Liikenteen turvallisuusviraston tilinpäätös vuodelta 2014

9291/02.00.00/2015 Liikenteen turvallisuusviraston tilinpäätös vuodelta 2014

9291/02.00.00/2015 Sisällysluettelo 1 TOIMINTAKERTOMUS... 3 1.1 Johdon katsaus... 3 1.2 Tulostavoitteet ja seurattavat mittarit... 3 1.3 Vaikuttavuus... 6 1.4 Toiminnallinen tehokkuus... 8 1.5 Tuotokset ja laadunhallinta... 15 1.6 Henkisten voimavarojen hallinta ja kehittäminen... 15 1.7 Tilinpäätösanalyysi... 17 1.8 Sisäisen valvonnan arviointi- ja vahvistuslausuma... 22 1.9 Arviointien tulokset... 22 1.10 Yhteenveto havaituista väärinkäytöksistä... 23 2 TALOUSARVION TOTEUTUMALASKELMA... 24 3 TUOTTO- JA KULULASKELMA... 25 4 TASE... 26 5 LIITETIEDOT... 28 6 ALLEKIRJOITUS... 35 Liikenteen turvallisuusvirasto 2014

1 TOIMINTAKERTOMUS 1.1 Johdon katsaus Vuosi 2014 oli Liikenteen turvallisuusvirasto Trafin viides toimintavuosi. Kevään aikana päivitettiin Trafin strategia, toiminta-ajatus ja arvot henkilöstöä laajasti osallistaen. Trafin uusi toiminta-ajatus on: Mahdollistamme hyvinvointia ja kilpailukykyä liikenteestä. Myös arvot päivitettiin, ne ovat: rohkeus ja yhteistyö. Sen sijaan Trafin visio, vastuullinen liikenne, säilyi ennallaan. Strategiassa määriteltiin myös neljä strategista päämäärää: - Vaikuttaminen: Trafi on suunnannäyttäjä ja vaikuttaa aktiivisesti liikennepolitiikan valmistelussa ja liikennepoliittisten tavoitteiden toteutumisessa. - Asiakkaat ja palvelut: Trafi on asiakaslähtöisen viranomaistoiminnan edelläkävijä. - Tieto: Liikennejärjestelmän kehittäminen ja liikenteen palvelujen tuottaminen perustuvat tiedon hyödyntämiseen. - Henkilöstö: Trafi on paras työpaikka Loppuvuodesta käynnistyi organisaatiouudistus, jonka tavoitteena on strategian toimeenpanoa tukeva organisaatiomalli. Uudistuksella tavoitellaan erityisesti parasta työpaikkaa, joka on yksi neljästä strategisesta päämäärästä, mutta sillä pyritään vaikuttamaan myös muihin päämääriin. Uusi organisaatio tulee voimaan keväällä 2015. Vuoden aikana esimiesten johtamisvalmennuksessa painottui strategian päivittäminen ja toimenpano. Trafilla on ISO 9001, ISO 14001 ja ISO 27001 sertifikaatit. Vuonna 2014 toteutui Trafin ISO 27001 tietoturvasertifiointi. Tavoitteena on, että koko viraston toimintajärjestelmä (laatu-, ympäristö- ja tietoturvajärjestelmät) on sertifioitu vuonna 2015. Henkilöstön työilmapiirikyselyn tulos pysyi edelleen hyvällä tasolla ja oli sama 3,6 kuin edellisvuonna. Trafin toimintojen alueellistaminen jatkui. Vuoden 2014 lopussa Rovaniemen toimipisteessä työskenteli jo 96 henkilöä ja Lappeenrannassa 14 henkilöä. Trafin alueellistamisvelvoitteena on siirtää 95 henkilötyövuotta Rovaniemelle ja 20 Lappeenrantaan vuoden 2015 loppuun mennessä. Rovaniemen osalta tavoite saavutettiin siten vuoden etuajassa. Trafille oli asetettu 16 tulostavoitetta, joista toteutui 12 ja neljä ei toteutunut. Sidosryhmien tyytyväisyystavoite, työ- ja kokonaistuottavuuden tavoitteet sekä liiketaloudellisten suoritteiden kustannusvastaavuustavoite eivät toteutuneet. Toteutumien kokonaisuuden valossa toimintavuosi oli kuitenkin onnistunut. 1.2 Tulostavoitteet ja seurattavat mittarit Seuraavassa on esitetty tulossopimuksen mukaisten tulostavoitteiden ja seurattavien mittarien toteutumat taulukkomuodossa. Mittarit on tässä esitetty tulossopimuksen mukaisessa sanamuodossa ja järjestyksessä. 3

TUOTOKSET JA LAADUNHALLINTA Liikennejärjestelmän turvallisuus ja ympäristö Turvallisuuden ja ympäristön tilakuva Vastuulliset toimintamallit (ammattiliikenne) Vastuulliset valinnat (yksityiset) KV-vaikuttamisen tehostaminen Palvelutaso Toteutuma 2012 Toteutuma 2013 Tavoite 2014 Ympäristötilakuva kehitetty, turvallisuustilakuva käytössä Mallit kehitetty ja koekäytetty (kolme kokeilua) Turvallisuus- ja ympäristötilakuva käytössä Ajokäyttäytymisen palautejärjestelmäkokeilut (TrafiSafe) ja autovalintatyökalut valmiit Vaikuttamisprosessit on tunnistettu ja vaikuttamissuunnitelma on tehty Mallit tuotteistettu ja otettu käyttöön Toteutuma 2014 Toteutunut Toteutunut TrafiSafe ja autonvalintatyökalut (EkoTra- Toteutunut fi) käytössä Vaikuttamissuunnitelma toteutunut Asiakastyytyväisyys, asiakkaat 3,4 vähintään 3,6 3,64 Asiakastyytyväisyys, sidosryhmät 3,4 vähintään 3,6 3,47 TOIMINNALLINEN TEHOKKUUS Viranomaistehtävät Toteutunut Normien antaminen määräajassa 95 % 100 % 100 % 100 % Lupien myöntäminen tavoiteajassa Ei toteutunut 90 % 100 % Vaikuttavuus- ja tuloksellisuusohjelman (VATU) ydintoimintoanalyysin (YTA) perusteella suunnitellut toimenpiteet Valvonnan kehittäminen riskiperusteiseksi Ajoneuvojen katsastustoimintaa koskevan lain täytäntöönpano ja katsastustoiminnan valvonta sekä yksittäishyväksyntätehtävien järjestäminen Tuottavuus Kehitetään menetelmä riskiperusteiseen valvontaan YTA-toimenpiteet etenevät suunnitelman mukaisesti Menetelmän toimivuuden pilotointi, toimivuuden arviointi ja hyväksyminen Katsastustoimintaa koskevan lain täytäntöönpano on hoidettu ja katsastuksen laatua koskevat suorituskykymittarit on pilotoitu Yksittäishyväksyntäpalvelujen saatavuus on turvattu ja yksittäishyväksynnän myöntäjää koskevat sopimukset tehty Työn tuottavuuden kehittyminen, vähintään % -4,90-0,9 1-1,65 Kokonaistuottavuuden kehittyminen, vähintään % -3,12 2,0 2-1,71 Julkisoikeudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus (kolmen vuoden keskiarvo, %) Liiketaloudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus, kolmen vuoden keskiarvo, +/- 3 % Sähköiset palvelut ja asiointi 104 109 101..108 105 134 136 125..131 119 Lisääntynyt Määrä ja käyttöaste lisääntynyt Määrä ja käyttöaste lisääntynyt Toteutunut Toteutunut Toteutunut Toteutunut 4

Toteutuma 2012 Toteutuma 2013 Ennuste 2014 Toteutuma 2014 Toimintajärjestelmä - sertifioinnit Ympäristöjärjestelmä (ISO 14001) Laatujärjestelmä (ISO 9001) Tiedon avaaminen Virastossa on toteutettu tietoturvallisuuden vakiointi, joka perustuu yleisesti hyväksyttyyn tietoturvastandardiin (esim. tietoturvajärjestelmä ISO27001) Osa toiminnoista sertifioitu Osa toiminnoista sertifioitu Sertifioinnit etenevät Sertifioinnit etenevät Tieliikenteen ajoneuvojen anonymisoidut tiedot auki Toteutunut Toteutunut Toteutunut Toteutunut Viraston tietoturvallisuus on katselmoitu vuosittain Kyllä Toteutunut Henkisten voimavarojen hallinta Henkilöstön kokonaismäärä, HTV 494 526 528 536 Henkilöstön työtyytyväisyys, (asteikko 1 5) 3,2 3,6 3,5 3,6 Alueellistamisen eteneminen suunnitelman mukaisesti - Toteutunut Toteutuu Toteutunut Virasto laatii inhimillisen pääoman suunnitelman seuraaville kolmelle osa-alueelle: 1) innostava johtaminen ja esimiestyö, 2) osaamisen kehittäminen ja uudistuminen ja 3) henkinen, fyysinen, sosiaalinen ja eettinen työkyky Suunnitelma laadittu Koko virasto sertifiointivalmis IPOtoimenpiteet etenevät suunnitelman mukaisesti Toteutunut 5

