Sovintoon pyrkiminen ja vaihtoehtoiset riidanratkaisumenetelmät sovintomenettely Asianajajatutkinnon koulutustilaisuus: Eettinen osa 12.10.2018 Antti Heikinheimo, sovittelija, käräjätuomari Riitoja voi ratkaista monella eri tavalla sekä oikeuden ulkopuolella Ymmärrän, että hän tällä kertaa haluaa ratkaista asian oikeuden ulkopuolella. 1
että sen sisäpuolella Right horses for right causes DIAGNOOSI SOVINNON EDISTÄMINEN PROSESSISSA (kompromissin hakeminen) SOVITTELU - Fasilitatiivinen - Evaluatiivinen TUOMITSEMINEN Machteld Pel Netherlands Court-Annexed Mediation Agency 2008 Sovinnollisuus tapaohjeissa (7.1) > Asianajaja ei saa ilman erityistä syytä ryhtyä oikeudellisiin toimenpiteisiin ilmoittamatta vastapuolelle asiakkaansa vaatimuksia ja varaamatta vastapuolelle kohtuullista harkinta-aikaa sekä tilaisuutta asian sovinnolliseen selvittämiseen > Erityinen syy (tapauskohtaisesti muun muassa): toimenpiteiden siirtäminen voi aiheuttaa päämiehelle oikeudenmenetyksen tai muuta vahinkoa tutkintapyynnön tekeminen poliisille tai pesänselvittäjän määräämistä koskevan hakemuksen jättäminen oikeudelle 2
Sovinnollisuus tapaohjeissa (7.1) Valvontalautakunta 2009 > Kantelija: Asianajaja ei ollut ennen kanteen vireillepanoa varannut kantelijalle kohtuullista harkinta-aikaa eikä tilaisuutta asian sovinnolliseen selvittämiseen > Asianajaja: Asiakas oli ennen kanteen vireillepanoa selvittänyt mahdollisuuden sopia asia ja asiakas oli edellyttänyt asian viemistä suoraan käräjäoikeuteen > Valvontalautakunta: Ei erityistä syytä olla ilmoittamatta vastapuolelle asiakkaan vaatimuksista Seuraamus: Huomautus Erimielisyyden elinkaari & haitta Kustannus / haitta Ennalta ehkäisy Vapaaehtoinen ratkaisu Lainkäyttö Kulttuuri Koulutus Neuvottelu Käräjäoikeus Korkein oikeus Asiantuntijalausunnot Kommunikaatio Dokumentointi Sopimukset Etiikka ja asenteet Sovittelu Välimiesoikeus Hovioikeus Konfliktin siemen Aika 3
Kun ristiriita kasvaa riidaksi > Lisääntyy ratkaisun kesto vaikeusaste riidan merkitys virallisuusaste asenteiden lukkiintuminen oikeassa olemisen tarve oikeuksien korostuminen ulkopuolisten määrä osapuolten ajankäyttö kustannukset riidan haittavaikutus yrityksen toimintaan ja kokonaisuuteen Neuvottelu Sovittelu Tuomioistuin > Vähenee kokonaisuuden hahmottaminen konsensuksen mahdollisuus henkilösuhteiden kehittyminen tarpeiden ja intressien arvottaminen luovuus kokonaisvaltainen ratkaisu kustannustehokkuus osapuolten oma hallinta-aste faktojen taso sovinnon halu lopputuloksen ennustettavuus Lainkäyttö vs sovittelu Motiivit Tarpeet Lainkäyttö Muotoihin sidottu menettely Aineellisesti lakiin sidottu tuomio Todisteet (näyttö) Oikeustosiseikat (laki) Vapaamuotoinen menettely Aineellisesti intresseihin perustuva ratkaisu Neuvottelu menneisyys nykyhetki tulevaisuus 4
