Kilpailuoikeudelliset vahingonkorvausprosessit taloustieteellinen näkökulma. Copyright Tempo Lecon Oy Bulevardi 7, Helsinki

Transkriptio

1 Kilpailuoikeudelliset vahingonkorvausprosessit taloustieteellinen näkökulma

2 Sisältö Taloustieteellisen analyysin perusperiaatteet Kokemuksia käytännön prosesseista Mitä muistaa näissä tapauksissa?

3 Miksi taloustiedettä tarvitaan vahingonkorvaustapauksissa? Miksi? Yleisellä tasolla kilpailu on taloudellinen ilmiö, jota voi analysoida vain taloudellisella analyysilla Taloudellinen analyysi ei tarkoita esimerkiksi sekavaa teorioiden kopioimista kirjallisuudesta, vaan taloustieteellisen logiikan soveltamista käsillä olevaan tapaukseen Taloudellinen analyysi tuottaa käytännön prosesseissa tuloksia, joita hyödynnetään juridisessa viitekehyksessä

4 Miksi taloustiedettä tarvitaan vahingonkorvaustapauksissa? Lähes aina kyse on soveltuvan kontrafaktuaalin luomisesta Mikä kontrafaktuaali? Mitä olisi tapahtunut, jos tapahtumaa X ei olisi ollut/mitä tapahtuisi, jos X tapahtuu X voi olla esimerkiksi: Yritysjärjestely Kartelli MMA-väärinkäyttöä Sääntely Jne.

5 Miksi taloustiedettä tarvitaan vahingonkorvaustapauksissa? Miksi kontrafaktuaali on keskeistä? Vain sen avulla voimme esittää arvion X:n vaikutuksesta Usein on myös tarpeen kvantifioida kontrafaktuaali (näin on erityisesti vahingonkorvaustapauksissa) Puhuttaessa taloudellisista päätöksistä, kontrafaktuaalia ei voi havaita mistään suoraan, vaan se on luotava. Taloudellinen analyysi viime kädessä siis luo kontrafaktuaaleja

6 Sovellus - vahingonkorvausprosessit Vahingonkorvausprosesseissa taloustieteellisen asiantuntijan rooli on useimmiten kvantitatiivisen arvion tuottaminen kilpailurajoituksen mahdollisesta vaikutuksesta Prosesseihin liittyy luonnollisesti paljon näkökulmia johon taloudellinen asiantuntija ei voi ottaa kantaa (kuten esim. vaatimusten juridiset perusteet, vanhenemiskysymykset jne., jne.) Jokainen tapaus on tarkasteltava erikseen. Tämä tarkoittaa käytännössä tilastotieteellisiä harjoituksia ja ekonometrian hyödyntämistä Useimmiten taloudellisen asiantuntijan työn ydin on kilpailunrajoituksen väitetyn yli-/alihinnan arviointi

7 Taloudellisen analyysi peruslogiikka vahingonkorvaustapauksessa On olemassa kolme yleisesti hyväksyttyä metodia yli-/alihinnan arvioimiseen: nojautuminen kirjanpitoon ja sen analysointiin (epäluotettava) ns. rakenteellinen mallintaminen (ei käytännössä mahdollista todellisessa maailmassa) ns. indikaattorimuuttujamenetelmä eri muunnelmineen (standardi)

8 Miten yli- / alihintaa ei tule lähestyä taloustieteen näkökulmasta Aiemmat tapaukset tai peukalosäännöt vahingollisuudesta Ei, ei ole olemassa yleisiä sääntöjä, miten esimerkiksi kartellit vaikuttavat hintatasoon. Tätä ei muuta se, että EU lainsäädäntöön tulee vahigollisuuden oletus. Kuvailevat tarkastelut hinnoista, markkinoista, yleisestä taloudellisesta kehityksestä jne. Ei, esimerkiksi hintoja tarkastelemalla voidaan toki tehdä ensimmäisiä tupakanlaatikkokansi -arvioita, mutta ylihinnan analysoinnissa on huomioitava myös muut tekijät kuin kilpailunrajoitus. Millä tahansa markkinalla esimerkiksi hinnat vuosina 2002 ja 2016 ovat väistämättä eri tasolla. Tämä havainto ei kerro mitään ylihinnasta, ellei muita hintoihin vaikuttavia tekijöitä oteta huomioon. Henkilötodistelu Ei, tämä on toki prosessuaalisesta näkökulmasta ymmärrettävää, mutta fakta on se, että kilpailunrajoitukset ovat markkinatason ilmiöitä, joiden vaikutusta kukaan ei käytännössä voi omaan kokemukseensa nojautuen todeta. Lisäksi kellään ei ole määritelmällisesti käsitystä kontrafaktuaalista, eli kilpailullisista hinnoista, koska näitä ei ole ollut olemassa.

