Kilpailuoikeus ja teknologian sääntely TKK 3.5.2006 Juha Vesala Tutkija Yksityisoikeuden laitos Helsingin yliopisto* * Virkavapaalla. Esitetyt näkemykset ovat henkilökohtaisia.
Luennon sisältö Kilpailuoikeus mitä kilpailuoikeus käsittää, kuinka kilpailuoikeus pannaan täytäntöön,mitä tavoitteita kilpailuoikeudella on? Kilpailu(oikeus) ja teknologia mitä kilpailuongelmia liittyy teknologian kehittämiseen ja hyödyntämiseen ja miten kilpailuoikeudella voidaan puuttua niihin? Microsoft-tapaus esimerkkinä mitä päätös koski, minkälaisia perusteluja komissio ja Microsoft ovat esittäneet Johtopäätökset ja katsaus tulevaisuuteen 2
Kilpailuoikeuden pääpiirteet
Kilpailuoikeuden lähtökohdat Elinkeinovapaus, sopimusvapaus ja yksityisomaisuuden suoja luovat markkinoihin perustuvan talousjärjestelmän edellytykset Kilpailuoikeus on yksi monista politiikoista, joilla pyritään parantamaan markkinoiden toimivuutta taustasyynä ovat markkinavoiman käyttöön liittyvät ongelmat Markkinoiden toimintaan vaikuttavat monet muut tekijät (muu lainsäädäntö, kysynnän ja tarjonnan rakenne, teknologia), jotka voivat olla todellisia syitä kilpailun toimimattomuudelle Myös muilla politiikoilla pyritään puuttumaan markkinoihin liittyviin ongelmiin Immateriaalioikeudet - innovaatiokannustimet Ympäristönsuojelu - ulkoiskustannukset 4
Kilpailuoikeuden tavoitteista Kilpailulla katsotaan oleva huomattavia etuja mm. monopoliin tai rajoittuneeseen kilpailuun verrattuna Allokatiivinen tehokkuus Produktiivinen tehokkuus Dynaaminen tehokkuus Voittoa maksimoivilla yrityksillä voi olla kannustin rajoitaa kilpailua keskenään tai omilla yksipuolisilla toimillaan Kilpailuoikeuden tavoitteena on puuttua yrityksien luomiin kilpailunrajoituksiin, jotta markkinat toimisivat tehokkaammin hyvinvointia edistäen Kuluttajien hyvinvoinnin katsotaan olevan kilpailuoikeuden päätavoitteena, mutta valintoja on tarpeen tehdä eri tehokkuuden lajejen ja muiden yhteiskunnallisten tavoitteiden välillä 5
Kilpailuoikeuden osa-alueet EY:n kilpailuoikeus 81 artikla sopimuksesta tai muusta yhteistyöstä johtuvat kilpailunrajoitukset 82 artikla määräävän markkina-aseman väärinkäyttö Keskittymäasetus yrityskauppavalvonta Jäsenvaltioiden kilpailusäännöt ovat sisällöltään pitkälti yhtenäisiä EY:n kilpailuoikeuden kanssa Suomessa voimassa kilpailunrajoituslaki, jonka viimeisen muutos tuli voimaan 1.5.2004 Oikeus- ja soveltamiskäytäntö keskeisessä asemassa 6
EY:n kilpailusääntöjen täytäntöönpano Tapaukset tulevat usein kilpailuviranomaisten tutkittaviksi toimenpidepyyntöjen johdosta Täytäntöönpanotoiminnan painottamiseen liittyy myös kilpailupoliittisia valintoja Seuraamuksina julkisessa täytäntöönpanossa erityisesti seuraamusmaksu, kiellot ja muut määräykset Yritysten oikeusturvan takeena on mahdollisuus viedä asia riippumattomaan tuomioistuimeen tutkittavaksi Myös yksityinen täytäntöönpano on mahdollista tuomioistuimissa (mm. vahingonkorvaukset) 7
1) Kielletyt kilpailunrajoitukset Kaksi tai useampi itsenäistä elinkeinonharjoittajaa yrityksen sisäiset sopimukset eivät ole kiellon piirissä Sopimus tai yhtenäistetyt toimintatavat yksipuoliset toimet jäävät kiellon ulkopuolelle Kielto koskee sopimuksia, joista johtuen tuntuva kilpailun rajoittuminen 1. tavoitteena (oletetaan haitallinen vaikutus), tai 2. seurauksena (osoitettava todennäköinen vaikutus markkinoilla) Tehokkuuspoikkeus kieltoon 1) yksittäistapauksessa tai 2) ryhmäpoikkeuksen perusteella Esimerkiksi myyntihinnoista sopiminen kilpailijoiden kesken on vakava kilpailunrajoitus, jolla todennäköisesti ei ole tehokkuushyötyjä 8
