Esitutkinta ja pakkokeinot Klaus Helminen Markku Fredman Janne Kanerva Matti Tolvanen Marko Viitanen TALENTUM Helsinki 2014
Talentum Media Oy ja tekijät 5., uudistettu painos Kansi: Outi Pallari Taitto: NotePad, www.notepad.fi ISBN 978-952-14-2211-9 ISBN 978-952-14-2212-6 (sähkökirja) Print Best, Viro 2014 Palaute kirjasta: www.talentumshop.fi
ALKUSANAT... V LYHENTEET... XIX 1 JOHDANTO... 1 1.1 Oikeuslähteet ja periaatteellisia näkökohtia... 1 1.1.1 Esitutkinta- ja pakkokeinolainsäädäntö... 1 1.1.2 Esitutkinta- ja pakkokeinolainsäädännön kehityspiirteitä... 4 1.1.3 Muita oikeuslähteitä... 6 1.1.4 Rikosprosessuaalisia periaatteita... 10 1.2 Esitutkinta rikosprosessin osana... 17 1.2.1 Esitutkinnan käsite ja tarkoitus... 17 1.2.2 Poliisitutkinta... 22 1.2.3 Erityistutkinnat... 27 1.3 Esitutkinnan kulku pääpiirteittäin... 31 1.3.1 Täydellinen esitutkinta... 32 1.3.2 Suppea esitutkinta... 41 2 PERUS- JA IHMISOIKEUDET SEKÄ ESITUTKINNAN PERIAATTEET... 47 2.1 Perusoikeudet... 47 2.1.1 Kansalliset perusoikeutemme... 47 2.1.2 Euroopan unionin perusoikeuskirja... 51 2.2 Ihmisoikeudet ja ihmisoikeussopimukset... 54 2.3 Yksittäisiä perus- ja ihmisoikeuksia... 59 VII
2.3.1 Ehdottomat ja rajoitettavissa olevat oikeudet... 59 2.3.2 Kidutuksen ja muun huonon kohtelun kielto... 61 2.3.3 Oikeus elämään, vapauteen ja turvallisuuteen... 62 2.3.4 Oikeusturva, oikeudenmukainen oikeudenkäynti ja hyvä hallinto... 67 2.3.5 Yksityiselämän, kodin ja kirjeenvaihdon suoja... 79 2.3.6 Sananvapaus... 82 2.3.7 Omaisuuden suoja ja elinkeinovapaus... 84 2.3.8 Oikeus omaan kieleen, tulkkaukseen ja käännöksiin... 85 2.3.9 Yhdenvertaisuus... 86 2.3.10 Muita ihmisoikeuksia... 87 2.4 Yleiset esitutkintaperiaatteet... 88 2.4.1 Yleistä... 88 2.4.2 Esitutkintaperiaatteet... 91 3 VIRANOMAISET JA ASIANOSAISET... 125 3.1 Esitutkintaviranomaiset... 125 3.1.1 Poliisi esitutkintaviranomaisena... 125 3.1.2 Muut esitutkintaviranomaiset... 133 3.1.3 Tutkinnanjohtaja... 145 3.1.4 Tutkija... 152 3.1.5 Esteellisyys... 154 3.2 Syyttäjä ja tuomioistuin... 161 3.2.1 Syyttäjä esitutkinnassa... 161 3.2.2 Tuomioistuimen tehtävät esitutkinnassa... 174 3.3 Asianosaiset... 178 3.3.1 Asianomistajan asema ja oikeus avustajaan... 178 3.3.2 Epäillyn asema... 188 3.3.3 Epäillyn puolustus... 193 3.3.4 Avustajan kelpoisuus ja tehtävät... 208 3.3.5 Hyvä asianajotapa ja sen valvonta... 217 3.3.6 Muut asianosaiset... 225 3.4 Kansainvälinen yhteistyö rikostutkinnassa... 226 3.4.1 Yleistä... 226 3.4.2 Kansainvälinen oikeusapu... 236 VIII