1.3 Vaikuttavuus Liikenteen turvallisuusviraston toiminnalliset tulostavoitteet tukevat seuraavien yhteiskunnallisten vaikuttavuustavoitteiden toteutumista: Matka- ja kuljetusketjut toimivat sujuvasti ja turvallisesti hyvinvointia ja kilpailukykyä edistäen. Liikennejärjestelmän toimintavarmuus paranee. Joukkoliikenteen palvelutasoa parannetaan, tavoitteena matkustajamäärien kasvu ja yksityisautoilun vähentäminen. Erityisen huomion kohteena on raideliikenteen lisääminen ja palvelutason parantaminen. Suomi on liikenneturvallisuudeltaan Euroopan parhaiden maiden joukossa. Tieliikenteen turvallisuus paranee jatkuvasti. Liikenteen kasvihuonekaasupäästöjä vähennetään Suomen kansainvälisten sopimusten mukaisesti. Liikenteen terveydelle ja luonnolle aiheuttamat haitat minimoidaan. Liikennejärjestelmän ylläpidon ja kehittämisen tehokkuus ja vaikuttavuus paranevat käyttäen hyväksi monipuolisesti erilaisia keinoja mm. tieto- ja viestintäteknologiaa. Tuetaan tutkimuksen keinoin ilmastonmuutokseen sopeutumista toimien laajaalaisesti yhteistyössä muiden alan toimijoiden kanssa. Koko hallinnonalalle asetetut tavoitteet: Huolehditaan yhteiskunnan elintärkeiden toimintojen turvaamiseen liittyvien tehtävien toteuttamisesta. Hallinnonalan toiminnan vaikuttavuutta ja tehokkuutta parannetaan. 6

Vaikuttavuustavoitteiden mittarit Toteutuma 2012 Toteutuma 2013 Ennuste 2014 Toteutuma 2014 Liikenneturvallisuus Tieliikenteessä vakavien loukkaantumisten määritelmä virallisesti käytössä Kaupallinen ja ammattiliikenne Valmistelu Valmistelu Valmis Toteutunut Lentoliikenneonnettomuuksissa kuolleet, hlö 0 0 0 0 Rautatieliikenneonnettomuuksissa kuolleet, hlö 0 2 0 2 Merenkulkuonnettomuuksissa kuolleet, hlö 0 1 0 1 Tieliikenneonnettomuuksissa kuolleet, enintään, hlö 112 82 56 68 Lentotoiminnassa tapahtuneiden vakavien vaaratilanteiden määrä suhteutettuna liikenteen määrään, vähenevä trendi (viiden vuoden keskiarvo) Suomalaisille aluksille tapahtuneet onnettomuudet, enintään kpl (neljän vuoden keskiarvo) Toteutunut Toteutunut Toteutuu Toteutunut 29 31 35 33 Suomen aluevesillä tapahtuneet onnettomuudet, enintään kpl (neljän vuoden keskiarvo) 30 33,5 33 31 Yksityinen ja harrasteliikenne Vesiliikenneonnettomuuksissa kuolleet, enintään hlö (neljän vuoden keskiarvo) 54 51 50 48,5 Tieliikenneonnettomuuksissa kuolleet, enintään hlö 142 176 162 163 Ilmailuonnettomuuksissa kuolleet, enintään hlö (neljän vuoden keskiarvo) Ympäristö 4 5-6,75 Uusien henkilöautojen CO2-päästöt, g/km 139,7 134 130 128,4 Uusien käyttövoimien osuus rekisteröidyistä autoista, % 0,55 0,7 3 0,85 Energiatehokkuussopimuksiin liittyneiden yritysten määrä 776/16 799/17 3000/200 842/22 Palvelukyky ja laatu Ulkomailla pysäytettyjen suomalaisten alusten määrä, enintään kpl Katsastustoimipaikat, joissa ajoneuvojen hylkäysprosentit eivät perusteettomasti poikkea enemmän kuin -3 tai +7 prosenttiyksikköä maan keskiarvosta, % Tieliikenteen katsastuksen laatu suorituskykymittarilla arvioituna Trafille osoitettujen onnettomuustutkintakeskuksen suositusten käsittely ja kannanotto suositukseen 90 päivän kuluessa, % 1 2 3 2 77,21 77,4 83 74 Pilotointi Toteutunut 100 100 100 100 7

1.4 Toiminnallinen tehokkuus 1.4.1 Viranomaistehtävät Normien antaminen määräajassa 100 %. Tavoite toteutui. Kaikki Trafin vastuulla olevat normit annettiin määräajassa. Lupien myöntäminen tavoiteajassa 90 %. Tavoite toteutui. Kaikki ilmailun ATPL- ja CPLlupakirjat sekä lentokelpoisuustodistukset, kansallisen yksityislentäjän koulutusluvan uusimiset ja rautatiekaluston käyttöönottoluvat käsiteltiin määräajassa. Tieliikenteen kansainvälisistä luvista 95 % käsiteltiin viiden vuorokauden määräajassa. Vaikuttavuus- ja tuloksellisuusohjelman (VATU) ydintoimintoanalyysin (YTA) perusteella suunnitellut toimenpiteet. YTA-toimenpiteet etenevät suunnitelman mukaisesti. Tavoite toteutui. Uusiin tehtäviin ei tilivuoden aikana rekrytoitu henkilöitä viraston ulkopuolelta, vaan hoidettiin htv-raamin puitteissa. Merkittävänä uutena tehtävänä Trafille siirtyi maistraateilta 1.8.2014 vesikulkuneuvorekisteri. Lisäksi Trafille on suunniteltu useiden tehtävien siirtoa, joiden valmistelu on edennyt suunnitelman mukaisesti. Näistä vaikutuksiltaan huomattavin Trafille asetettu YTA-tavoite on ajokorttitoimivallan siirto poliisilta 1.1.2016 alkaen. Trafi on YTA-suunnitelman mukaisesti myös lakkauttanut eräitä tehtäviä ja on esittänyt tarvittavia YTA-toimenpiteisiin liittyviä säädösmuutoksia. VATU/YTA-toimenpiteistä on raportoitu suunnitellusti. Valvonnan kehittäminen riskiperusteiseksi: menetelmän toimivuuden pilotointi, toimivuuden arviointi ja hyväksyminen. Tavoite toteutui. Vuonna 2014 tehtiin suunnitelman mukaisesti organisaatioprofiili vähintään viidelle asiakasorganisaatiolle ja asiakasorganisaatioiden johdon kanssa keskusteltiin organisaation riski- ja turvallisuustilanteesta. Trafi päätti saatujen kokemusten perusteella riskiperusteisen valvontamallin kehitystarpeet. Ajoneuvojen katsastustoimintaa koskevan lain täytäntöönpano ja katsastustoiminnan valvonta sekä yksittäishyväksyntätehtävien järjestäminen: Katsastustoimintaa koskevan lain täytäntöönpano on hoidettu ja katsastuksen laatua koskevat suorituskykymittarit on pilotoitu. Yksittäishyväksyntäpalvelujen saatavuus on turvattu ja yksittäishyväksynnän myöntäjää koskevat sopimukset tehty. Tavoite toteutui. Katsastustoimintaa koskeva laki tuli voimaan 1.7.2014. Tällöin otettiin käyttöön uusi toimilupaprosessi. Sopimus toimipaikkojen tarkastuspalvelujen tuottamisesta tuli voimaan samaan aikaan ja palvelun tuottaminen alkoi heinäkuussa 2014. Katsastustoimipaikkojen suorituskykyä on arvioitu suorituskykymittarilla. Yksittäishyväksyntäpalvelujen saatavuus on turvattu ja yksittäishyväksynnän myöntäjää koskevat sopimukset tehty. Yksittäishyväksyntää koskevia sopimuksia oli vuoden lopussa tehty 131 toimipaikan kanssa, joista noin 100 yksittäishyväksyy kaikkia ajoneuvoluokkia. Yksittäishyväksyntäpalveluja on saatavilla kaikissa maakunnissa. 1.4.2 Toiminnan tuottavuus Työn tuottavuuden kehittyminen vähintään 1 %. Tavoite ei toteutunut, sillä toteuma oli -1,65 prosenttia. Kokonaistuottavuuden kehittyminen vähintään 2 %. Tavoite ei toteutunut, sillä toteuma oli -1,71 prosenttia. Trafilla on ollut viidettä vuotta käytössä Tilastokeskuksen kehittämä liikevaihtoperusteinen tuottavuusmittari, joka on tarkempi kuin aikaisemmin käytetty kustannusperusteinen mittari. Laskelmassa tuotos jaetaan budjettirahoitteiseen ja maksulliseen toimintaan. Budjettirahoitteisen toiminnan osuudessa seurataan viiden toiminnon volyymia kuvaavan mittarin kehitystä eri toimialoilta ja näiden toimialojen maksuttoman toiminnan kuluja. Maksullisen toiminnan tuo- 8

