Esitutkinta ja pakkokeinot Klaus Helminen Markku Fredman Janne Kanerva Matti Tolvanen Marko Viitanen TALENTUM Helsinki 2012
Talentum Media Oy ja tekijät Kansi: Outi Pallari Taitto: NotePad, www.notepad.fi ISBN 978-952-14-1475-6 ISBN 978-952-14-1852-5 (sähkökirja) BALTO print, Liettua 2012 Palaute kirjasta: www.talentumshop.fi
ALKUSANAT... V LYHENTEET... XIX 1 JOHDANTO... 1 1.1 Oikeuslähteet ja periaatteellisia näkökohtia... 1 1.1.1 Esitutkinta- ja pakkokeinolainsäädäntö... 1 1.1.2 Esitutkinta- ja pakkokeinolainsäädännön kehityspiirteitä... 3 1.1.3 Muita oikeuslähteitä... 6 1.1.4 Rikosprosessuaalisia periaatteita... 10 1.2 Esitutkinta rikosprosessin osana... 16 1.2.1 Esitutkinnan käsite ja tarkoitus... 16 1.2.2 Poliisitutkinta... 21 1.2.3 Erityistutkinnat... 26 1.3 Esitutkinnan kulku pääpiirteittäin... 30 1.3.1 Täydellinen esitutkinta... 31 1.3.2 Suppea esitutkinta... 40 2 PERUS- JA IHMISOIKEUDET SEKÄ ESITUTKINNAN PERIAATTEET... 47 2.1 Perusoikeudet... 47 2.1.1 Yleisiä näkökohtia... 47 2.1.2 Yksittäisiä perusoikeuksia... 51 2.1.3 Euroopan unionin perusoikeuskirja... 63 2.2 Ihmisoikeudet... 65 2.2.1 Ihmisoikeussopimukset... 65 2.2.2 Eräitä ihmisoikeusnormeja... 71 VII
2.3 Yleiset esitutkintaperiaatteet... 87 2.3.1 Yleistä... 87 2.3.2 Esitutkintaperiaatteet... 90 3 VIRANOMAISET JA ASIANOSAISET... 121 3.1 Esitutkintaviranomaiset... 121 3.1.1 Poliisi esitutkintaviranomaisena... 121 3.1.2 Muut esitutkintaviranomaiset... 130 3.1.3 Tutkinnanjohtaja... 143 3.1.4 Tutkija... 149 3.1.5 Esteellisyys... 152 3.2 Syyttäjä ja tuomioistuin... 158 3.2.1 Syyttäjä esitutkinnassa... 158 3.2.2 Tuomioistuimen tehtävät esitutkinnassa... 170 3.3 Asianosaiset... 174 3.3.1 Asianomistajan asema ja oikeus avustajaan... 174 3.3.2 Epäillyn asema... 183 3.3.3 Epäillyn puolustus... 188 3.3.4 Avustajan kelpoisuus ja tehtävät... 201 3.3.5 Hyvä asianajotapa ja sen valvonta... 209 3.3.6 Muut asianosaiset... 216 3.4 Kansainvälinen yhteistyö rikostutkinnassa... 218 3.4.1 Yleistä... 218 3.4.2 Kansainvälinen oikeusapu... 227 3.4.3 Yhteiset tutkintaryhmät... 243 3.4.4 Rikoksen johdosta tapahtuva luovuttaminen... 246 4 ESITUTKINNAN VAIHEET... 261 4.1 Rikoksesta ilmoittaminen... 261 4.1.1 Ilmoituksen tekeminen... 261 4.1.2 Ilmoituksen tekijä... 265 4.2 Ilmoituksen kirjaaminen... 266 4.2.1 Kirjaamisvelvollisuus... 266 4.2.2 Kirjaava viranomainen... 275 4.2.3 Kirjaamisjärjestelmä... 279 VIII
