KKV/2230/00.01.02.04/2013 TEM/25632/00.03.01.02/2011 Kilpailuviraston tilinpäätös vuodelta 2012
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 Sisällysluettelo 1.1 Johdon katsaus... 1 1.2 Vaikuttavuus... 2 1.3 Toiminnallinen tuloksellisuus... 3 1.3.1 Suoritteet... 3 1.3.2 Palvelukyky ja laatu... 9 1.3.3 Taloudellisuus... 11 1.3.4 Tuottavuus... 12 1.3.5 Kannattavuus ja kustannusvastaavuus... 14 1.3.6 Henkisten voimavarojen hallinta ja kehittäminen... 14 1.4 Erityisteemat... 16 1.5 Tilinpäätösanalyysi... 17 1.5.1 Rahoituksen rakenne... 17 1.5.2 Talousarvion toteutuminen... 17 1.5.3 Tuotto- ja kululaskelma... 19 1.5.4 Tase... 20 1.6 Sisäisen valvonnan arviointi- ja vahvistuslausuma... 21 1.7 Arviointien tulokset... 22 1.8 Yhteenveto havaituista väärinkäytöksistä... 22 2 KILPAILUVIRASTON TALOUSARVION TOTEUTUMALASKELMA... 23 3 KILPAILUVIRASTON TUOTTO- JA KULULASKELMA... 24 4 KILPAILUVIRASTON TASE... 25 5 LIITETIEDOT... 26 6 ALLEKIRJOITUS... 31
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 1(31) 1. TOIMINTAKERTOMUS 1.1 Johdon katsaus Työ- ja elinkeinoministeriö alkoi huhtikuussa 2012 selvittää Kilpailu- ja Kuluttajavirastojen yhdistämistä yhdeksi virastoksi. Aluksi selvityksissä oli mukana myös Kuluttajatutkimuskeskuksen liittäminen uuteen virastoon, mutta tästä luovuttiin myöhemmin. Virastot yhdistettiin 1.1.2013 alkaen. Yhdistyminen sujui tiukasta aikataulusta huolimatta ilman suuria ongelmia, vaikka valmistelu vaati runsaasti erityisesti johdon, viestinnän ja hallinnon työpanosta. Viraston normaaliin toimintaa kohdistunut haitta onnistuttiin pitämään kohtuullisella tasolla. Kilpailuviraston ylijohtaja Juhani Jokinen siirtyi 1.5.2012 alkaen työ- ja elinkeinoministeriöön valmistelemaan terveen kilpailun edistämisohjelmaa. Hänen tilalleen viraston määräaikaiseksi päälliköksi 1.5. - 31.12. väliseksi ajaksi nimitettiin Toimialat 2 ryhmän päällikkö, apulaisjohtaja Timo Mattila. Viraston työn organisointia muutettiin toiminnan tehostamiseksi. Harmaan talouden torjumiseksi saatujen määrärahojen avulla pystyttiin palkkaamaan kartellityössä tarvittavaa henkilökuntaa, mm. sähköiseen tarkastukseen, kilpailuoikeuteen ja tiedonhakuun erikoistuneita asiantuntijoita. Työn tehostamiseksi perustettiin uusi kartelliryhmä, jonka tehtäväksi tuli keskittyä vakavimpien kartellien käsittelyyn, vastata kartelli-ilmiantoihin liittyvien sakkovapautushakemusten käsittelystä ja kehittää viraston selvitystoimintaa. Uudessa kartelliryhmässä työskenteli 1.1.2013 kuusi henkilöä. Virastossa jatkettiin edelleen työtä käsittelyaikojen säilyttämiseksi kohtuullisella tasolla. Marraskuussa 2011 voimaan tulleen uuden kilpailulain antamia uusia priorisointimahdollisuuksia hyödynnettiin, jotta resurssit saatiin kohdennettua kansantaloudellisesti merkittävimpien tapausten ripeään käsittelyyn. Vuoden 2012 lopussa virastossa olikin avoinna enää yhdeksän yli kolme vuotta käsittelyssä ollutta tapausta, mikä on alhaisin määrä koko 2000-luvulla. Keskeisin vuoden aikana valmistunut tapaus koski Valion määräävän markkinaaseman väärinkäyttöä. Virasto teki joulukuussa markkinaoikeudelle esityksen 70 000 000 euron seuraamusmaksun määräämisestä Valiolle määräävän markkina-aseman väärinkäytöstä. Esityksessään virasto katsoi, että Valio oli pyrkinyt poistamaan kilpailun perusmaitojen markkinoilta soveltamalla saalistushinnoittelua maidon tukkumarkkinoilla. Virasto valmisteli myös useita laajoja markkinoiden toimivuutta käsitteleviä toimialaraportteja. Vuoden aikana julkaistiin päivittäistavarakauppaa, kaukolämpöä ja lääkemarkkinoita koskevat selvitykset, joihin sisältyi suosituksia
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 2(31) 1.2 Vaikuttavuus markkinoiden toimintaa parantavista toimenpiteistä. Lisäksi valmisteltiin alkutuotannon asemaa elintarvikeketjussa, kaavoitusta ja rakentamista sekä pääkaupunkiseudun asuntomarkkinoita koskevia selvityksiä, jotka julkaistaan alkuvuonna 2013. Yrityskauppavalvonnassa oli syksyllä poikkeuksellisen vilkasta. Käsittelyssä oli samanaikaisesti useita tarkempaa tutkintaa edellyttäviä tapauksia. Yrityskauppavalvonnan normaalin viiden virkamiehen sijasta tapauksia oli käsittelemässä toistakymmentä tutkijaa. Virasto suoritti kilpailunrajoitustapausten selvittämiseksi vuoden aikana useita tarkastuksia. Sähköinen tarkastus on keskeisessä asemassa todistusaineiston hankinnassa erityisesti vakavien kilpailunrajoitusten selvittämisessä. Sähköisessä tarkastuksessa käsitellyt tietomäärät ovat jatkuvasti kasvaneet ja tietojärjestelmät monimutkaistuneet. Useissa tapauksissa etsitty materiaali sijaitsee tarkastettavan yrityksen sijasta ulkopuolisen palveluntarjoajan tiloissa. Näistä teknisistä ja juridisista syistä johtuen tarkastuksiin kuluu aikaisempaa enemmän aikaa ja resursseja. Tämä on keskeinen haaste kilpailuvalvonnan tehokkaalle toiminnalle. Harmaa talous: Kiellettyjä kilpailunrajoituksia torjuessaan Kilpailuvirasto vie tilaa harmaalta taloudelta, koska esimerkiksi kartellit tarjoavat usein hyvän alustan harmaan talouden toiminnalle. Harmaan talouden torjumiseksi saatujen määrärahojen avulla perustettuun kartelliyksikköön tuli heti toiminnan alettua käsittelyyn useita merkittäviä kartellitapauksia. Korkean arvonlisän uusi, kasvava ja vientiin suuntautuva yritystoiminta: Kilpailuviraston toiminta, jolla puututaan kilpailijoiden keinotekoiseen poissuljentaan markkinoilta, oli omiaan luomaan markkinoilla toimiville yrityksille tasapuoliset kilpailuedellytykset. Virasto puuttui mm. Valion harjoittamiin menettelyihin, jotka uhkasivat sulkea maitomarkkinat kilpailulta. Asioita kuvataan tarkemmin kohdassa 1.3. Suoritteet. Rakenteellisten kilpailun esteiden poistaminen: Virasto teki aloitteen lääkemarkkinoiden uudistamisesta. Virasto teki päivittäistavarakaupan ostajavoimaa koskevan selvityksen, joka osoitti ongelmakohtia heikompien tavarantoimittajien neuvotteluasemassa. Lisäksi aloitettiin rakennus- ja kaavoitusalan ja pääkaupunkiseudun asuntomarkkinoita koskevat selvitykset hallituksen asuntopoliittisen ohjelman mukaisesti. Virasto myötävaikutti terveen kilpailun edistämisohjelman syntymiseen.