toksessa huomioidaan kaikki viraston maksulliset suoritteet ja tuotoksen laskemisessa eliminoidaan hinnanvaihtelut. Vaikuttavuus ja muut laadulliset tekijät eivät sisälly tuottavuusmittariin. Toteutuma-arvot ovat ennusteita siltä osin, että laskennassa tarvittavat deflaattorit ovat saatavissa lopullisessa muodossaan vasta kesäkuussa 2015. Vuoteen 2013 verrattuna maksullisen toiminnan tuotos kasvoi 0,95 prosenttia ja maksuttoman toiminnan tuotos pieneni hieman. Trafin kokonaistuotos kasvoi 0,63 prosenttia. Työn tuottavuustavoite ei toteutunut, koska henkilötyövuosimäärä kasvoi merkittävästi (2013: 526; TA 2014: 528; 2014: 536). Henkilötyövuosien määrä toteutui tavoitetasoa korkeampana mm. alueellistamisesta johtuvasta kaksoismiehityksestä sekä ilmailun poikkeamailmoitusten ruuhkanpurusta johtuen. Kokonaistuottavuus ei toteutunut, koska Trafin toiminnan kulut kasvoivat edellisestä vuodesta. Henkilöstökustannukset nousivat henkilötyövuosimäärän kasvun sekä henkilöstön koulutustasoindeksin nousun myötä. Palvelujen ostot kasvoivat vuodesta 2013, mutta olivat kuitenkin pienemmät kuin 2012. Trafin tuotos kasvoi hieman, joten panos pääosin määritteli tuottavuustavoitteen toteutumisen. Sähköiset palvelut ja asiointi, määrä ja käyttöaste lisääntynyt. Tavoite toteutui. Uusista palveluista käyttöönotettiin muun muassa sähköisten yhteystietojen päivittämispalvelu sekä vesikulkuneuvon omistajanvaihdospalvelu. Sähköisten liikennekäytöstä poistojen ja -ottojen käyttöaste kasvoi 52,64 prosentista 60,05 prosenttiin. 1.4.3 Toiminnan taloudellisuus TOIMINNAN TALOUDELLISUUS Kustannukset, euroa Toteutuma 2012 Toteutuma 2013 Toteutuma 2014 Kokonaiskustannukset 133 851 955 133 979 747 138 226 454 Kokonaiskustannukset per henkilötyövuosi 258 401 254 714 257 885 Henkilöstökustannukset 34 665 024 39 876 146 42 529 287 Vuokrat 5 873 233 6 088 939 6 127 654 Vuokrat per henkilötyövuosi 11 338 11 576 11 432 Palveluiden ostot 84 698 514 80 953 437 82 425 270 Palveluiden ostot per henkilötyövuosi 163 511 153 904 153 779 Matkamenot 2 052 537 1 950 027 1 851 502 Matkamenot per henkilötyövuosi 3 962 3 707 3 454 Suoritevolyymit, kpl Liitteetön rekisteri-ilmoitus 2 240 401 2 090 166 2 147 281 Sähköinen rekisteri-ilmoitus 228 375 340 293 437 990 Ajokortti 371 217 373 204 364 766 Katsastustoiminnan maksu 3 295 276 3 447 414 3 505 903 Suorakyselyt 15 346 555 9 199 692 8 753 380 Sovelluskyselyt 16 180 082 18 649 750 19 800 463 Avainsuoritteiden yksikkökustannukset, euroa Verolippu 1,44 1,55 1,52 Ajoneuvon rekisteröinti 9,88 8,89 8,86 Tietoyksikkö 0,0577 0,0769 0,0745 Ajokortti 13,99 11,39 11,26 Kuljettajatutkinto 28,36 40,12 37,64 9

1.4.4 Maksullisen toiminnan tulos ja kannattavuus Julkisoikeudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus, kolmen vuoden keskiarvo 101 108 %. Tavoite toteutui, sillä kustannusvastaavuus oli kolmen vuoden keskiarvona 105 prosenttia. Kustannusvastaavuuksien ennustettavuuden haastavuudesta huolimatta Trafi on onnistunut viime vuosina suoritteiden kustannusvastaavuustavoitteissa, kun tarkastellaan julkisoikeudellisia suoritteita kokonaisuutena (vuonna 2012 kustannusvastaavuus oli 107 %, 103 % vuonna 2013 ja 105 % vuonna 2014. Erillislain alainen katsastustoiminnan maksu sisältyy julkisoikeudelliseen tulostavoitteeseen.). Liikennemuotokohtaiset kustannusvastaavuudet vuonna 2014 olivat seuraavat: ilmailu 68 %, merenkulku 68 %, rautatieliikenne 62 % ja tieliikenne 111 %. Liiketaloudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus, kolmen vuoden keskiarvo 125 131 %. Tavoite ei toteutunut, sillä kustannusvastaavuus oli kolmen vuoden keskiarvona 119 prosenttia. Vuonna 2014 liiketaloudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus oli 106 prosenttia. Liiketaloudellisten suoritteiden tuotot pienenivät edellisestä vuodesta noin 350 000 euroa, koska osa tiedonluovutuksesta viranomaisille muuttui maksuttomaksi. Liiketaloudellisten suoritteiden hinnat on pidetty vuoden 2010 tasolla. Toimintaan on suunnitteilla suuria muutoksia, joten hintojen muutoksia ei ole tehty markkinahäiriöiden välttämiseksi. Kokonaiskustannukset toteutuivat noin 1 600 000 euroa budjetoitua suurempana, mutta kuitenkin lähes samansuuruisena kuin edellisenä vuonna. Suurimpana syynä tähän poikkeamaan on budjetoitua suurempana toteutuneet IT-projektien kustannukset (ylitys noin 1 200 000 euroa). Maksullisen toiminnan tulosta ja kannattavuutta tarkastellaan seuraavassa kustannusvastaavuuslaskelmien kautta. Taulukoissa on vähäisiä pyöristyseroja, jotka johtuvat lukujen esittämisestä 1000 euron tarkkuudella. 10

