K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t

Koko: px
Aloita esitys sivulta:

Download "K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t"

Transkriptio

1 1 (31) K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t V e r s i o 1. 0

2 2 (31) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle lähetettävä versio

3 3 (31) Sisällysluettelo 1 Johdanto Raportoitavat rahoitusvälineet Raportointiesimerkit - transaktiotiedot... 5 Raportointiesimerkki 1a - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla... 5 Raportointiesimerkki 1b - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla... 6 Raportointiesimerkki 2 - Asiakaskauppa oman tilin kautta säännellyllä markkinalla... 7 Raportointiesimerkki 3 - Kaupankäynti omaan lukuun... 8 Raportointiesimerkki 4 - Asiakaskauppa oman tilin kautta jvk-lainoilla... 9 Raportointiesimerkki 5 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa kahden eri asiakkaan kaupat säännellyllä markkinalla (internal cross) Raportointiesimerkki 6 - Sopimuskauppa asiakkaan lukuun NASDAQ OMX Helsingissä Raportointiesimerkki 7 - OTC osakekauppa asiakkaan lukuun Raportointiesimerkki 8 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Raportointiesimerkki 9 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot (UUSI) Raportointiesimerkki 10 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa toimeksiannon, jossa monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Raportointiesimerkki 11 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta (UUSI) Raportointiesimerkki 12 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Raportointiesimerkki 13- Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Raportointiesimerkki 14a - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, optiot Raportointiesimerkki 14b - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, futuuri Raportointiesimerkki 15a - Kaupankäynti OTC-optioilla omaan lukuun Raportointiesimerkki 15b - Kaupankäynti OTC-optioilla asiakkaan lukuun Raportointiesimerkit - asiakastiedot Raportointiesimerkki 16 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö asiakkaana Raportointiesimerkki 17 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö vastapuolena Raportointiesimerkki 18 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yritys asiakkaana Raportointiesimerkki 19 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen sijoituspalveluyritys asiakkaana. 26 Raportointiesimerkki 20 - Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yksityishenkilö asiakkaana (UUSI) Raportointiesimerkki 21- Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yritys asiakkaana Raportointiesimerkki 22 - Asiakastietojen raportointi, vastapuolena yritys jolla BIC-koodi Raportointiesimerkki 23 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) välittää asiakastiedot (UUSI) Raportointiesimerkki 24 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) ei välitä asiakastietoja (UUSI)... 31

4 4 (31) 1 Johdanto Tämän dokumentin tarkoituksena on selventää kaupparaportointivaatimuksia raportointiesimerkkien avulla. Dokumentti korvaa aiemman päivätyn "Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa- esimerkkejä" dokumentin. Tässä kuvattujen esimerkkien lista ei ole tyhjentävä, vaan pyrkii kattamaan yleisimmät kaupankäyntitilanteet. Yksityiskohtaisempia ohjeita raportoinnin teknisestä toteutuksesta löytyy "Kaupparaportoinnin konekielisen tietojenvälityksen kuvauksesta" Esimerkeissä 1a - 15b käsitellään transaktiotietojen raportoimista tavallisimmissa kaupankäyntitilanteissa. Kyseisissä esimerkeissä ei ole esitetty yksityiskohtaista asiakastietojen raportointia. Esimerkeissä käsitellään puolestaan asiakastietojen raportointia yksityiskohtaisella tasolla ilman muita transaktiotietoja. Kaupparaportoinnissa transaktio- ja asiakastiedot raportoidaan samassa tietueessa. Raportointiesimerkeissä on otsikoitu punaisella fontilla + tekstillä "UUSI" tilanteet, joissa on raportoijien kannalta uutta ohjeistusta. 2 Raportoitavat rahoitusvälineet Kaupparaportointivelvoitteen piiriin kuuluvat seuraavat rahoitusvälineet: Säännellyllä markkinalla kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet Rahoitusvälineet, joiden arvo riippuu säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevasta rahoitusvälineestä riippumatta siitä, missä liiketoimi on toteutettu (rahoitusväline, jonka arvo määräytyy yhden yksittäisen arvopaperin tai johdannaissopimuksen perusteella. Tarkempi ohjeistus löytyy CESR:n ohjeesta How to report transactions on OTC derivative instruments (CESR/10-661)) Kaupparaportointivelvoitteen piiriin eivät kuulu seuraavat: Liiketoimet, jotka toteutetaan ensisijaisilla markkinoilla (esimerkiksi liikkeeseenlasku, jakaminen tai merkintä) Optioiden tai katettujen optiotodistusten toteuttaminen Termiinien ja muiden futuurien sekä osakeyhtiölain tarkoittamien optio-oikeuksien toteuttaminen. Arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet, kuten osakkeiden lainaksiottaminen tai - antaminen tai muiden rahoitusvälineiden lainaksiottaminen tai -antaminen, takaisinostosopimukset ja käänteiset takaisinostosopimukset sekä buy-sell back- ja sell-buy back -sopimukset Hyödyke-,valuutta- sekä korkojohdannaissopimukset (johdannaissopimukset, joiden alla oleva kohde-etuus ei ole suoraan tai välillisesti arvopaperi)

