FIVA TIEDONKERUUSOVELLUS ASENNUS- JA KÄYTTÖOHJE

OHJE 1 (37) FIVA TIEDONKERUUSOVELLUS ASENNUS- JA KÄYTTÖOHJE Asennus ja käyttöohje kattaa seuraavat tiedonkeruut ja niiden versiot Tiedonkeruu Tiedonkeruusovellus Työkirja Solvenssi II 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) ja uudemmat COREP 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) ja uudemmat AE 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) ja uudemmat AIFMD 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) ja uudemmat FP 3.04.09 3.04.09 (25.9.2015) ja uudemmat Sisällysluettelo 1 YLEISTÄ... 2 2 TIEDONKERUUSOVELLUKSEN KÄYTTÖÖNOTTO... 3 2.1 Asennuspaketin purku... 3 2.2 Tiedonkeruusovelluksen asennus... 3 2.3 Tiedonkeruusovellusasennuksen poisto... 8 2.4 Järjestelmävaatimukset... 10 2.5 Tiedonkeruusovelluksen kytkentä pois päältä... 10 3 TIEDONKERUUSOVELLUKSEN KÄYTTÖ... 11 3.1 Tiedonkeruusovelluksen avaus... 11 3.2 Yleistiedot-sivu... 13 3.3 Raportointitarkkuus ja tietotyypit... 14 3.4 Lomakkeiston solumääritykset... 15 3.5 FIVA -työkirja-välilehden toiminnot... 17 3.5.1 Kielivalinta... 17 3.5.2 Lomakkeiden valinta... 17 3.5.3 Navigointi... 19 3.5.4 Raportin validointi... 20 3.5.5 Virheelliseen soluun siirtyminen... 21 3.5.6 Virhetasot... 22 3.5.7 Syöttötietojen tyhjennys työkirjalta... 22 3.5.8 Tallenna työkirja (ei enää uusimmissa TKS-versioissa mukana)... 22 3.5.9 Toimitustiedoston tallennus... 23 3.5.10 CSV-tiedoston tallennus... 24 3.5.11 XBRL/XML -raportin haku tiedonkeruusovellukseen... 25 3.5.12 CSV-raportin tietojen haku... 27 3.5.13 CSV-raportin osittaishaku... 28 3.5.14 Versiotiedot... 28 3.5.15 Taulukon rivien lisääminen tai poistaminen (vain osalle lomakkeista)... 29 sivu

OHJE 2 (37) 3.5.16 Taustamuuttujan valinta (vain osalle lomakkeista)... 30 3.5.17 S II tiedonkeruun lomakkeen S.02.02.01 valuuttavalinnat... 31 3.5.18 Syöttötietojen tyhjennys lomakkeelta... 33 3.5.19 Solujen kiinnitys... 34 4 Tiedonkeruusovellukseen ladattavan CSV-tiedoston muodostaminen... 34 4.1 CSV-raportointitiedoston rakenne... 34 4.2 Tietojen esitystapa... 34 4.3 Käytettävä tietuemuoto... 35 4.4 Tiedoston nimeäminen... 37 4.5 Yhteystiedot... 37 1 YLEISTÄ Tämä ohje on tarkoitettu Finanssivalvonnan toimittaman FIVA Tiedonkeruusovellus nimisen sovelluksen asennusta ja käyttöä varten.

OHJE 3 (37) FIVA Tiedonkeruusovellus on Excel-lisäohjelma (Excel Add-In) EBA:n COREP-, AE- ja FP-tiedonkeruille, ESMA:n AIFMD-tiedonkeruulle sekä EIOPA:n Solvenssi II (SII) -tiedonkeruun käyttöön. Sovellus on käytettävissä Windows-ympäristössä (ks. tarkemmat järjestelmävaatimukset luvusta 2.4). Finanssivalvonta varaa itselleen kaikki oikeudet muutoksiin (esimerkiksi oikeuden julkaista uusia versioita tiedonkeruusovelluksesta Finanssivalvonnan ylläpitämässä Jakelu-palvelussa tiedonkeruuvaatimusten muuttuessa tai korjauspäivityksiä tehtäessä). Finanssivalvonta ei vastaa tässä kuvauksessa mainitun sovelluksen asennuksessa tai käytössä käyttäjälle mahdollisesti aiheutuvista haitoista tai kustannuksista. Kyseessä on apuväline, jonka käytöstä käyttäjä on itse vastuussa. Samanaikainen käyttö muiden Excel-pohjaisten sovellusten kanssa samassa Excelistunnossa saattaa aiheuttaa käyttöongelmia, jonka vuoksi muita sovelluksia käytettäessä voi tulla tarve kytkeä FIVA Tiedonkeruusovellus lisäohjelma pois päältä (ks. Tiedonkeruusovelluksen kytkentä pois päältä). Raportointiin käytetään aina viimeisintä sovellus- ja työkirjaversiota. Finanssivalvonta tiedottaa uusien versioiden julkaisusta Jakelu-palvelussa. Jokaisessa versiossa on voimassaoloajankohdalleen oikeat määritykset (esimerkiksi lomakkeet ja tarkistussäännöt), joten vanhalla tiedonkeruusovellusversiolla muodostettu raportti saattaa olla teknisesti tai sisällöllisesti virheellinen. Jakelu-palvelun testiympäristöstä ladatuilla työkirjoilla tuotettuja raportteja ei saa käyttää tuotantoraportoinnissa. Sovelluksessa saattaa esiintyä hitautta. 2 TIEDONKERUUSOVELLUKSEN KÄYTTÖÖNOTTO 2.1 Asennuspaketin purku Ks. Jakelu-palvelun ohjeistus (Käyttöohjeet Pikaohje). 2.2 Tiedonkeruusovelluksen asennus Asennuspaketin purun jälkeen hakemisto sisältää seuraavat tiedostot: pdf- ja xlsx-ohjetiedostot exe-asennusohjelma (FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe) xlsx-tiedonkeruutyökirjat valitun tiedonkeruun ja tiedonantajatason mukaan Tiedonkeruusovelluksen (Excel Add-In) asennus aloitetaan käynnistämällä exe-asennusohjelma (esim. tuplaklikkaamalla ao. FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe tiedostoa). Ohjelma pyytää ensin valitsemaan asennusohjelman kielen (ks. kuva alla).

