Oulun yliopiston hallituksen kokous 12.3.2019 Kokous: 3/2019 Oulun yliopiston hallitus Kokouskutsu/esityslista Aika: Tiistai 12.3.2019 klo 9.00 12.00 Paikka: Oulun yliopiston päärakennus, HR144 Pentti Kaiteran katu 1, 90570 Oulu Hallituksen jäsenet: Murto, Risto, toimitusjohtaja, puheenjohtaja Hyssälä, Liisa, vanhempi neuvonantaja, varapuheenjohtaja Heiskanen, Miina-Anniina, kauppatieteiden kandidaatti Hiltunen, Jukka, lehtori Huhtala, Anni, ylijohtaja Huttula, Marko, professori Kallo, Sakari, tuotantojohtaja Kettunen, Jonne, kauppatieteiden maisteri Kontio, Kimmo, yliopistonlehtori Lehenkari, Petri, professori Rotkirch, Anna, tutkimusjohtaja Muut: Niinimäki, Jouko, rehtori Kiuru, Essi, hallintojohtaja Jokinen, Marja, viestintäjohtaja (paikalla 4 kohdalla) Riuttanen, Pekka, talousjohtaja (paikalla 5-7 :ien kohdalla) Bluemink, Johanna, va. kehitysjohtaja (paikalla 8 kohdalla) Okkonen, Jarmo, henkilöstöjohtaja (paikalla 9 kohdalla) Oulun yliopisto PL 8000 90014 Oulun yliopisto oulun.yliopisto @ oulu.fi Puh 0294 480 000 Fax 08 344 064 www.oulu.fi 1 / 9
1 Kokouksen laillisuus ja päätösvaltaisuus (esittelijä Essi Kiuru) Kutsu kokoukseen oli lähetetty 5.3.2019. Kokouksessa oli läsnä johtosäännön edellyttämä määrä jäseniä. Päätösesitys: Hallitus toteaa kokouksen laillisesti kokoon kutsutuksi ja päätösvaltaiseksi. 2 Kokouksen esityslistan hyväksyminen (esittelijä Essi Kiuru) Päätösesitys: Esityslista hyväksytään. 3 Rehtorin katsaus Rehtorin katsaus ajankohtaisiin asioihin. 4 Oulun yliopiston strategian 2016-2020 päivittäminen (esittelijä Marja Jokinen) Oulun yliopiston strategia 2016-2020 hyväksyttiin yliopiston hallituksessa 18.1.2016. Strategian valmistumisen jälkeen yliopiston profiloituminen on edennyt vaiheittain Suomen Akatemian profilaatio- ja lippulaiva-ohjelmiin osallistumisen myötä. Kullekin profilaatio-ohjelman hakukierrokselle (2, 3, 4, 5) on valittu profiloivat teemat, tehty kattava valmistelutyö sekä päätösten mukaisesti käynnistetty hankkeet ja rekrytoinnit. Toimintaympäristössä on tapahtunut muutoksia, mm. yliopiston uuden rahoitusmallin hyväksyminen, opiskelijavalintojen tulevat muutokset, jatkuvan oppimisen painoarvon kasvaminen sekä koulutuksen digitalisaation eteneminen. Strategiakauden aikana Oulun yliopisto on myös hankkinut enemmistöomistajuuden Oulun ammattikorkeakoulusta ja tiiviimpää yhteistyöstä sekä Oamkin muuttoa Linnanmaalle valmistellaan. Yliopiston arvot kirkastettiin vuoden 2018 aikana yliopistoyhteisöä ja keskeisiä sidosryhmiä osallistavan prosessin kautta. 2 / 9
OKM on informoinut yliopistoja helmikuussa 2019, että tavoitteena on ottaa käyttöön vuorovaikutteinen ja vaiheistettu prosessi, joka tukee korkeakoulujen strategioiden valmistelua ja toimeenpanoa ja jolla edistetään korkeakoulujen keskinäistä yhteistyötä sekä vuorovaikutusta sidosryhmien kanssa. Yliopiston hallitus kävi iltakoulussa 5.11.2018 keskustelun strategian toimenpidekokonaisuuksista ja päivittämistarpeista. Seuraavaksi vastaava keskustelu käytiin dekaanien ja ylioppilaskunnan edustajien kanssa yliopiston johtoryhmässä 8.11.2018 ja dekaaneja pyydettiin käymään keskustelu päivitystarpeesta tiedekunnissaan ja raportoimaan tuloksista. Yliopistotasoista strategiaa ja keskeisiä suuntaviivoja on alkuvuoden 2019 aikana päivitetty erityisesti edellä kuvatun profilaatiokehityksen ja muuttuneen toimintaympäristön osalta. Tiedekunnat sekä muut yksiköt valmistelivat tiivistelmän omista strategisista tavoitteistaan ja toimenpiteistään helmikuun 2019 aikana. Päätösesitys: Hallitus saa tilannekatsauksen ja evästää yliopiston johtoa strategian jatkovalmistelusta. 