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 3(31) 1.3 Toiminnallinen tuloksellisuus 1.3.1 Suoritteet TAVOITE: a) Laaditaan yksi syvällinen, lainsäädäntöuudistuksen toteutumiseen tähtäävä selvitys rakenteellisten kilpailunesteiden poistamiseksi. b) Toteutetaan päivittäistavarakaupan ostajanvoimaa koskevan selvityksen mahdollisesti edellyttämät jatkotoimenpiteet. c) Toteutetaan yhden keskeisen toimialan kilpailunrajoitusten selvittäminen. d)) Selvityksillä, sidosryhmätoiminnalla ja viestinnällä vaikutetaan julkisten palveluiden markkinaehtoistamiseen ja kilpailun mahdollisuuksien hyödyntämiseen. e) Käsitellään noin 400 kotimaista kilpailunrajoitusasiaa. Käsiteltävät asiat priorisoidaan, mutta toiminnassa noudatetaan hyvän hallinnon vaatimuksia. f) Käsitellään noin 400 EU-asiaa. Keskitytään Suomen ja kilpailupolitiikan kehityksen kannalta oleellisiin asioihin g) Tehdään vähintään 1 vaikuttavuusluokkaan 1 tai 2 kuuluva seuraamusmaksuesitys. h) Ratkaistaan vähintään 10 vaikuttavuusluokkaan 1 tai 2 kuuluvaa kilpailunrajoitustapausta, jossa rajoitus on poistunut. a) Laadittiin Lääkehuollosta lääkemarkkinoihin -selvitys, joka julkaistiin 28.8.2012. Selvityksessä suositellaan rakenteellisten kilpailun esteiden poistamista ja pysyviä uudistuksia etenkin Suomen apteekkijärjestelmään. Tämän ohella valmisteltiin Kaupan kilpailu, kaavoitus ja tonttipolitiikka selvitystä ja Asuntojen tarjonnan ja kilpailun edistäminen pääkaupunkiseudulla -selvitystä, joihin kuuluvat kyselytutkimukset, haastattelut ja konsulttiselvitykset tehtiin. Molemmat selvitykset julkaistaan vuoden 2013 alussa. b) Avustettiin työ- ja elinkeinoministeriötä päivittäistavarakauppaa koskevan kilpailulain muutosehdotuksen valmistelussa. Selvitettiin kahden suurimman päivittäistavarakaupan ketjun toimintaa hankintayhteistyössä ja ketjuohjauksessa. Julkaistiin Päivittäistavarakauppaa koskeva selvitys kuinka kaupan ostajavoima vaikuttaa kaupan ja teollisuuden välisiin suhteisiin? Selvityksen jatkotyönä käynnistettiin alkutuotannon sopimussuhteita kauppaan ja teollisuuteen koskeva selvitys, jonka tulokset julkaistaan alkuvuoden 2013 aikana. c) Kaavoitus- ja rakennusalan hanke käynnistyi vuoden 2012 alussa. Kilpailuvirasto myötävaikutti linja-autoliikenteen avautumiseen kilpailulle: osallistuttiin aktiivisesti linja-autoliikenteen markkinaehtoistamista selvittäneeseen työryhmään ja jatkettiin tutkimuksia alalla esiintyvistä kilpailunrajoituksista. d) Kilpailuvirasto antoi 45 merkittävää (vaikuttavuusluokat 1 ja 2) aloitetta ja lausuntoa. Viraston lausunnolla oli merkittävä vaikutus siihen, että Esan Kirjapaino Oy sai postipalvelun toimiluvan. Virasto teki Lääkealan turvallisuus- ja kehittämiskeskus Fimealle aloitteen, joka koski hinnaltaan halvimpien vaihtokelpoisten lääkkeiden ensisijaisuutta apteekkien lääkemyynnissä. Uuteen yleis-
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 4(31) radiolakiin sisällytettiin uusien julkisten palveluiden markkina- ja kilpailuvaikutusten arviointi. Kaikkiaan osallistuttiin kahdeksan merkittävän lainsäädäntöä valmistelevan työryhmän työhön. Valmisteltiin selvitys kilpailu- ja kuluttajapolitiikan yhtymäkohdista. Selvitys julkaistaan vuoden 2013 alkupuolella. e) Päätökseen saatiin 298 kilpailunrajoitusasiaa. Uusien tapausten määrä oli 272 kpl. Lukumäärissä on laskua edellisen vuoden vertailujaksoon, ks. taulukko 2. Merkittävimpiin tapauksiin käytetty työaika kasvoi tuntuvasti, koska uusi laki lisäsi priorisointimahdollisuuksia. Välittömästi kotimaisiin kilpailunrajoitustapauksiin kohdistuneesta työajasta 92,4 % (88,8 % v. 2011) pystyttiin käyttämään vaikuttavuusluokkiin 1 ja 2 kuuluvien tapausten käsittelyyn (taulukko 15). f) EU-asioiden ja muiden kansainvälisten asioiden käsittelyssä painopiste oli kysymyksissä, jotka parhaiten tukevat kilpailunrajoituslain kansallista soveltamista. Samalla huolehdittiin kaikista EU:n jäsenmaiden kilpailuviranomaisille kuuluvista kilpailupolitiikan EU-velvoitteista. g) Vaikuttavuusluokkaan 1 tai 2 kuuluvien seuraamusmaksuesitysten lukumäärää koskeva tavoite saavutettiin (taulukko 1). Kilpailuvirasto teki joulukuussa 2012 esityksen markkinaoikeudelle 70 miljoonan euron seuraamusmaksun määräämiseksi Valio Oy:lle määräävän aseman väärinkäytöstä perusmaitojen markkinoilla. Viraston esityksen mukaan perusmaitojen hinnat eivät maaliskuun 2010 jälkeen olleet kattaneet perusmaitojen valmistuksen ja myynnin muuttuvia kustannuksia. Viraston asiakirjanäytön mukaan Valio teki helmikuussa 2010 tietoisen päätöksen luopua perusmaitoliiketoiminnan voitoistaan sulkeakseen tehokkaan kilpailun markkinoilta ja saadakseen tätä kautta merkittävän, 80 prosentin markkinaosuuden. Asian käsittely markkinaoikeudessa alkaa vuonna 2013. h) Merkittävien ratkaisujen määrä, jossa rajoitus on poistunut, jäi tarkasteluvuonna aiempia vuosia matalammaksi (ks. taulukko 1). Tämä johtuu osittain siitä, että aiempien vuosien ratkaisumääriin sisältyi joukko samaa markkinaa koskevia, samanaikaisesti ratkaistuja tapauksia, jossa tutkittiin toisiinsa liittyvistä ongelmista tehtyjä toimenpidepyyntöjä. Puututtiin kolmeen vaikuttavuusluokkaan 1 tai 2 kuuluvaan kilpailunrajoitustapaukseen, joissa asian käsittely päätettiin tutkinnankohteen muutettua käyttäytymistään siten, että viraston tutkima mahdollinen kilpailuongelma poistui. Oulun kaupungin toiminta lämmitysmarkkinoilla: Oulun kaupunki ja Oulun Energia tontinluovutusehdoilla ja niiden soveltamisella heikensivät oleellisesti kaukolämmön kanssa kilpailevien lämmitysmuotojen kilpailumahdollisuuksia. Kilpailuviraston kiinnitettyä huomiota menettelyn kilpailun vastaisiin vaikutuksiin Oulun kaupunki poisti tontinluovutusehdoista ongelmallisen kohdan.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 5(31) Golfin pelioikeuksien markkinat: Suomen Golfliiton suunnittelemissa pelioikeuksien myöntämistä koskevissa suosituksissa oli viitteitä kielletystä yhteistyöstä pelioikeuksien markkinoilla. Suunniteltuja suosituksia ei viraston alettua tutkimaan asiaa pantu täytäntöön ja Golfliitto pyrki aktiivisesti minimoimaan viraston tutkimat mahdolliset haitalliset kilpailuvaikutukset. Peltolannoitteiden markkinat: Kilpailuvirasto selvitti laajasti Yara Suomi Oy:n toimintaa peltolannoitteiden markkinoilla. Tutkinnan aikana Yara muutti viraston tutkimia sopimusehtojaan ja markkinointitukiin liittyviä käytäntöjään siten, että niihin liittyvät mahdolliset kilpailuongelmat poistuivat. Kilpailuvalvonta Taulukko 1. Suoritemäärätavoitteiden toteutuminen. toteutuma toteutuma TAVOITE toteutuma 2010 2011 2012 2012 Seuraamusmaksuesitysten määrä merkittävissä eli vaikuttavuusluokkiin 1 ja 2 kuuluvissa asioissa 1 1 1 1 Merkittävien (vaikuttavuusluokat 1 ja 2) ratkaistujen tapausten määrä, joissa rajoitus on poistunut 13 15 10 3 Avattujen ja ratkaistujen kotimaisten