Tarkastuslautakunta , LIITE 1

Transkriptio

1 Tarkastuslautakunta , LIITE 1 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA AIKA klo 9:00-12:30 PAIKKA Palvelukeskus, Stenbäckinkatu 9, A rappu, 3. kerros, Arvo-neuvotteluhuone KÄSITELLYT ASIAT Asia Otsikko Sivu 29 EDELLISEN KOKOUKSEN PÖYTÄKIRJAN TARKASTAMINEN 30 SELVITYS HUS:N JÄSENKUNTIEN KÄYTTÄMIEN ERIKOISSAIRAANHOIDON PALVELUJEN TILAUS- JA LASKUTUSPROSESSEISTA 31 TARKASTUSJOHTAJA TARJA TIRRIN KUULEMINEN ARVIOINTIKERTOMUS ARVIOINTIJOHTAJAN VIRAN TÄYTTÄMINEN 9 34 VASTUUNALAISEN TILINTARKASTAJAN RAPORTOINTI 35 TARKASTUSLAUTAKUNNAN PUHEENJOHTAJAN/VARAPUHEENJOHTAJAN JA ARVIOINTIJOHTAJAN PÄÄTÖKSET MUUT ASIAT KOKOUKSEN PÄÄTTÄMINEN 14

2 Tarkastuslautakunta , LIITE 1 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) OSALLISTUJAT Nimi Klo Tehtävä Lisätiedot LÄSNÄ Pyykkölä Markku 9:00-12:30 puheenjohtaja Anttila Maija 9:00-12:30 varapuheenjohta ja Hallipelto Aatos 9:00-12:30 jäsen Lind Tuula 9:00-12:30 jäsen Nukala Kari T. 9:00-12:30 jäsen Salli Päivi 9:00-12:30 jäsen Poikonen Piritta 9:00-12:30 jäsen Salmela Reijo 9:00-12:30 arviointijohtaja/ sihteeri 33 esittelijä Räsänen Pirjo 9:00-12:30 arviointipäällikkö /sihteeri Syrjänen Taru 9:00-12:30 tarkastusassiste ntti Nurkkala Jorma 9:00-12:30 tilintarkastaja Tirri Tarja 9:45-10:30 tarkastusjohtaja 31 Tuominen-Thuesen Minna 9:00-9:45 partner/kpmg 30 Heinonen Turkka 9:00-9:45 manager/kpmg 30 ALLEKIRJOITUKSET puheenjohtaja sihteeri

3 Tarkastuslautakunta , LIITE 1 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) PÖYTÄKIRJA YLEISESTI NÄHTÄVÄNÄ HUS-Keskuskirjaamo, Tynnyrintekijänkatu 1C, Helsinki klo KOKOUKSEN LAILLISUUDEN JA PÄÄTÖSVALTAISUUDEN TOTEAMINEN Kokous todettiin laillisesti kokoonkutsutuksi ja päätösvaltaiseksi. KÄSITTELYJÄRJESTYKSEN HYVÄKSYMINEN

4 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA EDELLISEN KOKOUKSEN PÖYTÄKIRJAN TARKASTAMINEN TALA 29 Edellisen kokouksen pöytäkirja on liitteenä 1. esitys Hyväksytään. Lisätietoja Reijo Salmela, puh , Liitteet Liite 1. Pöytäkirja

5 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA SELVITYS HUS:N JÄSENKUNTIEN KÄYTTÄMIEN ERIKOISSAIRAANHOIDON PALVELUJEN TILAUS- JA LASKUTUSPROSESSEISTA TALA 30 Tarkastuslautakunta on tilannut KPMG:ltä selvityksen erikoissairaanhoidon palvelujen tilaus- ja laskutusprosesseista. KPMG:n edustajat esittelivät selvityksen alustavia tuloksia arviointikertomusta valmistelevalle lautakunnan jaostolle Jorma Nurkkala, Turkka Heinonen ja Minna Tuominen-Thuesen KPMG:ltä esittelevät lautakunnan kokouksessa selvityksen tuloksia. esitys Merkitään selvitys tiedoksi. Lautakunta keskustelee selvityksen tulosten käyttämisestä arviointikertomuksessa. Lisätietoja Jorma Nurkkala, puh , Reijo Salmela, puh ,