5 Oulun yliopiston tilinpäätöksen hyväksyminen ja tilintarkastajan tapaaminen (esittelijä Pekka Riuttanen) Yliopistolain 7 luvun 65 :ssä määritellään julkisoikeudellisen yliopiston tilinpäätöksen hyväksyminen ja vahvistaminen sekä vastuuvapauden myöntäminen. Lain mukaan julkisoikeudellisen yliopiston hallitus laatii yliopiston tilinpäätöksen. Julkisoikeudellisen yliopiston tilintarkastuksen toimittamiseen sekä tilintarkastajien asemaan ja vastuuseen sovelletaan tilintarkastuslakia. Oulun yliopiston tilintarkastaja on vuonna 2018 toiminut PricewaterhouseCoopers Oy päävastuullisena tilintarkastajanaan KHT Annukka Peltoniemi ja HT, JHT Outi Kirvesoja. Uudistunut tilintarkastuslaki on tullut voimaan 19.8.2016. Tilintarkastuksen kohteena on uudistuneen lain mukaan tilikauden kirjanpito, tilinpäätös sekä hallinto. Toimintakertomus on poistettu tilintarkastuksen kohteesta, mutta siitä kuitenkin lausutaan tilintarkastuskertomuksessa direktiivien edellyttämällä tavalla. Oulun yliopiston tilinpäätöksen tilintarkastuksen perusteella ei ole tullut esille asioita, mitkä estäisivät tilintarkastajia antamasta niin sanotun vakiomuotoisen tilintarkastuskertomuksen. Tilintarkastajien suorittamassa hallinnon tarkastuksessa ei ole tullut esille vastuuvapauteen vaikuttavia seikkoja. Hallituksen on tehtävä tilinpäätöksen antamisen yhteydessä esitys tilikauden tuloksen käsittelystä sekä talouden tasapainottamista koskevista toimenpiteistä, jos tilikauden tulos on tappiollinen eikä taseessa ole edellisten 3 / 9
tilikausien ylijäämää sen kattamiseen. Oulun yliopiston tilikauden 2018 tulos on 2.963 887,69 euroa alijäämäinen ja taseen kertyneet voittovarat ovat 67.652.483,29 euroa. Yliopistolain 7 luvun 61 :n mukaisesti yliopiston kirjanpitoon sovelletaan kirjanpitolakia. Uusi kirjanpitolaki ja -asetus koskevat vuoden 2018 tilinpäätöstä, sillä uudistettu kirjanpitolaki astui voimaan 1.1.2016 lukien. Lain muutoksen vuoksi tilinpäätöksen laadintaperiaatteisiin ei ole tullut olennaisia muutoksia. Yliopistolain 7 luvun 66 :n mukaisesti yliopiston vahvistettu tilinpäätös liitetietoineen ja toimintakertomus ovat julkisia asiakirjoja. Oulun yliopiston tilinpäätös ja toimintakertomus julkistetaan yliopistolain mukaisesti sen jälkeen, kun yliopistokollegio on vahvistanut tilinpäätöksen. Päätösesitys: Hallitus hyväksyy ja allekirjoittaa yhdessä rehtorin kanssa Oulun yliopiston tilinpäätöksen vuodelta 2018 ja tekee esityksen tilikauden tuloksen käsittelystä yliopistoalain mukaisesti. Hallitus ehdottaa, että tilikauden tulos -2.963 887,69 euroa siirretään taseeseen tilikauden tappiot tilille. Hallitus päätti 12.2.2013 kokouksessaan perustaa vapaan rahaston, johon kohdentamattomien lahjoitusten tuotto siirretään kunkin vuoden tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen. Vuoden 2018 osalta kohdentamattomia lahjoituksia, jotka tulisi rahastoida, on 63 240 euroa. Rahastosiirto vapaaseen rahastoon tapahtuu taseen sisäisenä siirtona tilinpäätöksen hyväksymisen jälkeen. Ministeriön ohjeen mukaisesti varainhankintakampanjaan kohdennetut lahjoitukset on rahastoitu sidottuun rahastoon ja rahastointikirjaus on tehty tilinpäätössiirtojen ryhmässä tuloslaskelmassa ennen tilikauden ylijäämä erää. Varainhankintakampanjaan kohdennetut lahjoitukset katsotaan käyttötarkoitukseltaan sidotuiksi, koska niitä voidaan käyttää vain joko yliopistolain 2 :n mukaisen toiminnan tukemiseen tai koulutusalan tukemiseen. Kirjanpidon näkökulmasta rahaston tilitapahtumat eivät siten ole tulosvaikutteisia. Sidottuun rahastoon tilinpäätöksessä siirretty summa on 347 664,67 euroa. 