Maksullinen toiminta (t ) Liiketaloudelliset suoritteet Julkisoikeudellinen TUOTOT 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. Liiketaloudelliset tuotot 8 977 8 924 9 323 8 658 Julkisoikeudelliset tuotot 77 223 74 778 72 558 74 585 Erityislain alaiset tuotot TUOTOT YHTEENSÄ 8 977 8 924 9 323 8 658 77 223 74 778 72 558 74 585 KUSTANNUKSET Erilliskustannukset Aineet ja tarvikkeet 10 18 16 17 119 190 119 124 Henkilöstökustannukset 1 208 1 145 1 333 960 11 212 10 329 11 043 10 036 Vuokrat 150 176 256 241 1 556 1 824 1 592 1 641 Ulkopuoliset palvelut 5 208 3 699 3 921 2 868 44 716 44 404 41 506 44 107 Muut erilliskustannukset 44 70 41 41 433 548 610 746 Erilliskustannukset yhteensä 6 620 5 107 5 567 4 127 58 037 57 295 54 868 56 655 KÄYTTÖJÄÄMÄ 2 357 3 817 3 757 4 531 19 186 17 483 17 689 17 930 Sisäiset siirrot -123 0-82 0 177 270-1 304-1 298 Osuus muista yhteiskustannuksista 1 991 1 775 2 917 2 121 15 778 19 610 18 032 15 659 Kokonaiskustannukset yhteensä 8 487 6 882 8 402 6 248 73 993 77 176 71 596 71 015 YLI/ALIJÄÄMÄ 490 2 042 922 2 410 3 231-2 397 962 3 570 Kustannusvastaavuus - % 106 % 130 % 111 % 139 % 104 % 97 % 101 % 105 % Maksullinen toiminta (t ) Erityislain alainen Maksullinen yhteensä TUOTOT 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. Liiketaloudelliset tuotot 8 977 8 924 9 323 8 658 Julkisoikeudelliset tuotot 77 223 74 778 72 558 74 585 Erityislain alaiset tuotot 3 874 4 785 7 240 6 921 3 874 4 785 7 240 6 921 TUOTOT YHTEENSÄ 3 874 4 785 7 240 6 921 90 075 88 487 89 120 90 164 KUSTANNUKSET Erilliskustannukset Aineet ja tarvikkeet 10 14 8 9 140 223 143 149 Henkilöstökustannukset 1 040 1 436 953 862 13 461 12 909 13 328 11 858 Vuokrat 150 207 116 134 1 856 2 207 1 963 2 016 Ulkopuoliset palvelut 2 016 2 783 1 971 1 389 51 941 50 886 47 397 48 364 Muut erilliskustannukset 172 237 47 43 649 855 698 830 Erilliskustannukset yhteensä 3 388 4 677 3 094 2 437 68 045 67 080 63 529 63 218 KÄYTTÖJÄÄMÄ 486 108 4 146 4 484 22 029 21 408 25 592 26 945 Sisäiset siirrot 0 0 1 494 1 408 54 270 108 110 Osuus muista yhteiskustannuksista 78 108 1 246 1 538 17 847 21 493 22 194 19 318 Kokonaiskustannukset yhteensä 3 466 4 785 5 833 5 383 85 946 88 843 85 831 82 647 YLI/ALIJÄÄMÄ 408 0 1 406 1 538 4 128-355 3 290 7 517 Kustannusvastaavuus - % 112 % 100 % 124 % 129 % 105 % 100 % 104 % 109 % Liiketaloudellisten suoritteiden tuotot koostuvat tietopalvelun hinnastosuoritteiden myynnistä. Myynti toteutui lähes budjetoidusti. Kustannuksista ulkopuoliset palvelut ylittivät budjetoidun noin 1 509 000 eurolla. Tästä suurin osa johtuu rekisterijärjestelmien käyttöpalveluilla (ks. luku 1.7.3) ja IT-projektien kustannuksilla. OmaTrafi-projektille hyväksyttiin lisäbudjetti, joten kokonaiskustannukset toteutuivat huomattavasti alkuperäistä budjettia suurempina. TILUhanke (tiedonluovutus) toteutettiin alkuperäistä suunnitelmaa olennaisesti laajempana ja kattavampana kokonaisuutena. Tietovarastoratkaisu laajentui keskeiseksi osaksi Trafin järjestelmäarkkitehtuuria, joten toteutettavien tiedonluovutuspalveluiden määrä ja laajuus lisääntyivät merkittävästi. Hankkeeseen lisättiin muun muassa tiedonluovutuspalveluiden toteuttaminen vesikulkuneuvorekisterin siirryttyä maistraatilta Trafin ylläpidettäväksi. Viraston johtoryhmä 11

päätti TILU-hankkeelle lisärahoituksesta yhteensä 748 000 euroa. Liiketaloudellisten suoritteiden kustannusvastaavuus 106 % jäi budjetoidusta (130 %) kustannusten nousun myötä. Julkisoikeudellisten suoritteiden tuotot ylittivät budjetin 3 prosentilla. Budjetin ylitys oli noin 2 445 000 euroa, josta noin 1 500 000 euroa aiheutui ammattipätevyyskorttien määrän muuttuessa ennustetusta. Ajoneuvoja rekisteröitiin noin 100 000 kappaletta ennakoitua enemmän, mikä aiheutti noin 900 000 euron tulonlisäyksen. Lisäksi sähköisten rekisteröintipalvelujen käyttöaste ja tehtyjen sähköisten rekisteröintien määrä kasvoi huomattavasti enemmän kuin oli arvioitu. Henkilöstökustannusten budjetti ylittyi noin 883 000 euroa (ks. luku 1.7.3). Vuokramenot alittivat budjetin noin 268 000 eurolla lähinnä muiden rakennusten vuokrien budjettialituksen vuoksi (ks. luku 1.7.3). Osuus muista yhteiskustannuksista alitti budjetin noin 3 832 000 eurolla. Toteutuneiden projektien kustannukset kohdennettiin budjetoitua tarkemmin, mikä pienensi yhteiskustannuksia. Julkisoikeudellisten suoritteiden kustannusvastaavuudeksi muodostui 104 % (budjetoitu 97 %). Katsastustoiminnan maksu määrättiin erillislain perusteella 30.6.2014 saakka (lakimuutos 1.7.2014 alkaen). Katsastuksen kustannusvastaavuus toteutui tavoiteltua korkeampana (112 %, budjetoitu 100 %), mutta kuitenkin alempana kuin edellisenä vuonna (124 %). Kesken vuoden tapahtuneen lakimuutoksen ja organisaatiorakenteesta johtuen erityislain alaisen toiminnan kustannukset on jouduttu joiltakin osin määrittelemään laskennallisesti. Laki katsastustoiminnan valvontamaksusta tuli voimaan 1.7.2014. Maksun tarkoituksena on vastata niitä kokonaiskustannuksia, jotka Trafille aiheutuvat katsastustoiminnan kehittämisestä, tukitoiminnoista ja valvonnasta, ajoneuvoja koskevan rekisterin pitämisestä katsastusluvan haltijoiden katsastustehtäviä varten, teknisiin tienvarsitarkastuksiin liittyvistä tehtävistä sekä Trafin korvattavaksi säädetyistä valvontakatsastuksista. Budjetointivaiheessa lain odotettiin tulevan voimaan 1.1.2014 ja tämän vuoksi uuden lain myötä budjetoidut tehtävät jäivät osin toteutumatta vuoden 2014 aikana ja katsastustoiminnan valvontamaksua vastaavat kustannukset alittivat budjetin. Esimerkiksi katsastuksen valvontaan käytettäväksi suunniteltu Tarkastusrekka-hanke jäi toteutumatta vuoden 2014 aikana (noin 500 000 euroa) ja katsastuksen valvonnan ulkoistettujen tarkastuspalveluiden käyttö aloitettiin vasta syksyllä. Katsastustoiminnan (veroluontoinen maksu) kustannusvastaavuuslaskelma (maksu 2,90 euroa 1.7. 31.12.2014). Katsastustoiminnan valvontamaksun tuotto 4 817 176 euroa Katsastustoiminnan valvontamaksua vastaavat kustannukset 3 466 003 euroa Kustannusvastaavuus 139 % Seuraavassa on lentoliikenteen valvontamaksun (veroluontoinen maksu) kustannusvastaavuuslaskelma. Maksu on 1,20 euroa, joka on sama kuin vuosina 2012 2013. Lentoliikenteen valvontamaksun tuotto 11 044 952 euroa Lentoliikenteen valvontamaksua vastaavat kustannukset 11 420 131 euroa Kustannusvastaavuus 97 % 12

Maksullinen toiminta (t ) Liikennevälineiden rekisteröinti Pätevyyksien rekisteröinti TUOTOT 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. Liiketaloudelliset tuotot Julkisoikeudelliset tuotot 36 132 35 245 37 018 40 176 11 427 9 846 8 188 7 809 Erityislain alaiset tuotot TUOTOT YHTEENSÄ 36 132 35 245 37 018 40 176 11 427 9 846 8 188 7 809 KUSTANNUKSET Erilliskustannukset Aineet ja tarvikkeet 33 45 20 22 9 14 7 12 Henkilöstökustannukset 2 991 3 174 2 035 1 639 693 789 677 858 Vuokrat 485 573 320 310 128 157 115 171 Ulkopuoliset palvelut 23 730 25 502 22 545 24 465 5 936 4 960 4 432 3 808 Muut erilliskustannukset 185 243 162 183 12 29 19 48 Erilliskustannukset yhteensä 27 424 29 538 25 082 26 618 6 777 5 950 5 251 4 897 KÄYTTÖJÄÄMÄ 8 707 5 707 11 936 13 558 4 650 3 896 2 938 2 912 Sisäiset siirrot 659 366 199 21 225 227 185 1 408 Osuus muista yhteiskustannuksista 5 718 6 088 7 143 7 154 3 315 3 938 2 325 1 686 Kokonaiskustannukset yhteensä 33 801 35 993 32 424 33 794 10 317 10 114 7 761 7 991 YLI/ALIJÄÄMÄ 2 331-748 4 594 6 383 1 110-269 427-182 Kustannusvastaavuus - % 107 % 98 % 114 % 119 % 111 % 97 % 106 % 98 % Maksullinen toiminta (t ) Tutkinnot, luvat ja valvonta Erityislain alainen TUOTOT 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. Liiketaloudelliset tuotot Julkisoikeudelliset tuotot 29 665 29 688 27 352 26 600 Erityislain alaiset tuotot 3 874 4 785 7 240 6 921 TUOTOT YHTEENSÄ 29 665 29 688 27 352 26 600 3 874 4 785 7 240 6 921 KUSTANNUKSET Erilliskustannukset Aineet ja tarvikkeet 77 131 91 90 10 14 8 9 Henkilöstökustannukset 7 529 6 365 8 330 7 538 1 040 1 436 953 862 Vuokrat 944 1 094 1 157 1 161 150 207 116 134 Ulkopuoliset palvelut 15 051 13 942 14 528 15 834 2 016 2 783 1 971 1 389 Muut erilliskustannukset 236 276 429 516 172 237 47 43 Erilliskustannukset yhteensä 23 836 21 808 24 535 25 140 3 388 4 677 3 094 2 437 KÄYTTÖJÄÄMÄ 5 829 7 880 2 816 1 460 486 108 4 146 4 484 Sisäiset siirrot -707-323 -1 689-2 728 0 0 1 494 1 408 Osuus muista yhteiskustannuksista 6 746 9 584 8 564 6 819 78 108 1 246 1 538 Kokonaiskustannukset yhteensä 29 875 31 069 31 410 29 231 3 466 4 785 5 833 5 383 YLI/ALIJÄÄMÄ -210-1 381-4 059-2 631 408 0 1 406 1 538 Kustannusvastaavuus - % 99 % 96 % 87 % 91 % 112 % 100 % 124 % 129 % 13

