SIJOITUSRAHASTO PHOENIX TILINPÄÄTÖS JA TOIMINTAKERTOMUS

Transkriptio

1 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX TILINPÄÄTÖS JA TOIMINTAKERTOMUS

2 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 1 (8) SISÄLLYSLUETTELO Sivu Toimintakertomus 2 Tuloslaskelma 3 Tase 4 Tilinpäätöksen liitetiedot 5-6 Tilinpäätöksen ja toimintakertomuksen päiväy 7 Käytetyt kirjanpitokirjat 8

3 2(8) TOIMINTAKERTOMUS Sijoitusrahasto Phoenix Sijoituspolitiikka ja hallinto Päättynyt tilikausi oli rahaston seitsemäs. Rahasto on sijoittanut varansa sääntöjensä mukaisesti maailmanlaajuisiin sijoituskohteisiin. Rahoitustarkastus on hyväksynyt Rahaston säännöt ja viimeisin sääntömuutos hyväksyttiin Rahastoa hallinnoi Seligson & Co Rahastoyhtiö Oyj ja salkunhoitajana on toiminut Peter Seligson. Yhtiön hallitukseen kuuluivat tilikauden alussa Jarkko Niemi, Anders Oldenburg, ja Juha-Pekka Halmeenmäki. Varsinainen yhtiökokous valitsi hallitukseen Jarkko Niemen ja Anders Oldenburgin ja sijoitusrahastojen edustusto valitsi Juha-Pekka Halmeenmäen. Yhtiön toimitusjohtajana on toiminut Ari Kaaro. Yhtiön tilintarkastajina toimivat katsauskauden aikana KHT Sixten Nyman ja KHT Pertti Pirhonen sekä varalla KHT Birgitta Immerthal ja KPMG Oy Ab, jonka nimeämänä päävastuullisena tilintarkastajana KHT Solveig Törnroos-Huhtamäki. Osuudenomistajien valitsemana tilintarkastajana toimii KHT Lasse Holopainen ja varatilintarkastajana KHT Sune Almqvist. Rahaston palkkiot Merkintä- / ja lunastuspalkkio, 2% / 0% Hallinnointi- ja säilytyspalkkio, 1,1% p.a. Tuottosidonnainen palkkio, 15%* *) Rahastoyhtiölle maksetaan lisäksi rahaston varoista tuottosidonnaista palkkiota, joka on 15 prosenttia siitä positiivisesta kokonaistuotosta, joka ylittää rahaston vertailuindeksin, Morgan Stanley Capital Internationalin All Country World Index Free osakeindeksin tuoton kalenterivuosittain. Tuottosidonnainen palkkio ei kuitenkaan voi ylittää kolmea prosenttia rahaston arvosta. Rahaston tunnuslukuja Osuuden arvo, eur Nettovarallisuus, Meur Osuudenomistajia A: 12,159 B: 10,742 9, A: 15,486 B: 13,154 10, A: 17,209 B: 14,064 12,9 739 Rahastossa on sekä tuotto- että kasvuosuuksia. Rahaston kulut ja tunnusluvut Palkkiot yhteensä (TER), % 1,12 Tuottosidonnainen palkkio, % 0,25 Kaupankäyntikulut, % 0,41 # Kokonaiskulut (TKA), % 1,81 Salkun kiertonopeus, % 160,61 Välityspalkkiot lähipiirille, % 0,0 Tracking error, % 7,7 Sharpen mittari 0,73 # Kaupankäyntikulu on tässä laskettu Sijoitusrahastoyhdistyksen suosituksen mukaisesti eli siten, että edeltävän vuoden euromääräiset kaupankäyntikulut on jaettu rahaston kyseisen 12 kuukauden jakson korkeimmalla pääomalla. Julkaisemme rahastojemme neljännesvuosittaisessa katsauksessa myös luvun, jossa euromääräiset kulut on jaettu tarkastelujakson keskimääräiselle rahastopääomalla. Myös tässä julkaistu kokonaiskulu (TKA) on laskettu käyttäen keskimääräiseen rahastopääomaan perustuvaa lukua. Tulevaisuudennäkymät Näkymät rahastosijoittamiselle vuodelle 2007 ovat hyvät. Kiinnostus rahastosijoittamista kohtaan on kasvussa. Sen myötä rahastosijoittajien ja rahastoihin sijoitettavien varojen määrä Suomessa kasvaa edelleen lähivuosina Tuotonjako Päättyneen tilikauden tulos oli ,50 euroa. Hallitus ehdottaa, että tuottona jaetaan rahaston B- osuudenomistajille 0,57 euroa/osuus.