OHJE 4 (37) Huomioithan ennen sovelluksen asennusta seuraavat asiat: Excel-ohjelmat on oltava suljettu; varmista tarvittaessa Task Manager ohjelman kautta Mikäli Preview-tila (Esikatselu) on päällä Windows Explorer (Resurssienhallinta)- tai Outlook-ohjelmissa, ne saattavat jättää Excel-ohjelman taustalle auki Excel-tiedostojen esikatselussa. Tämän vuoksi Excel-ohjelma on suljettava Task Manager ohjelman kautta. Esimerkki Preview-prosessista Task Managerin Process välilehdellä alla. Tällaiset prosessit eivät saa olla käynnissä. Asennus on tehtävä käyttäjän omaan työasemaan (C-levy), ei verkkolevylle. Tällöin sovellus on asennettava jokaiseen työasemaan, jolla FIVA-työkirjoja aiotaan käyttää.

OHJE 5 (37) Valittavissa ovat valinnat English, Suomi, Svenska. OK-valinnan jälkeen sovellus näyttarjoaa käyttäjälle ohjatun asennuksen aloituslomakkeen: Seuraava-valinnan jälkeen käyttäjää pyydetään valitsemaan tiedonkeruusovelluksen asennushakemisto (ks. esim. alla). Sovelluksen toimivuuden varmistamiseksi tulee asennus tehdä käyttäjän työaseman levylle, ei siis esimerkiksi jaetulle verkkolevylle.

OHJE 6 (37) Varsinainen asennus käynnistetään Asenna-painikkeella:

OHJE 7 (37) Asennuksen käynnistyttyä ohjelma tarkistaa ensin mahdollisen vanhan version olemassaolon ja tekee tarvittavat poistotoimenpiteet ennen uuden version asennusta. Asennusohjelma näyttää käyttäjälle asennuksen etenemisen (ks. kuva alla). Asennuksen jälkeen ohjelma antaa käyttäjälle ilmoituksen onnistuneesta asennuksesta, jonka käyttäjä voi kuitata Valmis-painikkeella (ks. kuva alla).

OHJE 8 (37) 2.3 Tiedonkeruusovellusasennuksen poisto Asennetun tiedonkeruusovelluksen poisto voidaan tehdä käynnistämällä exe-asennusohjelma (FIVA Tiedonkeruusovellus_*.exe) uudelleen, jolloin aloitusnäytön jälkeen käyttäjälle näytetään oheinen valintalomake:

OHJE 9 (37) Poista-toiminnon käynnistämällä käyttäjälle tarjotaan sovelluksen poistomahdollisuutta. Korjaa-toiminto tarjoaa käyttäjälle paikkausasennusmahdollisuuden.

OHJE 10 (37) 2.4 Järjestelmävaatimukset Työasemassa on oltava Windows 7 ja Excel 2007, 2010 tai 2013 versio. Jos tiedonkeruusovelluksen asennuksessa ilmenee ongelmia, ota yhteyttä omaan ITtukihenkilöön vikatilanteen selvittämistä varten. Mikäli ongelma ei ratkea (ks. myös allaolevat asennusvaatimukset), pyydämme raportoimaan ongelmasta sähköpostitse osoitteeseen EBA:n tiedonkeruut COREPhelpdesk@finanssivalvonta.fi. AIFMD AIFMDreportinghelpdesk@finanssivalvonta.fi. SII S2Helpdesk@finanssivalvonta.fi Tiedonkeruusovelluksen asennuksessa oletetaan seuraavien komponenttien olevan asennettuna työasemaan..net Framework 4.0 http://www.microsoft.com/fi-fi/download/details.aspx?id=17851 Microsoft Visual Studio 2010 Tools for Office Runtime http://www.microsoft.com/fi-fi/download/details.aspx?id=48217 2.5 Tiedonkeruusovelluksen kytkentä pois päältä Mikäli Fiva Tiedonkeruusovellus lisäohjelma (Excel Add-In), joka sisältää tiedonkeruusovellustoiminnot, halutaan kytkeä pois päältä, voidaan se tehdä seuraavasti (esim. engl. kiel. Excel 2013 versiossa): File, Options, Add-Ins, Manage: COM Add-ins, Go :

