T i m o - J a a k k o Uotila Patentti strategisena kilpailun välineenä Oikeudellis-liiketaloudellinen tutkimus patentista ja sen toimivuudesta yrityksen strategiassa Yliopistollinen väitöskirja, joka Helsingin kauppakorkeakoulun suostumuksella esitetään julkisesti tarkastettavaksi Chydenia-rakennuksen Stora Enso -salissa, Runeberginkatu 22-24, perjantaina 4.12.2009 klo 12. WlTH AN ENGLISH ABSTRACT SUOMALAINEN LAKIMIESYHDISTYS HELSINKI
Sisällys ALKUSANAT SISÄLLYS LÄHTEET LYHENTEET V VII XV XXIII 1 JOHDANTO 1 1.1 Tutkimusongelmasta ja sen yhteiskunnallisesta merkityksestä sekä tutkimusmetodista 1 1.1.1 Tutkimusongelmasta 1 1.1.1.1 Lähtökohta tutkimukselle 1 1.1.1.2 Teknis-taloudellisessa toimintaympäristössä tapahtuvien muutosten vaikutukset patenttioikeudelliseen viitekehykseen 4 1.1.1.3 Tutkimuskohteesta 5 1.1.1.4 Tutkimuksen rajaaminen 8 1.1.2 Perustelut tutkimustehtävälle 9 1.1.3 Tutkimuksen metodologisesta valinnasta 12 1.1.3.1 Oikeusdogmaattiset lähtökohdat 12 1.1.3.2 Kauppatieteellinen tutkimus kvalitatiivisista lähtökohdista 13 1.2 Patentin immateriaalioikeudellinen luonne ja merkitys yhteiskunnallisessa kehityksessä 16 1.2.1 Patentin immateriaalioikeudellinen perusluonne oikeuskirjallisuuden mukaan 16 1.2.1.1 Patenttioikeuden immateriaalioikeudellinen ydinluonne 19 1.2.1.2 Patenttioikeuden immateriaalioikeudelliskilpailuoikeudellinen luonne 19 1.2.2 Keksinnön suojaamisen historia erityisesti Englannissa ja Suomessa 20 1.2.2.1 Patenttilainsäädännön varhainen kehitys Englannissa 21 1.2.2.2 Patenttioikeuden yleiset kehityslinjat Suomessa Ruotsi-Suomen ajasta Suomen tasavallan aikaan 24 1.2.3 Patentin merkitys yhteiskunnallisissa aatevirtauksissa 26 VII
SISÄLLYS 1.2.3.1 Patenttioikeus ennen teollista vallankumousta 26 1.2.3.2 Patenttioikeus ja teollinen vallankumous... 27 1.2.3.3 Patenttioikeus yhteiskunnallisessa viitekehyksessä 28 1.3 Patentti strategisena tekijänä 31 1.3.1 Yleistä strategiasta 31 1.3.1.1 Liiketoiminnan yleiset perustavoitteet 32 1.3.1.2 Strategian käsitteen määrittely toiminnallisesta näkökulmasta 33 1.3.1.3 Strategia hierarkkisena käsitteenä 36 1.3.1.4 Strategian käsite patenttioikeudellisessa viitekehyksessä 37 1.3.2 Strateginen valinta patentoinnin ja liikesalaisuutena suojaamisen välillä 38 1.3.2.1 Liikesalaisuuden jalostuminen patenteiksi.. 39 1.3.2.1.1 Liikesalaisuus ja työntekijän ammattiosaaminen henkisenä pääomana 39 1.3.2.1.2 Työntekijän asemasta työnantajan liikesalaisuuden haltijana työsuhteen aikana ja sen jälkeen 40 1.3.2.1.3 Innovaation suhde työsuhdekeksintölain mukaiseen viitekehykseen 42 1.3.2.2 Patenttisuojan ja liikesalaisuuden suojan vertailua strategian näkökulmasta 44 1.3.2.3 Erityiskysymyksenä patentti ja liikesalaisuus lisensioinnin kohteena 46 1.3.3 Strategia j a kansainvälinen patenttij ärj estelmä 49 1.3.3.1 Yrityksen kansainvälistyminen ja kansainvälinen patenttijärjestelmä 49 1.3.3.2 Patentteja koskevat kansainväliset ja alueelliset konventiot 53 1.3.3.2.1 Pariisin konventio, patenttiyhteistyösopimus ja Euroopan patenttikonventio 53 1.3.3.2.2 WTO-jaTRIPS-sopimus 55 VIII
