Määräykset ja ohjeet X/2013
|
|
- Simo Parviainen
- 7 vuotta sitten
- Katselukertoja:
Transkriptio
1 Määräykset ja ohjeet X/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh faksi Lisätietoja Markkinavalvonta/Markkinat
2 2 (26) Sisällysluettelo 1 Soveltamisala ja määritelmät Soveltamisala Määritelmät 4 2 Säädöstausta Lainsäädäntö Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet 5 3 Tavoitteet 6 4 Markkinaosapuolten julkinen sisäpiirirekisteri Omistuksen julkisuus Sisäpiiriläiset ja lähipiiri Ilmoitettavat osakkeet ja rahoitusvälineet Sisäpiirirekisteriin tehtävät ilmoitukset Sisäpiiri-ilmoitus Sisäpiiri-ilmoituksen muutokset Arvo-osuusjärjestelmään liitetyt arvopaperit Sisäpiiriläisyyden päättyminen Poikkeukset ilmoitusvelvollisuudesta 12 5 Rahastoyhtiön julkinen sisäpiirirekisteri Omistuksen julkisuus Sisäpiiriläiset ja lähipiiri Ilmoitettavat rahasto-osuudet, osakkeet ja rahoitusvälineet Sisäpiirirekisteriin tehtävät ilmoitukset Sisäpiiri-ilmoitus Sisäpiiri-ilmoituksen muutokset Arvo-osuusjärjestelmään liitetyt rahasto-osuudet ja arvopaperit Sisäpiiriläisyyden päättyminen Poikkeukset 18
3 3 (26) 6 Rekisterinpitäjän velvollisuudet Rekisterinpitäjät Rekisterin luotettavuuden varmistaminen Rekisterimerkinnät Tietojen säilytysaika ja julkisuus Tietojen antaminen sisäpiirirekisteristä 21 7 Raportointi Finanssivalvonnalle Finanssivalvonnalle annettava selvitys Selvityksen toimittaminen 24 8 Liitteet 26
4 4 (26) 1 Soveltamisala ja määritelmät 1.1 Soveltamisala (1) Näitä määräyksiä ja ohjeita sovelletaan seuraaviin Finanssivalvonnasta annetussa laissa tarkoitettuihin valvottaviin: sijoituspalveluyritykset sijoituspalveluja tarjoavat luottolaitokset arvopaperipörssi arvopaperikeskus selvitysyhteisö rahastoyhtiöt (2) Julkista sisäpiirirekisteriä koskevia säännöksiä ei sovelleta ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen, luottolaitoksen tai rahastoyhtiön Suomessa sijaitsevaan sivuliikkeeseen. 1 (3) Liikkeeseenlaskijoiden julkista sisäpiirirekisteriä koskevat Finanssivalvonnan määräykset ja ohjeet löytyvät standardista 5.3 Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit. Myös yrityskohtaisen sisäpiirirekisterin ylläpitämistä käsitellään standardin 5.3 luvussa Määritelmät Näissä määräyksissä ja ohjeissa käytetään jäljempänä seuraavia määritelmiä: Markkinaosapuolia ja rahastoyhtiöitä koskeva sääntely on siirretty näihin määräyksiin ja ohjeisiin standardista 5.3. Merkittävimmät muutokset tekstissä keltaisin merkinnöin ja/tai kommenttimerkinnöin. Perusmuutokset, jotka tehty tekstissä joka paikkaan ilman keltaisia merkintöjä: - Rahoitustarkastus => Finanssivalvonta - standardi => määräykset ja ohjeet - arvopaperinvälittäjä => sijoituspalvelun tarjoaja - arvopaperi => rahoitusväline - julkinen kaupankäynti => säännelty markkina - kohta ja kappale => luku ja kohta (4) Sisäpiiriläisellä tarkoitetaan sijoituspalvelulain 7 luvun 17 :ssä, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 41 :ssä, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 26 :ssä ja sijoitusrahastolain 99 :ssä tarkoitettuja henkilöitä (5) Määräysvaltayhteisöllä tarkoitetaan arvopaperimarkkinalain 2 luvun 4 :ssä tarkoitettua yhteisöä. (6) Rekisterinpitäjällä tarkoitetaan edellä kohdassa (1) mainittuja valvottavia. 1 Sijoituspalvelulaki 1luku 3 ja 5.
5 5 (26) 2 Säädöstausta 2.1 Lainsäädäntö (1) Näiden määräysten ja ohjeiden aihepiiriin liittyvät seuraavat säädökset: sijoituspalvelulaki (xx/2012) kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki (xx/2012) arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki (xx/2012) sijoitusrahastolaki(xx/2012). 2.2 Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet Finanssivalvonnan oikeus antaa velvoittavia määräyksiä perustuu seuraaviin lain säännöksiin: sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n 1 ja 2 momentti sekä 7 luvun 23 :n 2 momentti kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 44 :n 1 momentin 4-6 kohdat arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 30 :n 2 momentti ja 3 luvun 1 :n 2 momentti sijoitusrahastolain 101 b
6 6 (26) 3 Tavoitteet (1) Julkisen sisäpiirirekisterin pitämiseen liittyvän omistuksen julkisuutta koskevan sääntelyn tavoitteena on edistää yleistä luottamusta markkinoihin ja niillä toimiviin, parantaa sijoittajien tiedonsaantia sekä ehkäistä väärinkäytöksiä markkinoilla. Näillä määräyksillä ja ohjeilla pyritään luomaan selkeät säännöt sisäpiiri-ilmoitusten tekoon ja julkisten sisäpiirirekisterien ylläpitoon.
7 7 (26)
8 8 (26) 4 Markkinaosapuolten julkinen sisäpiirirekisteri 4.1 Omistuksen julkisuus Luvussa ei merkittäviä muutoksia. (1) Tätä lukua sovelletaan kohdassa (2) tarkoitettuihin markkinaosapuoliin. (2) Markkinaosapuolella tarkoitetaan sijoituspalvelulain 1 luvun 9 :n 1 kohdassa tarkoitettua sijoituspalveluyritystä ja lain 1 luvun 4 :ssä tarkoitettua sijoituspalvelua tarjoavaa luottolaitosta ja rahastoyhtiötä, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 1 luvun 2 :ssä kohdassa tarkoitettua pörssiä sekä arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 1 luvun 3 :ssä tarkoitettua arvopaperikeskusta ja selvitysyhteisöä. (3) Sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :ssä ja 7 luvun :ssä säädetään sijoituspalveluyrityksen ja sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen ja rahastoyhtiön sisäpiiriläisen velvollisuudesta tehdä sisäpiiri-ilmoitus. (4) Kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 41 ja 42 :ssä säädetään pörssin sisäpiiriläisen velvollisuudesta tehdä sisäpiiri-ilmoitus. (5) Arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun :ssä ja 3 luvun 1 :ssä säädetään arvopaperikeskuksen ja selvitysyhteisön sisäpiiriläisen velvollisuudesta tehdä sisäpiiri-ilmoitus. 4.2 Sisäpiiriläiset ja lähipiiri (6) Sijoituspalveluyrityksen ja sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen ja rahastoyhtiön sisäpiiriläisiä ovat 2 hallituksen jäsen ja varajäsen hallintoneuvoston jäsen ja varajäsen toimitusjohtaja ja hänen varamiehensä tilintarkastaja, varatilintarkastaja ja tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu yhtiön tilintarkastuksesta sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva henkilö, jonka tehtävänä on osakkeita ja rahoitusvälineitä koskeva sijoitustutkimus sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva henkilö, joka päätehtävänään osallistuu sijoituspalvelun tarjoamiseen 2 Sijoituspalvelulaki 1 luku momentti ja 7 luku 17 2 momentti 1-2 kohdat
9 9 (26) sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva henkilö, joka saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa (7) Pörssin, arvopaperikeskuksen ja selvitysyhteisön sisäpiiriläisiä ovat 3 hallituksen jäsen ja varajäsen hallintoneuvoston jäsen ja varajäsen toimitusjohtaja ja hänen varamiehensä tilintarkastaja, varatilintarkastaja ja tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu yhtiön tilintarkastuksesta pörssin, arvopaperikeskuksen tai selvitysyhteisön palveluksessa oleva muu henkilö, joka asemansa tai tehtäviensä johdosta saa säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa. (8) Sisäpiiriläisen lähipiiriin kuuluvat 4 vajaavaltainen, jonka edunvalvoja sisäpiiriläinen on yhteisö tai säätiö, jossa sisäpiiriläisellä on suoraan tai välillisesti määräysvalta yhteisö tai säätiö, jossa vajaavaltaisella, jonka edunvalvoja sisäpiiriläinen on, on suoraan tai välillisesti määräysvalta O H J E (kohdat 9-10) (9) Finanssivalvonta katsoo, että sijoituspalveluyrityksen sekä sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen tulee määritellä ne kohdassa (6) tarkoitetut palveluksessaan olevat ilmoitusvelvolliset henkilöt, jotka päätehtävänään osallistuvat sijoituspalvelun tarjoamiseen tai, jotka saavat säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa. (10) Finanssivalvonta katsoo, että pörssin, arvopaperikeskuksen ja selvitysyhteisön tulee määritellä ne kohdassa (7) tarkoitetut palveluksessaan olevat muut henkilöt, jotka asemansa tai tehtäviensä johdosta saavat säännöllisesti haltuunsa osakkeita tai rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa. 4.3 Ilmoitettavat osakkeet ja rahoitusvälineet (11) Ilmoitusvelvollisuus koskee säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena Suomessa olevia osakkeita ja sellaisia rahoitusvälineitä, joiden arvo määräytyy kyseisten osakkeiden perusteella. 5 3 Kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luku 41 2 momentti 1-2 kohdat, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luku 26 2 momentti 1-2 kohdat 4 Sijoituspalvelulaki 7 luku 18 2 momentti 1-2 kohdat, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luku 42 2 momentti 1-2 kohdat, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luku 27 2 momentti 1-2 kohdat. 5 Sijoituspalvelulaki 7 luku 17 1 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luku 42 2 momentti 3 kohta, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luku 27 2 momentti 3 kohta.