4 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 3 (8) TULOSLASKELMA (eur) Tuotot ja arvonmuutokset Arvopapereiden nettotuotot , ,13 Johdannaissopimusten nettotuotot , ,33 Osinkotuotot ja voitto-osuudet , ,79 Korkotuotot , ,58 Muut tuotot , ,26 Tuotot yhteensä , ,43 Kulut Palkkiokulut Rahastoyhtiölle , ,80 Säilytysyhteisölle , ,86 Korkokulut -260,86-145,23 Muut kulut , ,12 Kulut yhteensä , ,01 Tilikauden tulos , ,42

5 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 4 (8) TASE (eur) V A S T A A V A A Arvopaperit markkina-arvoon , ,97 Muut saamiset Muut , ,37 Siirtosaamiset , ,00 Rahat ja pankkisaamiset , ,23 V A S T A A V A A Y H T E E N S Ä , ,57 V A S T A T T A V A A Rahaston arvo Rahaston arvo , ,99 Vieras pääoma Ostovelat 7 108,52 0,00 Muut velat Johdannaisopimusten arvonalennukset , ,00 Siirtovelat , ,58 V A S T A T T A V A A Y H T E E N S Ä , ,57

6 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 5 (8) Tilinpäätös on laadittu Valtiovarainministeriön päätöstä nro 515/2004 noudattaen. Tilinpäätös perustuu arvonlaskentaan, minkä lisäksi tilinpäätökseen on otettu mukaan viimeisen päivän pankkitilien tapahtumat kuten myös arvopaperikaupat sekä osuuksien merkinnät ja lunastukset siltä osin kun ne eivät ole arvonlaskennassa mukana. Sijoitukset on arvostettu markkina-arvoon ja velat ja saamiset tilinpäätöshetken arvoon. Valuuttamääräiset erät on muunnettu euroiksi arvonlaskentahetken mukaisella kurssilla. TULOSLASKELMAN LIITETIEDOT Arvopapereiden nettotuotot Osakesidonnaiset erät Luovutusvoitot , ,90 Luovutustappiot , ,16 Realisoitumattomat arvonmuutokset, netto , ,39 Korkosidonnaiset erät Realisoitumattomat arvonmuutokset, netto 0, ,00 Yhteensä , ,13 Johdannaissopimusten nettotuotot Osakesidonnaiset erät Tuotot , ,38 Tappiot , ,77 Realisoitumattomat arvonmuutokset, netto 1 497, ,00 Muut kuin osake- tai korkosidonnaiset erät Realisoitumattomat arvonmuutokset, netto 0, ,94 Yhteensä , ,33 TASEEN LIITETIEDOT Rahaston arvo Rahaston arvo , ,47 Rahasto-osuuksien merkinnät , ,42 Rahasto-osuuksien lunastukset , ,02 Tuotonjako , ,30 Tilikauden tulos , ,42 Rahaston arvo , ,99