6 Oulun yliopiston tukisäätiön hallituksen kokoonpano 2019 ja tilintarkastajien valinta (esittelijä Pekka Riuttanen) Oulun yliopiston tukisäätiön sääntöjen 5 :n mukaan säätiön asioita hoitaa ja sen päätösvaltaa käyttää säätiön hallitus, jonka muodostaa Oulun yliopiston hallituksen kahdeksi vuodeksi valitsemat parillinen luku henkilöitä, vähintään kuusi ja enintään kymmenen. Näistä vähintään neljän on oltava Oulun yliopiston professoreita, joiden joukosta yliopiston hallitus määrää 4 / 9
myös säätiön hallituksen puheenjohtajan ja varapuheenjohtajan. Puolet jäsenistä on vuosittain erovuorossa. Sääntöjen 8 :n mukaan säätiön tilit tarkastaa kaksi yliopiston hallituksen vuodeksi kerrallaan valitsemaa esteetöntä tilintarkastajaa, joista toisen tulee olla keskuskauppakamarin hyväksymä tilintarkastaja tai hyväksytty tilimies. Tilintarkastajille on valittava mainitut ehdot täyttävät varamiehet. Oulun yliopiston tukisäätiön varsinaisina tilintarkastajina vuonna 2018 ovat toimineet: KHT Annukka Peltoniemi, varalla KHT Sami Posti ja JHT, HT Outi Kirvesoja, varalla JHT, KHT Outi Koskinen. Erovuoroisia hallituksen jäseniä ovat: rehtori Jouko Niinimäki tutkimusrehtori Taina Pihlajaniemi toimitusjohtaja Jari Tuovinen, Oulun kauppakamari apulaiskaupunginjohtaja Piia Rantala-Korhonen, Oulun kaupunki Muut hallituksen jäsenet ovat: koulutusrehtori Helka-Liisa Hentilä professori Harri Haapasalo aluejohtaja Pekka Koskela, Nordea Pankki Suomi Oyj ylijohtaja Terttu Savolainen, Pohjois-Suomen aluevalvontavirasto Päätösesitys: Hallitus valitsee Oulun yliopiston tukisäätiön hallituksen erovuoroisista jäsenistä koulutusrehtori rehtori Jouko Niinimäki, tutkimusrehtori Taina Pihlajaniemi, Oulun kauppakamarin toimitusjohtaja Jari Tuovinen, Oulun kaupungin edustajana johtaja Piia Rantala-Korhonen. Näiden valittujen jäsenten toimikausi päättyy 31.12.2020. Edellä mainitut henkilöt ovat antaneet suostumuksensa valintaan. Oulun yliopiston tukisäätiön hallitus vuonna 2019 on: - rehtori Jouko Niinimäki - tutkimusrehtori Taina Pihlajaniemi - koulutusrehtori Helka-Liisa Hentilä - tuotantotalouden professori Harri Haapasalo - aluejohtaja Pekka Koskela - johtaja Piia Rantala-Korhonen - ylijohtaja Terttu Savolainen - toimitusjohtaja Jari Tuovinen. Oulun yliopiston tukisäätiön hallituksen puheenjohtajaksi vuodelle 2019 hallitus määrää rehtori Jouko Niinimäen sekä varapuheenjohtajaksi tutkimusrehtori Taina Pihlajaniemen. Oulun yliopiston tukisäätiön tilintarkastajiksi vuodelle 2019 valitaan PricewaterhouseCoopers (pwc). 5 / 9
7 Oulun yliopiston sijoitusvaliokunnan kokoonpanon vahvistaminen (esittelijä Jouko Niinimäki) Oulun yliopiston taloussäännön ja hallituksen hyväksymän sijoituspolitiikan mukaan hallituksen alaisuudessa toimii sijoitusvaliokunta, joka on neuvoa-antava elin. Hallituksen hyväksymän sijoituspolitiikan toteuttamisesta ja sijoitustoiminnan hoitamisesta vastaa talousjohtaja. Hallitus vahvistaa sijoituspolitiikan taloussäännöstä erillisenä dokumenttina. Sijoituspolitiikka päivitetään aina hallituksen tai rehtorin niin halutessa. Sijoitusvaliokunnan