Maksullinen toiminta (t ) Liiketaloudelliset suoritteet Maksullinen toiminta yhteensä TUOTOT 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. 2014 tot. 2014 tav. 2013 tot. 2012 tot. Liiketaloudelliset tuotot 8 977 8 924 9 323 8 658 8 977 8 924 9 323 8 658 Julkisoikeudelliset tuotot 77 223 74 778 72 558 74 585 Erityislain alaiset tuotot 3 874 4 785 7 240 6 921 TUOTOT YHTEENSÄ 8 977 8 924 9 323 8 658 90 075 88 487 89 120 90 164 KUSTANNUKSET Erilliskustannukset Aineet ja tarvikkeet 10 18 16 17 140 223 143 149 Henkilöstökustannukset 1 208 1 145 1 333 960 13 461 12 909 13 328 11 858 Vuokrat 150 176 256 241 1 856 2 207 1 963 2 016 Ulkopuoliset palvelut 5 208 3 699 3 921 2 868 51 941 50 886 47 397 48 364 Muut erilliskustannukset 44 70 41 41 649 855 698 830 Erilliskustannukset yhteensä 6 620 5 107 5 567 4 127 68 045 67 080 63 529 63 218 KÄYTTÖJÄÄMÄ 2 357 3 817 3 757 4 531 22 029 21 408 25 592 26 945 Sisäiset siirrot -123 0-82 0 54 270 108 110 Osuus muista yhteiskustannuksista 1 991 1 775 2 917 2 121 17 847 21 493 22 194 19 318 Kokonaiskustannukset yhteensä 8 487 6 882 8 402 6 248 85 946 88 843 85 831 82 647 YLI/ALIJÄÄMÄ 490 2 042 922 2 410 4 128-355 3 290 7 517 Kustannusvastaavuus - % 106 % 130 % 111 % 139 % 105 % 100 % 104 % 109 % Taulukossa on esitetty maksullisen toiminnan jaottelu talousarvion kustannusvastaavuuslaskelman mukaisesti. Toiminta on jaettu julkisoikeudellisten suoritteiden tuotannon mukaisesti seuraaviin pääryhmiin: liikennevälineiden rekisteröinti, pätevyyksien rekisteröinti sekä tutkinnot, luvat ja valvonta. Toimintojen jaottelua tukee Trafin organisaatiorakenne. Taulukossa on lisäksi eroteltu erityislain alainen ja liiketaloudellinen toiminta, joita on kuvattu 1.4.4 luvun ensimmäisen taulukon yhteydessä. Liikennevälineiden rekisteröinti -suoriteryhmään sisältyvistä kahdesta ylijäämäiseksi säädetystä suoritteesta johtuen on toiminnan kustannusvastaavuus ollut hieman ylijäämäistä. Vuonna 2014 hintoja laskemalla pyrittiin korjaamaan kustannusvastaavuutta alaspäin. Kustannusvastaavuus (107 %) aleni edelliseen vuoteen verrattuna (114 %), mutta ei toteutunut yhtä alhaisena kuin oli budjetoitu (98 %). Suoritteiden tuotto ylitti budjetoidun noin 887 000 eurolla johtuen liikennevälineiden rekisteröinnin noin 100 000 kappaleen kasvulla ennakoidusta. Lisäksi sähköisten rekisteröintipalvelujen käyttöaste ja tehtyjen sähköisten rekisteröintien määrä kasvoi huomattavasti enemmän kuin oli arvioitu. Rekisteröinnin tulojen arviointia vaikeuttavat talouden heilahtelut ja sen vaikutukset autokauppaan. Ulkopuoliset palvelut alitti budjetin noin 1 772 000 euroa sähköisten rekisteröintipalveluiden käytön noustua odotettua enemmän (lähes 200 000 kappaletta enemmän kuin oli budjetoitu). Osuus muista yhteiskustannuksista alitti budjetin 370 000 euroa. Pätevyyksien rekisteröinnin merkittävimmät suoritteet ovat tieliikenteen ajokortit, piirturikortit ja ajoluvat. Vuoden 2014 tuotot toteutuivat noin 16 % yli ennakoidun. Suurin syy budjetoiduista tuloista poikkeamiseen aiheutui ammattipätevyyskorttien määrän muuttuessa ennustetusta. Ammattipätevyyskorttien valmistamisesta maksettavat korvaukset nostivat ulkopuolisten palveluiden kustannuksia vastaavasti noin 600 000 eurolla. Pätevyyksien rekisteröinnin kustannusvastaavuudeksi muodostui 111 % (budjetti 97 %). Tutkinnot, luvat ja valvonta -toimialalla rautateiden, ilmailun ja merenkulun suoritehintoja nostettiin, jotta päästäisiin korkeampaan kustannusvastaavuuteen. Toiminnan tuotot toteutuivat lähes ennakoidusti. Toiminnan erilliskustannukset ylittivät budjetin 2 028 000 euroa ja osuus muista yhteiskustannuksista alitti budjetin 2 838 000 euroa. Kustannusvastaavuudeksi muodostui 99 % (tavoite 96 %). 14