OHJE 11 (37) Kuva: Excel Add-in -valinta Tämän jälkeen avautuvasta lomakkeesta voi ruksata tiedonkeruusovelluksen ei-aktiiviseksi Kuva 4: COM Add-Ins näyttö Vastaavalla tavalla voidaan tehdä myös päällekytkentä. Huom. Sovelluksen aktivoituminen vaatii Excel-raportointilomakkeiden uudelleenavauksen. 3 TIEDONKERUUSOVELLUKSEN KÄYTTÖ 3.1 Tiedonkeruusovelluksen avaus Avaus tehdään avaamalla *.xlsx-raportointilomakkeet Exceliin. Huom. on suositeltavaa avata ko. työkirja Excelin Open/Avaa -toiminnolla. Lisäksi on suositeltavaa, että Windows resurssienhallinnan (Windows Explorer) esikatselu (preview pane) on kytkettynä pois päältä käytettäessä tiedonkeruusovellusta. Avauksen jälkeen avautuu valintanauhaan (ribbon) seuraava näkymä: Huom. Tallenna työkirja painike on poistettu uudemmista versioista tarpeettomana. Kuva 6: Yleistiedot-sivun valintanauhanäkymä Huom. Excel 2007 versioon avattaessa FIVA-Tiedonkeruu-työkirja välilehti ei avaudu automaattisesti, vaan käyttäjän on valittava kyseinen välilehti itse näkyviin.

OHJE 12 (37) Tiedonkeruusovellus ei salli syöttää päivämäärää Yleistiedot välilehdellä olevaan Raportointiaika kenttään silloin, kun työkirjan kieliversio on Suomi ja käyttöjärjestelmän kieliasetus on muu kuin Suomi. Kieliasetus tulee tällöin muuttaa suomalaiseksi: Windows, Control Panel, Clock Language and Region, Change Region and Language

OHJE 13 (37) 3.2 Yleistiedot-sivu Yleistiedot-sivu sisältää valmiiksi täytettyinä osan tiedoista. Tiedonantajataso Raportoija Tiedonantajatason tunnus. Valmiiksi kiinnitetty. Ei muutettavissa. Raportoijan nimi. Valmiiksi esitäytetty. Raportoijan yksilöintitunnuksen tyyppi Raportoijan yksilöivän yksilöintitunnuksen tyyppi: LEI, TK-tunnus, Y-tunnus, MFI (ei AIFMD) Valmiiksi esitäytetty. Raportoijan yksilöintitunnus Raportointiaika Raportoijan yksilöivä yksilöintitunnus. Valmiiksi esitäytetty. Raportointiajankohta muodossa vvvvkkpp. Kaavamääritys. Ei muutettavissa. Raportoitavan tiedon ajankohta Raportointivaluutta Ajankohta muodossa vvvvkkpp. Ajankohta (päivämäärä), jolta tiedot raportoidaan. Päivä-tieto (pp) oltava kuukauden viimeinen päivä. EBA:n tiedonkeruut ja SII Raportointivaluutan tunnus = EUR. Ei muutettavissa. AIFMD

OHJE 14 (37) Raportin nimi Tiedostotunniste Testitoimitustunniste Kommentti AIF-moduuli: tiedot raportoitavan AIF:n perusvaluutan määräisinä (ellei kenttäkohtaisesti toisin ohjeistettu). AIFM-moduuli: euroissa (ellei kenttäkohtaisesti toisin ohjeistettu). Ei muutettavissa. EBA:n tiedonkeruut ja SII XBRL-raporttitiedoston nimi muodossa moduuli_ta-taso_yksilöintitunnus.xbrl; Kaavamääritys AIFMD XML-raporttitiedoston nimi muodossa moduuli_nnn_9999999_vvvvkkpp.xml. Kaavamääritys. Toimituspakettiin sisältyvien toimitettavien tietojen sisältöä kuvaava vapaamuotoinen nimi. Arvo on True, kun kyseessä on testiversio ja False, kun kyseessä on tuotantoversio. Ei muutettavissa. Raportoijan toimituspakettiin liittyvä vapaa kommentti. Tiedoista vastaavan yhteystiedot Raportista vastaavan yhteyshenkilön etunimi, sukunimi, sähköpostiosoite ja puhelinnumero; kullekin oma syöttökenttä. 3.3 Raportointitarkkuus ja tietotyypit Tietotyypiltään prosenttimuotoiset (Excelissä Lukumuotoilu) solut näkyvät työkirjalla prosenttilukuna kahden desimaalin tarkkuudella, mutta tiedonkeruusovellus tallentaa arvot desimaalilukuna (pl. AIFMD-tiedonkeruu). Desimaaliluku näkyy Excelin muokkauskentässä. Esimerkiksi 2,98 % kirjoitetaan soluun muodossa 2.98 ilman %-merkkiä, joka on määritelty soluun valmiiksi. CSV- ja XBRL-formaatit tallentavat tämän arvon muodossa 0,0298. Soluun ei siis kirjoiteta prosenttilukua sen desimaalimuodossa.