10 10 (26) O H J E (ko h d a t 12-13) (12) Finanssivalvonta katsoo, että kohdassa 11 tarkoitettuja ilmoitettavia osakkeita ovat osakkeet, jotka ovat kaupankäynnin kohteena säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä Suomessa tai niihin oikeuttavat, muussa valtiossa säänneltyä markkinaa tai monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää vastaavan kaupankäynnin kohteena olevat talletustodistukset (13) Finanssivalvonta katsoo, että kohdassa 11 tarkoitettuja ilmoitettavia rahoitusvälineitä, joiden arvo määräytyy edellä mainittujen osakkeiden perusteella, ovat esimerkiksi vaihtovelkakirjalainat, optio-oikeudet, merkintäoikeudet, warrantit, sertifikaatit termiinit, futuurit ja muut johdannaissopimukset, joiden kohde-etuutena on säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena Suomessa oleva osake 4.4 Sisäpiirirekisteriin tehtävät ilmoitukset Sisäpiiri-ilmoitus (14) Sisäpiiriläisen tulee ilmoittaa rekisterinpitäjälle seuraavat tiedot neljäntoista (14) päivän kuluessa siitä, kun sisäpiiriläinen on nimitetty tehtäväänsä 6 tiedot itsestään tiedot niistä vajaavaltaisista, joiden edunvalvoja sisäpiiriläinen on tiedot omista ja vajaavaltaisten määräysvaltayhteisöistä yllä todettujen henkilöiden ja määräysvaltayhteisöjen omistamat kohdassa 4.3 tarkoitetut rahoitusvälineet (15) Sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n 1-2 momentin ja 7 luvun 23 :n 2momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 44 :n 1 momentin 4 kohdan ja arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 30 :n 2 momentin ja 3 luvun 1 :n 2 momentin mukaan Finanssivalvonta voi antaa tarkempia määräyksiä sisäpiiriilmoituksen sisällöstä ja tekotavasta. O H J E (kohdat ) (16) Finanssivalvonta katsoo edellä mainittujen säännösten perusteella, että sisäpiiriläisen tulee tehtävään tullessaan tehdä perusilmoitus siitä riippumatta, omistaako sisäpiiriläinen ilmoitettavia osakkeita tai rahoitusvälineitä vai ei ja ilmoittaa omat ja lähipiirinsä omistamat kohdassa 4.3 tarkoitetut osakkeet ja muut rahoitusvälineet euron rajan soveltumatta. 7 Kommentti [PO1]: Uusi ohje. 6 Sijoituspalveluyrityslaki 7 luku 18, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luku 42, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luku Hallituksen esitys 32/2012.
11 11 (26) (17) Työsuhteessa olevan henkilön osalta Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiiri-ilmoituksen tekemistä koskeva 14 päivän määräaika alkaa kulua siitä, kun henkilö ryhtyy tosiasiallisesti hoitamaan tehtävää. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 18) (18) Tiedot on toimitettava rekisterinpitäjälle käyttämällä Finanssivalvonnan laatimia lomakkeita perustiedot (lomake 1), arvopaperiomistukset (lomake 2) ja täydennysilmoitus (lomake 3) tai muita vastaavat tiedot sisältäviä lomakkeita Sisäpiiri-ilmoituksen muutokset (19) Jos perusilmoituksessa annetut tiedot muuttuvat, sisäpiiriläisen on tehtävä seitsemän (7) päivän kuluessa tietojen muutoksesta muutosilmoitus rekisterinpitäjälle. 8 (20) Arvopaperiomistuksissa tapahtuvat muutokset (hankinnat ja luovutukset) on ilmoitettava, kun sisäpiiriläisen ja/tai tämän lähipiirin omistuksen muutos on vähintään euroa. 9 O H J E (ko h d a t ) (21) Finanssivalvonta katsoo, että: Alaikäisen lapsen osalta sisäpiiri-ilmoituksen tekemistä koskeva seitsemän (7) päivän määräaika alkaa kulua väestörekisteriin merkitsemisestä. Uutta määräysvaltayhteisöä koskeva ilmoitusvelvollisuus alkaa, kun yhteisö on merkitty kaupparekisteriin tai muuhun vastaavaan rekisteriin. Arvopaperiomistusten summa lasketaan yhtiökohtaisesti (eli esimerkiksi osakkeet ja niihin perustuvat johdannaissopimukset lasketaan yhteen), minkä lisäksi sisäpiiriläisen ja hänen lähipiirinsä omistukset lasketaan yhteen. (22) Jos muutos johtuu arvopaperin liikkeeseenlaskijasta (esimerkiksi maksuton osakeanti tai osakkeiden pilkkominen), muutosilmoitusta ei tarvitse tehdä. (23) Finanssivalvonta suosittaa, että sisäpiiriläiset selkeyden vuoksi ilmoittaisivat kaikki arvopaperiomistustensa muutokset sisäpiirirekisteriin. Kommentti [PO2]: Uusi ohje. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 2 4 ) (24) Muuttuneet tiedot on ilmoitettava rekisterinpitäjälle käyttämällä Finanssivalvonnan laatimia lomakkeita perustiedot (lomake 1), arvopaperiomistukset(lomake 2), täydennysilmoitus (lomake 3) tai muita vastaavat tiedot sisältäviä lomakkeita. 8 Sijoituspalvelulaki 7 luku 18 2 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 42 :n 3 momentin 2) kohta, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 27 :n 3 momentin 2 kohta. 9 Sijoituspalvelulaki 7 luku 18 2 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 42 3 momentti 1 kohta, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun laki 2 luku 27 3 momentti 1 kohta.
12 12 (26) Arvo-osuusjärjestelmään liitetyt arvopaperit (25) Rekisterinpitäjä voi sopia Sisäpiirirekisteri -järjestelmän (Sire - järjestelmä) ylläpitäjän (Euroclear Finland Oy) kanssa, että sisäpiirirekisteriä ylläpidetään Sire - järjestelmässä. 10 O H J E (kohdat ) (26) Edellä kohdassa (25) mainitussa tilanteessa sisäpiiriläisen ei tarvitse tehdä ilmoituksia niiden säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena Suomessa olevien osakkeiden tai rahoitusvälineiden osalta, jotka on liitetty arvo-osuusjärjestelmään ja joiden osalta arvopaperiomistuksia ja niissä tapahtuvia muutoksia koskevat tiedot siirtyvät arvo-osuusjärjestelmästä suoraan Sire - järjestelmään. Sen sijaan muista arvopapereista sekä johdannaissopimuksista tulee tehdä erillinen ilmoitus. (27) Jos sisäpiiriläisen arvopaperikaupat selvitetään keskusvastapuoliselvitystä käyttäen, Finanssivalvonta katsoo sijoituspalvelulain, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain ja arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain säännösten edellyttävän, että sisäpiiriläinen täydentää sisäpiiri-ilmoitustaan (lomake 3) tilanteessa, jossa sisäpiiriläinen ostaa ja myy rahoitusvälinettä saman päivän sisällä, seuraavasti: Sisäpiiriläisen tulee ilmoittaa erikseen toimeksiantokohtaisesti Sire - järjestelmään tiedot päivän sisällä tehdyistä rahoitusvälineiden ostoista ja myynneistä, joissa sisäpiiriläisen ja/tai tämän lähipiirin omistuksen muutos on yhteensä vähintään 5000 euroa. Jos sisäpiiriläisen tai hänen lähipiiriinsä kuuluvan antama yksittäinen osto- tai myyntitoimeksianto on saman päivän sisällä toteutettu useammassa erässä, sisäpiiriläisen ei tarvitse tältä osin täydentää sisäpiiri-ilmoitustaan. (28) Jos rekisterinpitäjä ei ole liittynyt Sire - järjestelmään, sisäpiiriläisen tulee aina tehdä omistusilmoitus, vaikka rahoitusväline olisikin liitetty arvo-osuusjärjestelmään Sisäpiiriläisyyden päättyminen O H J E (kohdat 29-30) (29) Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiiriläisyys päättyy ajankohtana, jolloin työvelvoite tai muu ilmoitusvelvollisuuden perusteena oleva seikka (esim. hallituksen jäsenyys) päättyy. (30) Sisäpiiriläisyys voi päättyä väliaikaisesti esim. äitiysloman, vanhempainvapaan tai muun vastaavan kaltaisen syyn johdosta, jos kyseessä olevalla henkilöllä ei ole mahdollisuutta saada sisäpiirintietoa vapaansa aikana Poikkeukset ilmoitusvelvollisuudesta (31) Sijoituspalvelulain 7 luvun 18 :n 4 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 42 :n 4 momentin ja arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 27 :n 4 momentin mukaan sisäpiiriläisen ei tarvitse ilmoittaa määräysvaltayhteisönä seuraavia suomalaisia tai vastaavia ulkomaisia yhteisöjä: 10 Sijoituspalvelulaki 7 luku18 6 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 42 6 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki 2 luku 27 6 momentti.