7 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 6 (8) ARVOPAPERISIJOITUSTEN JA JOHDANNAISSOPIMUSTEN RYHMITTELY Määrä Kurssi Markkina-arvo/ Rahaston Arvopaperi kpl/nimellisarvo eur/tuotto% arvonmuutos eur arvosta % Arvopaperit, joilla käydään julkisesti kauppaa arvopaperipörssin pörssilistalla Osakkeet RENTOKIL INITIAL PLC , ,16 2,31 SONY CORP , ,00 3,04 ELCOTEQ NETWORK CORP-A SHS , ,00 1,36 BOSTON SCIENTIFIC CORP , ,18 2,03 MEDION AG , ,00 0,92 CELLPOINT AB , ,40 0,09 SVENSKA CELLULOSA AB-B SHS , ,63 3,71 NICHII GAKKAN CO , ,00 0,53 LENOVO GROUP LTD , ,40 0,96 NISSEN CO LTD , ,00 0,74 CALPINE CORP , ,85 0,60 SK TELECOM CO LTD-ADR , ,59 2,35 RHODIA SA , ,00 5,15 BANGKOK BANK PCL-FOREIGN REG , ,00 1,16 ORASCOM CONSTRUCTION-GDR , ,38 4,53 GETRONICS NV , ,00 3,23 KINETIC CONCEPTS INC , ,34 1,18 SANOMAWSOY OYJ , ,00 4,88 GENESIS MICROCHIP INC , ,86 0,36 STROMSDAL OYJ , ,52 1,74 CHIQUITA BRANDS INTL , ,36 1,90 TELE NORTE LESTE PART-ADR , ,42 1,79 FANNIE MAE , ,08 0,78 MCGUIGAN SIMEON WINES LTD , ,23 0,88 FUJI TELEVISION NETWORK INC , ,20 0,81 EXPRESSJET HOLDINGS INC , ,92 1,16 STMICROELECTRONICS NV , ,00 1,20 SWISS LIFE HOLDING , ,07 3,85 AVAYA INC , ,10 2,07 KINDRED HEALTHCARE INC , ,51 0,74 ANGIOTECH PHARMACEUTICALS IN , ,89 1,08 LEAR CORP , ,12 1,41 SIAM CEMENT PUB CO-FOR REG , ,28 1,02 AFFECTOGENIMAP OYJ , ,00 2,00 KAPPAHL HOLDING AB-W/I , ,87 2,61 PREMIERE AG , ,00 1,18 NILORNGRUPPEN AB-B SHS , ,67 0,83 ORTIVUS AB-B SHS , ,46 1,01 TENET HEALTHCARE CORP , ,74 1,24 SAMSUNG ELECTRONICS-GDR REGS , ,85 3,86 TUI AG , ,00 1,65 SATAMA INTERACTIVE OYJ , ,00 3,93 LEADIS TECHNOLOGY INC , ,51 0,62 PARMALAT SPA , ,00 1,01 JEAN COUTU GROUP INC A , ,84 1,70 CAREER EDUCATION CORP , ,81 0,91 HUTCHISON WHAMPOA LTD , ,19 1,81 PFIZER INC , ,41 4,46 AIFUL CORP , ,98 1,00 ORASCOM TELECOM-GDR REG S , ,29 1,18 ALCATEL-LUCENT , ,00 1,70 Yhteensä ,12 92,25 Arvopaperit yhteensä ,12 92,25 Johdannaisopimukset Indeksioptiot January 07 Puts SX5E 70 5, ,00 0,03 Yhteensä 3 850,00 0,03 Kassa ja muut varat, netto ,11 7,72 RAHASTON ARVO ,23 100,00 Kasvuosuuksien lukumäärä ,91 Tuotto-osuuksien lukumäärä ,62 Kasvuosuuksien arvo 17,209 Tuotto-osuuksien arvo 14,064 Arvonlaskenta suoritetaan klo 9:00, kirjanpidon ja arvonlaskennan välille syntyy eroja johtuen arvostushetkien eroavuudesta.

8

9 SIJOITUSRAHASTO PHOENIX 8 (8) KÄYTETYT KIRJANPITOKIRJAT Päiväkirja, tietokoneluettelona Pääkirja, tietokoneluettelona Tasekirja, sidottuna