Määräykset ja ohjeet X/2013
|
|
- Amanda Pääkkönen
- 6 vuotta sitten
- Katselukertoja:
Transkriptio
1 Määräykset ja ohjeet X/2013 Kaupparaportointi Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh faksi Lisätietoja Markkinavalvonta/Markkinat
2 2 (16) Sisällysluettelo 1 Soveltamisala ja määritelmät Soveltamisala Määritelmät 3 2 Säädöstausta ja kansainväliset suositukset Lainsäädäntö Euroopan unionin asetukset Euroopan unionin direktiivit Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet Kansainväliset suositukset 5 3 Tavoitteet 7 4 Raportointivelvollisuus Raportointivelvolliset Raportoinnin kohteena olevat rahoitusvälineet Säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet Rahoitusväline, jonka arvo riippuu säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevasta rahoitusvälineestä Liiketoimien toteuttaminen Toimeksiantojen edelleen välittäminen Raportoitavat liiketoimet Raportointiaika 11 5 Raportointikanavat 12 6 Edellytykset raportointikanavalle 13 7 Kaupparaportin sisältö 14 8 Kumotut määräykset ja ohjeet 16
3 3 (16) 1 Soveltamisala ja määritelmät 1.1 Soveltamisala Näitä määräyksiä ja ohjeita sovelletaan seuraaviin Finanssivalvonnasta annetussa laissa tarkoitettuihin valvottaviin ja ulkomaisiin valvottaviin: luottolaitokset, jotka tarjoavat sijoituspalvelua sijoituspalveluyritykset ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden luottolaitosten Suomessa olevat sivuliikkeet, jotka tarjoavat sijoituspalvelua muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten luottolaitosten Suomessa olevat sivuliikkeet (kolmannen maan luottolaitosten sivuliikkeet), jotka tarjoavat sijoituspalvelua ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten Suomessa olevat sivuliikkeet muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten sijoituspalveluyritysten Suomessa olevat sivuliikkeet (kolmannen maan sijoituspalveluyritysten sivuliikkeet) suomalaiset rahastoyhtiöt, jotka tarjoavat sijoituspalvelua (omaisuudenhoito) ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden rahastoyhtiöiden Suomessa olevat sivuliikkeet, jotka tarjoavat sijoituspalveluja (omaisuudenhoito) muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten rahastoyhtiöiden Suomessa olevat sivuliikkeet (kolmannen maan rahastoyhtiö), jotka tarjoavat sijoituspalvelua (omaisuudenhoito) Merkittävimmät muutokset tekstissä keltaisin merkinnöin ja/tai kommenttimerkinnöin. Perusmuutokset, jotka tehty tekstissä joka paikkaan ilman keltaisia merkintöjä: - Rahoitustarkastus => Finanssivalvonta - standardi => määräykset ja ohjeet - arvopaperinvälittäjä => sijoituspalvelun tarjoaja - arvopaperi => rahoitusväline - julkinen kaupankäynti => säännelty markkina - kohta ja kappale => luku ja kohta Näistä valvottavista käytetään näissä määräyksissä ja ohjeissa yleisnimitystä sijoituspalvelun tarjoaja 1.2 Määritelmät Näissä määräyksissä ja ohjeissa käytetään jäljempänä seuraavia määritelmiä: (1) Rahoitusvälineellä tarkoitetaan arvopaperia ja muuta sijoituspalvelulain 1 luvun 10 :ssä tarkoitettua rahoitusvälinettä, joka on kaupankäynnin kohteena säännellyllä markkinalla tai
4 4 (16) Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä, sekä rahoitusvälinettä, jonka arvo riippuu tällaisesta rahoitusvälineestä. (2) Säännellyllä markkinalla tarkoitetaan rahoitusvälineiden kaupankäynnistä annetun lain 1 luvun 2 :n 6 kohdassa tarkoitettua kaupankäyntimenettelyä. (3) Monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä tarkoitetaan rahoitusvälineiden kaupankäynnistä annetun lain1 luvun 2 :n 7 kohdassa tarkoitettua kaupankäyntimenettelyä (4) Toimeksiannon toteuttajalla tarkoitetaan sijoituspalvelun tarjoajaa, joka ostaa tai myy rahoitusvälineen omissa nimissään omaan lukuunsa, toteuttaa asiakkaaltaan saamansa toimeksiannon ostamalla tai myymällä rahoitusvälineitä asiakkaan lukuun tai joka omaisuudenhoitajana toteuttaa asiakkaansa puolesta päättämänsä liiketoimen ostamalla tai myymällä rahoitusvälineitä asiakkaan lukuun. (5) Edelleen välittäjällä tarkoitetaan sijoituspalvelun tarjoajaa, joka välittää asiakkaaltaan saamansa toimeksiannon edelleen toiselle sijoituspalvelun tarjoajalle toteutettavaksi tai antaa omaisuudenhoitajana asiakkaansa puolesta päättämänsä liiketoimen toiselle sijoituspalvelun tarjoajalle toteutettavaksi. (6) Liiketoimella tarkoitetaan rahoitusvälineiden ostoa ja myyntiä pois lukien arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet, optioiden tai katettujen optiotodistusten toteuttaminen ja ensisijaisilla markkinoilla toteutetut liiketoimet (komission asetuksen 5 artikla). (7) Arvopapereilla toteutettavalla rahoitustoimella tarkoitetaan osakkeiden lainaksiottamista tai -antamista tai muiden rahoitusvälineiden lainaksiottamista tai -antamista, takaisinostosopimuksia ja käänteisiä takaisinostosopimuksia sekä buy-sell back- ja sell-buy back sopimuksia (komission asetuksen 2 artiklan 10 kohta).