9 Ekonometria tiedettä vai taidetta Jos olisi mahdollista järjestää laboratiokokeita, ekonometriaa ei tarvittaisi. Voisimme järjestää kokeen, jossa olisi kartelli - ja kontrolli -ryhmät, jotka olisivat muuten identtiset Yksinkertainen hintatasojen vertailu koeasetelmassa paljastaisi aiemman kuvion ylihinnan β Tällaista koetta ei voi tosielämässä luoda. Kontrafaktuaalihinta/but-for hinta/kilpailullinen hinta on muodostettava ekonometrisesti Tätä varten on kontrolloitava muutokset kysynnässä, tarjonnassa, kustannuksista ja muissa hintatasoon vaikuttavissa tekijöissä kartelli- ja kontrolliperiodien välillä Jos ekonometrinen työ on hyvin toteutettu, ja käytössä oleva tilastoaineisto on laadukas, ekonometrinen estimaatti ylihinnasta β, kun muut tekijät on kontrolloitu, on lähellä hypoteettisen laboratoriokokeen tulosta

10 Ekonometria tiedettä vai taidetta Tyypilliseen kartelliin kuuluu joukko yrityksiä. Kartellin vaikutus voi olla erilainen eri asiakkaiden/yritysten välillä Optimaalisessa tilanteessa: Riittävästi havaintoja asiakasta ja yritystä kohti, jolloin on mahdollista ottaa kantaa esimerkiksi kilpailunrajoituksen yrityskohtaisiin vaikutuksiin Tosielämässä tilastolliset tarkastelut ylihinnasta ovat aina kompromissi analyysin yksityiskohtaisuuden ja tilastoaineiston laadun ja laajuuden välillä Tärkeää muistaa: Ei ole mahdollista tuottaa arvioita ylihinnasta kauppakohtaisesti. Jos joku väittää tietävänsä ylihinnan yksittäisessä kaupassa, tämä ei ole totta

11 Ekonometria miten analyysi toteutetaan Tosielämän tapaukset ovat luonnollisesti erilaisia ja analyysiympäristö vaihtelee mm. toimialoittain. Joka tapauksessa ylihinnan analyysi käsittää seuraavat työvaiheet: 1. Kaikki lähtee liikkeelle toimialaymmärryksestä. Ulkopuolisella asiantuntijalla tätä on harvoin etukäteen ja se on hankittava toimialaa tuntevilta tahoitlta. Toimialaymmärrys on välttämätöntä, jotta on mahdollista muodostaa käsitys hintoihin vaikuttavista tekijöistä. Käytännössä tärkeimmät tekijät ovat tuotannon rajakustannukset ja niiden rakenne sekä kysyntä ja sen kehitys. Näitä kuvaavat muuttujat on löydettävä ns. kontrollimuuttujiksi, joita hyödynnetään estimoinneissa. 2. Seuraavassa työvaiheessa luodaan tilastollinen malli ja suoritetaan estimoinnit, 3. Kolmannessa vaiheessa kootaan tulokset keskittyen erityisesti kartelli-indikaattorin saamiin arvoihin ja tilastolliseen merkitsevyyteen, 4. Neljäs ja erittäin tärkeä työvaihe on ns. robustisuustarkasteluiden toteuttaminen. Robustisuustarkastelu tarkoittaa pienten muutosten tekemistä tilastollisiin malleihin ja sen tarkastelua, muuttuvatko tulokset huomattavasti näiden myötä. Tilastollisiin malleihin pätee usein kiistetty tosiasia, että paraskaan asiantuntija ei voi tietää jonkin yksittäisen tilastollisen mallin olevan juuri se oikea, 5. Tulosten raportointi.