Menettelyvaihtoehtoja Vaihtoehtoinen riidanratkaisu Neuvottelu Neuvontapalvelu Asiantuntijan suositus Sovittelu / välimiesmenettely Lautakunta Oikeudenkäynti Yhteistoiminnallinen Suosituspohjainen Auktoratiivinen Fasilitatiivinen sovittelu Tulkintapaneeli Sitova asiantuntijalausunto Välimiesmenettely Tuomioistuinprosessissa tapahtuva sovinnon edistäminen (OK 5:19, 5:26) Evaluatiivinen sovittelu Eri menettelyt tuomioistuimessa (Kaijus Ervasti 2010) Menettely Fasilitatiivinen sovittelu Sovinnon edistäminen (kompromissin hakeminen) Evaluatiivinen sovittelu Tuomitseminen Päätavoite Taustalla oleviin intresseihin perustuvan ratkaisun löytäminen kommunikaatiota parantamalla Nopean kompromissin löytäminen keventämällä vaatimuksia ja laittamalla riita puoliksi Oikeudellisiin näkemyksiin sekä oikeaan/väärään perustuvan ratkaisun löytäminen, joka olisi todennäköisesti lopputulos myös prosessissa Aineellisoikeudellisen ratkaisun antaminen riitaan Konfliktin määrittely Taustalla olevien intressien mukaan psykologisella, sosiaalisella, suhteisiin liittyvällä ja oikeudellisella alueella Osapuolten näkemysten mukaan (eli esitetyt väitteet) Oikeudellisesti tai muutoin osapuolia sitovien kriteerien mukaan Oikeudellisesti Kolmas osapuoli Sovitteluprosessin ja -tekniikoiden asiantuntija Autoritaarinen Autoritaarinen, sisällön asiantuntija Autoritaarinen, sisällön asiantuntija Kolmannen rooli Parantaa osapuolten kommunikaatiota Tarkastelee osapuolten asemia, suora väliintulo, analysoi kustannuksia ja hyötyjä oikeudenkäynnissä ja kompromississa Painottaa prosessin haittoja eli kustannuksia, aikaa, stressiä ja epävarmaa lopputulosta, tarjoaa tietoa ja tukea, tekee sovintoehdotuksia Arvioi osapuolten asemaa oikeudellisin kriteerein Luonteenomaista Väliintulija johtaa sovitteluprosessia erityisillä tekniikoilla ja lisää kommunikaatiota, mutta ei kontrolloi sisältöä Väliintulija tavoittelee taloudellisesti houkuttelevaa, nopeaa lopputulosta Väliintulija ohjaa neuvotteluita perustuen hänen omaan tulkintaansa materiaalisista ja prosessuaalisista kriteereistä oikealle ratkaisulle, osapuolilla vähän sisällöllistä kontrollia Väliintulija pyrkii aineellisoikeudellisesti oikeaan lopputulokseen Käyttöala Monipuolisesti erilaiset konfliktit, joissa osapuolet hakevat pysyvää intressiensä mukaista ratkaisua ja joissa oikeudellinen tuomio ei tarjoa todellista ratkaisua Suhteellisen pienet taloudelliset konfliktit, kun osapuolilla ei ole muita pääintressejä Suuret taloudelliset konfliktit liikesuhteissa, joissa vähän muita kuin taloudellisia intressejä Konfliktit, joissa oikeudellisen ratkaisun tai oikeusturvan saaminen on ensisijainen intressi 5
Sovittelu menettelynä 1. Valmistelu 2. Avauspuheenvuorot ONGELMAN MÄÄRITTELY 3. Ongelmien identifiointi RATKAISUN HAKEMINEN 4. Selvittely 5. Neuvottelu 6. Erillisneuvottelut 7. Jatkoneuvottelut 8. Sovinnon rakentaminen 9. Sovintosopimuksen laatiminen 10. Sovittelun päättäminen Intressilähtöisyys Oikeudellinen Taloudellinen Intressit Henkilökohtainen 6