5 5 (16) 2 Säädöstausta ja kansainväliset suositukset 2.1 Lainsäädäntö Näiden määräysten ja ohjeiden aihepiiriin liittyy seuraava säädös: Arvopaperimarkkinalaki (xx /2012, jäljempänä myös AML) 2.2 Euroopan unionin asetukset Näiden määräyksien ja ohjeiden aihepiiriin liittyy seuraava Euroopan unionin asetus: Komission asetus (EY) N:o 1287/2006, annettu 10. päivänä elokuuta 2006, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten velvoitteiden, liiketoimista ilmoittamisen, markkinoiden avoimuuden, rahoitusvälineiden kaupankäynnin kohteeksi ottamisen sekä direktiivissä määriteltyjen käsitteiden osalta; EUVL N:o L 241, s (komission asetus) 2.3 Euroopan unionin direktiivit Näiden määräyksien ja ohjeiden aihepiiriin liittyy läheisesti seuraava Euroopan unionin direktiivi: Euroopan Parlamentin ja Neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21. huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta; EUVL N:o L 145, s Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet Finanssivalvonnan oikeus antaa velvoittavia määräyksiä perustuu AML:n 14 luvun 8 :ään. 2.5 Kansainväliset suositukset Näiden määräysten ja ohjeiden aihepiiriin liittyvät seuraavat Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitean (CESR) ohjeet ja julkilausumat, jotka CESR:n seuraaja Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (ESMA) on päättänyt pitää voimassa sellaisenaan:
6 6 (16) CESR:n ohje kaupparaportoinnista (Level 3 Guidelines on MiFID Transaction Reporting; CESR/07 301). CESR:n julkilausuma johdannaiskauppojen raportoinnista (New Arrangements for the Reporting of Derivatives Trades in accordance with MiFID; CESR/07-627b). CESR:n ohje OTC-johdannaiskauppojen raportoinnista (How to report transactions on OTC derivative instruments, guidance; CESR /10-661). ESMA:n ohjeet ja suositukset ovat saatavilla osoitteesta sekä ESMA:n internetsivuilta osoitteesta
7 7 (16) 3 Tavoitteet (1) Näiden määräysten ja ohjeiden tavoitteena on koota yhteen eritasoiset säännökset sijoituspalvelun tarjoajien kaupparaportointivelvollisuudesta sekä saattaa sijoituspalvelun tarjoajien tietoon Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) antamia ohjeita ja suosituksia, joita niiden tulisi ottaa toiminnassaan huomioon. (2) Kaupparaportoinnin tavoitteena on, että Finanssivalvonnalla olisi kootusti saatavilla valvonnan kannalta tarpeelliset tiedot kaupankäynnistä rahoitusvälineillä.
8 8 (16) 4 Raportointivelvollisuus 4.1 Raportointivelvolliset (1) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 1 momentin mukaan kaupparaportointivelvollisuus koskee suomalaisia sijoituspalvelun tarjoajia ja ulkomaisten sijoituspalvelun tarjoajien Suomessa sijaitsevia sivuliikkeitä, jotka toteuttavat liiketoimia rahoitusvälineillä. (2) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 5 momentin mukaan kaupparaportointivelvollisuus koskee myös kohdassa (1) mainittuja sijoituspalvelun tarjoajia, jos ne välittävät rahoitusvälinettä koskevan toimeksiannon muulle sijoituspalvelun tarjoajalle toteuttamista varten. (3) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 2 ja 5 momentin mukaan raportointivelvollisuus ei koske kuitenkaan suomalaisen sijoituspalvelun tarjoajan ulkomailla sijaitsevan sivuliikkeen toteuttamia tai edelleen välittämiä liiketoimia. Merkittävimmät muutokset. - Uudesta lainsäädännöstä johtuen edelleenvälitetyt transaktiot raportointivelvollisuuden piiriin - Uudesta lainsäädännöstä johtuen Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet raportointivelvollisuuden piiriin - Selvennetty OTC kauppojen raportointia - Yhdistettyjen toimeksiantojen raportointiin uutta ohjeistusta Kommentti [K1]: Uusi vaatimus lainsäädännöstä: edelleenvälitys O H J E ( k o h d a t 4-5 ) (4) Ulkomaisen sijoituspalvelun tarjoajan Suomessa sijaitseva sivuliike voi raportoida näiden määräysten ja ohjeiden mukaisesti liiketoimet Finanssivalvonnalle myös silloin, kun liiketoimi toteutetaan tarjottaessa sijoituspalvelua muualla kuin Suomessa. 1 Jos sivuliike päättää kuitenkin raportoida kotivaltioonsa ne liiketoimet, jotka se on toteuttanut tarjotessaan sijoituspalvelua Suomen ulkopuolella, tulisi tästä ilmoittaa etukäteen Finanssivalvonnalle. (5) Suomalaisen sijoituspalvelun tarjoajan ulkomailla sijaitsevan sivuliikkeen kaupparaportointivelvollisuus sijaintivaltiossa määräytyy sivuliikkeen sijaintivaltion lain mukaan. Jos suomalaisen sijoituspalvelun tarjoajan sivuliike ei ole velvollinen raportoimaan liiketoimea sijaintivaltiossa, sijoituspalvelun tarjoajan tulisi raportoida liiketoimi näiden määräysten ja ohjeiden mukaisesti Finanssivalvonnalle. 4.2 Raportoinnin kohteena olevat rahoitusvälineet Säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet (6) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 1 ja 5 momentin mukaan sijoituspalvelun tarjoajan kaupparaportointivelvollisuus koskee kaikkia sellaisia rahoitusvälineitä, jotka ovat kaupankäynnin kohteena säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä. Kommentti [K2]: Uusi vaatimus lainsäädännöstä 1 CESR/07-301, s. 3 4.