OHJE 15 (37) 3.4 Lomakkeiston solumääritykset Lomakkeisto voi sisältää syöttösoluja, suljettuja soluja, kaavasoluja, linkkisoluja ja koodilistasoluja, jotka tiedonkeruutyökirjassa ovat seuraavan värityksen mukaiset: EBA:n tiedonkeruut ja SII AIFMD Syöttösolut ovat normaaleja lukitsemattomia syöttökenttiä. Suljetut solut ovat lukittuja soluja, joihin ei tule arvoja. Kaavasolut sisältävät kiinteitä Excel-kaavoja, joihin ei voi syöttää arvoja; kaavasolut ovat lukittuja. Linkkisolut ovat lukittuja soluja, joilla on sama tietopiste jossakin toisessa solussa. Linkkisolun lähdesolu on nähtävissä solun kommenttikentästä (siirtämällä kohdistin ao. linkkisoluun, ks. esim. alla). Tieto soluun on täytettävä ao. lähdesolun kautta. Koodilistasolut ovat syöttösoluja, joihin sisältyy valintalista, jonka saa näkyviin hiiren oikean näppäimen kautta avautuvan Valitse arvo valintalistalta valinnan jälkeen (ks. kuvat alla).

OHJE 16 (37) Vain SII-tiedonkeruu SII-tiedonkeruusovelluksessa useampi linkkisolu voi viitata samaan tietopisteeseen. SII tiedonkeruun linkkisolut on rakennettu tasavertaisiksi, eli linkkisoluun voi syöttää, ja syötetty tieto päivittyy kaikkiin tietopisteen linkkisoluihin, kun yhteen tietopisteen linkkisoluun syötetään tieto. Viimeisin syötetty tieto korvaa siten kaikki tietopisteen linkkisolut. Käyttäjän on aktivoitava linkkisolumuutoksen jälkeen myös saman linkkisolun mahdolliset muut kohdesivut, jotta linkkisoluihin viittaavat kaava-arvot päivittyvät uutta linkkisoluarvoa vastaaviksi.

OHJE 17 (37) 3.5 FIVA -työkirja-välilehden toiminnot 3.5.1 Kielivalinta Tiedonkeruusovelluksen oletuskielenä on Suomi. Valitse kieli toiminto sisältää Suomi -, Svenska - ja English -valinnat. 3.5.2 Lomakkeiden valinta Raportoitavien lomakkeiden valinta on tehtävä Lomakevalinta-toiminnon kautta (ks. kuva). EBA:n tiedonkeruut ja SII malli

OHJE 18 (37) AIFMD malli Lomakevalinta hyväksytään OK-näppäimellä tai perutaan Cancel-näppäimella valintalomakkeen oikeasta alakulmasta. Valinnan jälkeen sovellus avaa käyttäjän valinnan mukaiset lomakkeet näkyviin. Valitse kaikki valinnalla voi valita kaikki taulukot kerralla. Vain AIFMD: Esitäytetyt tiedot perustuvat Finanssivalvonnalle toimitettuihin raportointivelvollisuustietoihin, jotka vaihtoehtorahastojen hoitaja on velvollinen pitämään ajantasalla ilmoittamalla muutoksista erikseen. Huomaa, että raportointivelvollisuustiedot ja niiden muutokset päivittyvät työkirjaan yöajossa Finanssivalvonnan rekisterin tietojen perusteella. On erityisen tärkeää käyttää aina viimeisintä versiota Jakelu-palvelun tiedonkeruusovelluksesta (.exe + työkirja), jotta sovelluksen tiedot vastaavat raportointivelvollisuutta. Lomakevalinnan Erityisvalinnat -välilehden kautta käyttäjän on mahdollista valita peruutussanomien taulukkopohjat avattaviksi tai luoda manuaalisesti lomakepohja.

OHJE 19 (37) Huom. Muokattujen AIFM- ja AIF-raportti- sekä peruutussanomapohjien käyttäjälähtöinen lisääminen tuotantoraportoinissa on mahdollista ainoastaan tilanteissa, joissa asiasta on erikseen sovittu Finanssivalvonnan kanssa tai kyseessä on raportoijan oma testikäyttö. Erityisvalinnat välilehti ei mahdollista myöskään raportointivelvollisuustietojen ylläpitämistä Finanssivalvonnalle. 3.5.3 Navigointi Käyttäjällä on mahdollisuus avata syötettyjen tietojen navigointinäkymä valitsemalla Täytetyt taulukot toiminto (ks. esim. alla). Täytetyt taulukot -toiminto avaa käyttäjälle listan valituista raportointilomakkeista. Lomakkeet, joihin on syötetty tietoja, näkyvät listassa lihavoituina. Taustamuuttujia sisältävien lomakkeiden (ks. tarkemmin luvusta 3.5.2) osalta on mahdollista porautua näkymässä tarkastelemaan täyttötilannetta eri taustamuuttujavalinnoilla (ks. alla esim. C 07.00). EBA:n Corep-malli

OHJE 20 (37) AIFMD:n malli 3.5.4 Raportin validointi Validoi työkirja -toiminnolla käyttäjä voi suorittaa raportoitujen tietojen sisällöllisen oikeellisuuden tarkistuksen hyödyntäen Tiedonkeruusovellukseen määriteltyjä, EBA:n, ESMA:n, EIOPA:n ja Finanssivalvonnan määrittelemiä tarkistussääntöjä. Tarkistus ilmoittaa käyttäjälle, mikäli virheitä havaittiin ja avaa uudelle Excel-välilehdelle kaikki virheet sisältävän listan. Tämä lista, ValidationLog sijaitsee Yleistiedot välilehden vieressä.