3.4.3 Yhteiset tutkintaryhmät... 255 3.4.4 Rikoksen johdosta tapahtuva luovuttaminen... 258 4 ESITUTKINNAN VAIHEET... 275 4.1 Rikoksesta ilmoittaminen... 275 4.1.1 Ilmoituksen tekeminen... 275 4.1.2 Ilmoituksen tekijä... 279 4.2 Ilmoituksen kirjaaminen... 280 4.2.1 Kirjaamisvelvollisuus... 280 4.2.2 Kirjaava viranomainen... 290 4.2.3 Kirjaamisjärjestelmä... 294 4.3 Esitutkinnan aloittaminen... 296 4.3.1 Toimenpiteet esitutkintaviranomaisen tietoon tulleen rikoksen johdosta... 296 4.3.2 Asianomistajarikokset... 309 4.3.3 Rikollisen teon esitutkinta... 315 4.3.4 Poliisin ja tuomarin tekemäksi epäillyn rikoksen tutkinta... 316 4.4 Esitutkinnan toimittaminen... 320 4.4.1 Esitutkinnassa selvitettävät asiat... 320 4.4.2 Esitutkintatoimenpiteet... 333 4.4.3 Esitutkinnan rajoittaminen... 335 4.5 Esitutkinnan päättäminen... 341 4.5.1 Yleistä... 341 4.5.2 Loppulausunto... 343 4.5.3 Esitutkintapöytäkirja... 352 4.6 Toimenpiteet esitutkinnan valmistuttua... 364 4.6.1 Esitutkinnan päättämisvaihtoehdot... 364 4.6.2 Asian saattaminen syyttäjän harkittavaksi... 367 4.6.3 Asian käsittelyn lopettaminen... 373 5 KUULUSTELUT... 379 5.1 Kuulustelun tarkoitus... 379 5.2 Kuulusteltavan asema ja kohtelu... 381 5.2.1 Yleistä... 381 IX
5.2.2 Asianomistajan kuulustelu... 391 5.2.3 Todistajan kuulustelu... 399 5.2.4 Epäillyn kuulustelu... 404 5.3 Kuulusteltavan läsnäolo... 410 5.3.1 Saapumisvelvollisuus... 410 5.3.2 Paikallejäämis- tai saapumisvelvollisuus... 417 5.3.3 Saapuvillaoloaika... 421 5.4 Muiden henkilöiden läsnäolo kuulustelussa... 426 5.4.1 Kuulustelutodistaja... 426 5.4.2 Avustaja, tukihenkilö ja muu kuulusteltavaa tukeva henkilö... 430 5.4.3 Huoltaja, edunvalvoja ja laillinen edustaja... 440 5.4.4 Sosiaaliviranomaisen edustaja... 443 5.4.5 Syyttäjä... 444 5.4.6 Tulkki... 445 5.5 Kuulustelun toimittaminen... 448 5.5.1 Kuulustelun valmistelu... 449 5.5.2 Kuulustelun laajuus... 457 5.5.3 Kuulustelun vaiheet... 460 5.5.4 Kuulustelutavat... 471 5.5.5 Erityisryhmien kuulusteleminen... 477 5.5.6 Kuulustelussa käytettävä kieli... 491 5.6 Kuulustelupöytäkirja... 494 5.6.1 Kuulustelupöytäkirjan laatiminen... 495 5.6.2 Ääni- ja kuvatallentaminen... 502 6 TODISTELU... 509 6.1 Todistelun tarkoitus esitutkinnassa ja yleistä todistelusta... 509 6.2 Henkilötodistaja... 551 6.2.1 Kelpoisuusvaatimukset... 554 6.2.2 Todistajan kieltäytymisoikeus ja -velvollisuus... 560 6.3 Tunnistaminen... 587 6.3.1 Ryhmä- ja esinetunnistus... 589 6.3.2 Rikostekninen menettely tunnistamisessa... 596 X
6.4 Muut todistelukeinot... 603 6.4.1 Asiantuntijan kuuleminen... 603 6.4.2 Kirjalliset todisteet... 611 6.4.3 Katselmus... 614 6.4.4 Rekonstruktio... 619 6.5 Esitutkintaviranomaisen tiedonsaantioikeus... 622 6.5.1 Yleistä... 622 6.5.2 Tietojen saanti viranomaiselta... 625 6.5.3 Tietojen saaminen yksityiseltä... 631 7 JULKISUUS ESITUTKINNASSA... 637 7.1 Käsitteet... 637 7.2 Esitutkinta-asiakirjojen julkisuus... 645 7.2.1 Asianosaisjulkisuus... 649 7.2.2 Yleisöjulkisuus... 676 7.3 Esitutkinnan aikaisten tuomioistuinkäsittelyiden julkisuus... 682 7.3.1 Diaarijulkisuus... 682 7.3.2 Oikeudenkäyntiasiakirjojen julkisuus... 683 7.3.3 Käsittelyn julkisuus... 