Asemat - intressit - tarpeet ja huolet > Asemat voidaan perata intresseiksi, tarpeiksi, huoliksi ongelmanratkaisussa on mahdollista etsiä yhteisiä nimittäjiä > Jokaisen aseman/vaatimuksen taustalla on intressi > Jokaisen intressin taustalla on tyydyttämätön tarve tai huoli > Jokaisen tarpeen tai huolen taustalla on usein uusi salattu intressi, tarve tai huoli > Mitä syvemmälle näitä tarpeita ja huolia kyetään tarkastelemaan, sitä todennäköisemmin yhteinen ratkaisu on löydettävissä Asemat - intressit - tarpeet Asemat Vaatimukset Intressit Tarpeet/Huolet/Motiivit 7
Intressien, tarpeiden ja huolien kohtaaminen Asemat Intressit Tarpeet / Huolet Neuvottelu > Suurin osa erimielisyyksistä ratkaistaan neuvotteluteitse > Perinteisesti kaksi vaihtoehtoista neuvottelutyyliä 1. Kova 2. Pehmeä 8
Kova neuvottelutyyli > Vaaditaan myönnytyksiä vastapuolelta > Ollaan kovia sekä asioiden että ihmisten suhteen > Ei luottamusta > Kaivaudutaan asemiin > Uhotaan > Johdetaan vastapuolta harhaan > Vaaditaan yksipuolisia myönnytyksiä sopimuksen ehtona > Etsitään ainoaa oikeaa ratkaisua: se minkä olet itse valmis hyväksymään > Asetetaan edellytykseksi vaatimuksiin suostuminen > Tahtojen mittaaminen > Painostaminen > Neuvottelijat ovat vastapuolia > Tavoitteena on voitto Pehmeä neuvottelutyyli > Neuvottelijat ovat ystäviä > Tavoitteena on sopimus > Tehdään myönnytyksiä suotuisan ilmapiirin luomiseksi > Ollaan pehmeitä sekä asioiden että ihmisten suhteen > Luotetaan neuvottelukumppaniin > Muutetaan kantaa helposti > Tehdään tarjouksia > Paljastetaan minimivaatimukset > Hyväksytään yksipuolisia myönnytyksiä sopimukseen pääsemiseksi > Etsitään ratkaisua, jonka vastapuoli on valmis hyväksymään > Vältetään vastakkaisasettelua > Taivutaan paineen alla 9
Intressilähtöinen neuvottelustrategia > Kolmas vaihtoehto: intressilähtöinen neuvottelustrategia > Harvard Negotiation Project Roger Fisher & William Ury: Getting to Yes (1981) > Neuvottelijat ovat ongelmanratkaisijoita > Tavoitteena on tehokkaassa ja ystävällisessä hengessä saavutettu sopimus > Erotetaan ihmiset ja ongelmat toisistaan > Pehmeä ihmisiä kohtaan, kova suhteessa faktoihin > Toimitaan luottamuksesta riippumatta > Keskitytään intresseihin oikeuksien rinnalla > Vältä sitoutumista minimivaatimuksiin > Kehitetään molempia hyödyttäviä vaihtoehtoja > Kehitetään useita ratkaisuvaihtoehtoja > Asetetaan edellytykseksi ratkaisun perustuminen objektiivisiin kriteereihin > Perustellaan ja kuunnellaan perusteluja > Periksi antaminen perustuu rationaaliseen harkintaan, ei painostukseen 10
Sovittelijan taidot 1) Perustaidot 2) Neuvottelutaidot 3) Persoonallisuus itsetuntemus 4) Asiantuntemus 5) Prosessuaaliset taidot Menestyvän sovittelun/sovittelijan ominaisuuksia 1) Huolellinen valmistautuminen 2) Uudelleen muotoilemisen taito 3) Kuuntelutaito 4) Kärsivällisyys 5) Erillisistuntojen merkitys 6) Kyky aktivoida riidan osapuolet 7) Kyky säilyttää rentous ja ulkopuolisuus riidan kohteesta 8) Prosessuaaliset taidot esim. visuaalisten apuvälineiden käyttö 11