kilpailunrajoitustapausten määrät saatiin laskemaan (taulukko 2 ja kuva 1), mikä on ollut viraston tavoitteena. Molemmat alittivat 300 kappaleen rajan. Vielä vuosina 2008 ja 2009 avattiin yli 400 tapausta. Tavoitteessa onnistuttiin mm. siksi, että vuoden 2010 loppupuolella Kilpailuviraston verkkosivuilla otettiin käyttöön vihjelinkki, jonne tehtyjä ilmoituksia ei suoraan rekisteröidä avattuina tapauksina asianhallintajärjestelmään. Vihjelinkin kautta saatuja yhteydenottoja on kertynyt kaikkiaan puolentuhatta kappaletta. Päätöksellä ratkaistuja tapauksia oli lukumääräisesti ja suhteellisesti aiempia vuosia enemmän. Seitsemässä asiassa tehtiin kilpailunrajoituslain 20 :ssä tarkoitettu tarkastus. Taulukko 2. Kotimaisten kilpailunrajoitustapausten käsittely (diaariryhmä 14.00.00 ja aiempi diaariryhmä 6) kpl 2010 2011 2012 muutos 2012-2011 Avatut 364 303 272-31 -10 % Ratkaistut tapaukset 354 325 298-27 -8 % Päätös 31 36 43 7 19 % Kirje/vastaus 193 156 149-7 -4 % Muut 130 133 106-27 -20 %
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 6(31) Kuva 1. Kilpailunrajoitusasioiden kehitys (kpl), tilanne 31.12. vuosina 2004-2012. Kuva 2 havainnollistaa vuosien 2007-2012 päättyessä keskeneräisenä olleiden tapausten lukumäärää jaoteltuna sen mukaan, kuinka monta vuotta tapauksen avausvuodesta on kulunut. Kuva 2. Keskeneräiset kilpailunrajoitusasiat vuosien 2007-2012 lopussa. Markkinaoikeudessa oli vuoden 2012 päättyessä vireillä kolme tapausta ja KHO:ssa viisi seuraamusmaksuesitystä (taulukko 3). Taulukko 3. Oikeusasteissa vireillä olleiden tapausten kappalemäärä vuoden päättyessä MAO:ssa 31.12.2009 31.12.2010 31.12.2011 31.12.2012 Toimialat 2 6 2 1 Toimialat 1 3 2 2 2 Yhteensä 9 4 2 3 KHO:ssa 31.12.2009 31.12.2010 31.12.2011 31.12.2012 Toimialat 2 5 3 3 1 Toimialat 1 2 5 4 4 Yhteensä 7 8 7 5
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 7(31) Kilpailun edistäminen Taulukko 4. Kilpailun edistäminen (14.00.20 ja aiempi diaariryhmä 7) kpl 2010 2011 2012 muutos 2012 2011 Avatut 141 97 96-1 -1 % Päätetyt 137 104 93-11 -11 % Lausunto 102 71 72 1 1 % Muut 35 33 21-12 - 36 % Yrityskauppavalvonta Kilpailun edistämisessä keskeiset suoritteet olivat kolme laajaa julkaistua selvitystä, joiden avulla tähdätään rakenteellisten kilpailun esteiden poistamiseen. Marraskuussa 2011 voimaan tulleessa kilpailulaissa muutettiin yrityskauppojen arviointitestiä. Uudessa SIEC testissä korostuu yrityskaupan kilpailuvaikutusten taloudellinen arviointi. Vuonna 2012 tämä näkyi tapauskäsittelyssä käytännössä siten, että taloudellista analyysiä ja taloustieteellistä osaamista painotettiin kauppojen arvioinnissa. Syksyllä 2012 virastossa oli poikkeuksellisesti toisen vaiheen yksityiskohtaisessa tutkinnassa kaksi yrityskauppaa samanaikaisesti (Uponor/KWH ja DLA/Hankkija-Maatalous). Yrityskauppavalvonnan normaalit resurssit eivät riittäneet ja merkittävä osa Toimialat 2 ryhmän kilpailuvalvontaa tekevästä henkilöstöstä jouduttiin siirtämään näiden yritysjärjestelyiden tutkintaan. Yrityskauppailmoitusten määrä laski vuodesta 2011 (taulukko 5). Taulukko 5. Yrityskauppavalvonta (diaariryhmä 14.00.10 ja aiempi diaariryhmä 8) Kansainvälinen toiminta kpl 2010 2011 2012 muutos 2012-2011 Avatut 35 42 29-13 -31 % Ratkaistut tapaukset 37 39 29-10 -26 % Päätös yrityskaupan hyväksymisestä 23 26 21-5 -19 % Muut 14 13 8-5 -38 % ECN-verkoston toiminta on ollut työmäärällisesti Kilpailuviraston keskeisin kansainvälinen toimintakenttä. Kilpailuvirasto on mukana noin 20 ECNtyöryhmässä. Virasto oli vuoden 2012 aikana aktiivisesti valmistelemassa kahta ECN-raporttia, jotka koskivat ECN-kilpailuviranomaisten selvitys- ja päätöksentekovaltuuksia. Raportit ovat osa ns. modernisaatioasetuksen toimivuuden evaluointia (neuvoston asetus 1/2013). Tätä koskeva työ jatkuu vuoden 2013 puolella. EU:n komission kilpailulinjauksia hyödynnetään mm. neuvoa-antavan komitean työskentelyn kautta.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 8(31) Pohjoismaisten kilpailuviranomaisten tutkimushanketta kilpailupolitiikan haasteista jatkettiin vuoden 2012 aikana ja se valmistuu alkuvuodesta 2013. Osallistuttiin aktiivisesti myös muiden työryhmien toimintaan (juristit, ekonomistit, kartelliryhmä) ja pääjohtajien vuositapaamiseen. Kilpailuvirasto vastaa Suomelle kuuluvista tehtävistä myös OECD:n kilpailukomiteassa ja sen alatyöryhmissä (WP2, WP3). Vuonna 2012 virasto laati OECD:lle kaksi roundtable-selvitystä. Ministeriötä on normaaliin tapaan informoitu EU:n kilpailupolitiikan säädöshankkeista. Taulukko 6. Avattujen kansainvälisten asioiden kehitys (diaariryhmät 04.04.00 'EU, artiklat 81 ja 82' ja 04.04.01 'EU, yrityskauppa-asiat'), lkm 2010 2011 2012 muutos 2012-2011 Avatut kansainväliset asiat 626 478 461-17 -4 % joista EU-tapauksia 324 357 331-26 -7 % EU-tapausten osuus 52 % 75 % 72 % Osallistuttiin 55 (55 v. 2011) EU-kokoukseen, joista 13 (17) oli neuvoa-antavan komitean kokousta, 8 (6) kuulemistilaisuuksia ja 34 (32) muita kokouksia. 16 (6) kokoukseen ei osallistuttu. Taulukko 7. EU-kokoukset, lkm 2010 2011 2012 EU-kokoukset, joihin osallistuttu 58 55 55 Taulukko 8. ECN Interactive -tietokantaan viedyt kilpailunrajoitustapaukset, lkm 2010 2011 2012 muutos 2011-2010 Kaikki EU-maat 169 163 112-51 -31 % Ilmoitukset Suomesta 0 7 1 Valtion aluehallintovirastojen suoritteet kilpailuasioissa Aluehallintovirastot järjestivät 15 julkisia hankintoja tekeville suunnattua neuvontatilaisuutta. Aluehallintovirastoissa käytettiin kilpailuasioiden hoitamiseen 6,7 henkilötyövuotta. Taulukko 9. Valtion aluehallintovirastojen (ent. lääninhallitusten) suoritteet 2009 2010 2011 2012 Käsitellyt tapaukset yhteensä 84 67 59 56 Kilpailuviraston toimittamat tapaukset 17 11 15 17 Suoraan lääninhallituksille/ aluehallintovirastoille tulleet tapaukset 62 39 33 30 Oma-aloitteisesti käynnistetyt 4 6 3 4