9 9 (16) O H J E ( k o h d a t 7-8 ) (7) Kaupparaportointivelvollisuus ei kuitenkaan koske hyödyke-,valuutta- sekä korkojohdannaissopimuksia (johdannaissopimuksia, joiden alla oleva kohde-etuus ei ole suoraan tai välillisesti arvopaperi). 2 (8) Finanssivalvonta suosittaa, että jos sijoituspalvelun tarjoaja ryhtyy käymään suoraan kauppaa kohdassa (7) tarkoitetuilla johdannaissopimuksilla toisen Euroopan talousalueeseen kuuluvan valtion säännellyllä markkinalla, eli toimii nk. etävälittäjänä, se ilmoittaa tästä etukäteen Finanssivalvonnalle. Kommentti [K3]: Selvennystä vanhaan ohjeistukseen Rahoitusväline, jonka arvo riippuu säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevasta rahoitusvälineestä (9) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 1 ja 5 momentin mukaan sijoituspalvelun tarjoajan kaupparaportointivelvollisuus koskee myös sellaisia rahoitusvälineitä, joiden arvo riippuu edellä luvussa tarkoitetusta rahoitusvälineestä. O H J E ( k o h t a 1 0 ) (10) Kaupparaportointivelvollisuus koskee kuitenkin vain sellaisia edellä kohdassa (9) tarkoitettuja rahoitusvälineitä, joiden arvo määräytyy yhden yksittäisen arvopaperin tai johdannaissopimuksen perusteella. Tarkempi ohjeistus löytyy CESR:n ohjeesta How to report transactions on OTC derivative instruments (CESR/10-661). 4.3 Liiketoimien toteuttaminen (11) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 1 ja 5 momentin mukaan sijoituspalvelun tarjoajan kaupparaportointivelvollisuus koskee liiketoimia riippumatta siitä, missä liiketoimi toteutettiin. O H J E ( k o h dat 12-13) (12) Raportointivelvollisuus koskee niin markkinapaikalla kuin sen ulkopuolella (nk. OTCkaupat) toteutettuja liiketoimia. (13) Sijoituspalvelun tarjoajan katsotaan toteuttaneen liiketoimen seuraavissa tilanteissa: Kommentti [K4]: Selvennystä vanhaan ohjeistukseen Sijoituspalvelun tarjoaja ostaa tai myy rahoitusvälineen omissa nimissään omaan lukuunsa esimerkiksi riippumatta siitä, kuka on liiketoimen vastapuoli tai onko liiketoimessa sijoituspalvelun tarjoajalla hintariski vai ei. Sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa asiakkaaltaan saamansa toimeksiannon ostamalla tai myymällä rahoitusvälineitä asiakkaan lukuun. Sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa omaisuudenhoitajana asiakkaansa puolesta päättämänsä liiketoimen ostamalla tai myymällä rahoitusvälineitä asiakkaan lukuun. 2 Tällaisten johdannaissopimusten raportoinnin osalta ks. CESR:n asiakirja "New Arrangements for the Reporting of Derivatives Trades in accordance with MiFID".
10 10 (16) 4.4 Toimeksiantojen edelleen välittäminen (14) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 5 momentin mukaan sijoituspalvelun tarjoajan, joka välittää edelleen pykälän 1 momentissa tarkoitettua rahoitusvälinettä koskevan toimeksiannon toteutettavaksi muulle sijoituspalvelun tarjoajalle, on raportoitava Finanssivalvonnalle tieto liiketoimen toteutumisesta ja siitä, kenen lukuun liiketoimi on tehty, jollei liiketoimen toteuttanut sijoituspalvelun tarjoaja ole raportoinut näitä tietoja asianmukaisesti. Kommentti [K5]: Uusi vaatimus lainsäädännöstä O H J E ( k o hdat 15-18) (15) Raportointivelvollisuus koskee niin markkinapaikalla kuin sen ulkopuolella (nk. OTCkaupat) toteutettuja liiketoimia. (16) Sijoituspalvelun tarjoajan katsotaan välittäneen edelleen toimeksiannon seuraavissa tilanteissa: Sijoituspalvelun tarjoaja välittää asiakkaaltaan saamansa toimeksiannon toiselle sijoituspalvelun tarjoajalle toteutettavaksi. Sijoituspalvelun tarjoaja antaa omaisuudenhoitajana asiakkaansa puolesta päättämänsä liiketoimen toiselle sijoituspalvelun tarjoajalle toteutettavaksi. (17) Jos ulkomaisen sijoituspalvelun tarjoajan sivuliike välittää asiakkaidensa toimeksiannot pääkonttorinsa tai muun toimipaikkansa taikka muun sijoituspalvelua tarjoavan yhteisön toteutettavaksi, sivuliike raportoi edelleen välittämiensä toimeksiantojen mukaiset kaupat Finanssivalvonnalle Suomen sääntelyn mukaisesti. Mikäli sivuliikkeen pääkonttori, muu toimipaikka tai toinen sijoituspalvelun tarjoaja kuitenkin raportoi sivuliikkeen välittämien toimeksiantojen osalta asiakastiedot Suomen sääntelyn mukaisesti Finanssivalvonnalle, sivuliike ei toimita kaupparaportteja Finanssivalvonnalle. (18) Se, mitä edellä todetaan luvuissa 4.1, 4.2 ja jäljempänä luvuissa 4.5 ja 4.6, koskee myös toimeksiantojen edelleen välittämistä. Kommentti [K6]: Selvennystä vanhaan ohjeistukseen Kommentti [K7]: Kohta (16) uusi ohje Kommentti [K8]: Kohta (17) uusi ohje Kommentti [K9]: Kohta (18) uusi ohje 4.5 Raportoitavat liiketoimet (19) Komission asetuksen 5 artiklan mukaan liiketoimella tarkoitetaan rahoitusvälineiden ostoa ja myyntiä. Siihen eivät sisälly seuraavat: a) arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet b) optioiden tai katettujen optiotodistusten toteuttaminen c) liiketoimet, jotka toteutetaan ensisijaisilla markkinoilla (esimerkiksi liikkeeseenlasku, jakaminen tai merkintä) Direktiivin 2004/39/EY 4 artiklan 1 kohdan 18 alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitetuilla rahoitusvälineillä. (20) Komission asetuksen 2 artiklan 10 kohdan mukaan arvopapereilla toteutettavalla rahoitustoimella tarkoitetaan osakkeiden lainaksiottamista tai -antamista tai muiden rahoitusvälineiden lainaksiottamista tai -antamista, takaisinostosopimuksia ja käänteisiä takaisinostosopimuksia sekä buy-sell back- ja sell-buy back -sopimuksia.