6 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA TARKASTUSJOHTAJA TARJA TIRRIN KUULEMINEN TALA 31 Hallintosäännön ( 29) mukaan kuntayhtymän hallinnon ja talouden valvonta järjestetään niin, että ulkoinen ja sisäinen valvonta yhdessä muodostavat kattavan valvontajärjestelmän. Ulkoisesta valvonnasta vastaavat tarkastuslautakunta, tilintarkastajat ja arviointijohtaja. Sisäinen tarkastus toimii toimitusjohtajan alaisuudessa. Hallintosäännön mukaan toimitusjohtaja päättää sisäisen tarkastuksen vuosittaisesta työohjelmasta ja muista toimeksiannoista. Tarkastusjohtaja raportoi toimitusjohtajalle, ja esittää vuosittain yhteenvedon tärkeimmistä havainnoista myös hallitukselle. Sisäinen tarkastus raportoi tarkastuksen tulokset myös tarkastuskohteesta vastaavalle. Valtuuston hyväksymän HUS-konsernin sisäisen valvonnan ja riskienhallinnan periaatteet -asiakirjan mukaan sisäisen tarkastuksen toimintaa ohjaa kansainvälinen sisäisen tarkastuksen ammatillinen ohjeistus ja toimintaohje. Hallitus hyväksyi sisäisen tarkastuksen toimintaohjeen ( 78) ja se tuli voimaan Ohjeen mukaan sisäinen tarkastus on riippumatonta ja objektiivista arviointi- ja varmistus- sekä konsultointitoimintaa, joka tuottaa lisäarvoa HUS:lle ja parantaa sen toimintaa. Toimintaohjeen ( 5) mukaan sisäisen tarkastuksen johtajan tulee laatia riskiperusteinen työohjelma, jossa sisäisen tarkastuksen toiminnon tehtävät asetetaan tärkeysjärjestykseen organisaation päämäärien mukaisesti. Sisäisen tarkastuksen johtaja esittelee vuosittaisen sisäisen tarkastuksen työohjelman ja resurssitarpeet HUS:n toimitusjohtajalle, joka tekee asiasta päätöksen. Tarkastuslautakunta ei ole saanut sisäisen tarkastuksen työohjelmaa vuodelle Ulkoisen tarkastuksen, riskienhallinnan, sisäisen tarkastuksen ja tilintarkastuksen toiminnan yhteensovittamiseksi on muutaman kerran vuodessa kokoontunut arviointijohtajan koolle kutsumana ns. Audit-ryhmä. Sisäinen tarkastus on ollut esillä tarkastuslautakunnan vuosia 2012 ja 2014 koskevissa arviointikertomuksissa kertomuksessa tarkastuslautakunta esitti, että toimitusjohtaja antaa sisäisen tarkastuksen työohjelman tiedoksi myös tarkastuslautakunnalle ja informoi myös tarkastuslautakuntaa sisäisen tarkastuksen laatimien raporttien ym. johdosta. Vuoden 2014 kertomuksessa tarkastuslautakunta totesi "Kun sisäinen tarkastus esittää HUS:n hallintosäännön mukaan vuosittain yhteenvedon tärkeimmistä havainnoistaan hallitukselle (HS 29), olisi tarpeellista myös toimintakertomuksessa raportoida sisäisen tarkastuksen toimintaa". HUS:n tilintarkastaja on raportissaan vuoden 2015 tilintarkastuksesta todennut seuraavasti: "Sisäisen tarkastuksen roolia johdon tukena sisäisen valvonnan arvioimisessa ja riskienhallinnan toteuttamisessa on tarpeen korostaa. Mielestämme sisäisen tarkastuksen potentiaalia ei ole hyödynnetty riittävästi". Vuotta 2014 koskevassa raportissa tilintarkastaja antoi suosituksen sisäisen valvonnan keskinäiseen koordinaatioon ja toimivaan yhteistyöhön. Vuoden 2013 raportissa tilintarkastaja suosittelee, että sisäisen tarkastuksen, riskienhallinnan ja muun sisäisen valvonnan yhteensovittamiseen kiinnitetään huomiota, jotta sekä riskienhallinnalle, että sisäiselle tarkastukselle olisi hyvät toimintaedellytykset osana kuntayhtymän tehokasta sisäistä valvontaa.