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 9(31) Viestintä ja sidosryhmäyhteistyö 1.3.2 Palvelukyky ja laatu Taulukko 9, jatkoa 2009 2010 2011 2012 Tarkastukset 1 1 Lausunnot 11 7 5 Päätetyt tapaukset 63 54 31 42 Kilpailuasioiden hoitamiseen käytetyt henkilötyövuodet 5,6 5,8 6,5 6,7 Viraston ajankohtaisia ratkaisuja tuotiin esiin 17 lehdistötiedotteessa ja 13 verkkotiedotteessa. Lehdistötilaisuuksia oli yksi. Sidosryhmälehdestä julkaistiin kaksi numeroa, teemoina kartellivalvonta ja terveen kilpailun edistäminen. Lisäksi julkaistiin vuosikirja. Kilpailuviraston selvityksiä -sarjassa ilmestyi kaksi selvitystä: Kilpailuviraston päivittäistavara-kauppaa koskeva selvitys kuinka kaupan ostajavoima vaikuttaa kaupan ja teollisuuden välisiin suhteisiin? sekä Lääkehuollosta lääkemarkkinoihin Arvoketju ja sääntely. Molemmat selvitykset saivat laajaa julkisuutta lehdistössä, televisiossa ja radiossa. Näkyvin kilpailuun liittyvä julkinen keskusteluteema oli keskittynyt päivittäistavarakauppa. Tammikuussa julkaistua viraston päivittäistavarakauppaselvitystä käsiteltiin julkisuudessa koko vuoden ajan. Viraston joulukuussa Valiolle esittämät sakot määräävän aseman väärinkäytöstä maitomarkkinoilla saivat myös paljon julkisuutta. Kilpailuvirastoa käsitteleviä artikkeleja julkaistiin keskeisissä tiedotusvälineissä viikoittain. Esimerkiksi Helsingin Sanomien artikkeleissa virasto mainittiin 54 kertaa. Valtakunnallisten ja maakunnallisten päälehtien pääkirjoituksissa virasto mainittiin 48 kertaa. Käsitellyt aiheet liittyivät päivittäistavarakaupan ja Valiotapauksen ohella erityisesti lääkemarkkinoihin, kaukolämpöön sekä bensiinimarkkinoihin. Tieto Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistämisestä 1.1.2013 alkaen muutti sidosryhmille lokakuussa järjestetyn perinteisen KIVI-päivän kutsuseminaariksi kilpailu- ja kuluttajapolitiikan yhtymäkohdista. Seminaarin tavoitteena oli antaa virikkeitä keskusteluun uudistuksen mukanaan tuomista haasteista ja mahdollisuuksista. TAVOITE: Tapauskäsittelyssä hyödynnetään sisäistä ja ulkoista asiantuntijatukea. Kaavoitus- ja rakennusselvityksissä hyödynnettiin neljän ulkoisen asiantuntijan panostusta. Uponor/KWH-yritysjärjestelyn tutkinnassa virasto teetti laajan selvityksen eri materiaalien keskinäisestä korvaavuudesta putkien valmistamisessa ja käytössä. Selvityksen laati virastolle Pöyry Finland Oy. Ulkopuolisten asiantuntijoiden käyttö tehosti toimintaa ja paransi laatua.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 10(31) Selvitystoimintaa vahvistettiin tiedonhaun, yritystoiminnan, sähköisen tarkastuksen ja taloudellisen analyysin alueille kohdistettuin rekrytoinnein. Taloudellista analyysia tukemaan muodostettiin korkean asiantuntemuksen asiantuntijaverkosto. TAVOITTEENA oli, että yli kolme vuotta käsittelyssä olleiden kotimaisten kilpailunrajoitustapausten lukumäärä vuoden lopussa olisi enintään 15. Tavoite alitettiin selvästi. Toteutuma 9 on pitkälläkin aikavälillä (12 v.) tarkasteltuna historiallisen alhainen (kuva 3). Kuva 3. Keskeneräisten tapausten kehitys vuosina 2007-2012. Taulukko 10. Ratkaistujen toimenpidepyyntöjen käsittelyajat (mediaani, pv) toteutuma toteutuma TAVOITE toteutuma 2010 2011 2012 2012 Vaikuttavuusluokka 1 1 (vaativin) 1 729 388 < 730 1583 Vaikuttavuusluokka 2 2 737 461 < 630 856 Vaikuttavuusluokka 3 3 26 28 < 30 30 1 Vaikuttavuusluokka 1: Alaston kilpailunrajoitus, liittyy suureen toiminnan volyymiin ja/tai on periaatteellisesti merkittävä 2 Vaikuttavuusluokka 2: Harmaa vyöhyke 3 Vaikuttavuusluokka 3: Ei alastonta eikä muutenkaan merkittävää kilpailunrajoitusta, vähäinen toiminnan volyymi, ei periaatteellisesti merkittävä
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 11(31) 1.3.3 Taloudellisuus Taulukko 11. Sidosryhmäkyselyt (arvosana-asteikko 1-5) toteutuma toteutuma TAVOITE toteutuma 2010 2011 2012 2012 Päätösten sisällön laatu ja oikeellisuus 3,8 4,0 > 3,9 3,8 Uskottavan "hard core" -kartellien vastaisen politiikan vahvistaminen 3,8 4,0 > 3,8 3,8 Keskittyneillä markkinoilla kilpailun vastaiseen koordinaatioon ja kilpailijoiden poissuljenta 3,3 3,3 > 3,5 3,3 Yrityskauppavalvonnalla estetään tehokkaasti keskittymien kilpailuongelmat 3,5 3,6 > 3,7 3,5 Vaikuttaminen markkinoiden avaamiseen ja tasapuolisten kilpailuolosuhteiden aikaansaamiseen 3,2 3,3 > 3,3 3,2 Yhteistyö 3,6 4,0 >3,6 3,8 Kuinka hyvin täyttänyt odotukset 3,5 3,7 >3,5 3,6 Muut tavoitteet CAF (joka toinen vuosi) - käyttöön- käytössä otto CAF-itsearviointi tehdään vuonna 2013. CAF otettiin käyttöön vuonna 2011 laatimalla nykyisten menettelytapojen kuvaus ja päättämällä ensisijaisista kehittämiskohteista. Ministeriön asetti tulossopimuksessa tavoitteen kustannusten tulosalueittaiselle jakautumalle. Tavoitetta asetettaessa ei kartelliryhmää ollut vielä perustettu, vaan se aloitti toimintansa vasta 1.6.2012. Kokonaiskustannukset kasvoivat miltei miljoonalla eurolla. Noin puolet noususta johtui palkkauskustannusten kasvusta; henkilötyövuosien määrä nousi 7 prosenttiyksikköä. Kustannusten kasvusta vajaa neljännes (23 %) aiheutui Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistymisestä. Osuus sisältää poikkeukselliset suunnitelmasta poikkeavat poistot (13 % kustannusten kokonaiskasvusta), joiden perusteista kerrotaan jäljempänä (ks. luku 5 sekä liitteet 6 ja 7).
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 12(31) Taulukko 12. Kustannukset päätulosalueittain 1000 euroa 2010 2011 TAVOITE 2012 2012 muutos euroa 2012-2011 ja muutos-% Ero tavoitteeseen Toimialat1 1 827 34 % 1 826 34 % 35 % 2 173 34 % 347 19 % -0,9 % Toimialat2 sis. yrityskauppavalvonta 1 920 35 % 1 957 36 % 35 % 2 024 32 % 67 3 % -3,3 % Kartelliryhmä 378 6 % 378 5,9 % Välisumma 3 747 69 % 3 783 70 % 70 % 4 575 72 % 792 21 % 1,8 % Kilpailunedistäminen 963 18 % 900 17 % 17 % 1059 17 % 159 18 % -0,4 % Kansainväliset asiat 717 13 % 736 14 % 13 % 742 12 % 6 1 % -1,4 % Yhteensä 5 427 100 % 5 419 100 % 100 % 6 377 100 % 958 18 % Taulukko 13. Henkilötyövuodet päätulosalueittain. Henkilöstöjärjestelmästä saadut työajat kustannuslaskennan vyörytysten jälkeen. Sisäisten palvelujen henkilötyövuodet (14,6 htv vuonna 2010, 14,2 htv vuonna 2011ja 14,4 vuonna 2012) on vyörytetty päätulosalueille näiden henkilötyövuosien suhteessa. Sisäisinä palveluina on käsitelty hallinto- ja viestintä- ja valmennusryhmät. 1.3.4 Tuottavuus HTV 2010 2011 2012 muutos 2012-2011 Toimialat1 24,2 35 % 22,8 34 % 24,8 34 % 2,0 8,7 % Toimialat2 sis. yrityskauppavalvonta 25,5 36 % 24,4 36 % 23,0 32 % -1,4-5,7 % Kartelliryhmä 4,7 6 % 4,7 Välisumma 49,7 47,2 70 % 52,5 73 % 5,3 11,2 % Kilpailunedistäminen 12,7 18 % 11,3 17 % 11,5 16 % 0,2 1,7 % Kansainväliset asiat 7,7 11 % 8,9 13 % 8,2 11 % -0,7-8,2 % Yhteensä 70,1 100 % 67,4 100 % 72,2 100 % 4,7 7,0 % Taulukoissa 12 ja 13 esitetty tulosaluejako pohjautuu viraston sisäiseen organisaatiojakoon. Harmaata talouden torjuntaan saaduilla määrärahoilla kartellientorjuntaan osoitettiin seitsemän henkilön työpanos. Kotimaisten kilpailunrajoitustapausten tuottavuustavoite saavutettiin vain vaikuttavuusluokkaan 2 kuuluvissa tapauksissa. Mittari oli tulostavoitteena ensimmäistä kertaa. Suoritemäärä pieneni 8 % samanaikaisesti kuin viraston kokonaishenkilötyövuosien määrä kasvoi 4,7 %:lla (67,4 htv:sta 72,2:een). Taulukko 14. Kotimaisten kilpailunrajoitustapausten suoritemäärä/kokonaishtv tot. tot. TAVOITE tot. 2010 2011 2012 2012 Vaikuttavuusluokka 1 0,3 0,2 >0,3 0,2 Vaikuttavuusluokka 2 0,5 1,2 >0,6 0,7 Vaikuttavuusluokka 3 4,2 3,5 >4 3,3 Kaikki yhteensä 5 4,8 >6 4,1