4.3 Esitutkinnan aloittaminen... 284 4.3.1 Toimenpiteet esitutkintaviranomaisen tietoon tulleen rikoksen johdosta... 284 4.3.2 Asianomistajarikokset... 295 4.3.3 Rikollisen teon esitutkinta... 301 4.3.4 Poliisin ja tuomarin tekemäksi epäillyn rikoksen tutkinta... 302 4.4 Esitutkinnan toimittaminen... 306 4.4.1 Esitutkinnassa selvitettävät asiat... 306 4.4.2 Esitutkintatoimenpiteet... 320 4.4.3 Esitutkinnan rajoittaminen... 321 4.5 Esitutkinnan päättäminen... 326 4.5.1 Yleistä... 326 4.5.2 Loppulausunto... 328 4.5.3 Esitutkintapöytäkirja... 336 4.6 Toimenpiteet esitutkinnan valmistuttua... 356 4.6.1 Esitutkinnan päättämisvaihtoehdot... 356 4.6.2 Asian saattaminen syyttäjän harkittavaksi... 359 4.6.3 Asian käsittelyn lopettaminen... 365 5 KUULUSTELUT... 371 5.1 Kuulustelun tarkoitus... 371 5.2 Kuulusteltavan asema ja kohtelu... 374 5.2.1 Yleistä... 374 5.2.2 Asianomistajan kuulustelu... 384 5.2.3 Todistajan kuulustelu... 392 5.2.4 Epäillyn kuulustelu... 398 5.3 Kuulusteltavan läsnäolo... 402 5.3.1 Saapumisvelvollisuus... 402 5.3.2 Paikallejäämis- tai saapumisvelvollisuus... 408 5.3.3 Saapuvillaoloaika... 412 5.4 Muiden henkilöiden läsnäolo kuulustelussa... 417 5.4.1 Kuulustelutodistaja... 417 5.4.2 Avustaja, tukihenkilö ja muu kuulusteltavaa tukeva henkilö... 420 IX
5.4.3 Huoltaja, edunvalvoja ja laillinen edustaja... 429 5.4.4 Sosiaaliviranomaisen edustaja... 433 5.4.5 Syyttäjä... 434 5.4.6 Tulkki... 435 5.5 Kuulustelun toimittaminen... 437 5.5.1 Kuulustelun valmistelu... 438 5.5.2 Kuulustelun laajuus... 446 5.5.3 Kuulustelun vaiheet... 449 5.5.4 Kuulustelutavat... 460 5.5.5 Erityisryhmien kuulusteleminen... 466 5.5.6 Kuulustelussa käytettävä kieli... 481 5.6 Kuulustelupöytäkirja... 483 5.6.1 Kuulustelupöytäkirjan laatiminen... 484 5.6.2 Ääni- ja kuvatallentaminen... 491 6 TODISTELU... 497 6.1 Todistelun merkitys... 497 6.2 Henkilötodistaja... 524 6.2.1 Kelpoisuusvaatimukset... 525 6.2.2 Todistajan kieltäytymisoikeus ja -velvollisuus... 530 6.3 Tunnistaminen... 545 6.3.1 Ryhmä- ja esinetunnistus... 547 6.3.2 Rikostekninen menettely tunnistamisessa... 551 6.4 Muut todistelukeinot... 558 6.4.1 Asiantuntijan kuuleminen... 558 6.4.2 Kirjalliset todisteet... 563 6.4.3 Katselmus... 565 6.4.4 Rekonstruktio... 569 6.5 Esitutkintaviranomaisen tiedonsaantioikeus... 571 6.5.1 Yleistä... 571 6.5.2 Tietojen saanti viranomaiselta... 575 6.5.3 Tietojen saaminen yksityiseltä... 581 7 JULKISUUS ESITUTKINNASSA... 587 7.1 Käsitteet... 587 X
7.2 Esitutkinta-asiakirjojen julkisuus... 595 7.2.1 Asianosaisjulkisuus... 599 7.2.2 Yleisöjulkisuus... 621 7.3 Esitutkinnan aikaisten tuomioistuinkäsittelyiden julkisuus... 626 7.3.1 Diaarijulkisuus... 627 7.3.2 Oikeudenkäyntiasiakirjojen julkisuus... 627 7.3.3 Käsittelyn julkisuus... 631 7.3.4 Ratkaisun julkisuus... 634 7.4 Poliisin henkilörekisterit... 635 7.4.1 Henkilötietojen käsittelyä koskeva lainsäädäntö... 636 7.4.2 Poliisin käytössä olevat rekisterit... 637 7.4.3 Rekisteröitävät tiedot ja niiden käyttäminen... 640 7.4.4 Tiedon korjaaminen, poistaminen ja tarkastaminen... 