11 11 (16) O H J E ( k o h d a t 21-24) (21) Lainaussopimuksia ei tarvitse raportoida. (22) Edellä kohdan (19) b) alakohdan mukaisesti voidaan jättää raportoimatta myös muiden vastaavien johdannaisluonteisten rahoitusvälineiden, kuten termiinien ja muiden futuurien sekä osakeyhtiölain tarkoittamien optio-oikeuksien toteuttaminen. (23) Edellä kohdan (19) b) alakohdan mukaisella katetulla optiotodistuksella tarkoitetaan säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevaa luottolaitoksen tai muun sijoituspalvelun tarjoajan liikkeeseen laskemaa warranttia (covered warrants). (24) Pääsääntöisesti sijoituspalvelun tarjoaja tekee yhdestä liiketoimesta (osto tai myynti) yhden kaupparaportin. Poikkeuksia tästä ovat seuraavat tilanteet: 4.6 Raportointiaika Jos sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa liiketoimen kahden asiakkaansa välillä, sijoituspalvelun tarjoajan on raportoitava erikseen sekä osto että myynti, vaikka sijoituspalvelun tarjoaja ei ole tullut liiketoimessa asiakkaiden vastapuoleksi omaan lukuun. Jos sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa asiakkaan toimeksiannon säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä tulemalla liiketoimessa omaan lukuun asiakkaan vastapuoleksi, sijoituspalvelun tarjoaja on raportoitava erikseen sekä osto että myynti. Jos sijoituspalvelun tarjoaja välittää asiakkaan toimeksiannon toiselle sijoituspalvelun tarjoajalle toteutettavaksi, mutta ei välitä loppuasiakastietoja, toimeksiannon toteuttaja raportoi toteuttamansa liiketoimen ja edelleenvälittäjä erillisellä raportilla edelleenvälittämänsä toteutuneen liiketoimen asiakastietoineen. Yhdistettyjen toimeksiantojen osalta raportoidaan erikseen sekä toteutunut yhdistetty liiketoimi että erittely loppuasiakkaittain. Kommentti [K10]: Tulkintaa edelleenvälitettyjen toimeksiantojen raportointiin Kommentti [K11]: Uutta ohjeistusta yhdistelmätoimeksiantojen raportointiin (25) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 1 ja 5 momentin mukaan sijoituspalvelun tarjoajan on raportoitava liiketoimi viipymättä ja viimeistään seuraavana pankkipäivänä.
12 12 (16) 5 Raportointikanavat (1) Arvopaperimarkkinalain 14 luvun 7 :n 3 ja 5 momentin mukaan liiketoimet voi Finanssivalvonnalle raportoida: a) sijoituspalvelun tarjoaja itse b) sijoituspalvelun tarjoajan puolesta toimiva kolmas taho c) sijoituspalvelun tarjoajan sijasta pörssi tai monenkeskisen kaupankäynnin järjestäjä tai niitä muussa ETA valtiossa vastaava kaupankäynnin järjestäjä, jonka järjestämässä kaupankäynnissä liiketoimi toteutettiin; tai d) Sijoituspalvelun tarjoajan sijasta muu kauppojen täsmäytys- tai ilmoitusjärjestelmän ylläpitäjä, jonka Finanssivalvonta on erikseen hyväksynyt. (2) Komission asetuksen 12 artiklan 2 kohdan mukaan toimivaltaisen viranomaisen on hyväksyttävä edellä kohdan (1) d) alakohdassa tarkoitettu kauppojen täsmäytys- tai ilmoitusjärjestelmä, jos järjestelmään sisältyvät liiketoimia koskevien tietojen raportointijärjestelyt ovat komission asetuksen (EY) N:o 1287/ artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen edellytysten mukaiset (ks. jäljempänä määräysten ja ohjeiden luku 6) ja toimivaltainen viranomainen valvoo, että edellytyksiä noudatetaan jatkuvasti. (3) Edellä kohdan (1) b) alakohdan mukaisesti järjestettyyn kaupparaportointiin soveltuvat myös säännökset ulkoistamisesta, ks. Määräykset ja ohjeet 1/2012 Ulkoistaminen. O H J E ( k o h dat 4-5 ) (4) Jos toisen Euroopan talousalueeseen kuuluvan valtion toimivaltainen viranomainen on hyväksynyt edellä tämän luvun kohdan (1) d) alakohdan mukaisesti kauppojen täsmäytystai ilmoitusjärjestelmän, Finanssivalvonnan hyväksyntä edellytetään vain sille, että sama järjestelmä täyttää jäljempänä luvun 6 kohdan 6(1) e) alakohdassa esitettävät vaatimukset. 3 (5) Finanssivalvonta suosittaa, että kukin raportointivelvollinen sijoituspalvelun tarjoaja ilmoittaa etukäteen Finanssivalvonnalle, mitä raportointikanavia se aikoo käyttää liiketoimien raportointiin, sekä niitä koskevista muutoksista. 3 CESR/ s. 7.
13 13 (16) 6 Edellytykset raportointikanavalle. (1) Komission asetuksen 12 artiklan 1 kohdan mukaan raportit rahoitusvälineillä toteutetuista ja edelleenvälitetyistä liiketoimista on laadittava sähköisessä muodossa ja niiden laadinnassa käytettävien menetelmien on täytettävä seuraavat edellytykset: a) niiden on varmistettava tietoturva ja tietojen luottamuksellisuus; b) niihin on sisällyttävä menetelmiä, joilla tunnistetaan ja korjataan liiketoimia koskevaan raportointiin sisältyvät virheet; c) niihin on sisällyttävä menetelmiä, joilla varmennetaan liiketoimia koskevan raportin lähde; d) niihin on sisällyttävä asianmukaiset varotoimenpiteet, joiden avulla raportointia voidaan nopeasti jatkaa järjestelmän toimintahäiriöiden yhteydessä; e) niillä on pystyttävä ilmoittamaan näiden määräysten ja ohjeiden luvussa 4.6 säädetyssä määräajassa Komission asetuksen (EY) N:o 1287/ artiklan mukaisesti vaaditut tiedot Finanssivalvonnan edellyttämässä muodossa ja kohdan (1) vaatimusten mukaisesti. (2) Komission asetuksen 12 artiklan 1 kohdan mukaan raporttia ei tarvitse laatia sähköisessä muodossa poikkeuksellisissa olosuhteissa, jolloin ne voidaan laatia välineellä, jolla tiedot voidaan säilyttää siten, että ne ovat Finanssivalvonnan saatavilla muuten kuin sähköisessä muodossa. O H J E ( k o h t a 3 ) (3) Edellä kohdassa (2) tarkoitettu poikkeuksellinen olosuhde on käsillä valmiuslain (1552/2011) 3 :ssä tarkoitetuissa poikkeusoloissa. Kommentti [K12]: Valmiuslaki päivitetty
