Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet
Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet 1. Johdanto 1.1. Tässä eturistiriitoja koskevassa käytännössä määritetään, kuinka Plus500CY Ltd. ( Plus500 tai yhtiö ) käsittelee ristiriitoja, joita Plus500:n sisällä, Plus500:n ja sen asiakkaiden välillä sekä Plus500:n asiakkaiden välillä saattaa ilmetä. Tämä käytäntö tarkastetaan ajoittain, jotta voimme huomioida toiminnassamme tai menettelytavoissamme tapahtuvat muutokset sekä varmistaa, että se on yhä sovellettavissa, mikäli laissa, tekniikassa tai liiketoimintaympäristössä tapahtuu muutoksia. 1.2. Tässä asiakirjassa esitetään yhteenveto käytännöistä, jotka Plus500 on ottanut käyttöönsä noudattaen sijoituspalveluiden tarjoamista, sijoitustoiminnan harjoittamista, säänneltyjen markkinoiden toimintaa ja muita näihin liittyviä asioita koskevaa lakia 144(I)/2007 muutoksineen ( laki ), jonka mukaisesti Plus500:n on ryhdyttävä kaikkiin perusteltuihin toimenpiteisiin eturistiriitojen havaitsemiseksi ja välttämiseksi. 1.3. Tämä käytäntö koskee kaikkia toimia, joihin Plus500, sen työntekijät sekä kaikki suoraan tai välillisesti Plus500:aan liittyvät henkilöt ( lähipiiri ) ryhtyvät. 2. Eturistiriitojen tunnistaminen 2.1. Kun yhtiö asioi asiakkaan kanssa, yhtiöllä tai sen työntekijällä tai jollakin muulla yhtiöön liittyvällä henkilöllä saattaa olla intressi, suhde tai järjestely, joka on kyseessä olevan toimeksiannon kannalta merkityksellinen tai ristiriidassa asiakkaan edun kanssa. 2.2. Vaikka kaikkien mahdollisesti ilmenevien eturistiriitojen kuvaileminen tai luetteleminen ei ole mahdollista, yhtiön liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimutkaisuuden vuoksi seuraava luettelo sisältää olosuhteita, jotka muodostavat tai joissa saattaa muodostua eturistiriita, josta saattaa aiheutua yhden tai useamman asiakkaan etujen kannalta merkittävän vahingon riski sijoituspalveluiden toimittamisen tuloksena: (a) Plus500 saattaa yhdistää asiakkaan toimeksiannot toisen asiakkaan toimeksiantoihin toimimalla sekä kyseisen toisen asiakkaan puolesta että asiakkaan puolesta. (b) Plus500 tulee todennäköisesti hyötymään taloudellisesti tai välttämään taloudellisia tappiota asiakkaan kustannuksella. Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet v1 1
(c) Plus500 saattaa ottaa vastaan kannustimia kolmannelta osapuolelta tai maksaa sellaisia kolmannelle osapuolelle uusien asiakkaiden hankkimisen tai asiakkaiden kaupankäynnin johdosta. 3. Eturistiriitojen hallinnassa käytetyt menetelmät ja valvontajärjestelmät 3.1. Menetelmiin ja valvontajärjestelmiin, joita yhtiö yleensä käyttää tunnistettujen eturistiriitojen hallitsemiseen, sisältyvät seuraavat (luettelo ei ole täydellinen): 1. Plus500 toimii kaikessa asiakkaidensa kaupankäynnissä päämiehen ominaisuudessa. Se suojaa vastapuoliin liittyvän nettoriskinsä, mikä merkitsee sitä, että asiakkaan tavoitteet ovat paremmin linjassa sen omien tavoitteiden kanssa huolimatta siitä, että se toimii päämiehenä kaikessa kaupankäynnissä. Koska Plus500 ei tarjoa sijoitusneuvoja, tämä ei voi olla eturistiriidan lähde. Yhtiön toimilupa ei kata sijoitusneuvojen antamista. Plus500 tarjoaa vain CFD-sopimuksia, joten eri tuoteryhmien välille ei voi syntyä eturistiriitoja. 2. Plus500:n vastuulla on tunnistaa ja hallita muita eturistiriitoja, joita sen liiketoiminnassa saattaa ilmetä ja joista voi aiheutua asiakkaan etujen kannalta merkittävän vahingon riski. Plus500 on huomioinut erityisesti asiakkaidensa toimeksiantojen toteuttamisesta mahdollisesti syntyvät ristiriidat. 3. Muihin eturistiriitoihin liittyen, yhtiö toimii seuraavien menettelytapojen mukaisesti: (a) Plus500 valvoo liiketoimintaansa jatkuvasti, varmistaakseen että sisäiset valvontajärjestelmät ovat asianmukaiset. (b) Plus500 käyttää tehokkaita menetelmiä estääkseen tiedonvaihdon tai hallitakseen tiedonvaihtoa sellaisten lähipiiriin kuuluvien henkilöiden välillä, jotka osallistuvat toimiin, joihin liittyy eturistiriidan mahdollisuus, kun kyseinen tiedonvaihto saattaa vahingoittaa yhden tai useamman asiakkaan etuja. (c) Kiinan muureilla sekä osastojen fyysisellä erottamisella rajoitetaan luottamuksellisten ja sisäpiiritietojen leviämistä Plus500:n sisällä. (d) Plus500 toteuttaa toimenpiteitä estääkseen tai rajoittaakseen kenen