Sovintomenettelyn vaiheet Valmistelu Selvittely erillisistunnoissa Alkuistunto Neuvottelu erillis- ja yhteisistunnoissa Päättäminen Oikeudenmukaisen menettelyn periaatteet (Kaijus Ervasti 2010) Taso Väliintulija Menettely Lopputulos Oikeudenkäynti (legalistinen diskurssi) Laillisesti perustettu Riippumaton ja puolueeton Aineellinen totuus Yhdenvertainen kohtelu Kuuleminen Julkisuus Ratkaisujen perusteleminen Lainmukainen ratkaisu Oikeus hakea muutosta Sovittelu (vaihtoehtodiskurssi) Osapuolten hyväksymä Osapuolten luottamusta nauttiva Osapuolten intressit Yhdenvertainen kohtelu Kommunikaatio Luottamuksellisuus Konsensus Yhteisymmärrykseen perustuva ratkaisu Lopullinen ratkaisu 12
Asianajaja sovittelussa Valmistelu (1/2) > Milloin sovittelu on ajankohtainen? > Millaiset jutut sopivat / eivät sovi sovitteluun? > Oikea sovittelija oikeaan riitaan 13
Valmistelu (2/2) > Kuka on läsnä sovittelussa > Kuka vastapuolelta on läsnä sovittelussa > Tunne juttusi ja sen lopputuloshaarukka > Valista päämiestä > Sovitteluhakemus, sen liitteet ja muu kirjallinen materiaali > Määräajat sovittelussa/oikeudenkäynnissä > Alustava keskustelu yhteisymmärrys sovittelusta yhteisymmärrys menettelyn ehdoista, kuten päivämääristä, kestosta, paikasta, edustuksesta, hinnasta ja asiakirjoista keskeiset pelisäännöt Aloitusvaihe (1/2) > Kohtaa sovittelija ja toinen osapuoli > Kuuntele toista osapuolta/sovittelijaa > Selkiytä käsiteltäviä asioita ja rooleja > Säilytä tasapaino oikeudellisten ja ei-oikeudellisten kysymysten välillä 14
Aloitusvaihe (2/2) > Luo myönteistä ilmapiiriä > Havainnoi non-verbaalinen kommunikaatio > Tunnista muuttujia, joissa voidaan mennä helposti eteenpäin > Etsi yhteisiä nimittäjiä Avauspuheenvuoro (1/2) > Esittele asia, ei kaikkia sen yksityiskohtia > Fokusoi toiseen osapuoleen sovittelijaan taloudellisiin ja psykologisiin tekijöihin, ei yksin oikeudellisiin argumentteihin > Käytä selkokieltä > Ota asiakas mukaan / sovi työnjaosta 15
Avauspuheenvuoro (2/2) > Tarkkaile äänensävyä ja esitystapaa > Ole rento > Älä ole aggressiivinen > Ota huomioon vastapuolen perustellut näkemykset > Tarkkaile vastapuolen reaktioita, ilmeitä, ruumiinkieltä > Seuraa omaa ja asiakkaasi ruumiinkieltä > Hallitse tunteesi Älä > puhu vain sovittelijalle > käsittele pelkästään oikeudellisia kysymyksiä > lue kirjallista valmisteltua lausuntoa > ole vihamielinen tai aggressiivinen > jätä päämiestä passiiviseksi 16
Sitä vastoin > anna asiakkaalle päivä oikeudessa > pyri vaikuttamaan vastapuolen ja sovittelijan näkemyksiin > hae johtolankoja / kuuntele vastapuolta Asianajaja selvittelyvaiheessa > Identifioi päämiehesi todelliset intressit > Avusta päämiestä keskusteluissa sovittelijan kanssa > Varmista, että sovittelijalle syntyy oikea kuva jutusta, päämiehesi tarpeista ja näkemyksistä > Varmista, että sovittelija ymmärtää relevantit kysymykset > Pidä osaltasi yllä momentumia 17
Väliajat > Valmistaudu seuraavaan tapaamiseen > Pidä asiakas aktiivisena ja tietoisena prosessin etenemisestä > Täydennä sovittelijan työtä > Ideoi > Pyri selvittämään missä vastapuolella mennään Realiteetin testaaminen > Selvitä eri lopputulemia BATNA, WATNA, RATNA > Pohdi mitä muuta kuin suoraa taloudellista arvoa sopimukseen pääsemisellä olisi > Hallitse asiakkaan odotuksia > Tiedosta ja ymmärrä vastapuolen huolenaiheet ja intressit 18