OHJE 21 (37) ValidationLog -välilehdellä ensimmäinen sarake Severity kuvaa virheen tyyppiä ja vakavuutta. Virheet voivat olla tyypiltään kriittisiä, toimitustiedoston tallennuksen estäviä virheitä, tai ei läpäistyjä laadunvarmistukseen liittyviä tarkistuksia. Taulukon toinen sarake Cell / TableName kertoo virheen sijainnin muodossa lomake_rivikoodi_sarakekoodi (esim. C29.00_999_220), jossa on myös hyperlinkki virheen sijaintiin työkirjalla. Yleistiedot välilehdellä olevat virheet on nimetty raportointikentän mukaan. Z axis sarake tarkentaa solunimeä taustamuuttujan sisältävien taulujen osalta. Y axis kertoo rivinumeron silloin, kun virhe sijaitsee taulussa, johon voi lisätä rivejä. Sarakkeessa Formula on tarkistussääntö, jota sarakkeiden Cell Value ja FormulaResult arvot rikkovat. Tarkistussäännössä kirjain r viittaa riviin ja c sarakkeeseen. Sarake Cell Value kertoo, mikä on tarkistussäännön vasemman puolen arvo ja sarake FormulaResult kertoo säännön oikean puolen arvon, johon vasenta puolta verrataan. Sarakkeen Difference arvo kertoo, kuinka paljon säännön vasen puoli (Cell Value) poikkeaa oikean puolen (FormulaResult) arvosta. Ennen toimitustiedoston tallennusta ja raportin lähettämistä Finanssivalvontaan, on suositeltavaa korjata raportti kaikkien tarkistusvirheiden osalta. Mikäli raportointi jonkin tarkistussäännön mukaisesti ei ole mahdollista, tulee asiasta lähettää Finanssivalvonnalle selvitys. 3.5.5 Virheelliseen soluun siirtyminen ValidationLog -välilehdellä sarake Cell / TableName kertoo virheen sijainnin työkirjalla. Lomakkeiden osalta sarake kertoo tarkistussäännön vasemman puolen solunimen tai lomakkeen, johon kaava on liitetty. Kaavassa voi olla jäseniä eri lomakkeilta, joten virhe voi olla muussa solussa kuin mihin Cell / TableName viittaa. Solunimessä on hyperlinkki, jonka valinta ohjaa suoraan lomakkeelle, jolla soluviittaus sijaitsee. Välilehden avautuessa viitattu Cell / Table Name on aktivoituna. Mahdollinen taustamuuttuja avautuu myös lomakkeelle.

OHJE 22 (37) 3.5.6 Virhetasot Tiedonkeruusovellus tarkistaa työkirjalle syötetyt arvot kolmella tasolla tarkistussääntöjen perusteella. SubmissionBlocking tason virhe estää raportin lähettämisen Finanssivalvontaan. Error- ja Warning tasojen virheet eivät estä raportin lähettämistä, mutta ne kertovat ongelmasta solujen välisissä suhteissa. SubmissionBlocking- ja Error virheet on korostettu punaisella värillä ValidationLogissa ja niiden korjaamiseen tulee kiinnittää erityistä huomiota. 3.5.7 Syöttötietojen tyhjennys työkirjalta Yleistiedot välilehdellä on toiminto Tyhjennä lomakkeisiin syötetyt tiedot, joka tyhjentää työkirjan kaikkiin välilehtiin syötetyt tiedot. Sovellus kysyy käyttäjältä varmistuksen ennen tyhjennystä. Käyttäjälle annetaan valinnan jälkeen ilmoitus Tiedot poistettu tai Mitään ei poistettu. Syötettyjen tietojen tyhjennys yhdeltä lomakkeelta kerrallaan ks. 3.5.18 Syöttötietojen tyhjennys lomakkeelta. 3.5.8 Tallenna työkirja (ei enää uusimmissa TKS-versioissa mukana) Raportointilomakkeiston tallennus xlsx-muodossa käyttäjän valitsemaan hakemistoon. Tallennus sisältää käyttäjän mahdollisesti syöttämät arvot.

OHJE 23 (37) 3.5.9 Toimitustiedoston tallennus Finanssivalvonnalle toimitettavan toimitustiedoston muodostus tehdään Tallenna toimitustiedosto valinnan kautta. Käyttäjä valitsee toimitustiedostoon halutut sisällytettävät tiedot. Sovellus tekee luvussa 3.5.4 Raportin validointi kuvatut tarkistukset, sekä AIFMD tiedonkeruun osalta skeematarkistukset, ja muodostaa: EBA:n tiedonkeruut ja SII 1. Salaamattoman XML-kuoriraportin 2. Salatun XML-kuoriraportin 3. Salaamattoman XBRL-raportin 4. Salatun XBRL-raportin 5. Salatusta kuori- ja zip-pakatusta ja salatusta xbrl-raportista zip-pakatun toimitustiedoston Finanssivalvonnalle toimitusta varten Huomaa, että toimitustiedoston tallennus ei onnistu, jos raportissa on kriittisiä, tallennuksen estäviä virheitä (SubmissionBlocking). AIFMD 1. Salaamattomat (sekä salatut 2.) XML-kuoriraportit. 3. Salaamattomat (sekä salatut 4.) XML-raportit. 5. Salatuista kuori- ja zip-pakatuista ja salatuista XML-raporteista zip-pakatun toimitustiedoston Finanssivalvonnalle toimitusta varten.