643 7.5 Tiedottaminen esitutkinnasta... 645 7.5.1 Yleiset periaatteet... 645 7.5.2 Tiedottamista ohjaavat säännökset ja määräykset... 646 7.5.3 Tiedottava viranomainen... 657 7.5.4 Viranomaistiedotteet radiossa ja televisiossa... 658 8 PAKKOKEINOJEN KÄYTTÖ ESITUTKINNASSA... 659 8.1 Pakkokeinojen tunnusmerkit... 659 8.1.1 Käsite... 659 8.1.2 Pakkokeinojen käytön kaksivaiheisuus... 660 8.1.3 Kytkeytyminen rikostutkintaan... 662 8.1.4 Oikeushyvät, joihin pakkokeinoilla voidaan puuttua... 664 8.2 Pakkokeinojen jaottelu... 666 8.2.1 Pakkokeinot rikos-, siviili- ja hallintoprosessissa... 666 8.2.2 Rikosprosessuaalisten pakkokeinojen jaotteluja... 669 8.2.3 Lainsäädäntö... 672 8.3 Velvollisuus alistua pakkokeinon käyttöön... 674 8.3.1 Kohdehenkilön asemasta... 674 8.3.2 Oikeus voimankäyttöön... 675 8.3.3 Voimankäyttö kiinniottotilanteissa... 680 XI
8.4 Pakkokeinojen edellytykset... 682 8.4.1 Epäilty rikos... 682 8.4.2 Pakkokeinojen kytkeytyminen rikoksen törkeysasteeseen ja rikostyyppiin... 685 8.4.3 Kolme edellytysten sääntelymallia... 688 8.4.4 Todennäköisyysporrastus... 691 8.4.5 Suostumuksen vaikutus... 696 8.4.6 Henkilöllisiä rajoituksia... 699 8.5 Toimivalta pakkokeinojen käyttämiseen... 703 8.5.1 Pakkokeinojen käyttämiseen oikeutetut viranomaiset... 703 8.5.2 Pakkokeinoasioiden tuomioistuinkäsittely... 712 8.6 Oikeusturvajärjestelyjä... 720 8.6.1 Oikeusturvatekijöitä... 720 8.6.2 Muutoksenhakukeinot... 723 8.6.3 Tuomioistuimen ratkaistavaksi siirrettävät asiat... 726 8.6.4 Hallintokantelu... 728 9 VAPAUTEEN KOHDISTUVAT PAKKOKEINOT... 731 9.1 Viiden pakkokeinon järjestelmä... 731 9.1.1 Eri pakkokeinot... 731 9.1.2 Vapaudenmenetysajan vähentäminen rangaistuksesta... 734 9.2 Kiinniottaminen... 736 9.2.1 Yleistä... 736 9.2.2 Kiinniottotilanteet... 740 9.2.3 Kiinniottaminen muuta viranomaistoimenpidettä varten... 750 9.2.4 Kiinniottamiseen oikeutetut virkamiehet... 751 9.3 Nouto... 753 9.3.1 Käsite... 753 9.3.2 Nouto esitutkintaan... 754 9.3.3 Nouto tuomioistuimeen... 757 9.4 Pidättäminen... 760 9.4.1 Käsite... 760 9.4.2 Pidättämisen yleiset edellytykset... 760 XII
9.4.3 Pidättämisen erityiset edellytykset säännönmukaisessa tapauksessa... 762 9.4.4 Pidättämisen erityiset edellytykset muissa tapauksissa... 766 9.4.5 Pidättämiseen oikeutetut virkamiehet... 769 9.4.6 Menettely pidättämisessä... 770 9.4.7 Erityissäännöksiä... 778 9.5 Vangitseminen... 780 9.5.1 Yleistä... 780 9.5.2 Vangitsemisen edellytykset... 783 9.5.3 Toimivaltainen tuomioistuin... 789 9.5.4 Vangitsemisvaatimus... 792 9.5.5 Vangitsemisoikeudenkäynti... 798 9.5.6 Selvitys vangitsemisasiassa... 808 9.5.7 Päätös vangitsemisasiassa... 816 9.5.8 Vangitseminen ylemmässä tuomioistuimessa... 