14 14 (16) Merkittävimmät muutokset. 7 Kaupparaportin sisältö (1) Kaupparaportin tietosisällöstä säädetään komission asetuksen 13 artiklassa. - Konekielisen tietojen välityksen ohje ei enää määräysten ja ohjeiden liite - Uusi määräys kohta (6) Aiemmin annettu ohjeena (2) Finanssivalvonta voi antaa arvopaperimarkkinalain 14 luvun 8 :n mukaan tarkempia määräyksiä komission asetuksen sallimissa rajoissa lain 14 luvun 7 :n 1 momentissa tarkoitetun kaupparaportin tietosisällöstä sekä tehokkaan valvonnan turvaamiseksi lain 14 luvun 7 :n 5 momentissa tarkoitetun kaupparaportin tietosisällöstä. Lisäksi Finanssivalvonta voi antaa tarkempia määräyksiä 7 :ssä tarkoitetun kaupparaportin toimitustavasta ja esitysmuodosta. M Ä Ä R Ä Y S ( k o h d a t 3-6 ) (3) Sijoituspalvelun tarjoajan on toimitettava raportoitavat tiedot Finanssivalvonnalle kulloinkin voimassa olevan konekielisen tiedonvälityksen kuvauksen mukaisesti. Kuvaus ja siihen liittyvät raportointiesimerkit ovat saatavilla Finanssivalvonnan internetsivuilta 1.aspx (4) Kun liiketoimi rahoitusvälineellä toteutetaan säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä Suomessa, raportoinnin tulee sisältää lisäksi ns. kauppanumero, jos kaupankäynnin järjestäjä antaa sellaisen liiketoimelle. Kommentti [K13]: Konekielisen tietojen välityksen ohje ei enää määräysten ja ohjeiden liite (5) Asiakkaan lukuun toteutettua tai edelleenvälitettyä liiketoimea koskevan raportin on sisällettävä asiakkaan yksilöintitieto seuraavasti: suomalaisten asiakkaiden osalta yksilöintitietona käytetään henkilötunnusta (luonnolliset henkilöt) tai Y tunnusta (yhteisöt) muiden kuin suomalaisten asiakkaiden osalta luonnollisen henkilön yksilöintitietona käytetään syntymäaikaa tai Euroclear Finland Oy:n antamaa keinotekoista tunnusta muiden kuin suomalaisten yhteisöjen osalta asiakkaan kotivaltion Y tunnusta vastaavaa yhteisörekisteritunnusta, Euroclear Finland Oy:n antamaa keinotekoista tunnusta tai muuta vastaavaa tunnusta. (6) Kohdassa (5) mainittujen tietojen lisäksi sijoituspalvelun tarjoajan on annettava jokaiselle asiakkaalleen yksilöllinen asiakastunnus, eikä sitä saa vaihtaa useammin kuin kerran vuodessa. O H J E ( k o h dat 7-8) Kommentti [K14]: Uusi määräys; aiemmassa standardissa ohjeena (7) Kohdassa (5) mainittu yksilöintitieto raportoidaan myös liiketoimista, joissa sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa liiketoimen säännellyn markkinan tai monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ulkopuolella omaan lukuunsa asiakkaan ollessa kaupassa vastapuolena
15 15 (16) (8) Edellä kohdasta (5) poiketen sijoituspalvelun tarjoaja voi kuitenkin antaa samalle asiakkaalle useita asiakastunnuksia, jos siihen on erityinen liiketoiminnallinen peruste, kuten esimerkiksi jos sijoituspalvelun tarjoajan asiakas on rahastoyhtiö, jonka sijoitusrahastoilla on kullakin oma asiakastunnus.
16 16 (16) 8 Kumotut määräykset ja ohjeet Nämä määräykset ja ohjeet kumoavat voimaan tullessaan seuraavan standardin. Finanssivalvonnan standardi RA5.1 Kaupparaportointi, antopäivä
Määräykset ja ohjeet 12/2013
Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Dnro FIVA 13/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotStandardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA5.1 Kaupparaportointi Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla
LisätiedotStandardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA5.1 Kaupparaportointi Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 14/2013
Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 14/2013
Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2018
Määräykset ja ohjeet 2/2018 Kaupparaportointi, tarjouskirjanpito ja kellotahdistus MiFID II:n Dnro FIVA 20/01.00/2017 Antopäivä 12.12.2017 Voimaantulopäivä 3.1.2018 FINANSSIVALVONTA puh. 09 831 51 faksi
LisätiedotK a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t
1 (31) K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t V e r s i o 1. 0 2 (31) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle
LisätiedotKaupparaportoinnin raportointiesimerkit
Versio 1.2 1 (34) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.2 2 (34) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Versio 1.1 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle
LisätiedotKaupparaportoinnin raportointiesimerkit
Versio 1.3 1 (38) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.3 2 (38) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Lausunnolle lähetettävä versio 26.11.2012 Liittyy TREM 3.0 versioon
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 26/2013
Määräykset ja ohjeet 26/2013 Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP) Dnro FIVA 18/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 29.6.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 4/2014
Määräykset ja ohjeet 4/2014 Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro FIVA 6/01.00/2014 Antopäivä 1.7.2014 Voimaantulopäivä 22.7.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 26/2013
Määräykset ja ohjeet 26/2013 Yhteiseurooppalainen raportointi (COREP) Dnro FIVA 18/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 29.6.2014 Muutospäivä: 7.12.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/ LUONNOS
Määräykset ja ohjeet X/2011 - LUONNOS 5.2 Finanssipalvelujen tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat Dnro x/xxx/xxxx Antopäivä x.x.2011 Voimaantulopäivä x.x.2011 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2016
Määräykset ja ohjeet 6/2016 Määräyksiä ja ohjeita tiedonantovelvollisuudesta Dnro FIVA 6/01.00/2016 Antopäivä 7.6.2016 Voimaantulopäivä 3.7.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 5/2014
Määräykset ja ohjeet 5/2014 Raportointi varojen vakuussidonnaisuudesta Dnro FIVA 13/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotLaki. arvopaperimarkkinalain muuttamisesta
Laki arvopaperimarkkinalain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan arvopaperimarkkinalain (746/2012) 1 luvun :n 1 momentin 8 kohta, 13 ja 14 luku, 15 luvun :n 2 momentti ja 16 luvun 3,
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 7/2016
Määräykset ja ohjeet 7/2016 Ohjeet moitteettomista palkitsemisjärjestelmistä sekä palkitsemiseen liittyvistä tiedonantovelvollisuuksista Dnro FIVA 11/01.00/2016 Antopäivä 30.8.2016 Voimaantulopäivä 1.1.2017
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 3/2013
Määräykset ja ohjeet 3/2013 Asiakasvalitusten käsittely Dnro FIVA 16/01.00/2018 Antopäivä 6.3.2013 Voimaantulopäivä 18.3.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2016