Viraston maksullisen toiminnan kokonaistuottojen toteuma ylitti budjetin. Kustannuslajeista henkilöstökustannusten ja ulkopuolisten palvelujen budjetti ylittyivät tarkasteltaessa viraston maksullista toimintaa kokonaisuudessaan. Muiden kustannuslajien toteutumat jäivät budjetoitua alhaisemmiksi. Maksullisen toiminnan kustannusvastaavuus oli 105 % (tavoite 100 %). 1.5 Tuotokset ja laadunhallinta Liikennejärjestelmän turvallisuus ja ympäristö Turvallisuuden ja ympäristön tilakuva: turvallisuus- ja ympäristötilakuva käytössä. Tavoite toteutui. Trafi otti vuonna 2014 turvallisuus- ja ympäristötilakuvan käyttöön. Vastuulliset toimintamallit (ammattiliikenne): mallit tuotteistettu ja otettu käyttöön. Tavoite toteutui. Mallin käyttöohje ja raportointi ovat käytössä. Viimeisimmän version otti käyttöön yhdeksän yritystä. Vastuulliset valinnat (yksityiset): TrafiSafe ja autovalintatyökalut (EkoTrafi) käytössä. Tavoite toteutui. TrafiSafe-kokeilu on päättynyt. Palvelu on nyt kaupallisten toimijoiden tarjonnassa. EkoTrafin kehittämissuunnitelma on laadittu ja toteutettu vuoden 2014 aikana. KV-vaikuttamisen tehostaminen: vaikuttamissuunnitelma toteutunut. Tavoite toteutui. Trafi on toteuttanut vaikuttamissuunnitelmaansa. Palvelutaso Asiakastyytyväisyys, asiakkaat vähintään 3,6. Tavoite toteutui. Tulos oli 3,64. Tutkimuksessa selvitettiin eri asiakasryhmien tyytyväisyyttä Trafin palveluiden laatuun ja asiakaspalveluun. Erityisen tyytyväisiä olivat rekisterien sekä lupa- ja hyväksyntä menettelyn asiakaskohderyhmät. Asiakastyytyväisyys, sidosryhmät vähintään 3,6. Tavoite ei toteutunut, sillä tulos oli 3,47. Tutkimuksessa selvitettiin asiakastyytyväisyyttä viiden kysymyksen (yleinen mielikuva, tiettyjen ominaisuuksien sopivuus organisaatioon, mielikuva johtamisesta, sidosryhmätoiminta ja toiminnassa onnistuminen) avulla. Tulos oli kuitenkin edellisvuoden toteumaa (3,37) parempi. Trafin ominaisuuksia tarkasteltaessa parhaimman arvosanan sai asiantuntevuus ja kehitettävää arvioitiin olevan ennakoimisessa ja tuloksellisuudessa. 1.6 Henkisten voimavarojen hallinta ja kehittäminen Henkilöstön työtyytyväisyyttä ja työhyvinvointia seurataan työilmapiirikyselyillä. Trafin työilmapiirikyselyn tulos oli vmbaro-kyselyllä toteutettuna 3,6 (asteikko 1-5). Tosiasiassa tulos parani viime vuodesta 0,04:llä, mutta pyöristysten jälkeen päädytään samaan tulokseen kuin edellisenä vuonna. Viraston tulos on tasaisesti parantunut vuodesta 2010 lähtien. Viraston henkilötyövuosien kokonaistoteutuma oli 566 henkilötyövuotta, mutta kun kokonaistoteutumasta vähennetään henkilökohtaisen eläkeiän saavuttaneet ja korkeakouluharjoittelijat, saadaan viraston henkilötyövuosien määräksi 536 henkilötyövuotta. Osittain henkilötyövuosimäärän nousu tavoitetason yläpuolelle johtui alueellistamisen kaksoismiehityksestä ja ilmailun poikkeamailmoitusten ruuhkanpurusta. Määräaikaisessa virkasuhteessa työskenteli 34 henkilöä. Määräaikaisten osuus oli 6,05 % koko henkilöstöstä. Henkilöstöstä 45,2 % oli naisia ja 54,8 % miehiä. Henkilöstön keski-ikä oli 45,0 vuotta. Yli 45-vuotiaiden osuus oli 48,8 %. Henkilöstön koulutustasoindeksi oli 5,7. Ylempi korkeakoulututkinto oli 39 %:lla henkilöstöstä. 15

Trafiin palkattiin vuoden 2014 aikana 50 uutta virkamiestä. Palkatuista vakinaiseen virkaan palkattiin 37 ja määräaikaiseen virkaan 13 henkilöä. Trafin palveluksesta poistui 45 virkamiestä, joista 35 oli vakituista ja 10 määräaikaista. Vuonna 2014 sairauspoissaoloja kertyi 7,6 työpäivää henkilötyövuotta kohti. Virasto sopii työterveyshuollon toimintasuunnitelmasta vuosittain työterveyshuollosta vastaavan Suomen Terveystalo Oy:n kanssa. Työterveyshuolto kattaa ehkäisevän ja työkykyä ylläpitävän toiminnan sekä sairaanhoidon. Työterveyshuollon kulut olivat 535 276 euroa. Henkilöstön virkistys- ja liikuntaharrastuksia tuettiin sähköisillä liikunta- ja kulttuuriseteleillä. Trafin henkilöstöä kuvaavia tunnuslukuja: henkilöstömäärä 562 henkilötyövuodet 536 miehiä 54,8 % naisia 45,2 % keski-ikä (vuosia) 45,0 yli 45-vuotiaiden osuus 48,8 % koulutustasoindeksi (1-8) 5,7 sairauspoissaolopäivät (työpäivää/htv) 7,6 työkyvyttömyyseläkkeelle siirtyneet (hlö) 1 toisen työnantajan palvelukseen siirtyneet (hlö) 15 Henkilöstön jakautuminen ikäluokittain: 1 % 0 % 28 % 20 % 21 % 30 % Ikä 15-24 25-34 35-44 45-54 55-64 65-74 Työvoimakustannukset vuonna 2014 (luvut Tahti-järjestelmästä 23.2.2015) palkkasumma 34 934 684 euroa tehdyn työajan palkat 26 729 729 euroa edellisen osuus palkkasummasta 76,5 % välilliset työvoimakustannukset 17 557 566 euroa edellisen osuus työajan palkoista 65,7 % 16

henkilötyövuoden hinta 78 228 euroa Henkilöstöinvestoinnit vuonna 2014 (euroa/htv): koulutus ja osaamisen kehittäminen 3 372 euroa työtyytyväisyyden edistäminen 341 euroa työkunnon edistäminen 666 euroa työterveyshuolto 946 euroa yhteensä 5 325 euroa 1.7 Tilinpäätösanalyysi 1.7.1 Rahoituksen rakenne Oheinen laskelma kuvaa Trafin rahoituksen rakennetta vuonna 2014 (huom! rahoituslaskelman ja tuotto- ja kululaskelmien, ml. kustannusvastaavuuslaskelmien, väliset erot johtuvat tehtyjen investointien sekä poistojen ja pääoman korkojen välisestä erosta). LIIKENTEEN TURVALLISUUSVIRASTO Rahan lähteet 2014 2013 2012 Maksullisen toiminnan tulot 90 075 89 121 90 164 Muut tulot 573 573 318 Valtion siirtomääräraha 48 213 42 562 40 502 Arviomääräraha 0 0 0 Edelliseltä vuodelta siirretty määräraha 15 051 16 767 19 615 Rahan lähteet yhteensä 153 912 149 023 150 599 Rahan käyttö Maksullisen toiminnan menot 82 746 83 253 80 592 Maksuttoman toiminnan menot 55 481 50 719 53 240 Määrärahan siirto seuraavalle vuodelle 15 685 15 051 16 767 Rahan käyttö yhteensä 153 912 149 023 150 599 Kertynyt ylijäämä/alijäämä 0 0 0 Viraston rahoitus koostuu lähes täysin maksullisen toiminnan tuotoista, kaksivuotisesta siirtomäärärahasta sisältäen lisätalousarvion 600 000 euroa (rikkidirektiivin valvonta) ja edelliseltä vuodelta siirretystä määrärahasta. Maksullisen toiminnan tuotot ovat rahoituksen lähteistä merkittävin, vuonna 2014 yhteensä 90 074 567 euroa. Muiden tulojen vaikutus rahoitukseen ei ole yleensä huomattava, vuonna 2014 muut tulot olivat 573 061 euroa. Vuoden 2013 siirtomäärärahaa oli käytettävissä 15 051 195 euron verran ja vuodelle 2014 puolestaan siirrettiin osa uudesta siirtomäärärahasta eli yhteensä 15 685 368 euroa. Vuoden 2014 tulot ja menot toteutuivat hieman budjetoitua suurempina (tätä on selostettu tarkemmin kappaleessa 1.7.3). Maksullisen toiminnan osuus on Trafilla huomattava. Monin paikoin on ongelmana määrittää maksut tilivuoden menoja vastaavasti oikeansuuruisiksi. Tuloja budjetoitaessa suunnitteluprosessit käsittävät yksityiskohtaiset maksu- ja volyymikohtaiset ennusteet. Viraston tavoitteena on pyrkiä löytämään suoritteille omakustannusarvo (kustannusvastaavuus 100 %), mutta tällöin tulisi myös volyymit pystyä ennustamaan riittävän tarkkaan. Monilta osin kysynnän ennustaminen on parhaimmillaankin arvio. Maksutasoa pyritäänkin seuraamaan usean vuoden aikajänteellä, jolloin maksutaso olisi riittävän vakaa ja keskimäärin tasapainossa. 17