7 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA Tarkastusjohtaja Tarja Tirri on ollut edellisen kerran tarkastuslautakunnassa ( 66) esitellen sisäisen tarkastuksen toimintaa vuonna 2013 sekä sisäisen tarkastuksen toimintaperiaatteita ja sisäisen tarkastuksen ammattistandardeja. Tarkastusjohtaja Tarja Tirri esittelee sisäisen tarkastuksen toimintaa hänelle etukäteen toimitettujen kysymysten pohjalta (liite 2). esitys Merkitään tiedoksi tarkastusjohtajan esitys. Lisätietoja Tarja Tirri, puh , Reijo Salmela, puh , Liitteet Liite 2. Etukäteiskysymykset.

8 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA ARVIOINTIKERTOMUS 2015 TALA 32 Vuotta 2015 koskevaa arviointikertomusta on käsitelty edellisen kerran tarkastuslautakunnan kokouksissa ( 98), ( 10) ja ( 19). Tarkastuslautakunnan ( 82) perustama arviointikertomusta valmisteleva jaosto on yhdessä ulkoisen tarkastuksen virkamiesten kanssa valmistellut liitteenä 3 olevan luonnoksen arviointikertomuksesta. Arviointijohtaja Reijo Salmela ja arviointipäällikkö Pirjo Räsänen esittelevät arviointikertomusluonnosta, erityisesti lukuja Vuodelle 2015 asetettujen tavoitteiden toteutuminen ja Ensihoitopalvelun järjestäminen. esitys Arviointikertomusluonnos merkitään tiedoksi ja lautakunta keskustelee jatkovalmistelusta. Lisätietoja Reijo Salmela, puh , , Pirjo Räsänen, puh Liitteet Liite 3. Arviointikertomusluonnos (salainen).