13 13 (26) asunto-osakeyhtiöt keskinäiset kiinteistöosakeyhtiöt aatteelliset yhdistykset taloudelliset yhdistykset voittoa tavoittelemattomat yhteisöt (32) Ilmoitus on kuitenkin tehtävä, jos edellä kohdassa (31) mainittu yhteisö käy säännöllisesti kauppaa rahoitusvälineellä. 11 (33) Sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen hallintoneuvoston jäsen ja varajäsen, hallituksen varajäsen sekä tilintarkastaja, varatilintarkastaja ja sellaisen tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, joka on päävastuussa luottolaitoksen tilintarkastuksesta, on tehtävä sisäpiiriilmoitus vain, jos hän saa säännöllisesti haltuunsa edellä luvussa 4.3 tarkoitettuja osakkeita ja rahoitusvälineitä koskevaa sisäpiirintietoa. 12 O H J E ( k o h d a t ) (34) Aatteellisia yhdistyksiä ovat esimerkiksi urheilu- ja harrastusseurat, opiskelijajärjestöt ja ammattiliitot. (35) Taloudellisia yhdistyksiä ovat esimerkiksi metsänhoitoyhdistykset, tienhoitokunnat ja kalastuskunnat. 11 Sijoituspalvelulain 7 luvun 18 :n 4 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 42 4 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki 2 luku 27 4 momentti 12 Sijoituspalvelulaki 7 luku 17 3 momentti
14 14 (26) 5 Rahastoyhtiön julkinen sisäpiirirekisteri 5.1 Omistuksen julkisuus (1) Tätä lukua sovelletaan kohdassa (2) tarkoitettuihin rahastoyhtiöihin. (2) Rahastoyhtiöllä tarkoitetaan sijoitusrahastolain 2 :ssä tarkoitettuja rahastoyhtiöitä. Luvussa ei merkittäviä muutoksia. (3) Jos rahastoyhtiö tarjoaa sijoituspalvelulain 1 luvun 11 :n 4-5 ja 9 kohdissa tarkoitettua sijoituspalvelua, rahastoyhtiöön sovelletaan myös lukua 4. (4) Sijoitusrahastolain 99 :ssä säädetään rahastoyhtiön sisäpiiriläisen velvollisuudesta tehdä sisäpiiri-ilmoitus. 5.2 Sisäpiiriläiset ja lähipiiri (5) Sijoitusrahastolain 99 :n 2 momentin mukaan rahastoyhtiön sisäpiiriläisiä ovat rahastoyhtiön yhtiökokouksen valitsema hallituksen jäsen ja varajäsen toimitusjohtaja ja hänen varamiehensä tilintarkastaja, varatilintarkastaja ja tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu yhtiön tilintarkastuksesta muu rahastoyhtiön palveluksessa oleva taikka rahastoyhtiön puolesta tai lukuun toimiva henkilö, jolla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen rahastoyhtiön osakkeenomistaja (6) Sijoitusrahastolain 100 :n 2 momentin mukaan sisäpiiriläisen lähipiiriin kuuluvat vajaavaltainen, jonka edunvalvoja sisäpiiriläinen on yhteisö tai säätiö, jossa sisäpiiriläisellä on suoraan tai välillisesti määräysvalta yhteisö tai säätiö, jossa vajaavaltaisella, jonka edunvalvoja sisäpiiriläinen on, on suoraan tai välillisesti määräysvalta O H J E ( K o h d a t 7-8 ) (7) Finanssivalvonta katsoo, että rahastoyhtiön tulee määritellä ne kohdassa (5) tarkoitetut palveluksessaan olevat tai rahastoyhtiön puolesta ja lukuun toimivat henkilöt, joilla on
15 15 (26) mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevien päätösten tekemiseen. (8) Edellä kappaleessa (5) mainitulla muulla rahastoyhtiön puolesta tai lukuun toimivalla henkilöllä, jolla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen, tarkoitetaan Suomessa asuvaa henkilöä. 5.3 Ilmoitettavat rahasto-osuudet, osakkeet ja rahoitusvälineet (9) Sijoitusrahastolain 99 :n 1 momentin mukaan ilmoitusvelvollisuus koskee rahastoyhtiön hallinnoimien sijoitusrahastojen rahasto-osuuksia, säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena Suomessa olevia osakkeita ja sellaisia rahoitusvälineitä, joiden arvo määräytyy kyseisten osakkeiden perusteella. (10) Sijoitusrahastolain 101 :n 1 momentin mukaan rahastoyhtiön osakkeenomistaja ilmoittaa omistamansa rahasto-osuudet ja niiden muutokset vain siinä rahastoyhtiössä, jossa hän on sisäpiiriläinen. O H J E (ko h t a 11) (11) Finanssivalvonta katsoo, että kohdassa (9) tarkoitettuja ilmoitettavia rahasto-osuuksia ovat sen rahastoyhtiön, jossa henkilö on sisäpiiriläinen, hallinnoimien sijoitusrahastojen rahasto-osuudet Ilmoitettavia osakkeita ovat osakkeet, jotka ovat kaupankäynnin kohteena säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä Suomessa tai niihin oikeuttavat, muussa valtiossa säänneltyä markkinaa tai monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää vastaavan kaupankäynnin kohteena olevat talletustodistukset Ilmoitettavia rahoitusvälineitä ovat esimerkiksi vaihtovelkakirjalainat, optio-oikeudet, merkintäoikeudet, warrantit, sertifikaatit, termiinit, futuurit ja muut johdannaissopimukset, joiden kohde-etuutena on säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena Suomessa oleva osake 5.4 Sisäpiirirekisteriin tehtävät ilmoitukset Sisäpiiri-ilmoitus (12) Sijoitusrahastolain 100 :n mukaan sisäpiiriläisen tulee ilmoittaa rekisterinpitäjälle seuraavat tiedot neljäntoista (14) päivän kuluessa siitä, kun sisäpiiriläinen on nimitetty tehtäväänsä: tiedot itsestään tiedot niistä vajaavaltaisista, joiden edunvalvoja sisäpiiriläinen on tiedot omista ja vajaavaltaisten määräysvaltayhteisöistä
16 16 (26) yllä todettujen henkilöiden ja määräysvaltayhteisöjen omistamat kohdassa 5.3 tarkoitetut rahasto-osuudet, osakkeet ja rahoitusvälineet (13) Sijoitusrahastolain 101b :n mukaan Finanssivalvonta voi antaa tarkempia määräyksiä sisäpiiri-ilmoituksen sisällöstä ja tekotavasta. O H J E (ko h d a t ) (14) Finanssivalvonta katsoo edellä mainittujen säännösten perusteella, että sisäpiiriläisen tulee tehdä tehtävään tullessaan perusilmoitus siitä riippumatta, omistaako sisäpiiriläinen ilmoitettavia rahasto-osuuksia, osakkeita tai rahoitusvälineitä vai ei ja ilmoittaa omat ja lähipiirinsä omistamat kohdassa 5.3 tarkoitetut rahasto-osuudet, osakkeet ja muut rahoitusvälineet euron rajan soveltumatta. 13 Kommentti [PO3]: Uusi ohje. (15) Työsuhteessa olevan osalta Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiiri-ilmoituksen tekemistä koskeva 14 päivän määräaika alkaa kulua siitä, kun henkilö ryhtyy tosiasiallisesti hoitamaan tehtävää. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 1 6 ) (16) Tiedot on toimitettava rekisterinpitäjälle käyttämällä Finanssivalvonnan laatimia lomakkeita perustiedot (lomake 1), arvopaperiomistukset (lomake 2) ja täydennysilmoitus (lomake 3) tai muita vastaavat tiedot sisältäviä lomakkeita Sisäpiiri-ilmoituksen muutokset (17) Sijoitusrahastolain 100 :n 1 momentin mukaan, jos perusilmoituksessa annetut tiedot muuttuvat, sisäpiiriläisen on tehtävä seitsemän (7) päivän kuluessa tietojen muutoksesta muutosilmoitus rekisterinpitäjälle. (18) Arvopaperiomistuksissa tapahtuvat muutokset (hankinnat ja luovutukset) on ilmoitettava, kun sisäpiiriläisen ja/tai tämän lähipiirin omistuksen muutos on vähintään euroa. 14 O H J E (ko h d a t ) (19) Finanssivalvonta katsoo, että: Alaikäisen lapsen sisäpiiri-ilmoituksen tekemistä koskeva seitsemän (7) päivän määräaika alkaa kulua väestörekisteriin merkitsemisestä. Uutta määräysvaltayhteisöä koskeva ilmoitusvelvollisuus alkaa, kun yhteisö on merkitty kaupparekisteriin tai muuhun vastaavaan rekisteriin. Arvopaperiomistusten summa lasketaan yhtiökohtaisesti (eli esimerkiksi osakkeet ja niihin perustuvat johdannaissopimukset lasketaan yhteen), minkä lisäksi sisäpiiriläisen ja hänen lähipiirinsä omistukset lasketaan yhteen. (20) Jos muutos johtuu arvopaperin liikkeeseenlaskijasta (esimerkiksi maksuton osakeanti tai osakkeiden pilkkominen), muutosilmoitusta ei tarvitse tehdä. 13 Hallituksen esitys () s Sijoitusrahastolaki momentti 1 kohta.
