävyys, asiantuntevuus ja itsenäisyys Riittävä koulutus ja ohjeistus, osaamisen seuranta, kannustimet sääntöjen noudattamiseen Johdon vahva sitoutuminen kilpailusääntöjen noudattamiseen Tehokkaat keinot epäkohtien tietoon saamiseksi, mahdollisuudet tarvittaessa myös auditeihin ja mock dawn raideihin 20

21 Hallituksen rooli yrityksen compliancessa (2/2) Hallituksen on tärkeä saada tietoja ja tilannearvioita dawn raideista, viranomaisprosesseista ja oikeudenkäynneistä asiantuntevat ja riittävät tiedot suunniteltujen yrityskauppojen yrityskauppavalvontariskeistä kattavat ja asiantuntevat tiedot esimerkiksi suunnitellun kilpailijayhteistyön, kuten yhteisyrityksen tai jakelu- tai hinnoittelu-uudistuksen, mahdollisista kilpailuoikeudellisista riskeistä Hallituksen on hyvä varmistaa ulkopuolisen kilpailuoikeudellisen neuvonantajan asiantuntemus, liiketoimintaymmärrys, kokemus, itsenäisyys ja integriteetti Etenkin kriittisimmissä tilanteissa on suositeltavaa, että riskiarvioinnin laatinut ulkopuolinen asiantuntija kertoo analyysistaan ja toimintasuosituksistaan itse hallitukselle 21

22 Kiitos! Katri Joenpolvi Partner Mobiili: +358 (0) Sähköposti: Competition and Regulatory Public Procurement State Aid Technology Department head Katri Joenpolvi is an exceptionally clever competition lawyer, who is very good at understanding a business from the perspective of the client, and has excellent leadership skills. Chambers Europe 2014 Ranked in Band 1 by Chambers Europe 2015 Leena Lindberg Partner Mobiili: +358 (0) Sähköposti: leena.lindberg@krogerus.com Competition and Regulatory Energy and Infrastructure State Aid "She has a practical approach, is clientfriendly and is able to give great insights into the thoughts of the authorities. Chambers Europe

23 Chambers Europe Our Competition and Regulatory practice received Band 1 ranking The lawyers have a deep understanding of this area, have high standards and are business-focused. (2015) The response times here are first class we get answers almost immediately, and the advice is steeped in business acumen and industry knowledge (2014) The speed of this team is important, but also the practical approach of the lawyers. As a company we are not interested in a 20-page explanation of legal principles: we prefer practical advice on the subject matter, and we are very satisfied with the approach this team takes. (2014)