Hakukelpoisuus- ja arviointiperusteet

Transkriptio

1 Hakukelpoisuus- ja arviointiperusteet Ehdotukset, joille haetaan rahoitusta toimintalinjasta "Yleisön tietoisuuden lisääminen tieteestä ja teknologiasta", arvioidaan seuraavien tarkasti määriteltyjen perusteiden mukaisesti: i. Laatu. Rahoitettavaksi valittavien hankkeiden on todistettavasti oltava tieteellisesti ja hallinnollisesti laadukkaita tutkijavoimavaraohjelman tavoitteiden kannalta, ja niillä on oltava vaikutusta yhteisön politiikkoihin yleisellä tasolla. ii. iii. iv. Avoimuus. Jotta tutkijoille voitaisiin tarjota selkeät puitteet rahoituksen hakemiseksi ehdotuksille, rahoituspäätösten tekeminen on kuvattava selkeästi niin periaatteiltaan kuin käytännön tasolla ja näiden tietojen on oltava kaikkien asianosaisten saatavilla. Lisäksi hakijoille on annettava asianmukaista palautetta ehdotusten arvioinnin tuloksista. Tasapuolisuus. Yhteisön myöntämän TTK-tuen keskeinen periaate on, että kaikkia ehdotuksia kohdellaan tasavertaisesti riippumatta niiden alkuperästä ja tekijöistä. Puolueettomuus. Kaikkia hakukelpoisia ehdotuksia kohdellaan puolueettomasti niiden ansioiden perusteella, jotka määritellään riippumattomassa vertaisarvioinnissa. v. Tehokkuus ja nopeus. Menettelyt on suunniteltu mahdollisimman nopeiksi tinkimättä kuitenkaan arvioinnin laadukkuudesta ja sen oikeudellisen kehyksen noudattamisesta, jossa tutkijavoimavaroja koskevaa ohjelmaa hallinnoidaan. Menettelyt selostetaan yksityiskohtaisesti Ehdotusten arviointimenettelyt -oppaassa, jonka saa pyynnöstä tämän oppaan (osa 2) kohdassa IV.7.1 mainitusta osoitteesta. Arviointimenettelyt on yhdenmukaistettu muissa viidennen puiteohjelman toimissa käytettävien menettelyjen kanssa, jotta ehdotuksia ei hylätä hallinnollisista syistä, jos ne ulottuvat useamman kuin yhden ohjelman alueelle, ja jotta hankkeita voidaan tarvittaessa helposti siirtää ohjelmasta toiseen. Seuraavissa jaksoissa kuvaillaan menettelyistä ne näkökohdat, jotka hakijoiden tulee ottaa huomioon ehdotusta laatiessaan. Hakukelpoisuusperusteet Ehdotuspyynnön määräajan umpeuduttua komissio tarkastaa, että ehdotukset täyttävät ehdotuspyynnössä mainitut hakukelpoisuusperusteet. Näitä perusteita sovelletaan tiukasti, ja kaikki hakukelvottomiksi todetut ehdotukset jätetään arvioimatta. Hakukelpoisuusperusteet ovat seuraavat: sähköisen validointitiedoston tai sinetöidyn sähköisessä muodossa olevan ehdotuksen lähetyspäivä ennen lähetyksen määräaikaa ehdotuksen vastaanottopäivä vastaanottamisen määräaikaan mennessä sähköisessä muodossa jätetyt ehdotukset: validointitiedoston mukana lähetetty ainutkertainen tunnistekoodi on yhdenmukainen ehdotustiedoston vastaavan koodin kanssa ehdotuksessa on koordinoijana toimivan oikeussubjektin allekirjoitus (tai asianmukainen "sähköinen allekirjoitus").