17 17 (26) (21) Finanssivalvonta suosittaa, että sisäpiiriläiset selkeyden vuoksi ilmoittaisivat kaikki rahasto-osuus- ja arvopaperiomistustensa muutokset sisäpiirirekisteriin. Kommentti [PO4]: Uusi suositus. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 2 2 ) (22) Muuttuneet tiedot on ilmoitettava rekisterinpitäjälle käyttämällä Finanssivalvonnan laatimia lomakkeita perustiedot (lomake 1), arvopaperiomistukset (lomake 2) ja täydennysilmoitus (lomake 3) tai muita vastaavat tiedot sisältävää lomakkeita Arvo-osuusjärjestelmään liitetyt rahasto-osuudet ja arvopaperit (23) Sijoitusrahastolain 101 :n 3 momentin mukaan rekisterinpitäjä voi sopia sisäpiirirekisteri - järjestelmän (Sire-järjestelmä) ylläpitäjän (Euroclear Finland Oy) kanssa, että sisäpiirirekisteriä ylläpidetään Sire-järjestelmässä. O H J E (kohdat ) (24) Edellä kohdassa (23) mainitussa tilanteessa sisäpiiriläisen ei tarvitse tehdä ilmoituksia niiden säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä Suomessa kaupankäynnin kohteena olevien osakkeiden ja rahoitusvälineiden osalta, jotka on liitetty arvo-osuusjärjestelmään ja joiden osalta omistuksia ja niissä tapahtuvia muutoksia koskevat tiedot siirtyvät arvo-osuusjärjestelmästä suoraan Sire-järjestelmään. Sen sijaan muista arvopapereista sekä johdannaissopimuksista tehdään erillinen ilmoitus. (25) Käytännössä yleensä myös rahasto-osuuksista tehdään erillinen ilmoitus, koska vain harvat rahasto-osuudet on liitetty arvo-osuusjärjestelmään. Finanssivalvonta ei kuitenkaan näe estettä sille, että sisäpiirirekisterin rahasto-osuuksia koskevat tiedot otetaan suoraan rahasto-osuusrekisteristä, jolloin erillisiä ilmoituksia ei tarvitse tehdä. Rekisterinpitäjän tulee kuitenkin tällöinkin huolehtia siitä, että kaikki sijoitusrahastolain ja näiden määräysten ja ohjeiden sisäpiirirekisterin ylläpitämiselle asettamat edellytykset täyttyvät. (26) Jos sisäpiiriläisen arvopaperikaupat selvitetään keskusvastapuoliselvitystä käyttäen, Finanssivalvonta katsoo sijoitusrahastolain säännösten edellyttävän, että sisäpiiriläinen täydentää sisäpiiri-ilmoitustaan (lomake 3) tilanteessa, jossa sisäpiiriläinen ostaa ja myy rahoitusvälinettä saman päivän sisällä, seuraavasti: Sisäpiiriläisen tulee ilmoittaa erikseen toimeksiantokohtaisesti Sire-järjestelmään tiedot päivän sisällä tehdyistä rahoitusvälineiden ostoista ja myynneistä, joissa sisäpiiriläisen ja/tai tämän lähipiirin omistuksen muutos yhteensä vähintään 5000 euroa. Jos sisäpiiriläisen tai hänen lähipiiriinsä kuuluvan antama yksittäinen osto- tai myyntitoimeksianto on saman päivän sisällä toteutettu useammassa erässä, sisäpiiriläisen ei tarvitse tältä osin täydentää sisäpiiri-ilmoitustaan. (27) Jos rekisterinpitäjä ei ole liittynyt Sire-järjestelmään, sisäpiiriläisen tulee tehdä omistusilmoitus, vaikka rahoitusväline olisikin liitetty arvo-osuusjärjestelmään.
18 18 (26) Sisäpiiriläisyyden päättyminen O H J E ( k ohdat 28-29) (28) Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiiriläisyys päättyy ajankohtana, jolloin työvelvoite tai muu ilmoitusvelvollisuuden perusteena oleva seikka (esimerkiksi hallituksen jäsenyys) päättyy. (29) Sisäpiiriläisyys voi päättyä väliaikaisesti esimerkiksi äitiysloman, vanhempainvapaan tai muun vastaavan kaltaisen syyn johdosta, jos kyseessä olevalla henkilöllä ei ole mahdollisuutta saada sisäpiirintietoa vapaansa aikana Poikkeukset (30) Sijoitusrahastolain 100 :n 4 momentin mukaan sisäpiiriläisen ei tarvitse ilmoittaa määräysvaltayhteisönä seuraavia suomalaisia tai vastaavia ulkomaisia yhteisöjä: asunto-osakeyhtiöt keskinäiset kiinteistöosakeyhtiöt aatteelliset yhdistykset, mm. urheilu- ja harrastusseurat, opiskelijajärjestöt ja ammattiliitot taloudelliset yhdistykset, kuten metsänhoitoyhdistykset, tienhoitokunnat ja kalastuskunnat voittoa tavoittelemattomat yhteisöt (31) Sijoitusrahastolain 100 :n 4 momentin mukaan ilmoitus on kuitenkin tehtävä, jos edellä kohdassa (30) mainittu yhteisö käy säännöllisesti kauppaa rahoitusvälineellä. O H J E ( k o h d a t ) (32) Aatteellisia yhdistyksiä ovat esimerkiksi urheilu- ja harrastusseurat, opiskelijajärjestöt ja ammattiliitot. (33) Taloudellisia yhdistyksiä ovat esimerkiksi metsänhoitoyhdistykset, tienhoitokunnat ja kalastuskunnat.