5 5 (31) 3 Raportointiesimerkit - transaktiotiedot Tässä luvussa esimerkeissä 1a - 15b käsitellään transaktiotietojen raportoimista tavallisimmissa kaupankäyntitilanteissa. Kyseisissä esimerkeissä ei ole esitetty yksityiskohtaista asiakastietojen raportointia. Raportointiesimerkki 1a - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Sijoituspalveluyritys B myy asiakkaan 2 lukuun osakkeet säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Toimeksianto toteutuu yhtenä kauppana. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi: Osto 1 29,45 2. B raportoi: Myynti 1 29,45 *Kaupankäyntiajassa (TradingTimestamp) tulee huomioida kesä- ja talviajat. **Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

6 6 (31) Raportointiesimerkki 1b - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla (Pörssissä E) ja toimeksianto toteutuu kahtena kauppana. Sijoituspalveluyritys B toimii asiakkaansa 2 lukuun myyjänä molemmissa kaupoissa säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 29,45 b. Osto 29,39 2. B raportoi a. Myynti 29,45 b. Myynti 29,39

7 7 (31) Raportointiesimerkki 2 - Asiakaskauppa oman tilin kautta säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin osakkeet omaan lukuunsa säännellyltä markkinalta (Pörssissä E) ja myy sitten osakkeet omalta kaupankäyntitililtään asiakkaalle. Sijoituspalveluyritys B myy säännellyllä markkinalla omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 29,45 b. Myynti 29,45 2. B raportoi a. Myynti 29,45

8 8 (31) Raportointiesimerkki 3 - Kaupankäynti omaan lukuun Sijoituspalveluyritys A käy kauppaa omaan lukuunsa. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin osakkeet omaan lukuunsa säännellyltä markkinalta (Pörssissä E) ja myy sitten osakkeet säännellyllä markkinalla. Kaupat raportoidaan seuraavasti (esimerkissä ei ole esitetty vastapuolen raportointia): 1. A raportoi a. Osto 29,39 b. Myynti 29,45

9 9 (31) Raportointiesimerkki 4 - Asiakaskauppa oman tilin kautta jvk-lainoilla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa nimellisarvoista joukkovelkakirjalainaa. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin joukkovelkakirjalainat omaan lukuunsa sijoituspalveluyritys B:ltä (OTC) ja myy sitten joukkovelkakirjalainat omalta kaupankäyntitililtään asiakkaalle. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 99,50 b. Myynti 10 99,60 2. B raportoi a. Myynti 10 99,50