2) Määräävän markkina-aseman väärinkäyttö Elinkeinonharjoittaja yksin tai useita yhteisesti Määräävä markkina-asema Merkityksellinen markkina mitkä tuotteet ja yritykset kilpailevat keskenään kuluttajien näkökulmasta Määräävä asema merkityksellisellä markkinalla paljon markkinavoimaa eli kyky ylläpitää hintoja kilpailullisia hintoja korkeammalla (käytännössä yli 50 % markkinaosuus) Sopimus ei ole edellytyksenä, vaan myös yksipuolinen toiminta kiellon piirissä Väärinkäyttö kattaa monia erilaisia ja erityyppisiä toimintamuotoja Poissulkemiseen johtavat (exclusionary) Syrjivät (discriminatory) Exploitative Esimerkiksi KHO katsoi Gramexin käyttäneen määräävää markkina-asemaansa väärin asettaessaan ilman hyväksyttävää syytä syrjiviä ehtoja eräille radioasemille verrattuna paikallisiin kaupallisiin radioasemiin 9
3) Yrityskauppavalvonta Tietyistä yrityskaupoista, yhteisyrityksistä jms. on tehtävä ilmoitus komissiolle tai Kilpailuvirastolle (mm. liikevaihtorajat) Viranomaiset tutkivat, johtaisiko järjestely olennaisesti estää tehokasta kilpailua markkinoilla (EY) tai johtaa sellaiseen määräävän markkina-aseman syntymiseen tai vahvistumiseen, joka merkittävästi estää tehokasta kilpailua markkinoilla (Suomi) Järjestelyä ei saa toteuttaa ennen sen hyväksymistä; kilpailuviranomaiset voivat kieltää yrityskaupan tai asettaa sille ehtoja Esimerkiksi komissio kielsi GE:n ja Honeywellin yrityskaupan, koska se olisi mm. johtanut GE:n määräävän markkina-aseman vahvistumiseen eräille lentokonemoottoreiden markkinoilla 10
Kilpailu(oikeus) ja teknologia
Teknologian kehittäminen Yksi keino saavuttaa kilpailuetu markkinoilla on investoida T&K-toimintaan, eli innovaatioiden luomiseen Teknologia voi säilyä kilpailuetuna sen vuoksi että sitä voi kilpailijoiden olla käytännössä (taitotieto) tai laillisesti (immateriaalioikeudet) vaikea imitoida Kuitenkin vain osa T&K investoinneista on teknisiä ja kaupallisia menestyksiä, joten investointien riskit voivat olla merkittäviä Talouden kasvun, tehokkuuden ja kansainvälisen kilpailukyvyn edistämiseksi monet maat pyrkivät edistämään T&K-investointeja Immateriaalioikeus Julkinen rahoitus 12
Teknologian hyödyntäminen Yritykset pyrkivät maksimoimaan voittojaan hyödyntämällä teknologioitaan kaupallisesti yksin tai yhdessä muiden yritysten kanssa Oma tuotanto Lisensointi Teknologian myyminen kokonaan Tätä kautta teknologioihin perustuvat tuotteet tulevat kuluttajien saataville 13
Kilpailuongelmat ja kilpailuoikeuden keinot Yrityksien tapaan järjestää teknologian kehittäminen ja hyödyntäminen voi liittyä kilpailuongelmia Kilpailu tuotemarkkinoilla Tuotannollinen tehokkuus (teknologioiden leviäminen) Innovaatio Näistä syistä kilpailuoikeudessa asetetaan rajoja yrityksien väliselle yhteistyölle ja määräävässä markkina-asemassa olevien yrityksien yksipuolisille toimille Teknologian hankinta ja kehittäminen Teknologiapoolit ja standardit Lisensointiehdot Tavararoiden ja palveluiden jakelu Kilpailuoikeudessa ei kuitenkaan ole kyse teknologian suorasta sääntelystä vaan jälkikäteisestä puuttumisesta kilpailunrajoituksiin Usein kilpailuoikeudelliset arviot ovat tapauskohtaisia ja oletettaviin vaikutuksiin perustuvia ennustamisen vaikeus on tällöin usein ongelmana erityisesti innovaatioiden osalta 14
Microsoft-tapaus esimerkkinä