Määräykset ja ohjeet 6/2016 Määräyksiä ja ohjeita tiedonantovelvollisuudesta Dnro FIVA 6/01.00/2016 Antopäivä 7.6.2016 Voimaantulopäivä 3.7.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet x/2014
Määräykset ja ohjeet x/2014 Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro x/xxx/xxxx Antopäivä xx.xx.2014 Voimaantulopäivä xx.xx.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 3/2013
Määräykset ja ohjeet 3/2013 Asiakasvalitusten käsittely Dnro FIVA 15/01.00/2012 Antopäivä 6.3.2013 Voimaantulopäivä 18.3.2013 Muutospäivä: 1.1.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotKaupparaportointi-infotilaisuus
Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.01.2013 Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.1.2013 Ohjelma klo 9.00 n. 10.30 Kaupparaportoinnin muutokset markkinavalvoja Jyrki Kiviniemi EMIR ja johdannaissopimusten
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Epäilyttävien liiketoimien ilmoittaminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 4/2014
Vaihtoehtorahastojen hoitajat Dnro FIVA 6/01.00/2014 Antopäivä 1.7.2014 Voimaantulopäivä 22.7.2014 Lisätietoja Pääomamarkkinoiden valvonta/sijoituspalvelut ja -tuotteet FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 01.01.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 7/2017
Määräykset ja ohjeet 7/2017 Keskusvastapuolten ja kauppapaikkojen tapahtumasyötteiden antamisesta arvopaperikeskusten saataville Dnro FIVA 10/01.00/2017 Antopäivä 8.8.2017 Voimaantulopäivä 8.8.2017 FINANSSIVALVONTA
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2013
Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus Dnro FIVA 11/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831
LisätiedotOhjeet MiFID II-direktiivin liitteen I kohtien C6 ja C7 soveltamisesta
Ohjeet MiFID II-direktiivin liitteen I kohtien C6 ja C7 soveltamisesta 05/06/2019 ESMA-70-156-869 FI Sisällysluettelo I. Soveltamisala... 3 II. Lainsäädäntöviittaukset ja lyhenteet... 3 III. Tarkoitus...
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 24.05.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 20/2013
Määräykset ja ohjeet 20/2013 Taloudellisen informaation raportointi Dnro FIVA 28/01.00/2013 Antopäivä 9.12.2013 Voimaantulopäivä 1.1.2014 Muutospäivä: 31.12.201431.12.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831
LisätiedotMääräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta
lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille
LisätiedotEuroopan unionin neuvosto Bryssel, 22. maaliskuuta 2017 (OR. en)
Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 22. maaliskuuta 2017 (OR. en) 8356/16 COR 1 EF 97 ECOFIN 330 DELACT 72 SAATE Lähettäjä: Euroopan komission pääsihteerin puolesta Jordi AYET PUIGARNAU, johtaja Saapunut:
LisätiedotMääräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta
lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi. Yhteenveto ja palaute lausunnoista
1 (7) 10.6.2013 Julkinen Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Yhteenveto ja palaute lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi vastaa lausunnolla olleessa
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2014
Määräykset ja ohjeet 10/2014 Julkistettavat tiedot varojen vakuussidonnaisuudesta ja varoista, jotka eivät ole vakuuskäytössä Dnro FIVA 15/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 27.12.2014 FINANSSIVALVONTA
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 11/2014
Määräykset ja ohjeet 11/2014 Paikallispankkien vakavaraisuuden hallinnan raportointi Dnro FIVA 16/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 31.12.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831
LisätiedotKAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT
1 KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT 2 1 Yleistä... 3 2 Kaupintatilin käyttö... 3 2.1 Toimeksiantojen toteuttaminen ja kaupintatilin käyttö kaupan
LisätiedotSoveltaminen (luku 1)
Palaute 1 (5) Palaute saaduista lausunnoista: Rahoituspalvelun tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat - standardi 2.1 sekä rahoituspalvelujen ja -välineiden markkinointi -standardi 2.2 Lausuntopyynnössä
LisätiedotLaki. vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain muuttamisesta
Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain (162/2014) 7 luvun 8 :n 2 momentti ja 19 luvun 6, sellaisena
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 5/2018
Määräykset ja ohjeet 5/2018 Varainsiirtojen mukana toimitettavat tiedot maksajasta ja Dnro 5/01.00/2018 Antopäivä 13.3.2018 Voimaantulopäivä 1.5.2018 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 6/2014
Määräykset ja ohjeet 6/2014 Raportointi varainhankintasuunnitelmista Dnro FIVA12/01.00/2014 Antopäivä 4.12.2014 Voimaantulopäivä 30.6.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotStandardi RA1.2. Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta. Määräykset ja ohjeet
Standardi Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa maassa sijaitsevasta yrityksestä Määräykset ja ohjeet dnro 5/120/2006 2 (10) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 2 Standardin tavoite
LisätiedotMääräykset ja ohjeet X/2013
Määräykset ja ohjeet X/2013 Sijoitussuositusten laatiminen ja levittäminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotMiFID II/MiFIR ja kauppapaikat
MiFID II/MiFIR ja kauppapaikat Perustietoa kauppapaikkoja koskevasta sääntelystä Huom! Seuraavilla sivuilla esitetty kattaa rahoitusmarkkinadirektiivin eli MiFID II:n ja siihen liittyvän sääntelyn joitakin
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 9/2015
Määräykset ja ohjeet 9/2015 Henki- ja vahinkovakuutusyhtiöt, Solvenssi IIohjeet II osa, muut Dnro FIVA 15/01.00/2015 Antopäivä 30.11.2015 Voimaantulopäivä 1.1.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 3/2013
Määräykset ja ohjeet 3/2013 Valitusten käsittely vakuutusyhtiöissä, - yhdistyksissä ja - Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 6.3.2013 Voimaantulopäivä 18.3.2013 Muutospäivä: 16.7.2014 FINANSSIVALVONTA puh.