12 Ekonometria data Tilastoaineisto määrittää hyvin pitkälle tilastollisten tarkasteluiden luotettavuuden. Roskaa sisään roskaa ulos periaate pätee tilastolliseen työhon On hyvä muistaa, että asiantuntijat joutuvat luovuttamaan käyttämänsä aineistot vastapuolelle. Jos tilastoaineisto on epäilyttävä, oikeuskäsittelystä tulee hyvin epämiellyttävä kokemus Tilastoaineiston laajuus riippuu tapauksesta. Olemme itse suorittaneet ekonometrisia tarkasteluita yli hintahavainnolla. Toisaalta olemme työskennelleet myös havainnon aineistoilla Tilastoaineiston muokkaaminen asiakkaalta saadusta raakadatasta hyödynnettävissä olevaksi estimointiaineistoksi on tyypillisesti työlästä

13 Tulokset ovat selvillä mitä seuraavaksi? Taloustieteellisen asiantuntijan työ puetaan lopulta kirjallisen asiantuntijalausunnon muotoon, joka aikanaan jätetään oikeuteen. Tämä on kuitenkin vasta prosessin lähtökohta Poikkeuksetta sekä vahingonkorvauksia vaativat kantajat että vastaajat jättävät omia asiantuntijalausuntojaan oikeuteen. Viime kädessä vaikeasti määriteltävä asia, eli uskottavuus, määrittää lopputuloksen Prosessin kestäessä osapuolet joutuvat avamaan tilastoaineistonsa, ekonometriset koodinsa jne. Tästä seuraa tyypillisesti vuosia kestävä prosessi, jonka kuluessa taloustieteelliset asiantuntijat mm. laativat vastineita ja vastineen vastineita toistensa töihin

14 Tulokset ovat selvillä mitä seuraavaksi? Prosessin päätteeksi järjestettävillä suullisilla kuulemisilla oikeudessa on todennäköisesti suuri merkitys lopputulokselle (siellä missä järjestetään, Euroopassa on maita, joissa toimitaan enemmän kirjalliseen aineistoon nojautuen) Asiantuntijoiden kyky esittää tuloksensa uskottavalla tavalla ja puolustaa niitä kritiikkiä vastaan on tärkeää

15 Suullisista kuulemisista Tempon näkemyksen mukaan keskeistä on tunnistaa muutama keskeinen argumentti joista tulokset riippuvat ja keskittyä näihin Kokemuksemme mukaan useassa tapauksessa suulliset kuulemista ovat taloustieteellisten asiantuntijoiden osalta vaikeaselkoisia oikeudelle Ketään ei kiinnosta pitkälliset keskustelut ekonometrisista yksityiskohdista, talousteorioista jne. Tärkeää on keskeisten argumenttien johdonmukainen esilletuonti.

16 Mitä muistaa? Kuten aina, taloudellinen asiantuntija kannattaa kiinnittää prosessiin riittävän ajoissa. Juridiset ja taloudelliset argumentit on hyvä koordinoida alusta alkaen Lopputuloksia ei keksitä tai väärennetä! Ensinnäkin, ammattimainen taloustieteellinen asiantuntija ei tee tätä Toiseksi, tästä jää suurella todennäköisyydellä kiinni. Edellä mainitulla tavalla osapuolet pääsevät tarkastelemaan toistensa töitä ja osapuolet tekevät kaikkensa horjuttaakseen toistensa uskottavuutta

17 Mitä muistaa? Ole johdonmukainen argumenteissa, äläkä sorru vääristelemään analyyseja ja tuloksia. Menestyvä taktiikka rakentuu todennäköisesti rehellisille analyyseille ja johdonmukaiseen prosessin läpivientiin Vahingonkorvausprosessit ovat pitkiä ja vievät vuosia, tämä korostaa ydinkysymyksiin keskittyvän, johdonmukaisen prosessin, merkitystä Aito yhteistyö juridisten ja taloudellisten asiantuntijoiden välillä on tärkeää

18 Kiitos! Toni Riipinen