19 19 (26) 6 Rekisterinpitäjän velvollisuudet 6.1 Rekisterinpitäjät (1) Tätä lukua sovelletaan kohdassa (2) tarkoitettuihin rekisterinpitäjiin. (2) Rekisterinpitäjällä tarkoitetaan sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n ja 7 luvun 19 :n, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 :n, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28 :n ja 3 luvun 1 :n sekä sijoitusrahastolain 101a :n mukaan julkisen sisäpiirirekisterin pitämiseen velvollista yhteisöä. Merkittävimpiä muutoksia ovat luotettavaan sisäpiirirekisterin pitämiseen liittyvät uudet määräykset ja ohjeet. (3) Sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :ssä ja 7 luvun 19 :ssä säädetään sijoituspalveluyrityksen ja sijoituspalvelua tarjoavan luottolaitoksen ja rahastoyhtiön velvollisuudesta ylläpitää julkista sisäpiirirekisteriä. (4) Kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 :ssä säädetään pörssin velvollisuudesta ylläpitää sisäpiirirekisteriä. (5) Arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28 :ssä ja 3 luvun 1 :ssä säädetään arvopaperikeskuksen ja selvitysyhteisön velvollisuudesta ylläpitää sisäpiirirekisteriä. (6) Sijoitusrahastolain 101a :ssä säädetään rahastoyhtiön velvollisuudesta ylläpitää sisäpiirirekisteriä. 6.2 Rekisterin luotettavuuden varmistaminen (7) Rekisterinpitäjän on huolehdittava siitä, että sisäpiirirekisteriä ylläpidetään luotettavalla tavalla. 15 (8) Finanssivalvonnalla on sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n 1 momentin ja 7 luvun 23 :n 2 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 44 :n 1 momentin 4-6 kohtien, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 30 :n 2 momentin ja 3 luvun 1 :n 2 momentin sekä sijoitusrahastolain 101 b :n mukaan oikeus antaa tarkempia määräyksiä sisäpiirirekisterin sisällöstä ja tietojen merkintätavasta. 15 Sijoituspalvelulaki 1 luku 4 ja 7 luku19 3 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku 3 momentti, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki 2 luku 28 3 momentti, sijoitusrahastolain 101a 3 momentti
20 20 (26) O H J E (kohdat 9-10) (9) Finanssivalvonta katsoo, että luotettavasti pidetty sisäpiirirekisteri mahdollistaa sisäpiirintiedon käyttöä koskevan valvonnan sekä varmistaa rekisteriin merkittyjen sisäpiiriläisten oikeusturvan. (10) Finanssivalvonta katsoo, että sijoituspalvelulain 7 luvun 19 :n 1 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 :n 1 momentin, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28.n 1 momentin ja sijoitusrahastolain 101a :n perusteella rekisterinpitäjän tulee ylläpitää sisäpiirirekisteriä siten, että kunkin rekisteriin merkityn sisäpiiriläisen kohdalla käy ilmi sisäpiiriläisen perus- ja lähipiiritietojen lisäksi sisäpiiriläisen ja hänen lähipiirinsä omistamat rahoitusvälineet sekä eriteltyinä rahoitusvälineiden hankinnat ja luovutukset. Kommentti [PO5]: Uusi ohje. Kommentti [PO6]: Uusi ohje. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 1 1 ) (11) Rekisterinpito tulee järjestää siten, että rekisterin tietoja ei voi jälkikäteen muuttaa tai poistaa ja, että ainoastaan rekisterin pitämiseen oikeutetut voivat tehdä merkintöjä rekisteriin. Kommentti [PO7]: Uusi määräys. O H J E ( k o h d a t ) (12) Finanssivalvonta katsoo, että rekisterinpitäjän tulisi nimetä rekisteristä vastuullinen henkilö, joka huolehtii rekisterin ohjeistuksesta ja sen ylläpidon ja julkisuuden järjestämisestä. Kommentti [PO8]: Uusi ohje. (13) Mikäli rekisterinpitäjä päättää sijoituspalvelulain, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain ja sijoitusrahastolain säännöksiä laajemmasta sisäpiiri-ilmoitusvelvollisuuden sisällöstä, rekisterinpitäjän tulisi varmistua rekisterin luotettavuudesta myös tältä osin. M Ä Ä R Ä Y S ( k ohta 1 4 ) (14) Rekisteriin merkitään sisäpiiriläisen Finanssivalvonnan vahvistamilla lomakkeilla, perustiedot (lomake 1), arvopaperiomistukset (lomake 2) ja täydennysilmoitus (lomake 3) tai muilla vastaavat tiedot sisältävillä lomakkeilla antamat tiedot. O H J E ( k ohda t ) (15) Rekisterinpitäjä voi järjestää menettelyn, jossa ilmoitus tehdään lomakkeiden sijasta esimerkiksi sähköpostilla. (16) Sisäpiiriläisille tulisi antaa riittävät ohjeet ilmoituksen tekemisestä sekä tarvittavat ilmoituslomakkeet. Rekisterinpitäjän tulisi pyynnöstä antaa sisäpiiriläiselle jäljennös tämän omasta ilmoituksesta. 6.3 Rekisterimerkinnät M Ä Ä R Ä Y S ( k o h t a 1 7 ) (17) Ilmoitetut tiedot merkitään sisäpiirirekisteriin ilman aiheetonta viivytystä. Kommentti [PO9]: Uusi määräys.
21 21 (26) O H J E ( k o h d a t ) (18) Jos sisäpiiriläisen antama sisäpiiri-ilmoitus on puutteellinen, Finanssivalvonta katsoo, että rekisterinpitäjän tulee pyytää sisäpiiriläistä täydentämään ilmoitusta. Rekisteri-ilmoitukseen merkitään sen saapumispäivä ja ilmoituksen täydennyspäivä. Kommentti [PO10]: Uusi ohje. (19) Sire-järjestelmän ylläpitäjä (Euroclear Finland Oy) ja muu nähtävillä pitopaikka merkitsee rekisterinpitäjältä saamiinsa ilmoituksiin niiden saapumispäivän. 6.4 Tietojen säilytysaika ja julkisuus (20) Sisäpiirirekisteriin merkityt tiedot on säilytettävä vähintään viisi (5) vuotta tiedon merkitsemisestä. 16 (21) Luonnollisen henkilön henkilötunnus ja osoite sekä muun luonnollisen henkilön kuin sisäpiiriläisen nimi eivät kuitenkaan ole julkisia. 17 O H J E (ko h d a t ) (22) Finanssivalvonta katsoo, että kohdan (20) perusteella sisäpiiriläisten perustiedot säilytetään ja ne ovat julkisia sen ajan, kun henkilö on sisäpiiriläinen, ja vähintään viisi (5) vuotta sisäpiiriläisyyden päättymisen jälkeen. Sisäpiiriläisten muutostiedot säilytetään ja ne ovat julkisia vähintään viisi (5) vuotta siitä, kun tiedot on merkitty sisäpiirirekisteriin. (23) Finanssivalvonta katsoo, että sijoituspalvelulain 19 :n 3 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 :n 3 momentin, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28 :n 3 momentin ja sijoitusrahastolain 101 a :n 3 momentin perusteella rekisterinpitäjän tulee varmistua siitä, että kohdassa (21) mainitut sisäpiiriläisen ei-julkiset tiedot poistetaan nähtävillä pidettävistä sisäpiirirekisterin tiedoista. Kommentti [PO11]: Uusi ohje. 6.5 Tietojen antaminen sisäpiirirekisteristä (24) Sijoituspalveluyrityslain 7 luvun 19 :n 3 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 3 momentin, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28 :n 3 momentin ja sijoitusrahastolain 101a :n 3 momentin mukaan jokaisella on oikeus saada kulujen korvaamista vastaan otteita ja jäljennöksiä rekisterin tiedoista. O H J E ( k o h d a t 25-29) (25) Finanssivalvonta suosittaa, että sisäpiirirekisteri pidetään kokonaisuudessaan nähtävillä yhdessä paikassa. 16 Sijoituspalveluyrityslaki 7 luku 19 3 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku43 3 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki 28 3 momentti, sijoitusrahastolaki 101 a 3 momentti 17 Sijoituspalveluyrityslaki 7 luku 19 3 momentti, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annettu laki 2 luku43 3 momentti, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annettu laki 28 3 momentti, sijoitusrahastolaki 101 a 3 momentti
22 22 (26) (26) Niiden rekisterinpitäjien osalta, jotka ovat liittyneet Euroclear Finland Oy:n Sirejärjestelmään, sisäpiirirekisterin julkisten tietojen nähtävillä pitopaikka voi olla Sirejärjestelmän ylläpitäjän (Euroclear Finland Oy) luona tai rekisterinpitäjän pääkonttorissa. (27) Niiden rekisterinpitäjien osalta, jotka ylläpitävät itse sisäpiirirekisteriä, Finanssivalvonta katsoo, että sisäpiirirekisterin julkisten tietojen nähtävillä pitopaikka on rekisterinpitäjän pääkonttorissa. (28) Sire -järjestelmään liittynyt rekisterinpitäjä voi kuitenkin pitää arvo-osuusjärjestelmään kuulumattomien rahoitusvälineiden tai rahasto-osuuksien osalta erillistä rekisteriä omassa toimipaikassaan. (29) Rekisterinpitäjän tulisi ilmoittaa internet -sivuillaan paikka, josta rekisterin julkisista tiedoista voi saada otteita ja jäljennöksiä.