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2015
Määräykset ja ohjeet 2/2015 Elvytyssuunnitelmien laadinta ja varhainen puuttuminen Dnro FIVA 7/01.00/2015 Antopäivä 14.10.2015 Voimaantulopäivä Luvut 2, 3 ja 4: 1.11.2015; luvut 5 ja 6: 1.1.2016 FINANSSIVALVONTA
Lisätiedotosalta (rahoitusvälineiden markkinat) Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos
Valtioneuvoston kirjelmä Eduskunnalle ehdotuksesta komission asetukseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten
LisätiedotKOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,
EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 28.8.2017 C(2017) 5812 final KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu 28.8.2017, delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 muuttamisesta kauppojen sisäisen toteuttajan määritelmän
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2015
Määräykset 2/2015 Elvytyssuunnitelmien laadinta ja varhainen puuttuminen, suositus Dnro FIVA 7/01.00/2015 Antopäivä 15.10.2015 Voimaantulopäivä Luvut 2, 3 ja 4: 1.11.2015; luvut 5 ja 6: 1.1.2016 luku 7:
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista
1 (5) 14.6.2013 Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi
LisätiedotEuroopan unionin neuvosto Bryssel, 21. maaliskuuta 2017 (OR. en)
Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 21. maaliskuuta 2017 (OR. en) 7713/16 COR 1 EF 76 ECOFIN 273 DELACT 64 SAATE Lähettäjä: Euroopan komission pääsihteerin puolesta Jordi AYET PUIGARNAU, johtaja Saapunut:
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 11/2013
Määräykset ja ohjeet 11/2013 Sijoitussuositusten laatiminen ja levittäminen Dnro FIVA 12/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
Lisätiedot(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
L 87/224 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/582, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä säännellyillä markkinoilla kaupankäynnin
LisätiedotStandardi RA1.6. Ilmoitus toiminnan ulkoistamisesta. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA1.6 Ilmoitus toiminnan ulkoistamisesta Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja
LisätiedotJulkaistu Helsingissä 11 päivänä maaliskuuta /2014 Laki. sijoituspalvelulain muuttamisesta. Annettu Helsingissä 7 päivänä maaliskuuta 2014
SUOMEN SÄÄDÖSKOKOELMA Julkaistu Helsingissä 11 päivänä maaliskuuta 2014 166/2014 Laki sijoituspalvelulain muuttamisesta Annettu Helsingissä 7 päivänä maaliskuuta 2014 Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan
LisätiedotStandardi RA2.1. Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Finanssivalvonnalle. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA2.1 Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Finanssivalvonnalle Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden
LisätiedotStandardi RA4.7. Rahoitusriskin ilmoittaminen. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA4.7 Rahoitusriskin ilmoittaminen Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita
LisätiedotEuroopan unionin neuvosto Bryssel, 27. toukokuuta 2016 (OR. en) Jeppe TRANHOLM-MIKKELSEN, Euroopan unionin neuvoston pääsihteeri
Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 27. toukokuuta 2016 (OR. en) 9541/16 EF 141 ECOFIN 516 DELACT 90 SAATE Lähettäjä: Saapunut: 26. toukokuuta 2016 Vastaanottaja: Kom:n asiak. nro: Euroopan komission pääsihteerin
LisätiedotStandardi RA4.5. Korkoriskin ilmoittaminen. Määräykset ja ohjeet
Standardi RA4.5 Korkoriskin ilmoittaminen Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2015
Määräykset 2/2015 Elvytyssuunnitelmien laadinta ja varhainen puuttuminen, suositus Dnro FIVA 7/01.00/2015 Antopäivä 15.10.2015 Voimaantulopäivä Luvut 2, 3 ja 4: 1.11.2015; luvut 5 ja 6: 1.1.2016 + FINANSSIVALVONTA
Lisätiedot(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
31.3.2017 L 87/411 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/588, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU täydentämisestä osakkeita, talletustodistuksia
LisätiedotASETUKSET. (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
L 340/6 20.12.2017 ASETUKSET KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/2382, annettu 14 päivänä joulukuuta 2017, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU mukaisessa tietojen toimittamisessa
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta. Maksuvelvollinen
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 24 kohta
Lisätiedot(Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET
17.6.2017 L 155/1 II (Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2017/1018, annettu 29 päivänä kesäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista
LisätiedotA8-0126/ Ehdotus direktiiviksi (COM(2016)0056 C8-0026/ /0033(COD)) EUROOPAN PARLAMENTIN TARKISTUKSET * komission ehdotukseen
3.6.2016 A8-0126/ 001-001 TARKISTUKSET 001-001 esittäjä(t): Talous- ja raha-asioiden valiokunta Mietintö Markus Ferber Rahoitusvälineiden markkinat A8-0126/2016 Ehdotus direktiiviksi (COM(2016)0056 C8-0026/2016
Lisätiedot12.5.2009. Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut.
Ohje 1 (5) RAPORTIN TÄYTTÖOHJEITA Technical reporting firm identification Yhtiö, joka raportin toimittaa. Joko arvopaperinvälittäjä itse tai tämän puolesta toimiva muu taho. Raportin toimittavan yhtiön
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 1/2014 LUONNOS
Määräykset ja ohjeet 1/2014 LUONNOS Luottolaitosten riskitiedonkeruu Dnro x/xxx/xxxx Antopäivä x.2.2014 Voimaantulopäivä 31.3.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
Lisätiedot(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
L 162/14 23.6.2017 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/1111, annettu 22 päivänä kesäkuuta 2017, seuraamuksia ja toimenpiteitä koskevien tietojen toimittamiseen liittyviä menettelyjä ja muotoja koskevista
LisätiedotKOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,
EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 12.12.2018 C(2018) 8390 final KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu 12.12.2018, delegoidun asetuksen (EU) 2017/587 muuttamisesta ja oikaisemisesta vallitsevia markkinaolosuhteita
LisätiedotRahoitusoikeus Aalto-yliopisto
Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto 13.3.2017 Annina Tanhuanpää Rahoitusmarkkinaosasto Lakien valmistelu Suomen perustuslain mukaan lainsäädäntövaltaa käyttää eduskunta. Lait valmistellaan siinä ministeriössä,
Lisätiedot7474/16 ADD 1 sj/ma/hmu 1 DGG 1B
Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 21. huhtikuuta 2016 (OR. en) Toimielinten välinen asia: 2016/0033 (COD) 7474/16 ADD 1 EF 67 ECON 260 CODEC 359 ILMOITUS: I-KOHTA Lähettäjä: Vastaanottaja: Asia: Neuvoston
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 5/2016
Määräykset ja ohjeet 5/2016 Tuotehallintamenettely Dnro FIVA 7/01.00/2016 Antopäivä 24.5.2016 Voimaantulopäivä 5.9.2016 Muutospäivä 30.8.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotKOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,
EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 17.11.2017 C(2017) 7684 final KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu 17.11.2017, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 2/2012
Määräykset ja ohjeet 2/2012 Vastuuvelan suojaaminen, kirjanpito- ja Dnro FIVA 10/01.00/2011 Antopäivä 23.2.2012 Voimaantulopäivä 31.12.2011 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
Lisätiedot(Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET
FI 8.8.2013 Euroopan unionin virallinen lehti L 213/1 II (Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 759/2013, annettu 30 päivänä huhtikuuta
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 15 kohta
Lisätiedot(Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET
30.6.2016 L 175/1 I (Lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset) ASETUKSET EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2016/1033, annettu 23 päivänä kesäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista
LisätiedotOhjeet toimivaltaisia viranomaisia ja yhteissijoitusyritysten rahastoyhtiöitä varten
Ohjeet toimivaltaisia viranomaisia ja yhteissijoitusyritysten rahastoyhtiöitä varten Ohjeet riskinarvioinnista ja tietyn tyyppisten strukturoitujen yhteissijoitusyritysten kokonaisriskin laskennasta ESMA/2012/197
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 21 kohta
LisätiedotPäästöoikeudesta rahoitusväline Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority
Päästöoikeudesta rahoitusväline Markkinoiden väärinkäyttöasetuksen (MAR) soveltuminen päästökaupan toiminnanharjoittajiin 1 Markkinoiden väärinkäyttöasetus Markkinoiden väärinkäyttöasetus (EU 596/2014,
LisätiedotTIEDONANTO. Erovalmistelut eivät kosketa ainoastaan EU:ta ja kansallisia viranomaisia vaan myös yksityisiä tahoja.