tahansa henkilön sopimatonta vaikutusta siihen, millä tavoin lähipiiriin kuuluvat henkilöt tarjoavat sijoituspalveluita. (e) Plus500 varmistaa, että eri henkilöt suorittavat sellaiset tehtävät, joista yhden ja saman henkilön suorittamana saattaisi muodostua eturistiriita. (f) Plus500:n sisäinen tarkastaja varmistaa, että asianmukaisia järjestelmiä ja valvontamenetelmiä käytetään ja raportoi yhtiön hallitukselle. (g) Plus500 käyttää toimintansa valvonnassa ns. neljän silmän periaatetta. (h) Kun Plus500 toteuttaa asiakkaan toimenannon, se ei anna kyseiselle asiakkaalle erityiskohtelua muiden asiakkaiden kustannuksella, eikä paljasta toimeksiannon tietoja muille asiakkaille. Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet v1 2
(i) Plus500 toteuttaa kaikki toimeksiannot sähköisesti ja noudattaa käytäntöjä, jotka ovat asiakkaalle tai asiakkaan puolesta suoritettavia tapahtumia koskevien sääntöjen ja määräyksien mukaisia. Plus500:n menettelyt takaavat asiakkaan toimeksiantojen nopean, oikeudenmukaisen ja tehokkaan toteutuksen suhteessa muihin toimeksiantoihin. Menettelyt mahdollistavat samankaltaisten toimeksiantojen toteuttamisen niiden vastaanottamisajankohdan perusteella. (j) Plus500:n menettelyt on laadittu siten, että ne varmistavat asiakkaiden puolesta toteutettujen toimeksiantojen nopean ja tarkan kirjaamisen sekä samankaltaisten toimeksiantojen peräkkäisen ja nopean toteutuksen, ellei se toimeksiannon luonteen tai vallitsevien markkinaolosuhteiden vuoksi ole epäkäytännöllistä tai asiakkaan etujen vastaista. (k) Plus500:n menettelyt takaavat, että Plus500, sen työntekijät ja osakkuusyhtiöt eivät voi väärinkäyttää asiakkaan odottaviin toimeksiantoihin liittyviä tietoja. (l) Kaupankäynti henkilökohtaisilla tileillä on kielletty kaikilta Plus500:n työntekijöiltä, jotta todellisilta tai mielletyiltä eturistiriidoilta vältyttäisiin. (m) Kaikkia Plus500:n työntekijöitä on kielletty ottamasta vastaan lahjoja tai muita kannustimia keneltä tahansa henkilöltä, jolla on mitä tahansa merkittäviä intressejä, jotka todennäköisesti ovat merkittävässä ristiriidassa minkä tahansa velvollisuuden kanssa, joka Plus500:lla tai sen työntekijöillä on asiakkaiden yhdenmukaista kohtelua koskevaan käytäntöön tai muuhun asiakasta koskevaan velvollisuuteen liittyen. 4. Voidakseen käsitellä uusia mahdollisia eturistiriitoja tulevaisuudessa, Plus500 on sitoutunut ylläpitämään tehokasta ja asianmukaista kulttuuria sääntöjen noudattamiseen liittyen. Tämän vuoksi Plus500:n työntekijöiden on pidettävä silmällä kaikkia uusia olosuhteita, jotka saattavat aiheuttaa ristiriitoja sekä käytettävä asianmukaisia menetelmiä niiden hoitamiseksi. 5. Siinä epätodennäköisessä tapauksessa, että Plus500:n järjestelyt eturistiriitojen hallitsemiseksi eivät kohtuullisella varmuudella riitä takaamaan, että asiakkaan etuja vahingoittavilta riskeiltä vältytään, Plus500:n on ilmoitettava asiakkaalle selkeästi eturistiriitojen luonteesta ja/tai alkuperästä ennen liiketoimintaan ryhtymistä asiakkaan kanssa. 4. Asiakkaan hyväksyntä 4.1. Solmimalla Plus500:n kanssa asiakassopimuksen, asiakas hyväksyy, että tätä käytäntöä noudatetaan häneen liittyen. Lisäksi asiakas antaa hyväksyntänsä ja valtuuttaa Plus500:n asioimaan asiakkaan kanssa tavalla, jonka Plus500 katsoo olevan tarkoituksenmukainen, huolimatta mahdollisista eturistiriidoista tai toimeksiantoon sisältyvästä merkittävästä intressistä, asiakasta etukäteen konsultoimatta. 5. Muutokset käytäntöön ja lisätietoja Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet v1 3
5.1. Plus500 varaa oikeuden tarkastaa ja/tai muuttaa käytäntöään ja järjestelyitään Plus500:n ja asiakkaan välisen käyttösopimuksen ehtojen mukaisesti milloin tahansa katsoessaan sen tarpeelliseksi. 6. Koska ja kuinka voit ottaa meihin yhteyttä? 6.1. Jos sinulla on tähän eturistiriitoja koskevaan käytäntöön liittyviä kysymyksiä tai haluat auttaa meitä parantamaan tätä käytäntöä, ota meihin yhteyttä osoitteeseen support@plus500.com. Kypros, lokakuu 2014 Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet v1 4
Plus500CY Ltd on Kyproksen rahoitusvalvontaviranomaisen (Cyprus Securities and Exchange Commission) hyväksymä ja sääntelemä, CIF-lisenssinro 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Eturistiriitoja koskevat toimintaperiaatteet v1 5