2 niiden yhteistyökumppaneiden allekirjoitukset, jotka osallistuisivat hankkeen rahoitukseen (ts. mahdolliset toimeksisaajat, avustavat toimeksisaajat ja liitännäiset osallistujat) tai hankkeen koordinoijan allekirjoittama vakuutus, että hänellä on valtuudet ehdotuksen lähettämiseen ja että ehdotuksesta on sovittu yhdessä yhteistyökumppaneiden kanssa vähimmäismäärä hakukelpoisia, riippumattomia yhteistyökumppaneita ehdotuspyynnössä mainitulla tavalla ehdotus sisältää kaikki osat eli kaikki tarvittavat hallintoa koskevat lomakkeet sekä ehdotuksen kuvauksen (huomattakoon, että asiantuntija-arvioijat arvioivat sen, sisältääkö ehdotuksen kuvaus kaikki tarvittavat tiedot; hakukelpoisuuden tarkastuksessa tarkistetaan vain, ovatko ehdotuksen kaikki tarvittavat osat mukana). Myös täytettyjen lomakkeiden valokopiot hyväksytään. Arviointiperusteet Kaikki hakukelpoisuusvaatimusten mukaiset ehdotukset arvioidaan niiden laadukkuuden määrittämiseksi (ks. arviointiperusteet jäljempänä). Vaikka komissiolla on yleisvastuu arvioinnista, varsinaisen arvioinnin suorittavat riippumattomat ulkopuoliset asiantuntijat. Pääsääntöisesti vähintään kolme riippumatonta asiantuntijaa arvioi kunkin hakukelpoisen ehdotuksen. Toimintalinjaa "Yleisön tietoisuuden lisääminen tieteestä ja teknologiasta" koskevien ehdotusten arviointiperusteet selostetaan tässä jaksossa. Riippumattomat asiantuntijat tutkivat kunkin hakukelpoisen ehdotuksen näiden arviointiperusteiden mukaisesti. Käytetyt arviointiperusteet ovat peräisin puiteohjelman tasolla sovituista perusteryhmistä, mutta painotusta on muutettu siten, että se soveltuu erityisesti toimintalinjan "Yleisön tietoisuuden lisääminen tieteestä ja teknologiasta" toimiin. Lisäksi useimpiin käytettäviin arviointiperusteisiin on liitetty kynnysarvot, joiden avulla varmistetaan, että rahoitettavaksi esitettävät ehdotukset ylittävät tietyn vähimmäistason niillä alueilla, joilla kynnysarvoja sovelletaan, jotta ne tulisivat hyväksytyiksi. Arvioinnin aikana käsitellään sopivassa vaiheessa seuraavia kysymyksiä. Koskeeko ehdotus niitä työohjelman osia, poliittiset näkökohdat mukaan luettuina, jotka kuuluvat kyseisen ehdotuspyynnön alaan? Jos ehdotus vastaa ainoastaan osittain ehdotuspyynnön aihealueita, onko se riittävän ansiokas, jotta se voidaan ottaa huomioon kokonaisuudessaan tai osittain? Onko ehdotuksen laadinnassa otettu huomioon asianmukaiset eettiset näkökohdat; onko ehdotettu tutkimushanke eettisten perusperiaatteiden mukainen, jos niiden huomioon ottaminen on tarkoituksenmukaista? Onko ehdotettu tutkimushanke yhteisön politiikkojen mukainen, jos yhteisön politiikkojen huomioon ottaminen on tarkoituksenmukaista; onko otettu huomioon sopivat yhteisön politiikkoihin (esim. ympäristöpolitiikkaan) liittyvät suojatoimet tai vaikutusten arviointi, mikäli se on tarpeellista? Jos jonkin ehdotuksen kohdalla vastaukset näihin kysymyksiin ovat kielteisiä, asiantuntijoiden on annettava vastauksilleen perustelut. Asiantuntijoiden arvioiden perusteella komissio pidättää oikeuden olla jatkamatta sellaisten ehdotusten arviointia, jotka eivät täytä yhtä tai useampaa edellä mainituista vaatimuksista. Täysin selvissä tapauksissa (esimerkiksi jos ehdotuksen aiheena on tutkimustehtävä, joka ei liity kyseisen ehdotuspyynnön alaan), ehdotus voidaan hylätä ehdotuspyynnön alaan kuulumattomana tai selvästi osoitettujen poliittisten vaatimusten vastaisena samalla kun ehdotuksen hakukelpoisuus tarkistetaan. Ehdotukset, jotka ovat vain osittain liittyvät ehdotuspyynnön alaan ja/tai jotka ulottuvat useamman kuin yhden ohjelman alueelle, arvioidaan tapauskohtaisesti. Tällaiset ehdotukset voidaan joko arvioida kokonaan siten, että vain ehdotuspyynnön alaan liittyvät ehdotuksen osat arvioidaan, tai ehdotus siirretään toiseen ohjelmaan (jos siinä on avoinna ehdotuspyyntö, jonka alaan ehdotus liittyy) tai ehdotuksen arviointi keskeytetään, jos ehdotuspyynnön alaan liittyvä osa on niin vaatimaton, ettei sillä ole todellista merkitystä koko ehdotuksesta erotettuna.