Viraston rahoituksen rakenne on haastava, mikä edellyttää ennen toimintavuoden alkua tarkkaa budjetointia sekä tilivuoden aikana ennusteiden laatimista. 1.7.2 Talousarvion toteutuminen Trafin toimintamenomomentille 31.20.01 myönnettiin kaksivuotista siirtomäärärahaa yhteensä 48 213 000 euroa. Määrärahan mitoituksessa otettiin huomioon momentille 11.19.05 budjetoitu lentoliikenteen valvontamaksun tuottoa vastaava osuus 11 100 000 euron verran sekä momentille 11.19.07 budjetoitu katsastustoiminnan valvontamaksun tuottoa vastaava osuus 4 785 000. Lisäksi vuodelta 2013 siirtyi siirtomäärärahaa yhteensä 15 051 195 euron verran, joka käytettiin kokonaan vuonna 2014. Tämän jälkeen siirtomäärärahaa vuodelta 2014 siirtyi seuraavalle vuodelle 15 685 368 euroa sisältäen rikkidirektiivin valvontaan tarkoitetun 600 000 euroa. Toimintamenomomentti 31.20.01 päätyi vuonna 2013 menopuolelle 47 578 827 euron verran. Talousarvion toteutumiseen liittyy läheisesti viraston rahoituksen rakenne, jota on selostettu kappaleessa 1.7.1. Budjettirahoitteista olivat osin sääntely ja kehittäminen -toimialan (toteutunut 14 165 000 euroa, budjetti 13 978 000 euroa), osa luvat ja hyväksynnät -toimialan (toteutunut 15 003 000 euroa, budjetti 13 462 000 euroa), osa valvonta-toimialan (toteutunut 8 079 000 euroa, budjetti 7 537 000 euroa) ja osa tietovarannot-toimialan (toteutunut 14 035 000 euroa, budjetti 14 216 000) toiminnoista. Viimeksi mainittuun sisältyy ajoneuvoverotustehtävien hoito, jonka määräraha oli 11 006 000 euroa ja toteutuma 11 141 000 euroa. Alueellistamiseen virastolle ei edelleenkään myönnetty erillistä määrärahaa, vaan toimenpiteet toteutettiin toimintamenomomentin puitteissa. Merkittävimmät muut tietojärjestelmäprojektit vuonna 2014 olivat ilmailun uudet tietojärjestelmät (IKE), meri- ja vesiliikenteen rekisterikokonaisuuden hanke (PURKKI) sekä ajokorttitoimivallan siirtäminen poliisilta Trafille (TOSI). IKEn kustannukset 2014 olivat 611 792 euroa, PURKKIn 1 005 588 euroa sekä TOSIn 725 921 euroa. Ajoneuvoverotuottoja kertyi vuonna 2014 yhteensä 872 miljoonaa euroa (edellisenä vuonna 860 miljoonaa euroa). Autoveron tuotto oli 8,1 miljoonaa euroa (2013: 5,7 miljoonaa euroa). Lentoliikenteen valvontamaksun tuotto oli 11 044 952 euroa ja katsastustoiminnan valvontamaksun tuotto oli 4 817 176 euroa. Kirjanpitoon verot kirjataan maksuperusteisesti, kuten tilinpäätöksen liitetiedoissa on eritelty. Verotuotot ovat rahoituksellisesti verohallituksen tuottoja, mutta ne näkyvät viraston tuotto- ja kululaskelmassa kohdassa Verot ja veronluonteiset maksut. 1.7.3 Tuotto- ja kululaskelma Trafin toiminnan tuotot olivat 90 571 151 euroa ja toiminnan kulut 139 385 218 euroa. Viraston maksullisen toiminnan tuotot toteutuivat lähes budjetoidusti ja ne jakautuivat suoriteryhmittäin seuraavasti: 18

Tuottojen jakautuminen 4 % 13 % 10 % 33 % 40 % Liikennevälineiden rekisteröinti Tutkinnot, luvat ja valvonta Liiketaloudelliset suoritteet Pätevyyksien rekisteröinti Erityislain alainen Muita toiminnan tuottoja kertyi toimintavuonna 496 585 euroa, josta 121 104 euroa oli EUmatkakorvauksia. Menojen jakautuminen 5 % 4 % 0 % 0 % Palvelujen ostot Henkilöstömenot 31 % 60 % Muut erillismenot Vuokrat Aineet, tarvikkeet ja tavarat Investoinnit Aineita ja tarvikkeita hankittiin 424 314 eurolla, mikä alittaa edellisen vuoden toteuman (538 327 euroa). Kaikkien tiliryhmän tilien lukuun ottamatta tilin kirjat, lehdet ja muut painotuotteet toteutuma jäi budjetoidusta. Erityisesti arvoltaan vähäisiä laitteita, koneita ja kalusteita ja ATK-laitteita hankittiin arvioitua vähemmän kuten myös elintarvikkeita ja juomia. Henkilöstömenoja toteutui 42 529 287 euroa. Lomapalkkavelka kasvoi 297 741 euroa, yhteensä 6 740 019 euroon. Henkilöstömenot kasvoivat edellisvuoteen verrattuna 2 653 000 euroa (7 %), mikä aiheutui useasta tekijästä. Henkilötyövuosimäärä kasvoi (+ 10 htv) ja henkilöstön koulutustasoindeksi nousi. Uusien tehtävien vaatimustaso oli korkeampi, ja tehtäviin palkattiin aiempaa koulutetumpia henkilöitä, joiden palkka määräytyy korkeamman vaativuustason mukaan. Vuokramenot toteutuivat edellisen vuoden tasolla (6 127 654 euroa). Merkittävimmät vuokramenot aiheutuivat Helsingin ja Rovaniemen toimipisteiden vuokrista. ATK-laitteiden vuokrat toteutuivat hieman budjetoitua pienempinä. Vuokramenot pienenivät, koska palvelimien hankkimisesta luovuttiin ja siirryttiin ostamaan se kapasiteettipalveluna. Palvelujen ostot (82 425 271 euroa) kasvoivat edellisestä vuodesta 1 471 834 euroa. Palvelun ostot muodostuvat selkeästi suurimman osuuden viraston toiminnan menoista. Tiliryhmä on 19

laaja, ja useiden tilien toteutuma eroaa budjetoidusta. Seuraavassa on esitetty merkittäviä eroja tileittäin: Tarkasteltaessa seuraavia tilejä ryhmänä, niiden toteuma on ylittänyt budjetin 340 542 eurolla o ICT-laitteiden korjaus- ja kunnossapito o Ostetut ICT-tukipalvelut o Tietoliikennepalvelut o Sovellusvuokrauspalvelut (ASP, SAAS) o Ohjelmistojen päivitys, ylläpito ja lisenssit/käyttöoikeudet. Tiliryhmän kustannukset toteutuivat suunniteltua korkeampina. Tähän tiliryhmään sisältyy mm. Trafin järjestelmätuki, lähituki ja häiriönhallinta. Postipalvelut-tilin toteutuma oli 1 964 281 euroa (budjetti 1 508 900 euroa). Ylitys johtui rekisteröintitoiminnan volyymin kasvusta ennakoitua suuremmaksi. Puhelinpalvelut-tilin toteuma oli 399 269 euroa (budjetti 600 000 euroa). Budjetin alitus johtui kulujen optimoinnista seuraamalla tiiviisti puhelin- ja dataliittymien kuukausiveloituksia ja kuluja. Tämän pohjalta on aktiivisesti muutettu liittymätyyppejä, jotta kokonaiskustannukset olisivat mahdollisimman pienet. Rekisterijärjestelmien käyttöpalvelut -tili ylittyi 2 154 309 eurolla (toteutuma 8 304 309 euroa, budjetti 6 150 000 euroa). Ylitys johtui ennakoitua laajemmista häiriönselvitystöistä. Lisäksi käyttöpalveluiden siirron viivästyminen keväältä syksylle aiheutti ylimääräisiä kuluja neljän kuukauden ajalta uuden käyttöympäristön perustamisesta ennen vanhan alasajoa. Vuoden 2014 aikana tehdyn sopimuksen myönteiset hintavaikutukset näkyvät vasta tulevina vuosina. Muut IT-lähiverkon käyttöpalvelut -tili ylittyi 331 116 eurolla (toteutuma 1 831 116 euroa, budjetti 1 500 000 euroa). Ylitys johtui siitä, että uusia palveluja otettiin käyttöön merkittävästi ennakoitua enemmän. Koulutuspalvelut-tilin toteutuma alitti merkittävästi budjetin (toteutuma 855 483 euroa, budjetti 1 426 877 euroa). Kaikki koulutukset eivät toteutuneet siinä laajuudessa kuin oli suunniteltu ja osa suunnitellusta koulutuksesta toteutettiin edullisempana videokoulutuksena. Muut henkilöstöpalvelut (toteutuma 421 848 euroa, budjetti 956 000 euroa) alitti budjetin. Ostopalveluhenkilöitä käytettiin huomattavasti suunniteltua vähemmän. Tutkimuspalvelut-tilin budjetti ylittyi (toteutuma 2 627 945 euroa, budjetti 2 000 000 euroa). Kolmen tutkimushankkeen, Liikennelabran tutkimukset, Trafin yhteiskunnallinen vaikuttavuus ja Tiedosta toimenpiteisiin, budjetin ylitys hyväksyttiin viraston johtoryhmässä. Tarkastuspalvelut tili alitti merkittävästi budjetin (toteuma 1 400 680 euroa ja budjetti 2 343 200 euroa). Merkittävin poikkeama oli katsastuksen valvontaan suunnitellun Tarkastusrekka-hankkeen toteutumatta jääminen (noin 500 000 euroa). Uuden katsastuslupalain mukaiset katsastuspaikkojen tarkastukset oli määrä aloittaa 1.1.2014, mutta ne päästiin aloittamaan lain voimaantulon myötä vasta 1.7.2014. Myös liikennetarvikekaupan valvonta päästiin aloittamaan alkuvuoden sijaan vasta syyskuussa. IT-projektien ja IT-ylläpidon tilien toteutuma oli yhteensä 11 661 363 euroa, mikä oli hieman budjetoitua vähemmän. Merkittävimmät IT-hankkeet olivat ilmailun operatiivis- 20