Vaihtoehtojen kehittäminen > Vaihtoehtojen kehittely vältä ennakkoasennetta vastauksen hakeminen yksityiskohtiin ei vie asiaa eteenpäin riidan kohde ei ole määrätty sitä voi muuttaa ja kasvattaa > Hae vaihtoehtoja, joissa täyttyvät yhteiset intressit erota ideointi ja ratkaisu toisistaan laajenna vaihtoehtoja pohdi molemminpuolista hyötyä Päämiehen tunteet > Auta päämiestä hyväksymään realiteetit > Auta päämiestä odotusten hallinnassa > Auta päämiestä säilyttämään kasvonsa > Auta päämiestä esittelemään sopimus hallitukselle tms. 19
Neuvotteluvaihe > Sovinnon edistäminen välitön ja välillinen neuvotteleminen realiteettien testaus informaation asianmukainen hyödyntäminen pattitilanteiden murtaminen > Osapuolten tulee antaa pitää sekä ongelma että ratkaisu omanaan > Yhteis- ja erillisistuntojen järjestäminen harkinnan mukaan > Liian aikaista sitoutumista viimeisiin tarjouksiin tulee välttää > Sovittelijan tulee olla joustava, luova ja valmis ottamaan harkittuja riskejä > Jokainen sovintomenettely johtaa epätoivoiseen tilanteeseen ennen sovintoa Käytä objektiivisia kriteereitä > Ole luova, mutta käytä tervettä järkeä > Mahdollisia objektiivisia kriteereitä ajankäyttö kustannustehokkuus / markkinat vastavuoroisuus asiantuntijan neuvot laki / ennakkotapaus 20
Umpikujasta eteenpäin > Käytä fläppitaulua > Käy uudelleen läpi neuvoteltavat kohdat, tarjoukset yms. > Aseta aikataulu > Muuta sopimusrakennetta > Pidä tauko, lähde kävelylle Sopimus > Varmista, että kaikki kohdat on käsitelty ja kirjattu > Laadi sovintosopimus luottamuksellisuus sitovuus tarvittavat hyväksynnät valvonta aikataulut riitojenratkaisulausekkeet tulevaisuutta varten osapuolten allekirjoitus > Keskustele täytäntöönpanosta 21
Päätösvaihe (1/2) > Sovintosopimus sopimuksen sisältö paras sovinto on osapuolten, ei sovittelijan sovinnon tulee olla toimiva ja täytäntöönpanokelpoinen sovittelijan tulee johtaa menettelyä: ellei hän kirjoita sopimusta, tulee hänen valvoa sen laatimista ja tarkastaa se oikeudenmukaisuus? > Varmista, että sopimus on taloudellisesti perusteltavissa > Varmista, että sopimus on tarvittaessa täytäntöönpantavissa > Varmista, että se huomioi menneisyydessä opitut asiat > Muista, että verotuksella ja kuluilla on merkitystä Päätösvaihe (2/2) > Jos sovintoa ei saavuteta, vaihtoehdot tulee jättää avoimiksi ja menettely tulee lopettaa myönteiseen sävyyn > Jos sopimukseen ei päästä tehtävien jakaminen uudelleen kokoontuminen myöhempänä ajankohtana 22
Sovittelun edut > nopea ja taloudellinen > joustava > tarjoaa puolueettoman, luovan ja esteettömän sovittelijan avun > mahdollistaa suhteiden säilyttämisen > lisää vaihtoehtoja ja mahdollisuuksia sovinnon saavuttamiseksi 23
Kiitos Antti Heikinheimo Sovittelija, käräjätuomari, laamanni Tel: +358 40 544 8784 E-mail: 24