OHJE 24 (37) Toimitustiedoston muodostuksen jälkeen Tiedonkeruusovellus tarjoaa käyttäjälle mahdollisuuden lähettää toimitustiedosto Finanssivalvonnalle. Lähetä sähköpostin liitetiedostona -valinta avaa Outlook-sähköpostiohjelman viesti-ikkunan, johon on valmiiksi lisätty liitteeksi toimitustiedosto ja vastaanottajaksi Finanssivalvonnan sähköpostiosoite. Huom. Toiminto ei ole yhteensopiva kaikkien sähköpostijärjestelmien kanssa. 3.5.10 CSV-tiedoston tallennus

OHJE 25 (37) Tiedonkeruusovellus tukee syöttötietojen tallennusta csv-muotoon. Ks. tarkempi kuvaus erillisestä tiedonkeruukohtaisesta csv-tiedoston muodostamisohjeesta tämän dokumentin lopusta sekä tiedonkeruukohtaisesta liitteestä. CSV-tiedosto on tarkoitettu raportoijan omiin tarpeisiin. Finanssivalvonta ei vastaanota COREP-, AIFMD-, AE-, FP- ja SII-raportteja CSV-muotoisina. CSV-tiedoston tallennus toimii korkeintaan 10 desimaalin tarkkuudella. 3.5.11 XBRL/XML -raportin haku tiedonkeruusovellukseen Tiedonkeruusovellukseen voi lukea sisään XBRL-/XML-muotoisen salaamattoman kuori- ja raporttitiedoston. Raporttitiedoston sisäänluku toimii korkeintaan 10 desimaalin tarkkuudella. Tiedonkeruusovellusta käytettäessä järjestelmä kysyy käyttäjältä ennen hakua varmistuksen mahdollisten vanhojen tietojen poistamisesta (ks. kuva alla). Jos käyttäjä ei hyväksy tietojen poistoa, antaa järjestelmä käyttäjälle ilmoituksen:

OHJE 26 (37) Mikäli käyttäjä hyväksyy tietojen poiston, poistaa sovellus kaikki syöttötiedot (ml. käyttäjän syöttämät laskentakaavat) lomakkeistosta. Tiedonkeruusovellus aloittaa tietojen haun pyytämällä käyttäjää ensin valitsemaan ns. kuoritiedot sisältävä xml-raportti: Mikäli käyttäjä valitsee Peruuta-/Cancel-toiminnon, ei kuoriraportin tietoja haeta. Mikäli käyttäjä valitsee kuoriraportin, tekee tiedonkeruusovellus määrätyt perustarkistukset ja hakee raportin kuoritiedot Yleistiedot-sivulle. Kuoriraportin haun jälkeen sovellus pyytää käyttäjää valitsemaan raporttitiedoston, joka sisältää varsinaiset lomakkeiden arvotiedot: EBA:n tiedonkeruut ja SII AIFMD AIFM-raportti: AIF-raportti: Kaikki tiedonkeruut Ennen raportin tietojen hakua raportointilomakkeistoon sovellus tekee tiettyjä taustatarkistuksia raportin yhteensopivuuden osalta. Sovellus informoi käyttäjää, mikäli raportti

OHJE 27 (37) sisältää tietoja, joiden takia haku on jouduttu keskeyttämään. Lisäksi sovellus listaa käyttäjälle haetussa raporttitiedostossa mahdollisesti esiintyneet arvot, joita ei saatu haettua. Välittömästi lukukuittauksen jälkeen tiedonkeruusovellus avaa käyttäjälle raportin tietoihin pohjautuvan lomakevalintanäkymän, joka käyttäjää pyydetään hyväksymään. Ks. luku 3.5.2 Lomakkeiden valinta. Lomakevalinnan hyväksynnän jälkeen käyttäjälle avautuvat lomakevalinnan mukaiset raportointilomakkeet näkyviin. Vain EBA:n tiedonkeruut ja SII-tiedonkeruu Taustamuuttujan sisältävillä lomakesivuilla on tehtävä ensin taustamuuttujavalinta, jonka mukaiset tiedot haluaa ao. lomakesivulla näkyviin. 3.5.12 CSV-raportin tietojen haku CSV-raportin tietojen haku tapahtuu vastaavalla tavalla kuin varsinaisen XBRL-/XMLraportin haku. Jos työkirjaan on jos syötetty tietoja, sovellus kysyy Tyhjennetäänkö tiedot ennen raportin tuontia?.kysymykseen vastataan Ok (ks. kuva alla).tiedonkeruusovellus pyytää käyttäjää valitsemaan CSV-tiedoston, jonka jälkeen sovellus hakee tiedot työkirjaan.