3 Asiantuntijat arvioivat kaikki hakukelpoiset, ehdotuspyynnön vaatimukset täyttävät ehdotukset ja antavat arvosanat alla kuvattujen perusteiden mukaisesti. Lisäksi he antavat yleisarvosanan kutakin arviointiperusteryhmää kohti. Arviointiperusteet ovat seuraavat: Perusteryhmä 1. Tieteellinen ja teknologinen laadukkuus sekä innovatiivisuus Ehdotetun toiminnan laatu ja sen edistävä vaikutus keskeisten tieteellisten ja teknologisten kysymysten ratkaisemiseen toimintalinjan "Yleisön tietoisuuden lisääminen tieteestä ja teknologiasta" tavoitteiden saavuttamiseksi. Omaperäisyys, innovatiivisuusaste ja eteneminen tutkimuksen nykytilaa pidemmälle; hankkeeseen liittyvän riskin taso otetaan huomioon. Valitun lähestymistavan, metodologian ja työsuunnitelman soveltuvuus tieteellisten ja teknologisten tavoitteiden saavuttamiseksi. Perusteryhmä 2. Euroopan yhteisön tasolla saatava lisäarvo ja EU:n politiikkoja edistävä vaikutus Ongelman eurooppalainen ulottuvuus. Missä määrin hanke voi edistää Euroopan tason ongelmien ratkaisemista ja millä todennäköisyydellä työn tekemisestä Euroopan tasolla odotettavissa olevat vaikutukset ovat suuremmat kuin kansallisten hankkeiden vaikutusten summa. Konsortion lisäarvo Euroopan tasolla. Tarve saada tarpeellinen määrä inhimillisiä voimavaroja ja rahoitusta sekä eri puolilla Eurooppaa eri organisaatioissa olevan, toistaan täydentävän asiantuntemuksen ja toisiaan täydentävien resurssien yhdistäminen. Hankkeen mahdollisuudet edesauttaa yhden tai useamman EU:n politiikan toteuttamista tai kehittämistä (mukaan lukien ns. horisontaaliset politiikat, kuten pk-yrityksiä koskeva politiikka) taikka standardointiin ja sääntelyyn liittyvien ongelmien ratkaiseminen. Perusteryhmä 3. Euroopan yhteisön sosiaalisten tavoitteiden edistäminen Hankkeen vaikutus elämänlaadun, terveyden ja turvallisuuden (työolot mukaan luettuina) parantamiseen. Hankkeen vaikutus työllisyysnäkymien parantamiseen sekä osaamistason hyödyntämiseen ja parantamiseen Euroopassa. Hankkeen vaikutus ympäristön säilyttämiseen ja/tai sen laadun parantamiseen sekä luonnonvarojen mahdollisimman vähäiseen käyttöön tai niiden säilyttämiseen. Perusteryhmä 4. Voimavarat, kumppanit ja hallinto Ehdotetun hallintotavan laatu ja hankkeen lähestymistavan laatu, erityisesti ehdotettujen tehtävien sopivuuden, selkeyden, johdonmukaisuuden, tehokkuuden ja kattavuuden kannalta, aikataulujärjestelyt (välitavoitteineen) ja hallintorakenne. Lisäksi hankkeen etenemisen seurantavälineet, mukaan lukien määriteltyjen vaikutus- ja suoriutumisindikaattorien laatu, sekä sujuvan tiedonkulun varmistaminen hankekonsortion sisällä.