23 23 (26) 7 Raportointi Finanssivalvonnalle 7.1 Finanssivalvonnalle annettava selvitys (1) Tätä lukua sovelletaan luvun 6.1 kohdassa (2) tarkoitettuihin rekisterinpitäjiin. (2) Sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n 1-2 momentissa ja 7 luvun 19 :n 4 momentissa, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 43 :n 4 momentissa, arvoosuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 28 :n 4 momentissa ja 3 luvun 1 :n 2 momentissa ja sijoitusrahastolain 101a :ssä säädetään rekisterinpitäjän velvollisuudesta toimittaa vuosittain selvitys rekisterinpidosta Finanssivalvonnalle. Luku sisältää uudet määräykset vuosiilmoituksen tekemisestä. (3) Edellä kohdassa (2) mainittujen lainkohtien perusteella rekisterinpitäjän on vuosittain toimitettava selvitys sisäpiirirekisterin ylläpidon järjestämisestä rekisterinpitäjän suorittamasta sisäpiiriläisten ilmoitusvelvollisuuden valvonnasta ja toimenpiteistä, joihin rekisterinpitäjä on ryhtynyt, jos sisäpiiri-ilmoitusta koskevia säännöksiä, määräyksiä tai rekisterinpitäjän sisäisiä ohjeita ei ole noudatettu. (4) Sijoituspalvelulain 1 luvun 4 :n ja 7 luvun 23 :n 2 momentin, kaupankäynnistä rahoitusvälineillä annetun lain 2 luvun 44 :n 1 momentin 6 kohdan, arvo-osuusjärjestelmästä ja selvitystoiminnasta annetun lain 2 luvun 30 2 momentin ja 3 luvun 1 :n 2 momentin ja sijoitusrahastolain 101 b :n mukaan Finanssivalvonta voi antaa tarkempia määräyksiä edellä kohdissa 1 ja 2 tarkoitetusta selvityksestä ja sen toimittamisesta Finanssivalvonnalle. M Ä Ä R Ä Y S (ko h t a 5 ) (5) Selvityksestä tulee ilmetä seuraavat seikat: Rekisterin ylläpidon järjestäminen missä sisäpiirirekisteriä pidetään (rekisterinpitäjä itse/ Euroclear Finland Oy:n Sirejärjestelmä) miten rekisterinpitäjä pitää sisäpiirirekisteriä (tekninen järjestelmä tai muu menettely) rekisterinpidosta vastuullinen henkilö ja hänen varahenkilönsä sekä rekisterimerkintöjen tekemiseen oikeutetut henkilöt miten rekisterin tietojen säilyttäminen on järjestetty miten rekisterin nähtävillä pito on järjestetty
24 24 (26) Rekisterinpitäjän suorittama valvonta selvitys rekisterinpitäjän valvontamenetelmistä tai -tavoista ja valvonnan suorittajasta rekisterinpitäjä suorittaman valvonnan ajankohdat miten rekisterinpitäjä on ohjeistanut ja kouluttanut sisäpiiriläisiä ilmoitusvelvollisuuden täyttämisestä Rekisterinpitäjän toimenpiteet valvontahavaintojen johdosta keskeiset valvontahavainnot (esimerkiksi rekisteriin merkityt henkilöt, lähipiiritietojen ja omistusmuutosten ilmoittaminen ja ilmoitusten määräaikojen noudattaminen) miten valvontahavainnot on käsitelty rekisterinpitäjässä mihin toimenpiteisiin rekisterinpitäjä on ryhtynyt valvontahavaintojen johdosta Finanssivalvonnalle toimitettavan selvityksen tulee olla rekisterinpitäjän toimitusjohtajan allekirjoittama. 7.2 Selvityksen toimittaminen M Ä Ä R Ä Y S (kohdat 6-7 ) (6) Rekisterinpitäjän on toimitettava edellisen kalenterivuoden kattava selvitys Finanssivalvonnalle vuosittain maaliskuun 1. päivään mennessä. (7) Ensimmäisen kerran selvitys tulee toimittaa mennessä.
25 25 (26)
26 26 (26) 8 Liitteet Tähän ohjeeseen liittyvät seuraavat liitteet Perustiedot/Markkinaosapuolet ja rahastoyhtiöt Arvopaperiomistukset/Markkinaosapuolet ja rahastoyhtiöt Arvopaperiomistuksien täydennysilmoitus/markkinaosapuolet ja rahastoyhtiöt
Määräykset ja ohjeet x/2013
Määräykset ja ohjeet x/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 13/2013
Määräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten, työeläkevakuutusyhtiöiden ja Dnro FIVA 14/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 Muutospäivä: 1.6.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 13/2013
Määräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri Dnro FIVA 14/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 13/2013
Määräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten, työeläkevakuutusyhtiöiden ja Dnro FIVA 14/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 Muutospäivä: 1.6.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51
LisätiedotMääräys sisäpiirirekistereistä
lukien toistaiseksi 1 (6) Arvopaperipörsseille, julkisen kaupankäynnin järjestäjille, optioyhteisöille, arvopaperinvälittäjille, liikkeeseenlaskijoille, arvopaperikeskuksille sekä selvitysosapuolille Määräys
LisätiedotMääräys sisäpiirirekistereistä
Muutokset alleviivattu 1 (5) Rahastoyhtiöille Määräys sisäpiirirekistereistä Rahoitustarkastus antaa sijoitusrahastolain (SRL) 101 :n 1 momentin nojalla määräyksen SRL 100 :ssä tarkoitetusta sisäpiirin
LisätiedotS t a n d a r d i S i s ä p i i r i - i l m o i t u k s e t j a - r e k i s t e r i t. Määräykset ja ohjeet
S t a n d a r d i 5. 3 S i s ä p i i r i - i l m o i t u k s e t j a - r e k i s t e r i t Määräykset ja ohjeet M i t e n l u e t s t a n d a r d i a Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden
LisätiedotMääräys sisäpiiri-ilmoituksista
Muutokset alleviivattu 1 (10) Sijoitusrahastolain 99 :n 1 momentissa tarkoitetuille ilmoitusvelvollisille Määräys sisäpiiri-ilmoituksista Rahoitustarkastus antaa sijoitusrahastolain (SRL) 101 :n nojalla
LisätiedotStandardi 5.3. Nimi ja nro 2
Standardi 5.3 Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (29) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 4 2 Tavoitteet ja rakenne 5 3 Normiperusta 6 4 Julkinen sisäpiirirekisteri
LisätiedotStandardi 5.3. Nimi ja nro 2
Standardi 5.3 Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (27) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 4 2 Tavoitteet ja rakenne 5 3 Normiperusta 6 4 Julkinen sisäpiirirekisteri
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotS t a n d a r d i S i s ä p i i r i - i l m o i t u k s e t j a - r e k i s t e r i t. Määräykset ja ohjeet
S t a n d a r d i 5. 3 S i s ä p i i r i - i l m o i t u k s e t j a - r e k i s t e r i t Määräykset ja ohjeet M i t e n l u e t s t a n d a r d i a Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden
LisätiedotStandardiluonnos 5.3. Nimi ja nro 2
Standardiluonnos 5.3 Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (28) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 4 2 Tavoitteet ja rakenne 5 3 Normiperusta 6 4 Julkinen sisäpiirirekisteri
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri - Yhteenveto lausunnoista
1 (9) Määräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri - Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi
LisätiedotMääräys sisäpiiri-ilmoituksista
lukien toistaiseksi 1 (13) Arvopaperimarkkinalain 5 luvun 2 :ssä sekä 4a luvun 8 :ssä tarkoitetuille ilmoitusvelvollisille Määräys sisäpiiri-ilmoituksista Rahoitustarkastus antaa arvopaperimarkkinalain
LisätiedotStandardi 5.3. Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit. Määräykset ja ohjeet
Standardi 5.3 Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja
LisätiedotOsoite ja postinumero, kotipaikka
Dnro 4/120/2005 Sivu 1 (5) PERUSILMOITUS MUUTOSILMOITUS (Täytetään vain kohdat 1, 2, 6 sekä muuttuvat kohdat) Rahoitustarkastuksen sisäpiiristandardista 5.3 löytyvät taustaohjeet * -merkittyihin kohtiin.
LisätiedotJulkaistu Helsingissä 15 päivänä joulukuuta /2014 Laki. työeläkevakuutusyhtiöistä annetun lain muuttamisesta
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 15 päivänä joulukuuta 2014 1046/2014 Laki työeläkevakuutusyhtiöistä annetun lain muuttamisesta Annettu Helsingissä 12 päivänä joulukuuta 2014 Eduskunnan päätöksen
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 14/2013
Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 14/2013
Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotYLEISELEKTRONIIKKA OYJ:N HALLITUKSEN VAHVISTAMAT SISÄPIIRIOHJEET YLEISELEKTRONIIKKA OYJ:N TYÖNTEKIJÖILLE JA LUOTTAMUSHENKILÖILLE
1 (5) YLEISELEKTRONIIKKA OYJ:N HALLITUKSEN 24.8.2006 VAHVISTAMAT SISÄPIIRIOHJEET YLEISELEKTRONIIKKA OYJ:N TYÖNTEKIJÖILLE JA LUOTTAMUSHENKILÖILLE 1 LAINSÄÄDÄNTÖ 1.1 Arvopaperimarkkinalaki Tämä ohje korvaa
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 26/2013
Määräykset ja ohjeet 26/2013 Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP) Dnro FIVA 18/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 29.6.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotCAVERION OYJ:N SISÄPIIRIOHJE
CAVERION OYJ:N SISÄPIIRIOHJE 1. JOHDANTO Tämä Caverion Oyj:n sisäpiiriohje koskee kaikkia Caverion Oyj:ssä tai jossakin sen konserniyhtiössä (yhdessä Yhtiö ) työ- tai toimisuhteessa olevia henkilöitä.
LisätiedotMETSÄ BOARD OYJ:N SISÄPIIRIOHJEET. 1. Taustaa
1 (6) METSÄ BOARD OYJ:N SISÄPIIRIOHJEET 1. Taustaa 2. Sisäpiiritietoa koskeva sääntely Metsä Board Oyj ja sen konserniyhtiöt (jäljempänä yhdessä Metsä Board tai yhtiö) noudattavat sisäpiiriasioissa Suomen
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2016
Määräykset ja ohjeet 6/2016 Määräyksiä ja ohjeita tiedonantovelvollisuudesta Dnro FIVA 6/01.00/2016 Antopäivä 7.6.2016 Voimaantulopäivä 3.7.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMETSÄ BOARD OYJ:N SISÄPIIRIOHJEET. 1. Taustaa
1 (6) METSÄ BOARD OYJ:N SISÄPIIRIOHJEET 1. Taustaa 2. Sisäpiiritietoa koskeva sääntely Metsä Board Oyj ja sen konserniyhtiöt (jäljempänä yhdessä Metsä Board tai yhtiö) noudattavat sisäpiiriasioissa Suomen
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 26/2013
Määräykset ja ohjeet 26/2013 Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP) Dnro FIVA 18/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 29.6.2014 Muutospäivä: 7.12.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotSÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 18 päivänä toukokuuta 2005 N:o Laki. N:o 297. arvopaperimarkkinalain muuttamisesta
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA 2005 Julkaistu Helsingissä 18 päivänä toukokuuta 2005 N:o 297 304 SISÄLLYS N:o Sivu 297 Laki arvopaperimarkkinalain muuttamisesta... 999 298 Laki sijoitusrahastolain muuttamisesta...