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 13(31) Kuva 4. Kotimaisten kilpailunrajoitustapausten suoritemäärät (kpl, asteikko vasemmalla) vaikuttavuusluokittain vuosina 2010-2012 sekä kokonaishenkilötyövuosien kehitys (asteikko oikealla). Työaika Taulukko 15. Kotimaisiin kilpailunrajoitustapauksiin käytetyn työajan jakauma (päätetyt ja keskeneräiset, diaariryhmä 14.00.00 ja vanha ryhmä 6) Kilpailunrajoitustapauksiin käytetyn työajan jakauma 2010 2011 2012 Vaikuttavuusluokka 1 50,4 % 56,8 % 66,5 % Vaikuttavuusluokka 2 37,3 % 32,0 % 25,9 % Vaikuttavuusluokka 3 12,3 % 10,8 % 6,2 % Ei merkintää - 0,4 % 1,4 % Yhteensä 100,0 % 100 % 100 % Taulukko 16. Työajan käyttö työlajeittain, % -osuus Työajan jakautuminen lajeittain 2010 2011 2012 Tapauskäsittely 31,1 % 28,2 % 28,5 % Muu suoritetuotantoon liittyvä työ 29,7 % 31,1 % 31,4 % Kehittämishankkeet 3,7 % 4,7 % 4,5 % Muut tehtävät 35,4 % 36,0 % 35,6 % Summa (tehollinen) 100,0 % 100,0 % 100 % Tapauskäsittely sisältää tapauksiin välittömästi kohdennetun työn. Muu suoritetuotantoon liittyvä työ pitää sisällään tapauskäsittelyyn liittyvän ohjauksen ja kansainvälisen yhteistyön ilman EU-asioiden käsittelyä. Muut tehtävät -laji sisältää mm. yleisjohtamiseen, IT-, hallinto- ja sihteeritehtäviin, koulutukseen, sisäiseen tiedotukseen ja tietopalveluun kohdistetut työajat. Kehittämishankkeisiin käytetystä työajasta n. puolet (2 htv) koostuu Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistymishankkeen vaatimasta työajasta.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 14(31) 1.3.5 Kannattavuus ja kustannusvastaavuus 1.3.6 Henkisten voimavarojen hallinta ja kehittäminen Kustannusvastaavuuslaskelmia ei esitetä, koska maksullisen toiminnan tuotot (alle tuhat euroa) jäävät alle 100 000 euron eikä yhteisrahoitteista toimintaa ollut. Yhteistoiminnan tuotot alittivat 100 000 euroa. Henkilöstön hyvinvointi paranee Sairauspoissaoloja koskevat tulostavoitteet (päivät ja tapaukset per htv) saavutettiin, ks. taulukko 17. Sekä sairauspoissaolotapausten että lyhytaikaisten sairauspoissaolojen kokonaismäärät pysyivät vuoden 2011 tasolla henkilöstöresurssien kasvusta huolimatta. Henkilöstön VMBaro-arvio työtyytyväisyydestä laski jonkin verran edellisestä vuodesta (3,6 -> 3,5). Myös arvio työilmapiiristä ja yhteistyöstä viraston sisällä heikkeni (4,1 -> 3,9). Todennäköisin syy kehitykseen oli vireillä ollut virastofuusio, joka aiheutti henkilöstön keskuudessa huolta muun muassa tulevista toimitiloista. Osittain vastauksissa näkyy myös se, että vastausprosentti kyselyyn oli viime syksynä olennaisesti korkeampi kuin vuotta aiemmin, mitä sinänsä voidaan pitää hyvänä asiana. Arviot johdon toiminnasta esimerkkinä ja avoimuudesta asioiden valmistelussa paranivat edellisestä vuodesta. Organisaation osaaminen kasvaa Kuluneena vuonna panostettiin merkittävästi organisaation osaamisen kasvattamiseen. King s Collegen kilpailuoikeuden ja taloustieteen koulutukseen lähetettiin viisi ihmistä. Tutkijoille järjestettiin koulutusta tarkastuksiin liittyvistä kriittisestä tai uhkaavista tilanteista. Lisäksi panostettiin kielikoulutukseen, virastossa oli vuoden aikana käynnissä monta kielenopiskelun ryhmää. Koulutuspäivätavoitetta ( 9/htv) ei saavutettu (taulukko 17). Työnantajakuva paranee Ulkoisissa rekrytoinneissa kiinnitettiin erityistä huomiota viraston toiminnan kannalta kriittiseen osaamiseen. Virastoon palkattiinkin yritystoiminnan, taloudellisen analyysin, tiedonhaun ja sähköisen tarkastuksen osaajia. Kaksi henkilöä oli kuukauden harjoittelussa EU:n komissiossa. Harjoittelulla on tavoiteltu ennen kaikkea verkottumista, uusien toimintatapojen omaksumista ja hyvien käytäntöjen tuomista organisaatioon. Henkilöstön VMBaro-arvio viraston työnantajakuvasta heikkeni edellisestä vuodesta (3,7:stä 3,5:een). Todennäköisimpänä syynä tällekin voidaan pitää vireillä ollutta virastofuusiota.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 15(31) Viraston tulovaihtuvuus oli edellisvuotista huomattavasti suurempi, 23,5 % (vrt. 12,9 % vuonna 2011). Vuoden aikana oli haettavana yhdeksän tutkijan/erikoistutkijan virkaa, yksi järjestelmäasiantuntijan ja yksi tutkimusassistentin virka. Määräaikaisia tutkijoita rekrytoitiin kolme. Lähtövaihtuvuus, joka kuvaa toisen työnantajan palvelukseen lähteneiden määrää, oli tarkastelukautena 8,8 % ja asetettua tavoitetta (<8) hiukan korkeampi. Henkilöstön kokonaispoistuma oli kaiken kaikkiaan 20,6 % (20,0 % vuonna 2011). Kolme virkamiestä jäi eläkkeelle, neljä siirtyi toisen työnantajan palvelukseen, kaksi ryhtyi jatkamaan opintojaan, yksi jäi äitiys- ja vanhempainvapaalle ja neljä muulle virkavapaalle. Kaikki poislähtijät kahta eläkkeelle siirtynyttä lukuun ottamatta kuuluivat viraston substanssiryhmiin. Yhteensä kuusi virkamiestä oli virkavapaalla 31.12.2012. Määräaikaisia työntekijöitä virastossa oli vuoden päättyessä kaikkiaan viisi eli 6,9 % henkilöstöstä. Kaikki määräaikaiset olivat viransijaisia. Palveluksessa työskenteli kahdeksan yliopistoharjoittelijaa. Virasto järjesti Helsingin yliopiston oikeustieteellisen tiedekunnan opinto-ohjelmassa olevan Kilpailuoikeus käytännössä -kurssin aiempien vuosien tapaan. Taulukko 17. Henkisten voimavarojen kehitystä kuvaavat mittarit. tot. tot. TAVOITE tot. 2010 2011 2012 2012 Henkilöstön hyvinvointi paranee sairauspoissaolopäivät/htv (TAHTI) 13,8 8,9 < 9,0 8,6 lyhytaikaiset (1-3 pv) sairauspoissaolotapaukset/htv 2,7 2,7 < 2,6 2,5 työilmapiiri (asteikko 1-5) 4,0 4,1 > 3,9 3,9 työtyytyväisyys (asteikko 1-5) 3,5 3,6 >3,6 3,5 Organisaation osaaminen kasvaa koulutuspäivät/htv (TAHTI) 3,1 7,3 9 4,9 Työnantajan kilpailukyky paranee sisäinen työnantajakuva (asteikko 1 5) 3,4 3,7 >3,4 3,5 lähtövaihtuvuus 4, % 9,0 10,0 < 8 8,8 hakemukset/avoin työp. 42 58 40 33 johtaminen 3,6 3,5 3,7 3,6 4 Sisältää kaikki toisen työnantajan palvelukseen siirtyneet, myös muualle valtion palvelukseen siirtyneet. Kaikki luvut ovat Kilpailuviraston omasta seurannasta.