OHJE 28 (37) CSV-raportin haku toimii korkeintaan 10 desimaalin tarkkuudella.ennen toimitustiedoston tallennusta Yleistiedot välilehden tiedot on syytä tarkistaa. CSV-raporttiin ei tallennu kaikkia Yleistiedot välilehden tietoja. 3.5.13 CSV-raportin osittaishaku Vain SII- ja AIFMD tiedonkeruut Tiedonkeruusovelluksella on mahdollista koota raportti useita eri CSV-raportteja yhdistämällä. Osittaishaku tehdään vastaamalla No valintaikkunan kysymykseen tietojen tyhjennyksestä. Tällöin uuden CSV-raportin haku ei tyhjennä avoimen työkirjan tietoja ennen uuden raportin tietojen hakemista. Haettavan raportin tiedot kuitenkin korvaavat työkirjalla vastaaviin soluihin jo mahdollisesti täytetyt tiedot. 3.5.14 Versiotiedot Tiedonkeruusovelluksen versiotiedot on mahdollista nähdä Näytä versiotiedot toiminnon kautta, jolloin ohjelma antaa käyttäjälle tiedot Excel Add-In versiosta, Excel-työkirjaversiosta sekä käyttöjärjestelmästä.

OHJE 29 (37) 3.5.15 Taulukon rivien lisääminen tai poistaminen (vain osalle lomakkeista) Rivien lisäämiseen ja poistamiseen käytettävät valintapainikkeet ovat näkyvissä ainoastaan sellaisten lomakkeiden ollessa valittuina, jotka tukevat käyttäjän lisäämiä rivejä. Rivien lisääminen Käyttäjän on mahdollista lisätä uusia rivejä osaan raportoitavista taulukoista (esim. COREP C 06.02). Rivien lisääminen tapahtuu valintanauhalla näkyvästä Lisää rivejä - valinnasta. Kohdistin pitää olla ennen rivilisäystä aktivoituna jossakin halutun taulukon varsinaisessa syöttösolussa. Ks. esim. alla (vihreä kehystys). Rivien poistaminen Vastaavasti käyttäjä voi poistaa lisäämiään rivejä Poista rivejä -valinnan kautta. Rivejä lisättäessä tulee Excelin soluvalinnan kohdistua taulukkoon, johon rivejä ollaan lisäämässä. Rivipoistossa valittuna pitää olla yhdestä ja vain yhdestä syöttösarakkeesta ne rivit, jotka halutaan poistettavan, kuitenkin niin, että vähintään yksi rivi pitää olla eipoistettavien rivien joukossa. Ks. alla keltainen alue.(taulukon ainoaa riviä ei voi poistaa)

OHJE 30 (37) 3.5.16 Taustamuuttujan valinta (vain osalle lomakkeista) Taustamuuttujan valinta toiminto on näkyvissä ainoastaan taustamuuttujalomakkeiden yhteydessä. Mikäli lomakesivu sisältää ns. taustamuuttujavalintoja (esim. COREP, luottoriskin standardimenetelmä, C 07.00 ja vastuuryhmät), on taustamuuttujavalinta tehtävä valintanauhan valintalistasta, joka on näkyvissä taustamuuttujavalintalistan sisältävällä lomakesivulla. Ks. esimerkki alla. Valinnan jälkeen sovellus avaa valitun taustamuuttujan mukaisen lomakenäkymän aktiiviselle sivulle. Huom. vain lomakkeen yhden taustamuuttujan mukaiset tiedot ovat kerrallaan nähtävissä työkirjassa, eli sovellus ei tallenna työkirjaan erillistä lomakesivua taustamuuttujavalintaa tehtäessä.

OHJE 31 (37) Käyttäjän valitessa taustamuuttujan, sovellus avaa näkyviin ne solut, jotka ovat ao. valinnalle mahdollisia täyttösoluja ja asettaa suljetuiksi ne solut, jotka eivät kuulu ao. taustamuuttujan täyttösoluihin. 3.5.17 SII tiedonkeruun lomakkeen S.02.02.01 valuuttavalinnat Sarakkeiden C0020, C0040 ja C0050 täyttö: Kun täytetään sarakkeita C0020, C0040 ja C0050 (ovat allekkaisissa taulukoissa), taustamuuttuja valintalistan raportoitava valuutta 'reporting currency' jätetään tyhjäksi. Jos taustamuuttuja valinnasta on valittu valuutta, tietoja ei pääse syöttämään sarakkeiden C0020, C0040 ja C0050 soluihin. Sarakkeen C0030 täyttö: Täytettäessä sarake C0030 valintanauhan taustamuuttujavalinnasta valitaan raportointivaluutta, minkä jälkeen täytettäviin soluihin pääsee syöttämään tietoja.

OHJE 32 (37) Sarakkeen C0050 täyttö Valintalistan taustamuuttujan valinta, 'reporting currency', jätetään tyhjäksi. Raportoitava valuutta valitaan Material currency-otsikon alla olevan harmaan solun valintalistasta. Valintalistan saa auki hiiren oikealla painikkeella.