LisätiedotStandardi RA4.10. Lähipiiriluottojen ja -sijoitusten ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA4.10 Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Rahoitustarkastukselle RA4.10 dnro 14/120/2006 2 (12) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 2 Tavoitteet 4 3 Kansainvälinen viitekehys 5 4 Normiperusta
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 11/2014
Määräykset ja ohjeet 11/2014 Paikallispankkien vakavaraisuuden hallinnan raportointi Dnro FIVA 16/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831
LisätiedotASIANAJOTOIMINTAA KOSKEVIA SÄÄDÖKSIÄ JA OHJEITA. SISÄPIIRINTIEDON HALLINTAA KOSKEVA SUOSITUS (10.3.2006, muut. 16.6.2014)
B 18 SISÄPIIRINTIEDON HALLINTAA KOSKEVA SUOSITUS (10.3.2006, muut. 16.6.2014) Suomen Asianajajaliiton hallitus on 16.6.2014 antanut sisäpiirintiedon hallinnasta asianajotoimistoissa seuraavan suosituksen:
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2016
Määräykset ja ohjeet 6/2016 Määräyksiä ja ohjeita tiedonantovelvollisuudesta Dnro FIVA 6/01.00/2016 Antopäivä 7.6.2016 Voimaantulopäivä 3.7.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 5/2014
Määräykset ja ohjeet 5/2014 Raportointi varojen vakuussidonnaisuudesta Dnro FIVA 13/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta
lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille
LisätiedotSisäpiiriohje. SRV Yhtiöt Oyj 30.10.2013. SRV Yhtiöt Oyj
Sisäpiiriohje 30.10.2013 2 (17) Sisällysluettelo 1 Tiivistelmä... 3 2 Johdanto... 4 3 Määritelmät... 4 4 Sisäpiirintieto ja kielletty sisäpiirintiedon käyttö... 5 4.1 Sisäpiirintieto... 5 4.2 Sisäpiirintiedon
LisätiedotSisäpiiriohje. SRV Yhtiöt Oyj 30.10.2013. SRV Yhtiöt Oyj
Sisäpiiriohje 30.10.2013 2 (17) Sisällysluettelo 1 Tiivistelmä... 3 2 Johdanto... 4 3 Määritelmät... 4 4 Sisäpiirintieto ja kielletty sisäpiirintiedon käyttö... 5 4.1 Sisäpiirintieto... 5 4.2 Sisäpiirintiedon
LisätiedotStandardi RA1.4. Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA1.4 Luotettavuutta, sopivuutta ja ammattitaitoa koskevien tietojen ilmoittaminen Rahoitustar Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2018
Määräykset ja ohjeet 2/2018 Kaupparaportointi, tarjouskirjanpito ja kellotahdistus MiFID II:n Dnro FIVA 20/01.00/2017 Antopäivä 12.12.2017 Voimaantulopäivä 3.1.2018 FINANSSIVALVONTA puh. 09 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 01.01.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotEFORE OYJ:N SISÄPIIRIOHJE
EFORE OYJ:N SISÄPIIRIOHJE 2013 1 SISÄLLYSLUETTELO 1. JOHDANTO 3 2. MÄÄRITELMÄT 3 3. SISÄPIIRISÄÄNTELY 4 3.1 Miksi sisäpiirisäännöt ovat tärkeitä? 4 3.2 Sisäpiirintiedon väärinkäytön kielto 5 3.3 Julkistamaton
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2014
Määräykset ja ohjeet 10/2014 Julkistettavat tiedot varojen vakuussidonnaisuudesta ja varoista, jotka eivät ole vakuuskäytössä Dnro FIVA 15/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 27.12.2014 FINANSSIVALVONTA
LisätiedotSISÄPIIRI JA TIEDOTTAMINEN. [pvm]
SISÄPIIRI JA TIEDOTTAMINEN [pvm] SISÄPIIRINTIEDON VÄÄRINKÄYTTÖ SISÄPIIRILÄISYYS KAUPANKÄYNTI YHTIÖN OSAKKEILLA TIEDOTTAMISVELVOLLISUUS 2 MITÄ ON SISÄPIIRINTIETO? TÄSMÄLLISTÄ Huhut, spekulaatiot, epävarma
LisätiedotMääräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta
lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2013 Standardi 5.3 (Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit) muutokset Yhteenveto lausunnoista
1 (6) Määräykset ja ohjeet 2013 Standardi 5.3 (Sisäpiiri-ilmoitukset ja -rekisterit) muutokset Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty standardin kohtien numerointi vastaa lausunnolla olleessa
LisätiedotLaki. Eduskunnan vastaus hallituksen esitykseen rikoslain täydentämiseksi. arvopaperimarkkinarikoksia koskevilla säännöksillä.
EV 295/1998 vp - HE 254/1998 vp Eduskunnan vastaus hallituksen esitykseen rikoslain täydentämiseksi arvopaperirnarkkinarikoksia koskevilla säännöksillä Eduskunnalle on annettu hallituksen esitys n:o 254/1998
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Kaupparaportointi Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi www.finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Epäilyttävien liiketoimien ilmoittaminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMARKKINOIDEN VÄÄRINKÄYTTÖASETUS
MARKKINOIDEN VÄÄRINKÄYTTÖASETUS YHTIÖN HALLINNON JÄSENEN NÄKÖKULMA Työeläkevakuuttajat TELA 23.8.2016 Lakiasiainjohtaja Leena Siirala Ilmarinen Hallintoelinten roolista TYÖELÄKEYHTIÖN HALLINTOJÄRJESTELMÄ
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 7/2017
Määräykset ja ohjeet 7/2017 Keskusvastapuolten ja kauppapaikkojen tapahtumasyötteiden antamisesta arvopaperikeskusten saataville Dnro FIVA 10/01.00/2017 Antopäivä 8.8.2017 Voimaantulopäivä 8.8.2017 FINANSSIVALVONTA
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 4/2014
Määräykset ja ohjeet 4/2014 Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro FIVA 6/01.00/2014 Antopäivä 1.7.2014 Voimaantulopäivä 22.7.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotFINNAIR OYJ:N SISÄPIIRIOHJE 31.12.2005 ALKAEN
1 FINNAIR OYJ:N SISÄPIIRIOHJE 31.12.2005 ALKAEN 1. SOVELTAMISALA JA TARKOITUS Finnair Oyj:n (jäljempänä "Finnair") hallitus on vahvistanut tämän sisäpiiriohjeen. Ohjetta noudatetaan kaikissa niissä Finnair
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan Finanssivalvonnasta annetun lain (878/2008) 4 :n 2 momentin 7 kohta ja 32 b :n 5 momentin 4 kohta, sellaisina
LisätiedotStandardi RA1.6. Ilmoitus toiminnan ulkoistamisesta. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA1.6 Ilmoitus toiminnan ulkoistamisesta Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja
LisätiedotASIAKASVAROJEN SÄILYTTÄMINEN ELITE ALFRED BERGISSA. voimassa alkaen
ASIAKASVAROJEN SÄILYTTÄMINEN ELITE ALFRED BERGISSA voimassa 21.9.2018 alkaen SISÄLLYSLUETTELO 1 TARKOITUS JA SÄÄDÖSTAUSTA 3 2 ASIAKASVAROJEN SÄILYTTÄMINEN 3 2.1 Rahavarat 3 2.2 Suomalaiset rahasto-osuudet
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 15 kohta
LisätiedotMAR:lla tarkoitetaan Euroopan Parlamentin ja Neuvoston asetusta N:o 596/2014 markkinoiden väärinkäytöstä.