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 16(31) 1.4 Erityisteemat Henkilötyövuodet Henkilötyövuositavoitetta 78,5 ei saavutettu. Kilpailuvirasto sai vuoden 2012 talousarviossa 10 htv lisäresursseja harmaan talouden torjuntaan. Asia varmistui joulukuussa 2011. Virkoja koskevat rekrytointiprosessit saatiin käyntiin suunniteltua myöhemmin. Määräaikaisten palvelussuhteiden henkilötyövuosikertymä vuoden aikana oli yhteensä 10,5 htv (12,1 htv v. 2011), joka vastaa 15 % (18 %) vuoden 2012 kokonaishenkilötyövuosista. Taulukko 18. Henkilötyövuosien kehitys Henkilötyövuodet, htv, toteutuma sis. harjoittelijat ja eläkeiän saavuttaneet (TAHTI) Toteutuma 2010 Toteutuma 2011 TAVOITE 2012 Toteutuma 2012 70,1 67,4 76 +2,5 72,2 Harjoittelijat, htv (viraston seuranta) 2,2 2,6 2,5 2,2 Harjoittelijat, henkilömäärä (yliopistoharjoittelijat + sihteeri- ja viestintäharj.) 9(+1) 9(+1) 8 Energiatehokkuussuunnitelma TAVOITE: Kilpailuvirasto laatii energiatehokkuussuunnitelman vuoden 2012 loppuun mennessä valtioneuvoston energiatehokkuustoimenpiteitä koskevan periaatepäätöksen (4.2.2010) mukaisesti. TOTEUTUMA: Suunnitelman laatiminen keskeytettiin Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistämishankkeen johdosta. Toimitila tulee vaihtumaan. etem2.0 sähköisen hallinnon toimenpideohjelma, hankehallinta, arkkitehtuuri ja tietoturva TAVOITE: Kilpailuvirasto edistää yhteentoimivuutta tietohallintolain mukaisesti, noudattaa TEM-konsernin yhteistä hankehallintamenettelyä sekä osallistuu TEM konsernin sähköisen hallinnon kehittämiseen palvelutoiminnan ja ITjohtoryhmien linjausten mukaisesti. TOTEUTUMA: Kokonaisarkkitehtuurin ja TEM:n IT-strategian tavoitteet sekä TORI-hankkeen vaikutukset on huomioitu kehitettäessä Kilpailu- ja kuluttajaviraston yhteistä tietohallintoa. Tietoturvallisuusasetuksen toimeenpano TAVOITE: Kilpailuvirastossa toteutetaan vuonna 2011 laaditun tietoturvallisuuden kehittämissuunnitelman mukaiset toimenpiteet. TOTEUTUMA: Osallistuttiin VM:n tietoturvatasoja koskevaan Yhteishanke 2:een ja TEM:n Hatt-kokouksiin. Tietoturvaa koskevia tavoitteita jouduttiin tarkentamaan ja priorisoinnissa huomioimaan Kilpailuviraston ja Kuluttajavi-
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 17(31) Palvelustrategia 1.5 Tilinpäätösanalyysi 1.5.1 Rahoituksen rakenne raston yhdistämishankkeen tarpeet kuluneen vuoden aikana. Tietoturvan kehittäminen huomioitiin yhdistämishankkeen tehtävissä. TAVOITE: Kilpailuvirasto kehittää palvelujaan TEM-konsernin palvelustrategian mukaisesti ottaen huomioon konsernin palvelutoiminnan, ITjohtoryhmien linjaukset sekä Kilpailuviraston toiminnan luonteen. TOTEUTUMA: Palvelustrategian linjaukset otettiin huomioon Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistämistä koskevassa hankkeessa. Konsernin yhteinen tulevaisuuden työelämähanke 1.5.2 Talousarvion toteutuminen TAVOITE: TEM- konsernin tulevaisuuden työelämä 2015 hankkeessa määriteltiin tavoitetila työssä toimimisessa ja johtamisessa. Tavoitetila on otettu huomioon Kilpailuviraston tulossopimuksessa henkisten voimavarojen mittareissa. Uusien mittareiden osalta tuotetaan toteutumatiedot vuodelta 2012. Jatketaan toimenpiteitä tasa-arvon valtavirtaistamisen toteuttamiseksi. TOTEUTUMA: Tasa-arvon valtavirtaistamiseen liittyvät periaatteet on otettu huomioon toiminnassa. TEM:ltä saatiin 30 000 euroa hallinnonalan tuottavuusmäärärahaa Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistymisestä aiheutuvia ICT-selvitysmenoja varten joulukuussa 2012. Siitä käytettiin 19 045 euroa. CIMO:lta saatiin 3 358 euroa tukea kahden virkamiehen harjoitteluun EU:n komissiossa. Muutoin toiminta rahoitettiin toimintamenomomentilta. Kilpailuviraston toimintamenot 32.40.02 Vuoden 2012 talousarviossa myönnettiin toimintamenomäärärahaa 6,162 milj. euroa. Toisessa lisätalousarviossa saatiin lisäystä 93 tuhatta euroa palkkausten tarkistuksiin. Kokonaismäärärahasta jäi käyttämättä 0,239 milj. euroa. Vuodelle 2012 siirtyi 1,780 milj. euroa. Nettomenot olivat 6,016 milj. euroa, kasvua vuodesta 2011 oli 641 tuhatta euroa (11,9 %). Toimintamenoihin nettoutettiin EU:n komissiolta saadut matkakustannusten korvaukset (n. 36 tuhatta euroa) ja virastolle maksetut korvaukset korkeakouluharjoittelijoista (n. 14 tuhatta euroa; yht. 50,2 tuhatta euroa).
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 18(31) Henkilöstömenojen osuus bruttomenoista säilyi ennallaan (72,7 % => 72,3 %; vähennystä vain -0,4 %). Henkilötyövuosien kasvu oli 7,0 %, mutta palkkasumma 5 ilman palkkioita, työnantajamaksuja ja svl- yms. lakien mukaisia palautuksia kasvoi 11,7 % vuoteen 2011 nähden. Maaliskuun alussa 2012 tulivat voimaan 1,9 prosentin määräinen yleiskorotus ja 0,5 prosentin suuruinen virastoerä. Lisäksi keväällä maksettiin 150 euron kertaerä. Osa palkkasumman kasvusta selittyy vuoden 2011 VES-korotusten perintövaikutuksilla. Työnantajamaksut pienenivät 0,23 %. Palkkasumman kasvuun vaikuttivat osaltaan virastoon tehdyt uusrekrytoinnit, joihin harmaan talouden torjuntaan talousarviossa saadut varat - 0,6 milj. euroa - tarjosivat mahdollisuuden. Taulukko 19. Toimintamenomäärärahan ja sen käytön kehitys vuosina 2010 2012 Osuus 1000 euroa 2010 2011 2012 Muutos Muutos-% menosta tot. tot. tot. v:sta 2011 2012 Tulot (ml. v. 2011 satunnaiset tuotot) 36,5 78,2 50,2-28,0-35,8 % Menot Henkilöstökulut 3 964,9 3 953,0 4 408,5 455,5 11,5 % 72,3 % Virkasuhdepalkat 3 226,5 3 203,1 3 578,5 375,4 11,7 % 59,6 % Muut palkat ja palkkiot 127,3 120,8 142,4 21,6 17,9 % 3,4 % Työnantajamaksut 685,3 675,4 747,1 71,7 10,6 % 11,4 % Svl- ym. palautukset -74,2-46,3-59,5-13,3 28,7 % -2,1 % Vuokrat 482,3 530,3 541,8 11,6 2,2 % 1,8 % Palvelujen ostot 476,8 573,8 703,0 129,2 22,5 % 20,5 % Matkamenot 131,3 167,0 172,1 5,2 3,1 % 0,8 % Käyttöomaisuuden ostot 96,4 120,0 51,8-68,2-56,9 % -10,8 % Muut menot (v. 2011ilman satunnaisia tuottoja) 121,5 108,9 188,5 79,6 73,1 % 13,0 % Menot yhteensä 5 273,3 5 452,9 6 065,8 612,8 11,2 % 100,0 % Nettomenot 5 236,7 5 374,7 6 015,6 640,8 11,9 % Siirtynyt edelliseltä vuodelta 1 007,8 1 391,0 1 560,3 169,3 12,2 % Talousarvio 5 590,0 5 484,0 6 162,0 678,0 12,4 % LTAII 2010, III 2011, II 2012 30,0 60,0 93,0 33,0 55,0 % Käytettävissä 6 627,8 6 935,0 7 815,3 880,3 12,7 % josta ko. vuoden määrärahaa 5 620,0 5 544,0 6 255,0 711,0 12,8 % Siirtyy seuraavalle vuodelle 1 391,0 1 560,3 1 799,8 239,4 15,3 % Taulukossa 19 kiinnittää huomiota käyttöomaisuusostojen pienuus ja muut menot -ryhmän kasvu. Alkuvuoden 2012 jälkeen kirjattiin vuosikuluksi hankintoja, jotka aiemman poistosuunnitelman mukaan olisi aktivoitu poistolasken- 5 Liikekirjanpidon tili 4100 Virkasuhdepalkat, sis. lomarahat.