kokoonpano vuonna 2018 oli seuraava: - Staffan Sevón (heinäkuuhun 2018 saakka) - Ira van Gilse van der Pals, sijoitusjohtaja kirkon keskushallinto - Maaria Eriksson, KEVA, ulkoistettujen arvopaperisijoitusten johtaja - Pirjo Kytösalmi, Kaleva Oy:n talousjohtaja - Jouko Niinimäki, Oulun yliopisto Sijoitusvaliokuntaan kokoonpanoon ehdotetaan muutoksia siten, että Pirjo Kytösalmi jatkaa sijoitusvaliokunnassa ulkopuolisena jäsenenä ja talousjohtaja Pekka Riuttanen nimetään uudeksi jäseneksi. Päätösesitys: Hallitus hyväksyy sijoitusvaliokunnan seuraavan kokoonpanon 12.03.2019 lukien toistaiseksi: - Ira van Gilse van der Pals, kirkon keskushallinto, sijoitusjohtaja - Maaria Eriksson, KEVA, ulkoistettujen arvopaperisijoitusten johtaja - Pirjo Kytösalmi, Kaleva Oy, talousjohtaja - Pekka Riuttanen, Oulun yliopisto, talousjohtaja Hallitus käy lähetekeskustelun sijoitusvaliokunnan toiminnan tavoitteista. 8 Sisäisen tarkastuksen järjestämisestä päättäminen (esittelijä Johanna Bluemink) Yliopiston sisäinen tarkastus on järjestetty kaudella 2015-2019 BDO Audiator Oy:n toimesta. Yliopiston taloussäännön mukaan sisäisen tarkastuksen tehtävä on tukea yliopiston hallitusta, rehtoria ja ylintä johtoa, yliopis- 6 / 9
ton riskienhallintaa ja sisäisen valvonnan arviointia sekä valvonnan mekanismien kehittämistä. Sisäinen tarkastus arvioi yliopiston toimintaprosessien tehokkuutta ja taloudellisuutta, omaisuuden hallintaa ja turvaamista, taloudellisen ja muun raportoinnin luotettavuutta sekä lakien ja määräysten noudattamista. Sisäisen tarkastuksen tavoite on myös tunnistaa väärinkäytös-mahdollisuuksia ja avustaa niiden ehkäisemisessä. Hallitus hyväksyy vuosittain sisäisen tarkastuksen suunnitelman. Hallitus voi myös päättää tarvittavista muista tarkastus- ja konsultointitehtävistä. Sisäinen tarkastaja raportoi hallitukselle vuosittain tarkastuksen tuloksista. Sisäisen tarkastuksen toimikauden 2015-2019 lähestyessä loppuaan, ovat vt. kehitysjohtaja Johanna Bluemink ja talousjohtaja Pekka Riuttanen rehtorin toimeksiannosta valmistelleet sisäisen tarkastuksen järjestämistä jatkossa. Valmistelun pohjalta on päädytty esittämään siirtymistä sisäiseen toimintamalliin ulkopuolelta ostettavan palvelun sijaan. Sisäisen tarkastuksen järjestäminen yliopiston sisäisenä funktiona mahdollistaa pitkäjänteisemmän kehittävän työotteen, jossa sisäiselle tarkastajalle kertyy toimintaympäristön tuntemusta ja osaamista ja ne myös jäävät yliopiston käyttöön. Lisäksi sisäisen tarkastuksen työ voidaan yhdistää tiiviimmin laadun, riskienhallinnan ja ennakoinnin työhön ja siitä muodostuu kiinteämpi osa toiminnanohjausta. Päätösesitys: Yliopiston hallitukselle esitetään, että sisäinen tarkastus järjestetään jatkossa yliopiston sisäisenä funktiona. Sisäinen tarkastaja tulee työskentelemään suoraan rehtorin alaisuudessa ja raportoi yliopiston hallitukselle ja rehtorille. 9 Henkilöstön palkitseminen vuoden 2018 tulokseen perustuen (esittelijä Jarmo Okkonen) Kannustepalkkiojärjestelmä on korvattu hallituksen päätöksellä 13.12.2018 uudella välittömän palkitsemisen ohjelmalla ja tulospalkkio-ohjelmalla 1.1.2019 alkaen. Vuoden 2018 osalta kannustepalkkiojärjestelmä on voimassa. Henkilöstön kannustepalkkiojärjestelmän palkkioiden kokonaismäärästä päättää kannustepalkkio-ohjelman mukaisesti rehtori. Hallitus vahvistaa palkkioiden kokonaismäärän. Maksettavien palkkioiden määrään vaikuttaa yliopiston kokonaistaloustilanne. Palkkiot voidaan maksaa sen jälkeen, kun yliopiston hallitus on hyväksynyt tilinpäätöksen. Palkkion maksamisen perusteita ja menettelyjä sekä ohjeistusta täsmennettiin vuoden 2017 osalta huolellisesti. Käytössä olleet palkkioiden perusteet sekä palkkioiden hyväksyntään liittyvät periaatteet on kuvattu liitteessä (9 liite 1). Vuoden 2017 palkkioiden määräksi vahvistettiin 0,5% maksetuista palkoista. Vastaava taso 0,5% vuoden 2018 maksetuista palkoista on 560 000 euroa (ilman sivukuluja). 7 / 9