10 10 (31) Raportointiesimerkki 5 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa kahden eri asiakkaan kaupat säännellyllä markkinalla (internal cross) Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta. Asiakas 2 antaa toimeksiannon myydä kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupat säännellyllä markkinalla asiakkaiden lukuun tulematta vastapuoleksi kaupoissa Kaupat raportoidaan seuraavasti (esimerkissä ei ole esitetty vastapuolen raportointia): 1. A raportoi a. Osto 1 10,00 b. Myynti 10,00

11 11 (31) Raportointiesimerkki 6 - Sopimuskauppa asiakkaan lukuun NASDAQ OMX Helsingissä Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A sopii kaupasta sijoituspalveluyritys B:n kanssa ja kauppa tallennetaan sopimuskauppana säännellylle markkinalle (Nasdaq OMX Helsinki). Koska kauppa toteutetaan pörssin sääntöjen mukaisena sopimuskauppana, se tulkitaan markkinapaikan kaupaksi. Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun ja B myy omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 9,10 2. B raportoi a. Myynti 10 9,10 * Sopimuskaupan kauppanumero (VenueRefenceNumber) eroaa normaalista tarjouskirjassa tehtävästä kaupasta NASDAQ OMX Helsingissä. Sopimuskauppanumero on muotoa V+9 numeroa.

12 12 (31) Raportointiesimerkki 7 - OTC osakekauppa asiakkaan lukuun Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta OTC:nä. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa OTC kaupat asiakkaan lukuun, kaupan vastapuolena sijoituspalveluyritys B, joka käy kauppaa omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 9,10 2. B raportoi a. Myynti 10 9,10

13 13 (31) Raportointiesimerkki 8 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää asiakkaan 1 toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot (client 1) sijoituspalveluyritys A:lle Kauppa raportoidaan seuraavasti (huom. kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä) 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 9,10 (markkinakauppa) 2. B:n ei tarvitse raportoida koska loppuasiakkaan asiakastiedot on välitetty A:lle ja A on raportoinut ne Finanssivalvonnalle

14 14 (31) Raportointiesimerkki 9 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää asiakkaan 1 toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja sijoituspalveluyritys A:lle, ja on siten velvollinen raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa kaupan asiakkaalle 1 Kauppa raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 9,10 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 9,10 (asiakaskauppa)

15 15 (31) Raportointiesimerkki 10 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa toimeksiannon, jossa monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Sijoituspalveluyrityksen A ostotoimeksianto 1000kpl toteutuu kahtena eri kauppana. Samassa toimeksiannossa on 2 eri asiakasta. Sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa kaupat itse säännellyllä markkinalla (ei edelleenvälitystä). Sijoituspalvelun tarjoaja kirjaa osakkeet kaupintatilille ennen allokointia keskihinnalla asiakkaalle Kaupat raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi a. Osto 500kpl säännellyltä markkinalta hintaan 10,04 b. Osto 500kpl säännellyltä markkinalta hintaan 10,34 c. Osto 500kpl (XOFF) keskihintaan 10,19 asiakkaana client 1 d. Oston 500kpl (XOFF) keskihintaan 10,19 asiakkaana client 2 *Sijoituspalveluyrityksen A keskihinnalla raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 3 ja 4) kauppojen aikaleima on viimeisimmän markkinapaikalla toteutuneen kaupan ajankohta. Kaupat toteutetaan saman päivän aikana. **Kaupparaporteilla ClientCode ja CounterPartyCode kentissä oleva tieto "INTERNAL" on vakioteksti, ts. ei ole asiakkaan sisäinen koodi

16 16 (31) Raportointiesimerkki 11 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritys A:lle toteutettavaksi. Toimeksiannon taustalla on kaksi asiakasta ja sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja, ja on siten velvollinen itse raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 39,03 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa toteutuneet kaupat asiakkaille 1 ja 2 Kaupat raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 39,03 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 39,03 (asiakaskauppa 1) b. Osto 39,03 (asiakaskauppa 2) *Sijoituspalveluyrityksen B (edelleenvälittäjä) raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 2 ja 3) kauppojen aikaleima on ajankohta jolloin kauppa on toteutunut markkinapaikalla.