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 19(31) taan. Poistosuunnitelmaan tehdyistä muutoksista on liitteessä 6. Käyttöomaisuutta aktivoitiin tammi-marraskuussa 52 tuhannella eurolla, josta valtaosa oli atk-ohjelmia (43 tuhatta euroa) ja pieni osa kalusteita (8 tuhatta euroa). Ilman poistosuunnitelman muutoksia käyttöomaisuushankinnat olisivat olleet arviolta 52 tuhatta euroa taulukossa 19 esitettyä lukua suuremmat - sekä matkapuhelimia että palvelin- ym. atk-hankintoja tehtiin molempia n. 26 000 eurolla - ja muut menot (aineet ja tarvikkeet) vastaavasti pienemmät. Kilpailuvirasto luopui lankapuhelimista ja otti mobiililaitteet käyttöön kesän aikana. Vaihderatkaisun muutoksen yhteydessä käyttöönotettiin myös valtion yhteinen numerointi. Työ- ja elinkeinoministeriön hallinnonalan muut tulot 12.32.99 Maksullisen toiminnan tuotot olivat n. 572 euroa (n. 840 vuonna 2011) ja ne on kirjattu tilille Kilpailuviraston tulot 12.32.99.02 kuten budjetoitu. Eräät oikeudenkäyntikulut ja korvaukset 32.40.95 1.5.3 Tuotto- ja kululaskelma Arviomäärärahaa ei käytetty vuonna 2012. Viimeksi sitä käytettiin vuonna 2010. Toiminnan tuotot, 54 tuhatta euroa, laskivat vuodesta 2011 hieman. Suurin osa tuotoista, 93 %, oli kustannusten korvauksia EU:n komissiolta ja oppilaitoksilta sekä yhteistoiminnan tuottoja CIMO:lta (ks, edellä 1.5.1 Rahoituksen rakenne ja 1.5.2 Talousarvion toteutuminen). Maksullisen toiminnan tuotot olivat pienimmät viiteen vuoteen (alle 600 euroa) ja vain 31 % vuosien 2007-2011 keskiarvosta. Toiminnan kulut nousivat 6,4 milj. euroon. Kulut kasvoivat vuodesta 2011 oli 0,9 milj. eurolla, 16,1 prosentilla. Kasvua oli kaikissa toiminnan kululajeissa, eniten henkilöstökuluissa (0,5 milj. euroa). Henkilöstökulut nousivat 4,5 milj. euroon. Palkkausmenoja on tarkasteltu kohdassa 1.5.2 Talousarvion toteutuminen. Lomapalkan muutos sivukuluineen oli 83 tuhatta euroa ja sen kasvun osuus henkilöstökulujen kasvusta oli 14 prosenttia (kasvua 76 tuhatta euroa). Työnantajamaksut pienenivät 72 tuhannella eurolla. Henkilöstökulujen ohella kuluja kasvattivat eniten palvelujen ostot ja poistot. Palvelujen ostomenot olivat kaikkiaan 722 tuhatta euroa. Ne kasvoivat 148 tuhannella eurolla, 25,8 prosentilla. Samalla niiden osuus toiminnan kuluista nousi 11,3 prosenttiin (10,5 % v. 2011). Yli puolet kasvusta aiheutui Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdistymishankkeesta: talous- ja henkilöstöhallinnon tietojärjestelmämuutoksiin, uuden viraston visuaaliseen ilmeeseen, toimitilahankkeeseen ja muutosvalmennukseen käytettiin kaikkiaan 85 tuhatta euroa. Kilpailuvirasto otti valtion yhteisen ns. VY-verkon käyttöön jo vuonna 2011, mutta yhdistymishankkeessa myös Kuluttajavirasto saatettiin verkkoon. Yhdistymishankkeesta aiheutuneet välittömät ostomenot jaettiin kirjanpidossa Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston kesken tasan.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 20(31) 1.5.4 Tase Asiantuntija- ja tutkimuspalveluiden ostot nousivat 152 tuhanteen euroon, kasvua 70 tuhatta (86,4 %). Kilpailunedistämisryhmän selvityksiin hankittiin konsulttipalveluita 42 tuhannella eurolla. Oikeuskäsittelyihin ei tarkasteluvuonna hankittu asiantuntijapalveluita. ATK:n käyttöpalvelujen ja sovellusvuokrauspalvelujen ostomenot kasvoivat yhteensä 32 tuhannella eurolla (73 %) ja nousivat 75 tuhanteen euroon. Palkeiden laskutus nousi 116 tuhanteen euroon, josta palvelusopimukseen kuuluvan perustuotannon osuus oli 90 tuhatta euroa. Työterveyshuollon sopimushintoihin ei tehty tarkistuksia. Virastojen yhdistäminen ei juuri vaikuta kasvattaneen terveyspalvelujen ostomenoja (kasvua tuhat euroa, 1,8 %; palautuksineen 1,7 %). Myös koulutuspalvelujen ostomenot pysyivät lähes ennallaan (kasvua 1,1 %). Työterveyshuollon kustannukset olivat 521 euroa/htv, 4,1 % pienemmät kuin vuonna 2011. Toimitilojen vuokria korotettiin kesäkuun 2012 alussa 3,1 prosentin suuruisella indeksitarkistuksella, jonka vaikutus varainhoitovuoden vuokrakuluihin oli 1,8 prosenttia (alle 10 tuhatta euroa). Matkakulut kasvoivat yleistä kustannustason nousua vastaavasti 3,5 prosentilla ja olivat 173 tuhatta euroa. Poistojen kasvu (106 tuhatta euroa, kasvuprosentti 74,4, osuus toiminnan kuluista 3,9 % vrt. 2,6 % vuonna 2011) johtuu siitä, että joulukuisen poistosuunnitelman muutoksen yhteydessä tehtiin suunnitelmasta poikkeavia poistoja 127 tuhannella eurolla. Näin huolehdittiin siitä, että Kilpailu- ja kuluttajaviraston poistolaskentaan siirtyvän omaisuuden hankintahinta noudattaa uudessa virastossa käytettävää aktivoinnin alarajaa. Tilikauden kulujäämä oli 6,6 milj. euroa. Tuotto- ja kululaskelma on luvussa 3. Kilpailuviraston taseen loppusumma on tilinpäätöksessä 159 tuhatta euroa. Se pieneni edellisvuodesta n. 208 tuhannella eurolla (57 %). Vastaavaa-puolella käyttöomaisuuden arvo pieneni 196 tuhannella eurolla (65 %) ja rahoitusomaisuus (pelkästään lyhytaikaisia saamisia) 12 tuhannella eurolla (18 %). Vastattavaa-puolella oma pääoma pieneni 309 tuhannella eurolla (42 %) ja vieras pääoma kasvoi 102 tuhannella eurolla (9 %). Kilpailuviraston lopettavan taseen koko käyttöomaisuus muodostuu kahdesta hankinnasta: vuonna 2008 aktivoidun asianhallintajärjestelmän poistamattomasta hankintamenosta (81 tuhatta euroa) ja vuonna 2011 hankitun auton jäljellä olevasta hankintamenosta (24 tuhatta euroa). Edellä tilinpäätösanalyysissä sekä liitteissä 1 ja 6 kerrotaan poistosuunnitelman muutoksista ja suunnitelmasta poikkeavista poistoista.