9 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA ARVIOINTIJOHTAJAN VIRAN TÄYTTÄMINEN TALA 33 Arviointijohtaja Reijo Salmela jää vanhuuseläkkeelle alkaen. Hallintosäännön mukaan ( 30) tarkastuslautakunta päättää arviointijohtajan virkaan ottamisesta ja eron myöntämisestä sekä palvelussuhteen ehdoista ja muista arviointijohtajaa koskevista asioista. Tarkastuslautakunta päätti ( 81) myöntää eron arviointijohtaja Reijo Salmelalle lukien, julistaa arviointijohtajan viran haettavaksi ja nimetä virantäyttötyöryhmän (Markku Pyykkölä, Maija Anttila ja Kari T. Nukala) valmistelemaan lautakunnalle esityksiä liittyen viran täyttämiseen. Tarkastuslautakunta päätti ( 100) hyväksyä viran kelpoisuusehdot ja hakijalle eduksi katsottavat seikat seuraavasti: Arviointijohtajan viran kelpoisuusehtona on virkaan soveltuva ylempi korkeakoulututkinto ja riittävä kokemus alalta sekä johtamistehtävistä. Kielitaitovaatimuksena vaaditaan suomen kielen hyvää ja ruotsin kielen tyydyttävää suullista ja kirjallista taitoa. Eduksi katsotaan sosiaali- ja terveydenhuollon monipuolinen tuntemus, hyvät yhteistyö- ja neuvotteluvalmiudet sekä hyvä englannin kielen taito. Myös kokemus arviointitutkimuksesta katsotaan eduksi. Virka oli julkisesti haettavana 30 päivän hakuajalla, joka päättyi Määräaikaan mennessä tuli 18 hakemusta. Kaikki hakijat täyttivät kelpoisuusehdot koulutuksen ja kielitaidon suhteen. Tarkastuslautakunnan nimeämä virantäyttötyöryhmä perehtyi hakemuksiin , ja lautakunnan kokouksessa ( 12) lautakunnan pj. Markku Pyykkölä esitti katsauksen virantäytön tilanteesta. Samalla merkittiin tiedoksi virantäyttötyöryhmän esitys, että työryhmän haastatteluun kutsutaan viran hakijat Mika Ala-Kauhaluoma, Teemu Paavola, Pirjo Räsänen, Tarja Saarelainen, Hanna Tiirinki sekä yksi hakija, joka ei halua nimeään julkisuuteen. Työryhmä haastatteli nämä kuusi hakijaa Kirjallisten dokumenttien ja haastattelujen perusteella työryhmä päätti pyytää henkilöarvioinnin kahdelle hakijalle (Teemu Paavola ja Pirjo Räsänen). Lautakunnan kokouksessa ( 21) lautakunnan puheenjohtaja kertoi haastatteluista ja työryhmän arvioinneista. Lautakunta päätti kutsua tekniikan tohtori Teemu Paavolan ja filosofian tohtori, dosentti Pirjo Räsäsen lautakunnan haastatteluun Teemu Paavola on valmistunut diplomi-insinööriksi 1999, tekniikan lisensiaatiksi (tuotantotalous) 2003 ja tekniikan tohtoriksi Hänellä on työkokemusta tutkijana Teknillisessä korkeakoulussa , kehityspäällikkönä Sonera Oyj:ssä , toimitusjohtajana ja hallituksen puheenjohtajana Lääkärikeskus LifeIT/Medical yhtiössä ja toimitusjohtajana LifeIT Oyj:ssä Vuodesta 2011 alkaen hän on toiminut kehittämisjohtajana Vaasan kaupungissa. Virka on sijoitettu sosiaali- ja terveysviraston hallintoon, jossa hän toimii strategiatyö ja kehittämispalvelut - palvelualueen johtajana. Teemu Paavolalla on hyvä käytännön kokemus arviointitutkimuksesta terveydenhuollossa, ja hänellä on hakemustietojen mukaan yhteensä 45 tieteellistä ja muuta julkaisua terveydenhuollon kehittämisestä, arvioinnista, terveysteknologiasta ja johtamisesta.

10 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA Pirjo Räsänen on valmistunut erikoissairaanhoitajaksi 1991, uroterapeutiksi 1996, terveystieteiden maisteriksi (terveystaloustiede) 2002 ja filosofian tohtoriksi Hänellä on työkokemusta sairaanhoitajana , projektisihteerinä ja tutkijana HUS:ssa , erikoistutkijana (Stakes, THL) ja arviointipäällikkönä HUS:n ulkoisessa tarkastuksessa v alusta lukien. Tässä tehtävässä hän on vastannut arviointikertomuksen valmistelusta ja kokoamisesta sekä toiminut tarkastuslautakunnan sihteerinä. Pirjo Räsänen on ollut vuodesta 2010 lähtien Helsingin yliopistossa terveydenhuollon menetelmäarvioinnin dosenttina. Hänellä on hakemustietojen mukaan 37 kansainvälisissä lehdissä ja 10 suomalaisissa vertaisarvioiduissa lehdissä julkaistua tieteellistä artikkelia. Lautakunnan kokouksessa Juha Vaara (MPS-Career) esitteli lautakunnalle henkilöarvioinnin tulokset, ja lautakunta haastatteli Pirjo Räsästä ja Teemu Paavolaa. Lautakunta päätti, että päätös viran täyttämistä tehdään lautakunnan seuraavassa kokouksessa. esitys Hakemusten, haastattelujen ja henkilöarviointien perusteella Pirjo Räsäsen arvioidaan olevan soveltuvin hoitamaan arviointijohtajan virkaa ja omaavan hyvät edellytykset menestyä arviointijohtajan tehtävässä. Tarkastuslautakunta päättää valita arviointijohtajan virkaan alkaen Pirjo Räsäsen ja varalle Teemu Paavolan. Pirjo Räsäsen palkaksi päätetään 7200 euroa/kk (kokonaispalkka sisältäen rahapalkan ja mahdollisen puhelinja autoedun). Virkaan sovelletaan 6 kuukauden koeaikaa. Virkaan valitun on toimitettava lääkärintodistus terveydentilastaan ennen viran vastaanottamista. Asian käsittely Arviointipäällikkö Pirjo Räsänen ja tarkastusassistentti Taru Syrjänen poistuivat kokouksesta 33 käsittelyn ajaksi. Keskustelun jälkeen lautakunnan puheenjohtaja muutti päätösesityksensä seuraavasti: Hakemusten, haastattelujen ja henkilöarviointien perusteella Pirjo Räsäsen arvioidaan olevan soveltuvin hoitamaan arviointijohtajan virkaa ja omaavan hyvät edellytykset menestyä arviointijohtajan tehtävässä. Tarkastuslautakunta päättää valita arviointijohtajan virkaan alkaen Pirjo Räsäsen. Pirjo Räsäsen palkaksi päätetään 7200 euroa/kk (kokonaispalkka, sisältäen rahapalkan ja mahdollisen puhelin- ja autoedun). Virkaan sovelletaan 6 kuukauden koeaikaa. Virkaan valitun on toimitettava lääkärintodistus terveydentilastaan ennen viran vastaanottamista. Pöytäkirja tarkastetaan tämän asian osalta kokouksessa. Puheenjohtajan muutettu päätösesitys hyväksyttiin. Pöytäkirja hyväksyttiin tämän asian osalta kokouksessa. Lisätietoja Markku Pyykkölä, puh , Reijo Salmela, puh ,