4 Kumppanuussuhteiden laadukkuus ja tarvittaessa alan käyttäjien ja/tai muiden toimijoiden osallistuminen sekä erityisesti kumppanien tieteellinen ja tekninen pätevyys ja asiantuntemus, kumppanien asema ja tehtävät konsortion sisällä sekä kumppanien keskinäinen täydentävyys. Voimavarojen asianmukaisuus : kunkin kumppanin ja kunkin tehtävän osuus työvoimana laskettuna; tehtäviin osoitetun henkilöstön, kestohyödykkeiden, kulutustavaroiden, matkojen ja mahdollisten muiden käytettävien resurssien laadukkuus ja/tai taso ja/tai laji. Lisäksi ne voimavarat, jotka eivät näy budjetissa (esim. tilat ja välineistö tutkimuksen suorittamiseen ja keskeisen henkilöstön asiantuntemus). Tämän arviointiperusteen osalta voidaan antaa kommentteja arvosanojen sijasta. Jos ehdotuksessa on osallistujia yhteisön ulkopuolisista maista, jotka eivät ole assosioituneet puiteohjelmaan, asiantuntijat tutkivat edellä kuvattujen perusteiden lisäksi, onko näiden maiden osallistuminen yhteisön edun mukaista ja koituuko siitä tuntuvaa lisäarvoa tämän ohjelman osan toteuttamisen kannalta. Jos tällaiset osallistujat hakevat yhteisön rahoitusta, asiantuntijat tutkivat, onko rahoitus välttämätöntä kyseessä olevan toimen tavoitteiden saavuttamisen kannalta. Ehdotuksen arvostelu Asiantuntijat arvioivat heille arvioitaviksi annetut ehdotukset yksin ja antavat kunkin arviointiperusteen ja kunkin perusteryhmän osalta pisteitä kuusiportaisella asteikolla ehdotuksessa ei käsitellä tarkasteltavana olevaa aihetta tai sitä ei puuttuvien tai epätäydellisten tietojen vuoksi voida arvioida jonkin perusteen suhteen 1 - heikko 2 - tyydyttävä 3 - hyvä 4 - erittäin hyvä 5 - erinomainen Kun kaikki asiantuntijat ovat saaneet henkilökohtaiset arvionsa valmiiksi, järjestetään kokous, jossa pisteistä keskustellaan komission virkamiehen toimiessa välittäjänä. Tässä kokouksessa asiantuntijat pyrkivät yksimielisyyteen kunkin perusteryhmän lopullisesta arvosanasta ja ehdotuksen yleisarvosanasta. Sopiessaan ehdotuksen yleisarvosanasta asiantuntijat soveltavat perusteryhmiin seuraavia painoarvoja ja kynnysarvoja: Arviointiperusteet Painotus Kynnysarvo Perusteryhmä 1. 30% Arvosana 3 (hyvä) tai 18 % Tieteellinen ja teknologinen laadukkuus sekä innovatiivisuus Perusteryhmä 2. Euroopan yhteisön tasolla saatava lisäarvo ja EU:n 30% Arvosana 3 (hyvä) tai 18 % politiikkoja edistävä vaikutus Perusteryhmä 3. 10% Ei kynnysarvoa Euroopan yhteisön sosiaalisten tavoitteiden edistäminen Perusteryhmä 4. Voimavarat, kumppanit ja hallinto 30% Arvosana 3 (hyvä) tai 18 % Asiantuntijat perustelevat antamansa pisteet kommentein, jotka voidaan toimittaa palautteena ehdotuksen koordinoijalle, ja sopivat arviointiraportin tiivistelmästä, jonka he kaikki allekirjoittavat. Ehdotukset, joiden pistemäärä jää vaaditun kynnysarvon alapuolelle, katsotaan puutteellisiksi yhden tai useamman perusteryhmän suhteen, eikä niitä oteta huomioon rahoituksesta päätettäessä. Komission yksiköt laativat asiantuntijoiden suositusten perusteella lopullisen luettelon, jossa kaikki arvioidut ja kynnysarvot ylittäneet ehdotukset esitetään paremmuusjärjestyksessä. Lopullista luetteloa laatiessaan komission yksiköt ottavat huomioon myös ohjelman painopistealueet (esimerkiksi ohjelman tavoitteiden huomioimisen, yhdenmukaisuuden yhteisön poliittisten tavoitteiden kanssa ja tarvittaessa eettiset näkökohdat).

5 Komission yksiköt laativat myös luettelon hylättävistä ehdotuksista. Luettelo sisältää kaikki ehdotukset, jotka eivät täytä hakukelpoisuusperusteita, eivät liity ehdotuspyynnön alaan, jäävät pistemäärältään perusteryhmien yksittäisten kynnysarvojen alapuolelle tai joita ei voida rahoittaa budjettisyistä, koska ne ovat jääneet tietyn pistemäärän alapuolelle. Hylättävien ehdotusten luettelossa otetaan huomioon käytettävissä oleva rahoitus (joka on esitetty ehdotuspyynnössä) sekä tarvittaessa tietty prosenttiosuus ehdotuspyynnön määrärahoista siltä varalta, että ehdotuksia perutaan ja/tai säästöjä saadaan aikaan sopimuksen viimeistelyn aikana. Ehdotuksia, jotka eivät ylitä jotakin kynnysarvoa, ei hyväksytä valittaviksi.