OHJE 33 (37) Raportoitujen tietojen näyttö Kun tiedot on syötetty, voi valintanauhan Täytetyt taulukot -toiminnon avulla katsoa, mitä valuuttoja on syötetty. 3.5.18 Syöttötietojen tyhjennys lomakkeelta Jokaisella lomakkeella on Tyhjennä syötetyt tiedot toiminto, jolla on mahdollista tyhjentää syöttötiedot aktiivisena olevalta lomakesivulta. Sovellus kysyy käyttäjältä vahvistuksen ennen tyhjennystä. OK-valinnan jälkeen sovellus poistaa tiedot syöttösoluista (ml. käyttäjän syöttämät laskentakaavat) ilman erillistä ilmoitusta. Peru-toiminnon (Cancel) jälkeen tietoja ei poisteta ja käyttäjälle annetaan viesti:

OHJE 34 (37) Syötettyjen tietojen tyhjennys koko työkirjalta ks. 3.5.7 Syöttötietojen tyhjennys työkirjalta. 3.5.19 Solujen kiinnitys Kiinnitä solut toiminto on Excelin valmistoiminto, joka on tuotu Fivatiedonkeruusovelluksen valintanauhaan helpottamaan lomakkeiden käyttämistä. Toiminto kiinnittää valitun solun vasemmalla ja yläpuolella olevat solualueet, jolloin esim. lomakkeiden rivi- ja sarakeselitteet saadaan pysymään paikallaan. 4 Tiedonkeruusovellukseen ladattavan CSV-tiedoston muodostaminen 4.1 CSV-raportointitiedoston rakenne Raportointitiedosto voi sisältää kaikkien taulukoiden kaikki tiedot tai vain osan niistä. Rivien järjestyksellä ei ole väliä. Ks. tarkemmin liite 1(tarkennettuna tiedonkeruulla). 4.2 Tietojen esitystapa Muodostettava tiedosto koostuu tietueista, joiden kentät on erotettu toisistaan puolipisteillä (;). Tietueen viimeisen kentän perässä ei saa käyttää puolipistettä. Jos jonkun kentän sisältö jää tyhjäksi, ilmenee se kahtena peräkkäisenä puolipisteenä tietueella. Tietueet lopetetaan rivinvaihtoon, CR (carriage return) ja LF (line feed). Merkistönä käytetään UTF-8-merkistöä. CHAR(n) tarkoittaa tietuekuvauksessa kiinteämittaista n:n

OHJE 35 (37) merkin mittaista tekstimuotoista tietoa. VARCHAR tarkoittaa vaihtuvanmittaista tekstimuotoista tietoa. DECIMAL tarkoittaa desimaalilukua (esim. 12.25). Desimaalierottimena käytetään pistettä. 4.3 Käytettävä tietuemuoto Raportoivat arvot raportoidaan seuraavassa taulukossa esitetyn tietuemuodon mukaisesti. Kenttä Fält Field Tieto Data 1 Tiedonkeruu Tiedon muoto Dataformat Data format VARCHAR(14) Sisältö Innehåll Contents Raporttimääritys Selite/Esimerkki Förklaring/Exempel Explanation/Example AIFMD, COREP Datainsamling Framework 2 Tiedonantajataso Report specification CHAR(3) Esim. 240 T.ex. 240 Eg 240 Uppgiftslämnarkategori Rapportspecifikation Category of reporting institution 3 Raportoijan yksilöintitunnuksen tyyppi Typ av ID-kod ID code type for reporting institution VARCHAR(9) TK-tunnus, Y-tunnus, LEI, (MFI) 4 Raportoijan yksilöintitunnus VARCHAR 1234567 ID-kod ID code of reporting institution

OHJE 36 (37) 5 Tiedon ajankohta Rapportperiod Reporting period 6 Moduulitunnus Modulkod Module identifier CHAR(8) VARCHAR(14) Datasolu (taulukkotunnus ilman välilyöntejä) ja arvo, kts liite 1 Datacell och värde, se bilaga 1 vvvvkkpp, esim. 20141231 ååååmmdd, t.ex. 20141231 yyyymmdd, eg 20141231 Ks. liite 1 Se bilaga 1 See appendix 1 7 Taulukkotunnus + solutunnus VARCHAR Data cell and value, see appendix 1 C01.00_010_020 Tabell + cellkod Table + cell identifier 8 Y-koodi Y-kod VARCHAR Avoimen Y-akselin taulukoille. (ks. liite 1). Y-Key För tabeller med öppen Y-axel. (se bilaga 1). 9 Z- koodi Z-kod Z-Key VARCHAR Z-koodi Z-key Z-key For open Y axis tables. (see appendix 1). Z-akselin taulukoille (ks. liite 1) För tabeller med Z- axel (se bilaga 1) For Z axis tables (see appendix 1).

OHJE 37 (37) 10 Arvo Värde Value Muoto oltava ko. solun mittarin määrityksen mukainen. Formatet ska överensstämma med definitionen av cellens mätare. Esim. /T.ex./Eg false 10200 0.5436 11 Koodiarvo Kod värde Code value Form must comply with the specifications of the cell VARCHAR Vain taulukossa: Endast in tabell: Only in table: S.02.02.01.04 Esim. /T.ex./Eg s2c_cu:eur Taulukko 1: tietuemuoto Taulukko + solutunnisteen muodostaminen: Muodostuu kolmesta osasta: 1. Taulukkotunnus (alitaulukkotunnus, mikäli lomake sisältää alitaulukoita) 2. Rivitunnus 3. Saraketunnus 4.4 Tiedoston nimeäminen 4.5 Yhteystiedot Tiedostopäätteenä pitää olla.csv. Muita vaatimuksia nimelle ei ole. Mahdolliset lisätiedustelut tai kommentoinnit raportoinnin sisällöstä tai konekielisestä tietojenvälityksestä osoitteeseen ks. liite 1 (tarkennettuna tiedonkeruulla).