EUROOPAN KOMISSIO RAHOITUSVAKAUDEN, RAHOITUSPALVELUJEN JA PÄÄOMAMARKKINAUNIONIN PÄÄOSASTO Bryssel, 8. helmikuuta 2018 TIEDONANTO YHDISTYNEEN KUNINGASKUNNAN ERO EUROOPAN UNIONISTA JA ARVOPAPERIKAUPAN JÄLKEISIÄ
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 8/2015
Määräykset ja ohjeet 8/2015 Henki- ja vahinkovakuutusyhtiöt, Solvenssi IIohjeet II osa, Dnro FIVA 17/01.00/2015 Antopäivä 30.11.2015 Voimaantulopäivä 1.1.2016 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010
LisätiedotStandardi RA3.1. Nimi ja nro 2
Standardi RA3.1 Tilinpäätökseen ja kirjanpitoon perustuvien valvontatietojen toimittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (10) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3
LisätiedotMääräys sisäpiirirekistereistä
lukien toistaiseksi 1 (6) Arvopaperipörsseille, julkisen kaupankäynnin järjestäjille, optioyhteisöille, arvopaperinvälittäjille, liikkeeseenlaskijoille, arvopaperikeskuksille sekä selvitysosapuolille Määräys
LisätiedotMiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset
MiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset Webinaari Finanssivalvonnan hakemusmenettelystä 6.10.2017 Transparenssi pähkinänkuoressa Transparenssi = tarjous- ja kauppatietojen julkistaminen
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 13/2013
Määräykset ja ohjeet 13/2013 Markkinaosapuolten, työeläkevakuutusyhtiöiden ja Dnro FIVA 14/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 Muutospäivä: 1.6.2015 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51
LisätiedotLaki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta
Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 23 kohta
LisätiedotStandardi RA4.3. Nimi ja nro 2
Standardi RA4.3 Sijoitusrahastojen raportointi Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 dnro 5/120/2004 2 (10) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 2 Tavoitteet 4 3 Normiperusta 5 4 Raportointi Rahoitustarkastukselle
LisätiedotMääräykset ja ohjeet 1/2014
Määräykset ja ohjeet 1/2014 Luottolaitosten riskitiedonkeruu Dnro FIVA 2/01.00/2014 Antopäivä 6.3.2014 Voimaantulopäivä 31.3.2014 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
LisätiedotEUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Luonnos: KOMISSION ASETUS
FI FI FI EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO Bryssel (LUONNOS) 6.2.2006 [Toimielinten välinen viite] Luonnos: KOMISSION ASETUS Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen
LisätiedotLaki. sijoituspalvelulain muuttamisesta
Laki sijoituspalvelulain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan sijoituspalvelulain (747/2012) 1 luvun 4 :n 1 ja 2 momentti sekä 26 :n 15 kohdan c alakohta, 15 luvun 2 :n 1 momentti, 6
Lisätiedottoisen maksupalveludirektiivin väitettyä rikkomista koskevista valitusmenettelyistä
EBA/GL/2017/13 05/12/2017 Ohjeet toisen maksupalveludirektiivin väitettyä rikkomista koskevista valitusmenettelyistä 1. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet Näiden ohjeiden asema 1. Tämä
LisätiedotKOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,
EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 14.3.2019 C(2019) 2082 final KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu 14.3.2019, delegoidun asetuksen (EU) 2017/1799 muuttamisesta siltä osin kuin on kyse Kiinan keskuspankin
LisätiedotStandardi RA2.1. Nimi ja nro 2
Standardi RA2.1 Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (13) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 1.1
LisätiedotStandardi RA4.20. Omien varojen sekä luotto- ja markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle
Standardi RA4.20 Omien varojen sekä luotto- ja markkinariskin kattamiseksi vaadittavien omien varojen ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (8) SISÄLLYSLUETTELO
LisätiedotMääräykset ja ohjeet Finanssipalvelujen tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat Dnro Antopäivä Voimaantulopäivä FINANSSIVALVONTA Lisätietoja
Määräykset ja ohjeet Finanssipalvelujen tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat Dnro 4/01.00/2011 Antopäivä 15.12.2012 Voimaantulopäivä 1.1.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi
Lisätiedot1. Johdanto. 2. Kokonaisarviointi ja eri tekijöiden keskinäinen tärkeysjärjestys
(hyväksytty Visio Varainhoito Oy:n hallituksen kokouksessa 16.2.2018) 1. Johdanto Tässä asiakirjassa määritellään ne toimintaperiaatteet, joita Visio Varainhoito Oy ja sen salkunhoitajat (Visio) noudattavat
Lisätiedot