17 17 (31) Raportointiesimerkki 12 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Toimeksianto toteutuu kahtena kauppana. Toimeksiannon taustalla on kaksi asiakasta. Sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja ja on siten velvollinen itse raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon markkinapaikalla E ( kaupat: 10,04 euroa ja 10,34 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa kaupat keskihinnalla asiakkaille 1 ja 2 Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 10,04 (markkinakauppa) b. Osto 10,34 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 10,19 (asiakaskauppa 1, XOFF) b. Osto 10,19 (asiakaskauppa 2, XOFF) *Sijoituspalveluyrityksen B keskihinnalla raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 3 ja 4) kauppojen aikaleima on viimeisimmän markkinapaikalla toteutuneen kaupan ajankohta. Kaupat toteutetaan saman päivän aikana.

18 18 (31) Raportointiesimerkki 13- Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 39,03 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 39,03 (markkinakauppa) b. Osto 39,03 (asiakaskauppa 1) c. Osto 39,03 (asiakaskauppa 2) *Sijoituspalveluyrityksen A (toteuttaja) raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 2 ja 3) kauppojen aikaleima on ajankohta jolloin kauppa on toteutunut markkinapaikalla. **Kaupparaporteilla ClientCode ja CounterPartyCode kentissä oleva tieto "INTERNAL" on vakioteksti, ts. ei ole asiakkaan sisäinen koodi

19 19 (31) Raportointiesimerkki 14a - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, optiot Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun Nokian osto-optiota säännellyltä markkinalta (Eurex). Jokainen osto-optio vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 1,80 euroa. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 0,25 euroa osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi a. Osto 0,25 *Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

20 20 (31) Raportointiesimerkki 14b - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, futuuri Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun 100 DAX futuuria säännellyltä markkinalta (Eurex). Sopimuksen päättymispäivä on Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 6547,5 *Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

21 21 (31) Raportointiesimerkki 15a - Kaupankäynti OTC-optioilla omaan lukuun Sijoituspalveluyritykset A ja B käyvät kauppaa omaan lukuunsa OTC-optioilla. Sijoituspalveluyritys A ostaa OTC osto-optiota sijoituspalveluyritys B:ltä. Jokainen johdannaissopimus vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 90 SEK. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 9,5 SEK osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys B 2. B raportoi a. Myynti 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys A

22 22 (31) Raportointiesimerkki 15b - Kaupankäynti OTC-optioilla asiakkaan lukuun Sijoituspalveluyritys A ostaa OTC-optiota asiakkaan 1 lukuun sijoituspalveluyritys B:ltä. Jokainen johdannaissopimus vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 90 SEK. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 9,5 SEK osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys B ja asiakkaana client 1 2. B raportoi a. Myynti 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys A

23 23 (31) 4 Raportointiesimerkit - asiakastiedot Tässä luvussa esimerkeissä esitetään ainoastaan asiakastietojen raportointi ilman muita transaktioon liittyviä tietoja. Raportointiesimerkki 16 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö asiakkaana Suomalainen yksityishenkilö antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

24 24 (31) Raportointiesimerkki 17 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö vastapuolena Suomalainen yksityishenkilö ostaa Jvk-lainoja. Sijoituspalveluyritys A ostaa jvk-lainan ensin omalle tililleen sijoituspalveluyritys B:ltä ja myy lainan sitten omasta salkustaan asiakkaalle, jolloin asiakas tulee kaupan vastapuoleksi. Sijoituspalveluyritys A raportoi asiakastiedot seuraavasti:

25 25 (31) Raportointiesimerkki 18 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yritys asiakkaana Suomalainen yritys antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * Yritysasiakkaan paikallisena tunnuksena (ClientIdentificationLocal) käytettävä y-tunnus sisältää väliviivan