ten tietojärjestelmien uudistus (IKE), meri- ja vesiliikenteen rekisterikokonaisuuden hanke (PURKKI) ja ajokorttitoimivallan siirtyminen Trafille (TOSI). Konsultointi- ja suunnittelupalvelut -tili toteutui selkeästi alle suunnitellun (toteutuma 2 661 831 euroa, budjetti 3 658 000 euroa). Alitus johtui useasta eri tekijästä: yhteistä moniin alituksiin oli se, että oli aiottu käyttää konsulttityötä enemmän kuin todellisuudessa pystyttiin toteuttamaan. Suunniteltua, mutta tekemättä jäänyttä konsultointityötä oli mm. rautatiealan sääntelyelimen konsulttiselvitys, Trafin tilannekeskustoiminnan kehittäminen ja rautateiden valmiusvalvonnan kehittämissuunnittelu. Suoritemäärien mukaan muuttuvat rekisteröinnin palvelukorvaukset (toteutuma 17 477 608 euroa, budjetti 17 970 938 euroa) jäivät budjetoidusta. Sähköisten rekisteröintipalveluiden käyttö nousi odotettua enemmän vuoden aikana ja niitä tehtiin lähes 200 000 kappaletta budjetoitua enemmän. Sähköisten rekisteröintipalveluiden käyttö vähensi palvelukorvauskustannuksia enemmän kuin oli osattu ennakoida budjettia tehdessä. Piirturikorttien palvelukorvaukset ylitti kaksinkertaisesti budjetin (budjetti 967 598 euroa). Ammattipätevyyskortin pakollisuus tavaraliikenteen kuljettajille muutti korttivalintaa ennakoimattomasti, mikä aiheutti tulojen sekä maksettavien palvelukorvausten kasvun. Budjetoitaessa ei osattu ennakoida sitä, että suurin osa tavaraliikenteen kuljettajista otti erillisen ammattipätevyyskortin sen sijaan, että olisivat ottaneet pelkän merkinnän ajokortille. Muut erillismenot jäivät alle budjetoidun (toteutuma 6 905 716 euroa, budjetti 7 344 503 euroa). Matkamenojen toteuma 1 851 502 euroa oli alle budjetin (1 999 903 euroa). Muut pakolliset maksut -tilin toteutuma (543 669 euroa) alitti budjetin (727 700 euroa) merkittävästi, josta osa selittyy ulosoton kuluilla. Valmistus omaan käyttöön (2 213 461 euroa) oli käynnissä olleiden IKE-, PURKKI- sekä TOSI-projektien menojen aktivointia taseeseen. Poistot (3 086 438 euroa) ovat pääosin valmistuneiden järjestelmien vuosipoistoja. Rahoitustuotot (7 296 euroa) ja -kulut (5 366 euroa) olivat yksittäisiä korkoja. Satunnaisissa tuotoissa (69 181 euroa) on vahinkovakuutuskorvaus ja Trafille maksettu sopimussakko. Satunnaiset kulut (5 943 euroa) koostuvat useista pienistä vahingonkorvauksista ja muista maksetuista korvauksista. 1.7.4 Tase Taseen loppusumma 31.12.2014 oli 21 305 304 euroa, josta vastaavissa oli käyttöomaisuuden ja muiden pitkäaikaisten menojen osuus 14 622 144 euroa. Tuotto- ja kululaskelman valmistus omaan käyttöön 2 213 461 euroa merkitsi keskeneräisten projektien menojen (PURKKI, IKE ja TOSI) aktivointia taseeseen. Poistot 3 086 438 euroa taas merkitsivät pääosin valmistuneitten järjestelmien jäännösarvon pienenemistä. Poistojen ollessa aktivointeja suuremmat käyttöomaisuuden arvo taseessa pieneni. Aineellisten hyödykkeiden saldo laski edelliseen vuoteen verrattuna, koska Helsingin toimipisteen (Kumpulantie 9-11) auditorioremontin menoja poistettiin suunnitelman mukaisesti. Muut aineelliset hyödykkeet (44 442 euroa) ovat taide-esineitä. Myyntisaamiset 31.12.2014 olivat 5 724 228 euroa. Suurimmat yksittäiset myyntisaamiset olivat Finavia Oyj:ltä 595 770 euroa, Ajovarma Oy:ltä 398 773 euroa ja A-Katsastus Oy:ltä 293 541 euroa. 21

Ostovelat 31.12.2014 olivat 6 124 997 euroa. Suurimmat ostovelat olivat Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskukselle (Valtori) 955 403 euroa, Tieto Finland Oy:lle 898 630 euroa ja Opuscapita Group Oy:lle 696 168 euroa. Siirtovelat (7 339 751 euroa) koostuvat lähes kokonaan lomapalkkavelasta, joka oli 6 740 019 euroa. 1.8 Sisäisen valvonnan arviointi- ja vahvistuslausuma Trafin johto vastaa viraston sisäisestä valvonnasta ja siihen sisältyvästä riskienhallinnasta. Sisäisen valvonnan tarkoituksena on antaa kohtuullinen varmuus siitä, että viraston toiminta on tehokasta ja tarkoituksenmukaista, toimintaan liittyvä raportointi on luotettavaa ja toiminnassa noudatetaan lakeja ja säädöksiä. Riskienhallintajärjestelmä on osa viraston vuotuista strategista suunnittelua, tulossuunnittelua, tavoitteiden asettamista ja toimeenpanoa. Toimivan riskienhallinnan varmistamiseksi viraston johto on vahvistanut 18.12.2014 riskikartoitusdokumentit (riskialueitten kartoitus ja riskeihin vastaaminen) sekä sisäisen valvonnan arviointikehikon. Viimeksi mainitun dokumentin avulla viraston johto on arvioinut sisäisen valvonnan tilaa vertaamalla sitä COSO ERM viitekehykseen, jonka mukaan riskejä on tarkasteltu kahdeksan osa-alueen kautta: 1. Sisäinen toimintaympäristö 2. Tavoitteiden asettaminen 3. Riskien tunnistaminen 4. Riskien arviointi 5. Riskeihin vastaaminen 6. Valvontatoimenpiteet 7. Informaatio ja tiedonkulku 8. Seuranta Viitekehyksen mukaisesti määriteltiin riskialueet ja niiden sijoittuminen riskikarttaan (vaikutus toteutumisen todennäköisyys). Merkittävimmät riskialueet nousivat pääosin viraston ajankohtaisesta tilanteesta: maineriski resurssien riittävyys suhteessa toimintakentän laajenemiseen henkilöstöresurssien kohdentamiseen liittyvät riskit epäonnistuminen asiakkaiden ja sidosryhmien tarpeiden tunnistamisessa kyvykkyyksiin ja osaamiseen liittyvät riskit luottamus tietoon, tietosuoja- ja tietoturva Em. riskialueisiin määriteltiin samassa yhteydessä vastuuhenkilöt sekä riskialueiden hallintakeinoja. Myös vuonna 2013 määriteltyjä riskialueita tarkasteltiin vuoden 2014 aikana. Niiden mahdollista toteutumista seurattiin ja tarvittaessa tehtiin päätöksiä riskialueiden hallitsemiseksi. Tehdyn arvioinnin perusteella Trafin sisäinen valvonta ja siihen kuuluva riskienhallinta täyttää valtion talousarviosta annetun asetuksen 69 :ssä säädetyt tavoitteet. 1.9 Arviointien tulokset Trafin ISO 14001 ympäristöjärjestelmän sertifiointia laajennettiin Trafin sertifiointisuunnitelman mukaisesti ja se toteutettiin maaliskuussa 2014. Luvat ja hyväksynnät, valvonta -toimialat sekä hallinto ja viestintä saivat ympäristösertifikaatin 10.6.2014. Strategia-toiminto ja sääntely ja kehittäminen -toimialat oli jo sertifioitu aikaisemmin. Samalla Trafin ISO 9001 laatujärjes- 22