686 7.3.4 Ratkaisun julkisuus... 688 7.3.5 Pakkokeinoasiat... 689 7.4 Poliisin henkilörekisterit... 692 7.4.1 Henkilötietojen käsittelyä koskeva lainsäädäntö... 692 7.4.2 Poliisin käytössä olevat rekisterit... 695 7.4.3 Rekisteröitävät tiedot ja niiden käyttäminen... 697 7.4.4 Tiedon korjaaminen, poistaminen ja tarkastaminen... 701 7.5 Tiedottaminen esitutkinnasta... 705 7.5.1 Yleiset periaatteet... 705 7.5.2 Tiedottamista ohjaavat säännökset ja määräykset... 706 7.5.3 Tiedottava viranomainen... 718 7.5.4 Viranomaistiedotteet radiossa ja televisiossa... 719 8 PAKKOKEINOJEN KÄYTTÖ ESITUTKINNASSA... 721 8.1 Pakkokeinojen tunnusmerkit... 721 8.1.1 Käsite... 721 XI
8.1.2 Pakkokeinojen käytön kaksivaiheisuus... 722 8.1.3 Kytkeytyminen rikostutkintaan... 724 8.1.4 Oikeushyvät, joihin pakkokeinoilla voidaan puuttua... 726 8.2 Pakkokeinojen jaottelu... 728 8.2.1 Pakkokeinot rikos-, siviili- ja hallintoprosessissa... 728 8.2.2 Rikosprosessuaalisten pakkokeinojen jaotteluja... 731 8.2.3 Lainsäädäntö... 734 8.3 Velvollisuus alistua pakkokeinon käyttöön... 736 8.3.1 Kohdehenkilön asemasta... 736 8.3.2 Oikeus voimankäyttöön... 738 8.3.3 Voimankäyttö kiinniottotilanteissa... 742 8.4 Pakkokeinojen edellytykset... 745 8.4.1 Epäilty rikos... 745 8.4.2 Pakkokeinojen kytkeytyminen rikoksen törkeysasteeseen ja rikostyyppiin... 748 8.4.3 Kolme edellytysten sääntelymallia... 751 8.4.4 Todennäköisyysporrastus... 754 8.4.5 Suostumuksen vaikutus... 759 8.4.6 Henkilöllisiä rajoituksia... 762 8.5 Toimivalta pakkokeinojen käyttämiseen... 767 8.5.1 Pakkokeinojen käyttämiseen oikeutetut viranomaiset... 767 8.5.2 Pakkokeinoasioiden tuomioistuinkäsittely... 776 8.6 Oikeusturvajärjestelyjä... 784 8.6.1 Oikeusturvatekijöitä... 784 8.6.2 Muutoksenhakukeinot... 787 8.6.3 Tuomioistuimen ratkaistavaksi siirrettävät asiat... 791 8.6.4 Hallintokantelu... 792 9 VAPAUTEEN KOHDISTUVAT PAKKOKEINOT... 795 9.1 Viiden pakkokeinon järjestelmä... 795 9.1.1 Eri pakkokeinot... 795 9.1.2 Vapaudenmenetysajan vähentäminen rangaistuksesta... 798 XII
9.2 Kiinniottaminen... 800 9.2.1 Yleistä... 800 9.2.2 Kiinniottotilanteet... 805 9.2.3 Kiinniottaminen muuta viranomaistoimenpidettä varten... 815 9.2.4 Kiinniottamiseen oikeutetut virkamiehet... 816 9.3 Nouto... 818 9.3.1 Käsite... 818 9.3.2 Nouto esitutkintaan... 818 9.3.3 Nouto tuomioistuimeen... 822 9.4 Pidättäminen... 825 9.4.1 Käsite... 825 9.4.2 Pidättämisen yleiset edellytykset... 826 9.4.3 Pidättämisen erityiset edellytykset säännönmukaisessa tapauksessa... 828 9.4.4 Pidättämisen erityiset edellytykset muissa tapauksissa... 832 9.4.5 Pidättämiseen oikeutetut virkamiehet... 834 9.4.6 Menettely pidättämisessä... 836 9.4.7 Erityissäännöksiä... 845 9.5 Vangitseminen... 847 9.5.1 Yleistä... 847 9.5.2 Vangitsemisen edellytykset... 849 9.5.3 Toimivaltainen tuomioistuin... 