EY:n komission Microsoft-päätös tiivistettynä Microsoft katsotiin olevan määräävässä markkinaasemassa henkilökohtaisten tietokoneiden käyttöjärjestelmien markkinoilla Kaksi väärinkäyttöperustetta Windows Media Playerin sitominen Windowskäyttöjärjestelmään Kieltäytyminen luovuttamasta eräitä työryhmäpalvelinkäyttöjärjestelmään liittyviä yhteensopivuustietoja Seuraamuksina Ennätyksellinen seuraamusmaksu Määräys toimittaa käyttöjärjestelmästä myös versiota ilman WMP:ia Määräys luovuttaa yhteensopivuustietoja niitä haluaville yrityksille kohtuullisilla ja syrjimättömillä ehdoilla 16
Microsoftin kanne ensimmäisen oikeusasteeen tuomioistuimessa Microsoft vaatii komission päätöksen kumoamista Tapauksen suullinen käsittely järjestettiin viime viikolla Päätös on ehkä odotettavissa ensi vuoden alkupuolella Ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuin on viime vuosina ollut muutamassa tapauksessa kriittinen komission esittämien teorioiden ja näytön suhteen Oikeudellisen arvioinnin osalta valitus yhteisöjen tuomioistuimeen on vielä mahdollinen 17
Kielletty sitominen oikeuskäytännössä Sitomisesta voi aiheutua markkinoilla haittaa erityisesti siten, että sidotun tuotteen markkinoilta kilpailijat sulkeutuvat pois Yleensä tällaista ongelmaa ei ole, ellei yrityksellä ole markkinavoimaa sitomiseen käytettävän tuotteen markkinoilla (kun myyjällä alle 30 % markkinaosuus, ongelmaa ei vertikaalisten sopimusten osalta katsota olevan) Määräävässä markkina-asemassa sitomisen on katsottu olevan kiellettyä, ellei sitomiseen ole objektiivista perustelua (mm. laatu- ja turvallisuussyyt) Erilliset tuoteen edellytyksenä sitomisen kiellolle Esimerkiksi naulapyssyn lippaiden sitominen nauloihin on katsottu olleen kiellettyä sitomista Hilti-tapauksessa 18
Ovatko WMP ja käyttöjärjestelmän erillisiä tuotteita? Huomion kohteena tapauksessa ovat striimaavien mediasoittimien markkinat ( streaming media players ) WMP ja käyttöjärjestelmä ovat komission mukaan erillisiä tuotteita Kysynnän näkökulma olennainen jos sidotulle tuotteelle ei ole itsenäistä kysyntää, tuotteet eivät ole erillisiä Tapauksessa osoituksena tuotteiden erillisyydestä on se, että markkinoilla toimii edelleen mediasoittimia erillään tarjoavia ja markkinoivia yrityksiä 19
Sitominen eli valinnanvapauden rajoittaminen Komission mukaan kuluttajille ei anneta mahdollisuutta hankkia Windows-käyttöjärjestelmää ilman mediasoitinta Original equipment manufacturerien ( OEM ) on asennettava WMP Windows-käyttöjärjestelmän kanssa Ei ole edes vielä teknisesti mahdollista poistaa itse WMP:iä Windowsista Vaikka WMP on kuluttajille maksuton, merkitystä haitallisten kilpailuvaikutusten kannalta on vain sillä, että mediasoitinta todennäköisesti käytetään 20
WMP:n ominaisuuksista riippumaton levinneisyys Windows on ylivoimaisen tehokas jakelukanava WMP:lle Tämän johdosta WMP saavuttaa sen ominaisuuksista riippumatta ylivoimaisen levinneisyyden Käyttäjät, joilla mediasoitin jo on, eivät mielellään asenna (tai varsinkaan osta) muita mediasoittimia Sopimukset OEM:n kanssa, mahdollisuus ilmaiseen lataamiseen internetistä tai muut jakelukeinot eivät komission mukaan ole riittäviä jakelukeinoja muille mediasoitinyrityksille 21
Käyttäjämäärän vaikutus sisällöntuottajien ja ohjelmistoyhtiöiden päätöksiin Sisällöntuottajat ja ohjelmistoyhtiöt eivät haluaisi tukea useita mediaformaatteja korkeampien kustannusten vuoksi Mediaformaatin valinnassa perusteena on erityisesti mediasoittimen tai formaatin levinneisyys WMP:in asema vahvistuu entisestään tämän epäsuoran verkostovaikutuksen johdosta 22