S I S Ä L L Y S 2 PATENTIN MYÖNTÄMISEN EDELLYTYKSISTÄ JA SUOJA-ALAN ULOTTUVUUDESTA ERITYISESTI SUOMEN PATENTTILAIN MUKAAN 59 2.1 Patentin myöntämisen edellytykset 59 2.1.1 Keksintö patentoitavuuden kriteerinä Suomen patenttilaissa 59 2.1.2 Patentin myöntämisen edellytykset uutuuden ja keksinnöllisyyden näkökulmasta Suomen patenttilain mukaan 63 2.1.2.1 Keksinnön uutuus patentoitavuuden kriteerinä Suomen patenttilaissa 64 2.1.2.2 Keksinnöllisyys patentoitavuuden kriteerinä Suomen patenttilaissa 67 2.1.3 Keksinnöllisyyden käsitteeseen liittyvästä perspektiiviongelmasta 71 2.1.3.1 Yleistä perspektiiviongelmasta 71 2.1.3.2 Perspektiiviongelma nopeasti kehittyvällä tuotannonalalla 77 2.1.3.3 Perspektiiviongelman ratkaisemisesta 77 2.1.3.3.1 Perspektiiviongelman vaikutus vertailutiedon määrittelemiseen.. 78 2.1.3.3.2 Perspektiiviongelman ja anticommons-ongelman välinen suhde 82 2.1.4 Keksinnöllisyydestä hitaan kehityksen vaiheessa olevalla tuotannonalalla 83 2.2 Patentin suoja-alan määräytyminen 84 2.2.1 Patentin myöntämisen vaihe 86 2.2.1.1 Patenttivaatimus 87 2.2.1.2 Selitysosan ja tiivistelmän merkitys 89 2.2.2 Patentin suoja-alan ulottuvuuden määräytyminen käytännössä 93 2.2.2.1 Ekvivalentit keksinnöt ja suoja-ala 94 2.2.2.2 Patentin suoja-alan teknisestä ulottuvuudesta suoja-alan taloudelliseen ulottuvuuteen 99 2.2.2.3 Patentin suoja-alan taloudellinen ulottuvuus 107 2.2.2.4 Yleistä kielto-oikeuden takana olevan voittopotentiaalin suojasta 110 2.2.2.5 Patentin suoja-alan dynaamisesta luonteesta 112 2.2.2.6 Perspektiiviongelma patentin suoja-alan teknisen ja taloudellisen ulottuvuuden näkökulmasta 116 IX
SISÄLLYS 2.2.2.7 Kielto- tai sulkupatentit ja patentin suoja-alan taloudellinen ulottuvuus 121 2.2.2.8 Patenttisuojan kohteesta jäsennettäessä patentin suoja-alan ulottuvuutta teknisestä ja taloudellisesta näkökulmasta 123 2.3 Kielletystä patenttilain mukaista oikeutta loukkaavasta menettelystä 124 2.3.1 Yleistä loukkaavasta menettelystä 124 2.3.2 Patentin välittömästä loukkaamisesta 125 2.3.3 Patentin välillisestä loukkaamisesta 126 2.4 Yhteenvetoa patentin myöntämisen edellytyksistä ja suoja-alan ulottuvuuksista 126 PATENTTI KILPAILUN JA TEKNISEN KEHITYKSEN VIITE- KEHYKSESSÄ ELI KIELTO-OIKEUDEN TAKANA OLEVASTA VOITTOPOTENTIAALISTA 129 3.1 Patentti j a tavaramerkki liiketoiminnan apuvälineinä 129 3.1.1 Yksinoikeus keksinnön teolliseen hyväksikäyttöön.. 130 3.1.2 Yksinoikeus tavaramerkkiin 131 3.2 Patentin ja tavaramerkin eroista yrityksen arvoketjussa 133 3.2.1 Yrityksen arvoketjusta yleisesti 133 3.2.2 Patentin ja tavaramerkin toiminnallinen ero yrityksen arvoketjussa 135 3.2.2.1 Patentin funktiot yrityksen arvoketjussa 135 3.2.2.2 Tavaramerkin funktiot yrityksen arvoketjussa 136 3.2.2.3 Patentin ja tavaramerkin merkitys yritykselle funktioiden näkökulmasta 138 3.3 Patentin arvioiminen kilpailuvälineenä tuotannonalan toimijoiden välisessä suhteessa 141 3.3.1 Monopoleista yleensä 141 3.3.2 Patentti erityisenä suhteellisena ja rajoitettuna oikeudellisena monopolina 143 3.3.3 Patenttiin perustuvan monopoliposition suhde muihin markkinapositioihin 147 3.3.3.1 Patenttioikeus kilpailuoikeudellisena positiona horisontaalisessa suhteessa 147 3.3.3.2 Patenttioikeus kilpailuoikeudellisena positiona vertikaalisessa suhteessa 148 3.3.4 Yrityksen teknisen kilpailuaseman muutoksen vaikutus sen patenttipolitiikkaan 153