824 9.5.9 Oikeusturvajärjestelyjä... 826 9.6 Vapautensa menettäneiden säilyttäminen ja kohtelu... 831 9.6.1 Sovellettavat säädökset ja tutkintavangin sijoittaminen... 831 9.6.2 Vapautensa menettäneiden kohtelua koskevia yleisiä säännöksiä... 835 9.6.3 Vapautensa menettäneen kohtelua koskevia yksityiskohtaisia säännöksiä... 837 9.6.4 Yhteydet vankilan tai säilytyspaikan ulkopuolelle... 850 9.6.5 Yhteydenpidon rajoittaminen pakkokeinolain 4 luvun mukaan... 860 9.6.6 Henkilön ja omaisuuden tarkastaminen... 866 9.6.7 Valvontajärjestelmiä... 871 9.6.8 Kehittämissuunnitelmia... 876 9.7 Matkustuskielto... 878 9.7.1 Käsite... 878 9.7.2 Edellytykset... 880 9.7.3 Päätös matkustuskiellosta... 883 9.7.4 Toimivalta... 888 9.7.5 Menettely... 891 9.7.6 Muutoksenhaku... 894 XIII
10 MUUHUN KUIN VAPAUTEEN KOHDISTUVAT PAKKOKEINOT... 897 10.1 Takavarikko, asiakirjan jäljentäminen ja tutkimuspaikan tai -kohteen eristäminen... 897 10.1.1 Takavarikon käsite... 897 10.1.2 Takavarikoimisen ja asiakirjan jäljentämisen edellytykset... 903 10.1.3 Asiakirjojen takavarikoimiseen ja jäljentämiseen liittyvät takavarikkokiellot... 905 10.1.4 Takavarikon kumoaminen... 918 10.1.5 Toimivalta... 922 10.1.6 Lähetyksen pysäyttäminen takavarikkoa tai jäljentämistä varten... 927 10.1.7 Takavarikkomenettely... 929 10.1.8 Muutoksenhaku... 941 10.1.9 Tutkimuspaikan tai -kohteen eristäminen... 942 10.2 Vakuustakavarikko... 943 10.2.1 Käsite... 943 10.2.2 Edellytykset... 944 10.2.3 Vakuustakavarikosta päättäminen... 949 10.2.4 Väliaikainen vakuustakavarikko... 954 10.2.5 Täytäntöönpano... 956 10.2.6 Vakuustakavarikko syytteen käsittelyssä... 962 10.2.7 Muutoksenhaku... 963 10.2.8 Vahingonkorvausvastuu ja kulujen korvaaminen... 964 10.3 Paikkaan kohdistuva etsintä... 964 10.3.1 Käsitteet... 964 10.3.2 Esineellisen kotietsinnän edellytykset... 968 10.3.3 Henkilöllisen kotietsinnän edellytykset... 976 10.3.4 Toimivalta päättää kotietsinnästä... 980 10.3.5 Kotietsintämenettely... 984 10.3.6 Erityistä kotietsintää koskevat säännökset... 991 10.3.7 Kotietsinnän saattaminen tuomioistuimen tutkittavaksi... 995 10.3.8 Paikanetsintä... 997 10.4 Laite-etsintä... 998 XIV
10.5 Henkilöön kohdistuva etsintä... 1001 10.5.1 Käsitteet... 1001 10.5.2 Henkilöön kohdistuvan etsinnän edellytykset... 1004 10.5.3 Toimivalta päättää henkilöön kohdistuvasta etsinnästä... 1009 10.5.4 Menettely... 1009 10.5.5 Henkilötuntomerkkien ottaminen... 1011 10.5.6 DNA-tunnisteiden määrittäminen... 1013 10.5.7 Koe nautitun alkoholin tai huumaavan aineen toteamiseksi... 1014 11 SALAISET PAKKOKEINOT... 1017 11.1 Yleistä... 1017 11.2 Lakisystematiikasta ja tulkintaperiaatteista... 1022 11.3 Salaisten pakkokeinojen käytön rajat... 