11 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA VASTUUNALAISEN TILINTARKASTAJAN RAPORTOINTI TALA 34 Vastuunalainen tilintarkastaja Jorma Nurkkala esittelee vuotta 2015 koskevat tarkastusraportit HUS:n tytäryhtiöstä HYKSin kliiniset palvelut Oy (liite 4) sekä liikelaitoksista Ravioli (liite 5) Desiko (liite 6) Logistiikka (liite 7) Kuvantaminen (liite 8) Servis (liite 9) HUSLAB (liite 10) Apteekki (liite 11) esitys Merkitään tiedoksi. Lisätietoja Jorma Nurkkala, puh , Reijo Salmela, puh , Liitteet Liite 4. HYKSin kliiniset palvelut Oy. (salainen) Liite 5. Ravioli (salainen) Liite 6. Desiko (salainen) Liite 7. Logistiikka (salainen) Liite 8. Kuvantaminen (salainen) Liite 9. Servis (salainen) Liite 10. HUSLAB (salainen) Liite 11. Apteekki (salainen)

12 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA TARKASTUSLAUTAKUNNAN PUHEENJOHTAJAN/VARAPUHEENJOHTAJAN JA ARVIOINTIJOHTAJAN PÄÄTÖKSET TALA Tarkastuslautakunnan puheenjohtajan päätökset 2/2016 ( ): suostumus KPMG:n asiantuntijoiden käyttämiseen yhtiöittämisselvityksessä. 2. Arviointijohtajan päätökset Ei uusia päätöksiä. Tarkastuslautakunnalla on halutessaan oikeus ottaa yllämainitut päätökset käsiteltäviksi kuntalain 51 :n mukaista otto-oikeusmenettelyä käyttäen. Asiakirjat ovat nähtävissä kokouksessa. esitys Tarkastuslautakunta päättää, ettei se ota käsiteltäväkseen esittelytekstissä lueteltuja päätöksiä. Lisätietoja Markku Pyykkölä, puh , Reijo Salmela, puh ,

13 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA MUUT ASIAT TALA 36 esitys Merkitään, että ei muita asioita. Lisätietoja Reijo Salmela, puh ,

14 HELSINGIN JA UUDENMAAN PÖYTÄKIRJA 5/ (14) TARKASTUSLAUTAKUNTA KOKOUKSEN PÄÄTTÄMINEN TALA 37 esitys Puheenjohtaja päättää kokouksen. Puheenjohtaja päätti kokouksen kello 12:30. Lisätietoja Reijo Salmela, puh ,