856 9.5.4 Vangitsemisvaatimus... 860 9.5.5 Vangitsemisoikeudenkäynti... 864 9.5.6 Selvitys vangitsemisasiassa... 874 9.5.7 Päätös vangitsemisasiassa... 882 9.5.8 Vangitseminen ylemmässä tuomioistuimessa... 889 9.5.9 Oikeusturvajärjestelyjä... 892 9.6 Vapautensa menettäneiden säilyttäminen ja kohtelu... 899 9.6.1 Sovellettavat säädökset ja tutkintavangin sijoittaminen... 899 9.6.2 Vapautensa menettäneiden kohtelua koskevia yleisiä säännöksiä... 903 9.6.3 Vapautensa menettäneen kohtelua koskevia yksityiskohtaisia säännöksiä... 905 XIII
9.6.4 Yhteydet vankilan tai säilytyspaikan ulkopuolelle... 918 9.6.5 Yhteydenpidon rajoittaminen pakkokeinolain 4 luvun mukaan... 929 9.6.6 Henkilön ja omaisuuden tarkastaminen... 935 9.6.7 Valvontajärjestelmiä... 940 9.7 Matkustuskielto... 945 9.7.1 Käsite... 945 9.7.2 Edellytykset... 948 9.7.3 Päätös matkustuskiellosta... 951 9.7.4 Toimivalta... 955 9.7.5 Menettely... 959 9.7.6 Muutoksenhaku... 964 10 MUUHUN KUIN VAPAUTEEN KOHDISTUVAT PAKKOKEINOT... 967 10.1 Takavarikko, asiakirjan jäljentäminen ja tutkimuspaikan tai -kohteen eristäminen... 967 10.1.1 Takavarikon käsite... 967 10.1.2 Takavarikoimisen ja asiakirjan jäljentämisen edellytykset... 973 10.1.3 Asiakirjojen takavarikoimiseen ja jäljentämiseen liittyvät takavarikkokiellot... 975 10.1.4 Takavarikon kumoaminen... 991 10.1.5 Toimivalta... 994 10.1.6 Lähetyksen pysäyttäminen takavarikkoa tai jäljentämistä varten... 999 10.1.7 Takavarikkomenettely... 1001 10.1.8 Muutoksenhaku... 1014 10.1.9 Tutkimuspaikan tai -kohteen eristäminen... 1015 10.2 Vakuustakavarikko... 1017 10.2.1 Käsite... 1017 10.2.2 Edellytykset... 1018 10.2.3 Vakuustakavarikosta päättäminen... 1023 10.2.4 Väliaikainen vakuustakavarikko... 1028 10.2.5 Täytäntöönpano... 1030 10.2.6 Vakuustakavarikko syytteen käsittelyssä... 1036 XIV
10.2.7 Muutoksenhaku... 1037 10.2.8 Vahingonkorvausvastuu ja kulujen korvaaminen... 1038 10.3 Paikkaan kohdistuva etsintä... 1039 10.3.1 Käsitteet... 1039 10.3.2 Esineellisen kotietsinnän edellytykset... 1043 10.3.3 Henkilöllisen kotietsinnän edellytykset... 1056 10.3.4 Toimivalta päättää kotietsinnästä... 1060 10.3.5 Läsnäolo kotietsinnässä ja kotietsintämenettely... 1064 10.3.6 Erityistä kotietsintää koskevat säännökset... 1075 10.3.7 Kotietsinnän saattaminen tuomioistuimen tutkittavaksi... 1079 10.3.8 Paikanetsintä... 1083 10.4 Laite-etsintä... 1085 10.5 Henkilöön kohdistuva etsintä... 1088 10.5.1 Käsitteet... 1088 10.5.2 Henkilöön kohdistuvan etsinnän edellytykset... 1091 10.5.3 Toimivalta päättää henkilöön kohdistuvasta etsinnästä... 1096 10.5.4 Menettely... 1096 10.5.5 Henkilötuntomerkkien ottaminen... 1098 10.5.6 DNA-tunnisteiden määrittäminen... 1100 10.5.7 Koe nautitun alkoholin tai huumaavan aineen toteamiseksi... 1101 11 SALAISET PAKKOKEINOT... 1103 11.1 Yleistä... 1103 11.2 Lakisystematiikasta ja tulkintaperiaatteista... 1109 11.3 Salaisten pakkokeinojen käytön rajat... 1113 11.4 Salaisten pakkokeinojen käytön edellytykset yleisesti... 1116 11.5 Telepakkokeinot... 1119 11.5.1 Telekuuntelu... 1119 11.5.2 Tietojen hankkiminen telekuuntelun sijasta... 1128 11.5.3 Telekuuntelusta ja muusta vastaavasta tietojen hankkimisesta päättäminen... 1134 11.5.4 Televalvonta... 1138 XV
