Riidanratkaisu Käsikirja yritykselle Klaus Nyblin TALENTUM Helsinki 2012
Copyright 2012 Talentum Media Oy ja tekijä Taitto: NotePad, www.notepad.fi Kansi: Lauri Karmila ISBN: 978-952-14-1815-0 BALTO print, Liettua 2012 Palaute kirjasta: www.talentumshop.fi
ESIPUHE... V LYHENTEET... XIII TERMIEN SELITYKSET... XV 1 JOHDANTO... 1 2 KONFLIKTIEN EHKÄISEMINEN JA RIITOIHIN VARAUTUMINEN... 7 2.1 Lakisääteisistä velvollisuuksista huolehtiminen... 7 2.2 Yhteistyökumppaneiden valinta ja sopimushallinto... 12 2.3 Sovellettavaa lakia ja riidanratkaisua koskevat sopimuslausekkeet... 16 2.4 Ilmoitus-, reklamaatio- ja kannemääräajoista huolehtiminen... 20 2.5 Oikeudellisten riskien tunnistaminen yritysjärjestelyissä... 22 2.6 Toimialakohtaisten erityisvastuiden ja -riskien tunnistaminen... 25 2.7 Oikeudellisten riskien ottamista koskeva päätöksenteko... 29 VII
3 OIKEUDENKÄYNNIT JA MUUT VIRANOMAISMENETTELYT... 33 3.1 Riita-asiat yleisessä tuomioistuimessa... 33 3.1.1 Yleisten tuomioistuinten toimivalta... 33 3.1.2 Kannekelpoiset vaatimukset... 38 3.1.3 Menettely käräjäoikeudessa... 41 3.1.4 Muutoksenhaku hovioikeuteen ja menettely hovioikeudessa... 47 3.1.5 Muutoksenhaku korkeimpaan oikeuteen ja menettely korkeimmassa oikeudessa... 50 3.2 Välimiesmenettelyssä käsiteltävät asiat... 54 3.2.1 Yleistä... 54 3.2.2 Erot suhteessa asian käsittelyyn yleisessä tuomioistuimessa... 56 3.2.3 Menettely... 58 3.3 Rikosasiat... 62 3.3.1 Esitutkinta ja syyteharkinta... 62 3.3.2 Tuomioistuinkäsittely... 69 3.3.3 Rikokseen perustuva yksityisoikeudellinen vaatimus... 74 3.4 Hallintomenettely ja hallintolainkäyttö... 76 3.4.1 Viranomaismenettely... 76 3.4.2 Viranomaisvalvonta ja viranomaistarkastukset yrityksen toimitiloissa... 81 3.4.3 Muutoksenhaku viranomaisen päätökseen... 84 3.4.4 Kantelu viranomaisen toiminnasta... 90 3.5 Erityistuomioistuimissa käsiteltävät asiat... 92 3.5.1 Yleistä... 92 3.5.2 Markkinaoikeus... 93 3.6 Riita-asiat lautakunnissa... 100 3.6.1 Yleistä... 100 3.6.2 Kuluttajariitalautakunta... 100 3.7 Kansainvälinen riidanratkaisu... 102 3.7.1 Sovellettava laki... 102 3.7.2 Suomen tuomioistuinten kansainvälinen toimivalta... 107 3.7.3 Kansainvälinen välimiesmenettely... 112 VIII
4 OIKEUDENKÄYNTI JA RIIDANRATKAISUN MUUT VAIHTOEHDOT... 115 4.1 Yleistä... 115 4.2 Osapuolten keskenään neuvottelema sovinto... 117 4.3 Tuomioistuimen ulkopuolinen sovintomenettely... 120 4.4 Riita-asian sovittelu tuomioistuimessa... 123 4.5 Oikeudenkäynnissä tai välimiesmenettelyssä vahvistettava sovinto... 125 4.6 Monivaiheinen riidanratkaisu... 126 4.7 Asian käsittely lautakunnassa tai itsesääntelyelimessä... 127 4.8 Sovintomahdollisuus hallintoasiassa... 130 4.9 Sovintomahdollisuus rikosasiassa... 131 4.10 Asian ohjaaminen: riita- vai rikosasia?... 133 4.11 Menettelyn valinta riidan synnyttyä: yleinen tuomioistuin vai välimiesmenettely?... 137 5 OIKEUDENKÄYNTIIN JA MUUHUN RIIDANRATKAISUUN RYHTYMINEN... 139 5.1 Riidanratkaisun aloittamista koskeva päätöksenteko... 139 5.1.1 Yleistä... 139 5.1.2 Riita-asiat... 143 5.1.3 Rikosasiat... 145 5.1.4 Hallintoasiat... 146 5.1.5 Objektiivinen ja rationaalinen harkinta... 148 5.2 Asiamiehen valitseminen... 150 5.2.1 Asianajaja vai muu lakimies?... 150 5.2.2 Hyvän asiamiehen ominaisuudet... 153 5.2.3 Yksi asiamies vai asiamiestiimi?... 157 5.2.4 Missä vaiheessa yhteys asiamieheen?... 158 5.3 Tosiseikkojen selvittäminen... 160 5.3.1 Suhde riidanratkaisun lopputulosta koskevaan arvioon... 160 5.3.2 Suhde prekluusiouhkaan oikeudenkäynnissä... 160 5.3.3 Näytön hankkimisessa noudatettavat menettelyt... 165 IX