1 (5) METSÄ BOARD OYJ:N SISÄPIIRIOHJE 1. Tausta ja sääntelypohja 2. Määritelmät Metsä Board Oyj ja sen konserniyhtiöt (jäljempänä yhdessä Metsä Board tai yhtiö) noudattavat sisäpiiriasioissa Suomen lainsäädäntöä,
LisätiedotLaki. arvopaperimarkkinalain muuttamisesta
Laki arvopaperimarkkinalain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan arvopaperimarkkinalain (746/2012) 1 luvun :n 1 momentin 8 kohta, 13 ja 14 luku, 15 luvun :n 2 momentti ja 16 luvun 3,
LisätiedotLaki. sijoituspalvelulain muuttamisesta
Laki sijoituspalvelulain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan sijoituspalvelulain (747/2012) 1 luvun 4 :n 1 ja 2 momentti sekä 26 :n 15 kohdan c alakohta, 15 luvun 2 :n 1 momentti, 6
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) :n momentin 20 kohta ja 6
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/ LUONNOS
Määräykset ja ohjeet X/2011 - LUONNOS 5.2 Finanssipalvelujen tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat Dnro x/xxx/xxxx Antopäivä x.x.2011 Voimaantulopäivä x.x.2011 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 23 kohta
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta. Maksuvelvollinen
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 24 kohta
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 24.05.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotESITYKSEN PÄÄASIALLINEN SISÄLTÖ
Hallituksen esitys Eduskunnalle laeiksi arvopaperimarkkinalain ja eräiden siihen liittyvien lakien muuttamisesta ESITYKSEN PÄÄASIALLINEN SISÄLTÖ Esityksessä ehdotetaan arvopaperimarkkinalakia ja Rahoitustarkastuksesta
LisätiedotComponentan sisäpiiriohjeet
Voimassa 23.3.2012 alkaen 1 (10) Componentan sisäpiiriohjeet 1. PÄÄPERIAATTEET Listatun yhtiön johdolla ja muilla työntekijöillä saattaa olla hallussaan tietoa, joka vaikuttaa yhtiön liikkeeseen laskemien
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2014
Määräykset ja ohjeet 6/2014 Raportointi varainhankintasuunnitelmista Dnro FIVA12/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 30.6.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 12/2013
Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Dnro FIVA 13/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 31.12.201431.12.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831
LisätiedotRahoitusoikeus Aalto-yliopisto
Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto 13.3.2017 Annina Tanhuanpää Rahoitusmarkkinaosasto Lakien valmistelu Suomen perustuslain mukaan lainsäädäntövaltaa käyttää eduskunta. Lait valmistellaan siinä ministeriössä,
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Sijoitussuositusten laatiminen ja levittäminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 21 kohta
LisätiedotASETUKSET. (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
L 340/6 20.12.2017 ASETUKSET KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/2382, annettu 14 päivänä joulukuuta 2017, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisessa tietojen toimittamisessa
LisätiedotStandardi RA3.1. Nimi ja nro 2
Standardi RA3.1 Tilinpäätökseen ja kirjanpitoon perustuvien valvontatietojen toimittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (10) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 3/2013
Määräykset ja ohjeet 3/2013 Asiakasvalitusten käsittely Dnro FIVA 16/01.00/2018 Antopäivä 6.3.2013 Voimaantulopäivä 18.3.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet x/2014
Määräykset ja ohjeet x/2014 Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro x/xxx/xxxx Antopäivä xx.xx.2014 Voimaantulopäivä xx.xx.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2013
Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus Dnro FIVA 11/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 3/2013
Määräykset ja ohjeet 3/2013 Asiakasvalitusten käsittely Dnro FIVA 15/01.00/2012 Antopäivä 6.3.2013 Voimaantulopäivä 18.3.2013 Muutospäivä: 1.1.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 7/2016
Määräykset ja ohjeet 7/2016 Ohjeet moitteettomista palkitsemisjärjestelmistä sekä palkitsemiseen liittyvistä tiedonantovelvollisuuksista Dnro FIVA 11/01.00/2016 Antopäivä 30.8.2016 Voimaantulopäivä 1.1.2017
LisätiedotVALTIONTALOUDEN TARKASTUSVIRASTON YLEISOHJEET JÄLKI-ILMOITUKSEN TEKE- MISESTÄ VUODEN 2011 EDUSKUNTAVAALEISSA
Valtiontalouden tarkastusvirasto OHJE 1 (4) Dnro 394/40/2011 20.12.2011 Voimaantulo- ja voimassaoloaika: 1.1.2012 toistaiseksi. Sovelletaan 17.4.2011 pidettyjen eduskuntavaalien jälki-ilmoituksen tekemiseen
LisätiedotPörssiyhtiöiden tiedonantovelvollisuus ja sisäpiiriä koskevat säännökset
Pörssiyhtiöiden tiedonantovelvollisuus ja sisäpiiriä koskevat säännökset Pekka Loikkanen KHT Oy 22.2.2006 P C Säädöstausta Arvopaperimarkkinalaki Rikoslaki Valtiovarainministeriön asetukset ja päätökset
LisätiedotJulkaistu Helsingissä 17 päivänä joulukuuta /2012 Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 17 päivänä joulukuuta 2012 758/2012 Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Annettu Helsingissä 14 päivänä joulukuuta 2012 Eduskunnan
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 4/2014
Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro FIVA 6/01.00/2014 Antopäivä 1.7.2014 Voimaantulopäivä 22.7.2014 Lisätietoja Pääomamarkkinoiden valvonta/sijoituspalvelut ja -tuotteet FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51
LisätiedotLaki. vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain muuttamisesta
Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain (162/2014) 7 luvun 8 :n 2 momentti ja 19 luvun 6, sellaisena
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 6 kohta, 4 :n 1 momentti,
LisätiedotPALAUTE LAUSUNTOPYYNNÖLLÄ 9/2005SAATUIHIN LAUSUNTOIHIN 1 (10) RAHOITUSTARKASTUS. Dnro 9/121/
1 (10) SAADUISTA LAUSUNNOISTA LIIKKEESEENLASKIJAN JA OSAKKEEN- OMISTAJAN TIEDONANTOVELVOLLISUUS JA SISÄPIIRI-ILMOITUKSET JA -REKISTERIT STANDARDILUONNOKSET Rahoitustarkastus järjestää hyvän hallintotavan
LisätiedotStandardi RA4.7. Rahoitusriskin ilmoittaminen. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA4.7 Rahoitusriskin ilmoittaminen Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 5/2018
Määräykset ja ohjeet 5/2018 Varainsiirtojen mukana toimitettavat tiedot maksajasta ja Dnro 5/01.00/2018 Antopäivä 13.3.2018 Voimaantulopäivä 1.5.2018 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta. Valvottavat
Laki Finanssivalvonnasta annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan Finanssivalvonnasta annetun lain (878/2008) 33 :n 4 momentti, sellaisena kuin se on laissa 1071/2017, muutetaan
LisätiedotTarvitseeko sijoittaja suojaa?
Tarvitseeko sijoittaja suojaa? Sijoitus-Invest 11. 12.11.2009 Raimo Husu Sijoittajan suojaaminen Suomessa Sijoittajien korvausrahaston (perustettu 1.9.1998) tarkoituksena on suojata ei-ammattimaisia piensijoittajia
LisätiedotJulkaistu Helsingissä 11 päivänä maaliskuuta /2014 Laki. sijoituspalvelulain muuttamisesta. Annettu Helsingissä 7 päivänä maaliskuuta 2014
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 11 päivänä maaliskuuta 2014 166/2014 Laki sijoituspalvelulain muuttamisesta Annettu Helsingissä 7 päivänä maaliskuuta 2014 Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan
LisätiedotDIF-TIETOPANKKI SISÄPIIRINTIETO JA TIEDOTTAMINEN
DIF-TIETOPANKKI SISÄPIIRINTIETO JA TIEDOTTAMINEN Directors Institute of Finland Hallitusammattilaiset ry 7.6.2016 DIF-TIETOPANKKI SISÄPIIRINTIETO JA TIEDOTTAMINEN OSIO UUDISTUU Sääntelyuudistusten myötä
LisätiedotSUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 30 päivänä joulukuuta 2011 1494/2011 Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Annettu Helsingissä 29 päivänä joulukuuta 2011 Eduskunnan
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista
1 (5) 14.6.2013 Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi
LisätiedotEU:n arvopaperikeskusasetuksen kansallinen täytäntöönpano
EU:n arvopaperikeskusasetuksen kansallinen täytäntöönpano Eduskunnan talousvaliokunta 5.4.2016 Rahoitusmarkkinaosasto Pörssikaupan toimeksiannosta osakkeenomistajaksi Sijoituspalvelu Palveluntarjoajina
LisätiedotStandardi RA4.20. Omien varojen sekä luotto- ja markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle
Standardi RA4.20 Omien varojen sekä luotto- ja markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (8) SISÄLLYSLUETTELO
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2012
Määräykset ja ohjeet 2/2012 Vastuuvelan suojaaminen, kirjanpito- ja Dnro FIVA 10/01.00/2011 Antopäivä 23.2.2012 Voimaantulopäivä 31.12.2011 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotALMA MEDIA OYJ:N SISÄPIIRIOHJE
ALMA MEDIA OYJ:N SISÄPIIRIOHJE Alma Media Oyj:n hallitus on hyväksynyt sisäpiiriohjeen 28.10.2008 ja sitä koskevat seuraavat päivitykset: Päivitys 28.10.2009 Päivitys 14.02.2013 Päivitys 15.06.2016 SISÄLLYS
LisätiedotStandardi RA4.3. Nimi ja nro 2
Standardi RA4.3 Sijoitusrahastojen raportointi Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 dnro 5/120/2004 2 (10) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 2 Tavoitteet 4 3 Normiperusta 5 4 Raportointi Rahoitustarkastukselle
Lisätiedot