11.5.5 Suostumusperusteinen televalvonta... 1144 11.5.6 Sijaintitietojen hankkiminen epäillyn ja tuomitun tavoittamiseksi... 1146 11.5.7 Televalvonnasta ja sijaintitietojen hankkimisesta päättäminen... 1147 11.5.8 Tukiasematietojen hankkiminen... 1149 11.5.9 Tukiasematietojen hankkimisesta päättäminen... 1150 11.6 Tarkkailutyyppiset keinot... 1151 11.6.1 Tarkkailu ja suunnitelmallinen tarkkailu... 1152 11.6.2 Suunnitelmallisesta tarkkailusta päättäminen... 1157 11.6.3 Peitelty tiedonhankinta... 1157 11.6.4 Peitellystä tiedonhankinnasta päättäminen... 1160 11.6.5 Tekninen kuuntelu... 1161 11.6.6 Asuntokuuntelu... 1166 11.6.7 Teknisestä kuuntelusta päättäminen... 1167 11.6.8 Julkinen asiamies... 1168 11.6.9 Tekninen katselu... 1170 11.6.10 Teknisestä katselusta päättäminen... 1171 11.6.11 Tekninen seuranta... 1172 11.6.12 Teknisestä seurannasta päättäminen... 1174 11.6.13 Tekninen laitetarkkailu... 1175 11.6.14 Teknisestä laitetarkkailusta päättäminen... 1177 11.6.15 Teleosoitteen tai telepäätelaitteen yksilöintitietojen hankkiminen... 1178 11.6.16 Laitteen, menetelmän tai ohjelmiston asentaminen ja poisottaminen... 1179 11.7 Erityiset salaiset pakkokeinot... 1180 11.7.1 Peitetoiminta... 1182 11.7.2 Rikoksentekokielto... 1185 11.7.3 Järjestäytyneen rikollisryhmän toimintaan ja valvottuun läpilaskuun osallistuminen... 1190 11.7.4 Peitetoimintaa koskeva päätöksentekoprosessi... 1194 11.7.5 Peitetoiminnan laajentaminen... 1197 11.7.6 Valeosto... 1199 11.7.7 Valeostoa koskeva päätöksentekoprosessi... 1203 11.7.8 Turvakuuntelu ja -katselu... 1205 XVI
11.7.9 Tietolähteen ohjattu käyttö... 1206 11.7.10 Tietolähteen ohjatusta käytöstä päättäminen... 1210 11.7.11 Valvottu läpilasku... 1211 11.7.12 Valvotusta läpilaskusta päättäminen... 1214 11.8 Menettely tuomioistuimessa... 1215 11.9 Kaikille salaisille pakkokeinoille yhteiset säännökset... 1219 11.9.1 Salaisten pakkokeinojen käytön suojaaminen... 1219 11.9.2 Suojaamisesta päättäminen... 1222 11.9.3 Salaisen pakkokeinon käyttöä koskeva ilmaisukielto... 1222 11.9.4 Määräaikojen laskeminen... 1223 11.9.5 Kuuntelu- ja katselukiellot... 1224 11.9.6 Tallenteiden ja asiakirjojen tarkastaminen sekä niiden tutkiminen... 1230 11.9.7 Ylimääräinen tieto... 1231 11.9.8 Salaisen pakkokeinon käytöstä ilmoittaminen ja asianosaisjulkisuus... 1239 11.10 Muut yhteiset säännökset... 1254 LÄHTEET JA OHEISLUKEMISTO... 1265 OIKEUSTAPAUSLUETTELO... 1279 ASIAHAKEMISTO... 1289 XVII