1025 11.4 Salaisten pakkokeinojen käytön edellytykset yleisesti... 1028 11.5 Telepakkokeinot... 1031 11.5.1 Telekuuntelu... 1031 11.5.2 Tietojen hankkiminen telekuuntelun sijasta... 1038 11.5.3 Telekuuntelusta ja muusta vastaavasta tietojen hankkimisesta päättäminen... 1044 11.5.4 Televalvonta... 1047 11.5.5 Suostumusperusteinen televalvonta... 1052 11.5.6 Sijaintitietojen hankkiminen epäillyn ja tuomitun tavoittamiseksi... 1053 11.5.7 Televalvonnasta päättäminen... 1055 11.5.8 Tukiasematietojen hankkiminen... 1057 11.5.9 Tukiasematietojen hankkimisesta päättäminen... 1058 11.6 Tarkkailutyyppiset keinot... 1059 11.6.1 Tarkkailu ja suunnitelmallinen tarkkailu... 1059 11.6.2 Suunnitelmallisesta tarkkailusta päättäminen... 1064 11.6.3 Peitelty tiedonhankinta... 1065 11.6.4 Peitellystä tiedonhankinnasta päättäminen... 1068 11.6.5 Tekninen kuuntelu... 1069 11.6.6 Asuntokuuntelu... 1074 11.6.7 Teknisestä kuuntelusta päättäminen... 1075 XV
11.6.8 Julkinen asiamies... 1076 11.6.9 Tekninen katselu... 1077 11.6.10 Teknisestä katselusta päättäminen... 1079 11.6.11 Tekninen seuranta... 1080 11.6.12 Teknisestä seurannasta päättäminen... 1081 11.6.13 Tekninen laitetarkkailu... 1082 11.6.14 Teknisestä laitetarkkailusta päättäminen... 1084 11.6.15 Teleosoitteen tai telepäätelaitteen yksilöintitietojen hankkiminen... 1085 11.6.16 Laitteen, menetelmän tai ohjelmiston asentaminen ja poisottaminen... 1086 11.7 Erityiset salaiset pakkokeinot... 1088 11.7.1 Peitetoiminta... 1089 11.7.2 Rikoksentekokielto... 1093 11.7.3 Järjestäytyneen rikollisryhmän toimintaan ja valvottuun läpilaskuun osallistuminen... 1096 11.7.4 Peitetoimintaa koskeva päätöksentekoprosessi... 1099 11.7.5 Peitetoiminnan laajentaminen... 1102 11.7.6 Valeosto... 1104 11.7.7 Valeostoa koskeva päätöksentekoprosessi... 1108 11.7.8 Turvakuuntelu ja -katselu... 1110 11.7.9 Tietolähteen ohjattu käyttö... 1111 11.7.10 Tietolähteen ohjatusta käytöstä päättäminen... 1115 11.7.11 Valvottu läpilasku... 1115 11.7.12 Valvotusta läpilaskusta päättäminen... 1118 11.8 Menettely tuomioistuimessa... 1119 11.9 Kaikille salaisille pakkokeinoille yhteiset säännökset... 1122 11.9.1 Salaisten pakkokeinojen käytön suojaaminen... 1123 11.9.2 Suojaamisesta päättäminen... 1125 11.9.3 Salaisen pakkokeinon käyttöä koskeva ilmaisukielto... 1125 11.9.4 Määräaikojen laskeminen... 1126 11.9.5 Kuuntelu- ja katselukiellot... 1127 11.9.6 Tallenteiden ja asiakirjojen tarkastaminen sekä niiden tutkiminen... 1132 11.9.7 Ylimääräinen tieto... 1133 XVI
11.9.8 Salaisen pakkokeinon käytöstä ilmoittaminen ja asianosaisjulkisuus... 1140 11.10 Muut yhteiset säännökset... 1151 LÄHTEET JA OHEISLUKEMISTO... 1157 OIKEUSTAPAUSLUETTELO... 1171 ASIAHAKEMISTO... 1179 XVII