5.3.4 Sisäisten resurssien varaaminen ja yhteistyö asiamiehen kanssa... 171 5.4 Riidanratkaisun strategia ja elinkaari... 172 5.4.1 Strategian valmistelu ja toteuttaminen... 172 5.4.2 Riidanratkaisun koko elinkaaren tunnistaminen... 174 5.4.3 Turvaamistoimet ja eräät muut kiireellisesti suoritettavat toimenpiteet... 175 5.4.4 Tuomioistuimen ja muun viranomaisen ratkaisun voimaantulo ja väliaikaismääräykset... 181 5.5 Kustannukset... 183 5.5.1 Omien resurssien käytöstä aiheutuvat kustannukset... 183 5.5.2 Oman asiamiehen palkkiot ja muut ulkopuolisille maksettavat kustannukset... 183 5.5.3 Menettelystä maksettavat kustannukset... 184 5.5.4 Oikeudenkäyntikuluja koskevat vastuut riidanratkaisun päättyessä... 185 5.5.5 Kustannusten hallitseminen... 195 5.5.6 Oikeusturvavakuutus... 197 5.5.7 Oikeussuojakeinot kustannusten osalta... 199 5.6 Julkisuus... 202 5.6.1 Riidanratkaisun lähtökohtainen julkisuus vai luottamuksellisuus?... 202 5.6.2 Osapuolten erisuuntaiset intressit julkisuuden suhteen... 205 5.6.3 Julkisuusherkän jutun tunnistaminen ja viestintästrategia... 206 6 YRITYKSEN LAKIMÄÄRÄISTEN EDUSTAJIEN JA TYÖNTEKIJÖIDEN ROOLIT OIKEUDENKÄYNNISSÄ JA MUUSSA VIRANOMAISMENETTELYSSÄ... 209 6.1 Roolien tunnistaminen ja niiden mukaisesti toimiminen... 209 6.2 Todistelutarkoituksessa tai muuten asianosaisen edustajana kuultava... 211 X
6.3 Todistaja... 217 6.4 Rikosasian epäilty, kuultava tai syytetty... 224 6.5 Totuusvelvollisuus... 226 6.6 Lakimääräisten edustajien ja työntekijöiden ohjeistaminen... 233 7 JULKISUUS JA SALASSAPITO OIKEUDENKÄYNNISSÄ JA MUUSSA VIRANOMAISMENETTELYSSÄ... 237 7.1 Yleistä... 237 7.2 Rikosasian esitutkinta-aineisto, syyteharkinta ja syytteen nostaminen... 241 7.3 Hallintomenettelyn aineisto... 243 7.4 Oikeudenkäynnin perustiedot... 247 7.5 Oikeudenkäyntiaineisto yleisesti... 251 7.6 Editiovaatimuksen kohteena oleva aineisto... 255 7.7 Oikeudenkäynnin suullinen käsittely... 257 7.8 Tuomioistuimen ratkaisu... 260 7.9 Asianosaisjulkisuus... 262 7.10 Tuomioistuimen ja muun viranomaisen tiedotustoiminta... 269 8 RIKOSASIOITA KOSKEVIA ERITYISKYSYMYKSIÄ... 271 8.1 Asianomistajan asema... 271 8.1.1 Tutkinta- ja syyttämispyyntö... 271 8.1.2 Millainen aktiivisuus on tarpeen esitutkinnassa, syyteharkinnassa ja oikeudenkäynnissä?... 273 8.1.3 Syyteharkintaa koskeva kantelu ja asianomistajasyyte... 277 8.2 Yrityksen työntekijä tai muu edustaja rikoksesta epäiltynä tai syytettynä... 278 8.2.1 Rikosvastuuta koskevien riskien tunnistaminen... 278 8.2.2 Millaiset viranomaistoimenpiteet ja seuraamukset voivat rikosasiassa ulottua yritykseen itseensä?... 280 XI
8.2.3 Mitkä ovat verovaikutukset, jos yritys maksaa työntekijälleen tai muulle edustajalleen rikosasiassa aiheutuvia kuluja?... 284 9 RIIDANRATKAISUN PÄÄTTYMISEN JÄLKEISET MENETTELYT... 292 9.1 Tuomion tai muun ratkaisun täytäntöönpano... 292 9.2 Pitkittyvä täytäntöönpano... 299 9.3 Täytäntöönpano toisessa maassa... 302 XII