Kilpailijoiden poissulkeminen Epäsuorien verkostovaikutuksien johdosta kilpailu vähenee haitallisesti ja lopulta alalle pääsyn esteet nousevat ylitsepääsemättömiksi ( tipping ) Microsoft ei ole osoittanut sitomisen etujen olevan suurempia kuin kilpailun rajoittumisesta aiheutuvat haitat Vaikka tilanne markkinoilla ei vielä (päätöksen jälkeenkään) ole saavuttanut komission esittämää uhkakuvaa, komission mukaan ei voida odottaa tätä hetkeä, koska silloin on jo myöhäistä puuttua asiaan kilpailuoikeuden keinoin Microsoft on todennut, että myytävissä tietokoneissa on esiasennettuna yleensä useita (kilpailukykyisiä) soittimia ja että markkinoilla on tullut uusiakin merkittäviä pelureita 23
WMP:in sitomisen haitat Komission mukaan Microsoftin sitomisstrategia vääristää kilpailua ja vähentää innovaatioita mediasoitinmarkkinoilla Strategia suojaa myös Microsoftin asemaa käyttöjärjestelmämarkkinoilla Strategia mahdollistaa myös Microsoftin aseman laajentamisen liitännäisille markkinoille (encoding-ohjelmistot, DRMjärjestelmät, sisältöjen levitys jne.) Lisäksi strategia signaloi muiden teknologioiden tuottajille uusien tuotteiden sitomisesta tulevaisuudessa ja siten heikentää kannustimia investointeihin ja rahoitukseen Hakupalvelut Tietoturva Pikaviestimet (Korea) Web-selain (Yhdysvallat) Microsoftin mukaan ei ole hyväksi, että viranomaiset sanelevat tuoteominaisuudet; XPN:n heikko suosia esimerkkinä 24
Liikesuhteesta pidättyminen 1/2 Sopimusvapaus on pääsääntönä markkinatalousmaissa ei sopimuspakkoa Liikesuhteesta kieltäytyminen voi kuitenkin muodostaa määräävän markkina-aseman väärinkäytön eräissä tapauksissa Oikeuskäytännössä kielletyn kieltäytymisen edellytyksinä on pidetty mm. hyödykkeen välttämättömyyttä markkinoilla pääsyyn kaiken kilpailun eliminoitumista markkinoilta muutoin objektiivisesti perustellun syyn puuttumista kieltäytymiselle Esimerksi itävaltalaisen johtavan sanomalehden jakelujärjestelmään pääsyn ei katsottu olevan välttämätöntä kilpailevalle sanomalehdelle, sillä mahdollisuus järjestää jakelu itse Bronner-tapauksessa Muun sääntelyn perusteella liikesuhteista ei saa kieltäytyä (mm. luonnolliset monopolit) 25
Liikesuhteesta pidättyminen 2/2 Poikkeuksellisissa olosuhteissa myös kieltäytyminen lisenssin myöntämisestä voi olla kilpailusääntöjen vastaista EY:n tuomioistuimen esittämiä kriteerejä Lisenssin välttämättömyys pyytäjän toiminnalle (edes hypoteettinen upstream-markkina erotettavissa) Lisenssinpyytäjä aikoo tarjota markkinoille uusia hyödykkeitä, joille on potentiaalista kysyntää (eli pelkkien kopioiden tuottaminen ei ole riittävä peruste) Kieltäytymisen vaikutuksena olisi kaiken kilpailun eliminoituminen markkinoilla Ei objektiivisesti perusteltua syytä lisensoinnista kieltäytymiselle Esimerkiksi Magill-tapauksessa televisioyhtiöiden katsottiin käyttäneen määräävää markkina-asemaansa väärin kieltäytyessään lisensoimasta tv-ohjelmalistoja televisio-oppaan julkaisemista varten (uusi tuote kanavien omiin lehtiin verrattuna) 26
Tietojen välttämättömyys ja kilpailun eliminoituminen Yhteensopivuuden edellyttämät tiedot ovat välttämättömiä markkinoilla toimimisen kannalta Yhteensopivuutta ei voida saavuttaa muilla keinoilla (esim. reverse engineering) Tietojen luovutuksesta kieltäytyminen aiheuttaa siten vaaran kaiken kilpailun eliminoitumisesta työryhmäpalvelinkäyttöjärjestelmien markkinoilla Osoituksena vaarasta on Microsoftin markkinaosuuden nopea kasvu ja markkina-aseman vahvistuminen Microsoftin mukaan kilpailevat yritykset kuitenkin tarjoavat yhteensopivia tuotteita eikä Linuxin nousu tue kilpailun eliminoimista koskevaa väitettä 27