Oulun yliopiston vuoden 2018 tilinpäätöksen ja toimintakertomuksen mukaan organisaation suoriutuminen on vastannut odotuksia. Päättyneen vuoden aikana yliopiston tutkimuksen tuloksellisuus jatkoi edelleen nousua aiempien vuosien tasosta tieteellisten julkaisujen määrän perusteella arvioituna. Tohtorintutkintoja valmistui ennätyksellisesti 199, mikä nostaa kolmen vuoden keskiarvon (182) huomattavasti yli sopimustavoitteen (150). Suomen Akatemian rahoitus on kasvanut edelliseen vuoteen verrattuna 10% ja EU:n rahoitus lähes 17% (kahden vuoden aikana kasvu on ollut 30%), tieteellisten julkaisujen määrä on kasvanut 2.7%, josta erityisen merkittävästi on kasvanut Jufo-2 tason julkaisujen määrä, 6.8%, sekä Jufo-3 tason julkaisujen määrä, 11.6%. Ainoastaan Business Finlandin rahoitus on laskenut, 12% verrattuna edelliseen vuoteen. Tämä lasku heijastelee rahoittajan määrärahojen merkittävää laskua. Vuonna 2018 kandidaatintutkintoja valmistui 1181 tavoitteen ollessa 1290. Tunnusluku laski edellisestä vuodesta 5,9 %. Ylempiä korkeakoulututkintoja valmistui 1315, joka tarkoittaa 1,3% laskua edellisestä vuodesta oli 1,3 %. 55 opintopistettä suorittaneiden opiskelijoiden osuus rahoitusmallin mukaisella uudistetulla laskentatavalla nousi lukuvuonna 2017-2018 50,4%:iin perustutkinto-opiskelijoista. Lisäys 55 opintopistettä suorittaneiden opiskelijoiden määrässä verrattuna edelliseen lukuvuoteen oli1,2% kuluvan sopimuskauden laskentarajauksilla. Oulun yliopiston sijoitus Times Higher Education -rankingissa (251.-300.) pysyi entisellään ja QS University Rankings -vertailussa sijoitus nousi sijalle 376 ollen kuudenneksi paras Suomen yliopistoista. Leidenin yliopiston CWTS-ranking asetti Oulun yliopiston sijalle 491. ja Suomen yliopistojen joukossa neljännelle sijalle. Oulun yliopiston sijoitus maailman parhaiden yliopistojen listalla Shanghain yliopiston vertailussa laski kategoriaan 501. 600. Sijoitus Suomen yliopistojen joukossa oli 5. Kansallinen koulutuksen arviointikeskus (Karvi) toteutti Oulun yliopiston auditoinnin ja antoi laatuleiman, joka on voimassa kuusi vuotta 28.2.2018 alkaen. Oulun yliopiston taloudellinen asema säilyi hyvänä. Operatiivinen tulos ilman sijoitustoiminnan ja varainhankinnan voittoja ja tappioita oli ylijäämäinen (2,4 miljoonaa euroa) ja omavaraisuusaste 88,1%, joten Oulun yliopiston vakavaraisuus säilyi erinomaisena. Myös Oulun yliopiston maksuvalmius säilyi hyvänä. Päätösesitys: Hallitus vahvistaa vuoden 2018 tulosten perusteella henkilöstön kannustepalkkio-ohjelman palkkioiden kokonaismääräksi 0,5%, mikä vastaa 560 000 euroa (ilman sivukuluja). Hallitus valtuuttaa rehtorin päättämään kannustepalkkioiden maksamisesta sekä siihen liittyvistä toimista vuoden 2017 käytäntöjen mukaisesti siten, että palkkiot voidaan maksaa tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen heinäkuun palkanmaksun yhteydessä. 8 / 9
10 Muut asiat 11 Kokouksen päättäminen 9 / 9