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 21(31) Siirtosaamisissa ovat mm. arvio työterveyshuollon kustannusten palautuksesta (n.17 tuhatta euroa) ja ostolaskujen jaksotukset (n. 19 tuhatta euroa). Muut lyhytaikaiset saamiset (9 tuhatta euroa) ovat EU:n komissiolta vuonna 2013 odotettavia lentokustannusten korvauksia. Vastattavaa-puolella oman (valtion) pääoman määrä on 1,05 milj. euroa, joka pieneni 309 tuhannella eurolla (42 %). Kulujäämän kasvu pienensi omaa pääomaa 1,15 milj. eurolla, mutta pääoman siirrot, pääasiassa valtion yleisiltä maksuliikemenotileiltä Kilpailuviraston menotilille tehdyt katteet (6,4 milj. euroa, kasvua 0,7 milj. euroa) tasoittivat taseen heikkenemistä. Ostovelat nousivat 123 tuhanteen euroon (kasvua 60 %). Kasvusta suurin osa johtui virastojen yhdistymishankkeesta, esim. Palkeiden ja tietojärjestelmätoimittajien työtä koskeva Palkeiden 24 tuhannen euron lasku erääntyi vasta vuonna 2013. Kirjanpitoyksiköiden välisissä tilityksissä (132 tuhatta euroa, kasvua 80 %) ovat joulukuun palkanmaksujen yhteydessä tehdyt, tammikuussa erääntyvät ennakonpidätykset ja työnantajan sosiaaliturvamaksut verohallinnolle sekä tapaturmamaksut valtiokonttorille. Edelleen tilitettävät erät (107 tuhatta euroa, kasvua 64 %) koostuu lähinnä tammikuussa 2013 valtiokonttorille maksettavista eläkemaksuista (työnantajan 77 tuhatta ja työntekijän 24 tuhatta euroa) ja työttömyysvakuutusmaksuista (6 tuhatta euroa); nousua vuoden 2011 tilinpäätöksestä yhteensä 3 %. Siirtovelat 0,8 milj. euroa muodostuu lähes kokonaan lomapalkkavelasta eli ansaittujen, mutta tilikauden päättyessä vielä pitämättömien lomapäivien palkoista henkilöstösivukuluineen. Lomapalkkavelan määrä tilinpäätöksessä vastaa n. 2,5 kuukauden palkkausmenoja. Vuoden 2012 kannustepalkkiot maksettiin joulukuussa toisin kuin edellisenä varainhoitovuotena, jolloin ne kasvattivat siirtovelkoja tilinpäätöksessä. Taselaskelma on luvussa 4. 1.6 Sisäisen valvonnan arviointi- ja vahvistuslausuma Kilpailuviraston sisäisessä valvonnassa noudatettavat periaatteet ja tärkeimmät määräykset on sisällytetty viraston työjärjestykseen, taloussääntöön ja sisäisen tarkastuksen ohjesääntöön. Viraston ylin johto vastaa sisäisen valvonnan järjestämisestä sekä sen asianmukaisuudesta ja riittävyydestä. Ylijohtajan alaisuudessa ryhmien päälliköt vastaavat sisäisen valvonnan toteutumisesta omissa ryhmissään. Jokainen työntekijä vastaa osaltaan oman työnsä laadusta ja tuloksellisuudesta toimenkuvansa mukaisesti, kuten myös kehityskeskustelujen ja muutoin sovittujen tavoitteiden pohjalta. Vuonna 2012 viraston toimintaan vaikutti merkittävästi tieto Kilpailuviraston ja Kuluttajaviraston yhdentymisestä vuoden 2013 alusta lukien. Ensimmäinen julkisuuteen tullut tieto 15.3., jossa todettiin työ- ja elinkeinoministeriön selvittä-
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 22(31) vän virastojen yhdistämistä ja sitä 10.5. seurannut ministeriön esitys virastojen yhdistämiseksi, saivat aikaan valmistelevien toimenpiteiden aloittamisen. Koko loppuvuosi vei erityisesti hallinnon ja viraston ylimmän johdon työajoista merkittävän osan valmistelevien toimenpiteiden käsittelyssä. Tämä puolestaan vaikutti oleellisesti muiden tehtävien hoitamiseen. Tarkasteluvuonna ei erityistä itsearviointia suoritettu, lukuun ottamatta VMBaro-henkilöstökyselyä. Tuloksissa ei kokonaisuudessaan ilmennyt erityisiä poikkeamia aikaisempiin vuosiin verrattuna. Havaittavissa kuitenkin oli laskusuuntausta muun muassa työhyvinvointia koskevissa arvioinneissa sellaisissa henkilöryhmissä, joiden toimenkuvissa saattaisi virastojen yhdentymisen seurauksena tapahtua muutoksia. Sisäistä valvontaa ja sen tehokkuutta osoittavaa raportointia jatkettiin entiseen tapaan. Johtoryhmän arvioitavaksi laadittiin raportteja muun muassa taloudesta ja henkilöstöstä, ryhmien työtehtävistä ja niiden etenemisestä. Sisäisessä valvonnassa kiinnitettiin erityistä huomiota kilpailunrajoitustapausten tehokkaaseen käsittelyyn, koska tavoitteeksi oli jo aikaisemmin asetettu, ettei virastossa olisi vireillä kolmea vuotta vanhempia tapauksia ilman erityistä syytä ja vähämerkitykselliset asiat käsitellään keskimäärin kuukaudessa. Vuoden 2012 aikana käsittelyaikojen lyhentymisissä tapahtuikin edistymistä. Tarkasteluvuoden aikana sisäisen valvonnan toimivuutta ja toimintaan liittyviä mahdollisia riskejä selvitettiin myös sisäisen tarkastuksen laatimissa selvityksissä. Selvityksen kohteina olivat etätyön toimivuus ja etätyöhön liittyvä valvonta, avoinna olevat kilpailunrajoitustapaukset sekä niiden käsittelyajat ja tapausten eteneminen. Lisäksi selvitettiin elinkeinonharjoittajan puolustautumisoikeudesta kilpailulain 38 :ssä annettujen määräysten toteutumista. Tarkastuksissa ei ilmennyt huomautettavaa. 1.7 Arviointien tulokset Tehtyjen toimenpiteiden, arviointien ja Kilpailuviraston toimintaa seuraavien raporttien perusteella vahvistuslausumana voidaan todeta, että toiminnan ja talouden lainmukaisuutta ja talousarvion noudattamista, omaisuuden ja varojen turvaamista, toiminnan tuloksellisuutta sekä oikeiden ja riittävien tietojen antamista taloudesta ja tuloksellisuudesta koskevat menettelyt ja järjestelyt ovat olleet asianmukaisella tasolla. Arviointeja ei tehty. 1.8 Yhteenveto havaituista väärinkäytöksistä Kilpailuvirastossa ei havaittu väärinkäytöksiä vuonna 2012.
KILPAILUVIRASTO Tilinpäätös vuodelta 2012 23(31) 2 KILPAILUVIRASTON TALOUSARVION TOTEUTUMALASKELMA Osaston, momentin ja tilijaottelun numero ja nimi Tilinpäätös 2011 Talousarvio 2012 (TA + LTA:t) Tilinpäätös 31.12.2012 Vertailu Tilinpäätös - Talousarvio Toteutuma % 11. Verot ja veronluontoiset tulot 3 134,67 246 245,74 0,00 0 11.04.01. Arvonlisävero 3 134,67 246 245,74 0,00 0 12. Sekalaiset tulot 213 130,46 4 000 576,67-3 423,33 14 12.32.99. Työ- ja elinkeinoministeriön hallinnonalan muut tulot 12.32.99.02 Kilpailuviraston tulot 0,00 4 000 571,80-3 428,20 14 12.32.99.03 Kilpailuviraston tulot 840,00 0 0,00 0,00 0 12.32.99.06 Muut tulot 212 290,46 0 4,87 4,87 0 Tuloarviotilit yhteensä 216 265,13 4 246 822,41-3 423,33 19 Pääluokan, momentin ja tilijaottelun numero, nimi ja määrärahalaji Tilinpäätös 2011 Talousarvio 2012 (TA + LTA:t) Talousarvion määrärahojen käyttö vuonna 2012 siirto seuraavalle vuodelle Tilinpäätös 2012 Vertailu Talousarvio - Tilinpäätös Siirtomäärärahoja koskevat täydentävät tiedot Edellisiltä vuosilta siirtyneet Käytettävissä vuonna 2012 Käyttö vuonna 2012 (pl. peruutukset) Siirretty seuraavalle vuodelle 32. Työ- ja elinkeinoministeriön hallinnonala 5 791 668,24 6 554 604 4 743 896,87 1 810 707,59 6 554 604,46 0,00 1 560 323,62 7 845 323,62 6 034 616,03 1 810 707,59 32.01.21. Työ- ja elinkeinoministeriön hallinnonalan tuottavuusmääräraha (siirtomääräraha 2v) 0,00 30 000 19 045,43 10 954,57 30 000,00 0,00 0,00 30 000,00 19 045,43 10 954,57 32.01.29. Työ- ja elinkeinoministeriön hallinnonalan arvonlisäveromenot (arviomääräraha) 247 668,24 269 359 269 604,46 0,00 269 604,46 0,00 32.40.02. Kilpailuviraston toimintamenot (siirtomääräraha 2 v) 5 544 000,00 6 255 000 4 455 246,98 1 799 753,02 6 255 000,00 0,00 1 560 323,62 7 815 323,62 6 015 570,60 1 799 753,02 Määrärahatilit yhteensä 5 791 668,24 6 554 604 4 743896,87 1 810 707,59 6 554 604,46 0,00 1 560 323,62 7 845 323,62 6 034 616,03 1 810 707,59