Haitta tekniikan kehitykselle Kieltäytymisen seuraamukset ovat haitallisia teknologian kehitykselle ja kuluttajien taloudelliselle hyvinvoinnille Yhteensopimattomuuden vuoksi kuluttajat lukittuvat Windows-käyttöjärjestelmään Kuluttajien valintavaihtoehtojen heikentyminen Kilpailijoiden kannustimien heikentyminen Innovointi jäisi lopulta lähes täysin Microsoftin varaan Microsoftin mukaan sen ja muiden innovaatiokannustimet kärsivät huomattavasti liikesalaisuuksien jakamisen johdosta 28
Innovaatiokannustimet objektiivisena syynä kieltäytymiselle 1/2 Microsoftin mukaan protokollia koskevat immateriaalioikeudet muodostavat objektiivisesti perustellun syyn kieltäytymiselle Spesifikaatioiden paljastaminen uhkaisi sen kannustimia investoida uusiin innovaatioihin Komission mukaan Microsoftin väitteet kloonauksesta ovat perusteettomia Lähdekoodin paljastamista ei vaadita, vain spesifikaatiot Microsoftille jää joka tapauksessa huomattava kilpailuetu 29
Innovaatiokannustimet objektiivisena syynä kieltäytymiselle 2/2 Lisäksi komission mukaan innovaation kannustimia pitäisi tarkastella laajemmasta, koko toimialan näkökulmasta Komission mukaan tilanteessa, jossa kilpailua työryhmäpalvelinkäyttöjärjestelmien markkinoilla ei enää ole, Microsoftin kannustimet innovointiin ovat pienemmät kuin tilanteessa, jossa yhteensopivuus mahdollistaa kilpailun markkinoilla Komission mukaan väitteet tietojen luovuttamisen haitallisesta vaikutuksesta Microsoftin innovointiin ovat kyseenalaisia ja ainakin haitta jää pienemmäksi kuin siitä koko alan innovaatiolle aiheutuvat hyödyt 30
Johtopäätelmät ja katsaus tulevaisuuteen
Johtopäätelmät Yrityksillä voi olla kannustin rajoittaa kilpailua keskenään tai yksin Kilpailun rajoittamisesta aiheutuu yleensä tehottomuutta markkinoilla kuluttajat maksavat enemmän, saavat vähemmän, huonompia tuotteita, uusien tuotteiden kehitys hidastuu Kilpailuoikeudella puututaan myös teknologian kehittämiseen ja hyödyntämiseen liittyviin kilpailuongelmiin se merkitsee yrityksien toimintavapauden kaventumista Microsoft-tapauksessa ongelmana katsottiin olleen kilpailun rajoittuminen mediasoittimien markkinoilla (sitominen) ja palvelinkäyttöjärjestelmien markkinoilla (yhteensopivuustietojen luovuttamisesta kieltäytyminen) 32
Määräävän markkina-aseman väärinkäytön tulevaisuus Tällä hetkellä väärinkäytön arviointi perustuu melko muodollisiin oikeuskäytännössä muodostuneisiin ja perusteisiin Tarkoituksena olisi, että väärinkäytön arvioinnin osalta siirryttäisiin taloustieteellisesti perustelluimpiin sääntöihin ja haitallisten vaikutusten ja tehokkuushyötyjen huomioimiseen Ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimen ja mahdollisesti yhteisöjen tuomioistuimen päätöksellä Microsoft-tapauksessa tulee olemaan huomattavaa merkitystä oikeuskäytännön kehitykselle Komissiolle on esitetty huoli tuotteiden sitomisesta Microsoft Vistaan Yhdysvallat edistää kansallisesti ja kansainvälisesti näkemystä lisensointivelvollisuuden haitallisuudesta 33
Muun lainsäädännön kehitys Kilpailuongelmiin voidaan puuttua mahdollisesti tehokkaammin puuttumalla niiden todellisiin syihin Esimerkiksi poikkeukset tekijänoikeussuojaan toimivat ainakin aikoinaan hyvin tietokoneohjelmien yhteensopivuuden järjestämiseksi Komissio on esittänyt eräiden varaosien jättämistä mallioikeussuojan ulkopuolelle Ranska on esittänyt DRM-yhteensopivuustietojen lisensointivelvollisuutta Olennainen kysymys on, miten innovaatiokannustimet heikentyvät liitännäisillä markkinoilla (esim. kilpailevien DRMjärjestelmien kehittäminen) ja mikä vaikutus tällä on kilpailuun systeemien välillä (esim. Ipod Itunes vs. muut systeemit) 34