S I S Ä L L Y S 3.3.5 Keksinnön kaupallistajan näkökulma kilpailutilanteeseen 155 3.3.6 Keksinnön jäljittelijän näkökulma keksinnön kaupallistamiseen 160 3.3.7 Kilpailuoikeuden j a patenttioikeuden välinen suhde erityisesti yhdysvaltalaisen "essential facility" -opin sekä eurooppalaisen määräävän markkina-aseman väärinkäytön ja yritysten välisen teknologiayhteistyön valossa 161 3.3.7.1 Kilpailuoikeuden ja patenttioikeuden välisestä suhteesta yhdysvaltalaisen "essential facility" -opin valossa 161 3.3.7.2 Kilpailuoikeuden ja immateriaalioikeuksien välisestä suhteesta eurooppalaisen määräävän markkina-aseman väärinkäytön valossa 165 3.3.7.3 Lisensioiminen kilpailuoikeudellisena kysymyksenä yritysten välisessä teknologiayhteistyössä 171 3.4 Tuotannonalan elinkaari ja patentti 181 3.4.1 Yleistä elinkaaresta 181 3.4.1.1 Elinkaaren alkuvaihe 181 3.4.1.2 Elinkaaren kasvuvaihe ja yhteys standardin muodostumiseen 182 3.4.1.3 Elinkaaren kypsyysvaihe 183 3.4.2 Teknisen standardin muodostamisesta tuotannonalalla 184 3.4.2.1 Lähtökohdat standardin muodostamiselle... 184 3.4.2.2 Standardin muodostamisen edellytyksistä... 185 3.4.2.3 Standardin muodostumisesta ja kilpailuoikeudesta 188 3.4.3 Tuotannonalan uudelleen aktivoimisesta 189 3.4.3.1 Lähtökohdat tuotannonalan uudelleen aktivoimiselle 189 3.4.3.2 Tuotannonalan uudelleen aktivoiminen ja uudet tekniset ratkaisut 190 3.4.4 Elinkaariajatteluun liittyvät perusstrategiat ja niiden käyttäminen 191 3.4.4.1 Kustannusjohtajuus, differointi ja keskittyminen 191 3.4.4.2 Liiketoiminnan toteuttaminen käyttämällä vain yhtä perusstrategiaa 192 3.4.4.3 Liiketoiminnan toteuttaminen muuttamalla perusstrategiaa tuotannonalan kehittyessä... 193 XI
SISÄLLYS 3.4.4.4 Patentin merkitys strategisena välineenä muutosprosessissa 196 3.5 Erityiskysymyksenä patentin suoj a-alan taloudellisen ulottuvuuden eli voittopotentiaalin muovaaminen 197 3.5.1 Yleistä voittopotentiaalin muovaamisesta 197 3.5.1.1 Voittopotentiaalin muovaaminen teknisistä lähtökohdista käsin 198 3.5.1.2 Voittopotentiaalin muovaaminen taloudellisista lähtökohdista käsin 200 4 PATENTIN SUOJA-ALAN LAAJUUS TUOTANNONALAN TEKNOLOGISESSA RAKENTEESSA SEKÄ SUOJA-ALAN LAAJUUDEN, TEKNISEN KEHITYKSEN JA KILPAILUN VÄLINEN VUOROVAIKUTUSKENTTÄ 205 4.1 Patentin suoja-alan laajuus tuotannonalan teknologisessa rakenteessa 205 4.1.1 Patentin suoja-alan oikeaa laajuutta koskeva ongelma 205 4.1.2 Tekniseltä suoj a-alaltaan liian laaj at patentit 213 4.1.3 Tekniseltä suoja-alaltaan liian suppeat patentit 217 4.1.4 Tekniseltä suoja-alaltaan suppeat patentit ja suojaaloj en taloudellisten ulottuvuuksien sekoittuminen... 218 4.2 Patentin suoja-alan laajuus teknisen kehityksen ja kilpailun vuorovaikutuskentässä eli patentin teknis-taloudellisen merkityksen kehittymisestä ja murenemisesta 220 4.3 Kokoavia näkökohtia 233 5 PATENTTI-INSTITUUTION SOVELLUS: PATENTTI TUOTANNONTEKUÄVIITEKEHYKSESSÄ 235 5.1 Yleistä 235 5.1.1 Patentti-instituutiosta oikeudellisena ja taloudellisena kohteena 236 5.1.2 Kodifioitu ja kodifioimaton henkinen pääoma tuotannontekijänä 237 5.2 Patentin pääomatuotannontekijäulottuvuus 239 5.2.1 Patentit kodifioidun henkisen pääoman erityismuotona 239 5.2.2 Patentit konkreettisena pääomana 240 XII
S 1 S A l I Y S 5.2.2.1 Patentti konkreettisena pääomana: patentin luovuttaminen, lisensioiminen ja panttaaminen 241 5.2.2.2 Patentin taloudellisen arvon määrittämisen lähtökohdat 244 5.2.2.3 Patentin taloudellisesta arvosta voittopotentiaalin näkökulmasta 246 5.2.3 Muutamia käytännön sovellutuksia koskien patenttien pääomaluonnetta 249 5.2.3.1 Patentin taloudellisen arvon määrityksestä erityisesti poolijärjestelyn avulla ja vakuusfunktiosta 249 5.2.3.2 Patentti ja informaatiomarkkinat 252 5.2.3.3 Informaatiomarkkinoiden käytännön toteutuminen huomioon ottaen patenttien suoja-alojen keskeisyys tuotannonalan teknologisessa rakenteessa 253 6 TUTKIMUKSEN JOHTOPÄÄTÖKSIÄ 259 ABSTRACT 267 OIKEUSTAPAUSHAKEMISTO 269 ASIAHAKEMISTO 271 XIII