26 26 (31) Raportointiesimerkki 19 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen sijoituspalveluyritys asiakkaana Suomalainen sijoituspalveluyritys B antaa asiakkaana ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan sijoituspalveluyritys B:n lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Asiakkaana olevalla sijoituspalveluyritys B:llä on BIC tunnus SIPAFIHH. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: *Suomalaisen sijoituspalveluyrityksen kansallisena tunnuksena (ClientIdentificationLocal) raportoidaan Y-tunnus

27 27 (31) Raportointiesimerkki 20 - Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yksityishenkilö asiakkaana (UUSI) Ulkomaalainen yksityishenkilö antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Ulkomaisella asiakkaalla ei ole suomalaista henkilötunnusta, jolloin yksilöintitunnuksena voidaan käyttää asiakkaan syntymäaikaa muodossa YYYY-MM-DD 1. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: 1 Ulkomaisille asiakkaille asiakastunnuksena käytetty syntymäaika on esitetty aiemmin muodossa DDMMYYYY. Uusi esitystapa YYYY-MM-DD vastaa ISO 8601 standardia.

28 28 (31) Raportointiesimerkki 21- Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yritys asiakkaana Ulkomaalainen yritys antaa myyntitoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Ulkomaisella yrityksellä ei ole suomalaista y-tunnusta, mutta Euroclear Finlandin antama tunnus on olemassa. Sijoituspalveluyritys A myy osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

29 29 (31) Raportointiesimerkki 22 - Asiakastietojen raportointi, vastapuolena yritys jolla BIC-koodi Sijoituspalveluyritykset A ja B käyvät kauppaa omaan lukuunsa OTC-markkinalla. Sijoituspalveluyritys A ostaa sijoituspalveluyritys B:ltä. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

30 30 (31) Raportointiesimerkki 23 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) välittää asiakastiedot (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää täydenvaltakirjan omaisuudenhoitotoimeksiantona ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle Kauppa raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi (toteuttaja) oston 1000kpl 2. B:n ei tarvitse raportoida koska loppuasiakkaan asiakastiedot on välitetty A:lle ja A on raportoinut ne Finanssivalvonnalle. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * ProxyHolder kenttään tulee toimeksiannon antaneen varainhoitajan henkilötunnus

31 31 (31) Raportointiesimerkki 24 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) ei välitä asiakastietoja (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) ostaa täydenvaltakirjan omaisuudenhoidossa 1000 kpl osaketta välittämällä toimeksiannon sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B (Oy Omaisuudenhoito Ab) ei toimita asiakastietoja sijoituspalveluyritys A:lle, ja on siten velvollinen raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B jakaa kaupan asiakkaalle 1 Kauppa raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto ,10 markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto ,10 edelleenvälittäjä) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * ProxyHolder kenttään tulee sijoituspalveluyritys B:n (edelleenvälittäjä) raportilla toimeksiannon antaneen varainhoitajan henkilötunnus

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.2 1 (34) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.2 2 (34) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Versio 1.1 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle

Lisätiedot

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.3 1 (38) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.3 2 (38) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Lausunnolle lähetettävä versio 26.11.2012 Liittyy TREM 3.0 versioon

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 12/2013

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Dnro FIVA 13/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Kaupparaportointi Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi www.finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi. Yhteenveto ja palaute lausunnoista

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi. Yhteenveto ja palaute lausunnoista 1 (7) 10.6.2013 Julkinen Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Yhteenveto ja palaute lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi vastaa lausunnolla olleessa

Lisätiedot

Kaupparaportointi-infotilaisuus

Kaupparaportointi-infotilaisuus Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.01.2013 Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.1.2013 Ohjelma klo 9.00 n. 10.30 Kaupparaportoinnin muutokset markkinavalvoja Jyrki Kiviniemi EMIR ja johdannaissopimusten

Lisätiedot

12.5.2009. Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut.

12.5.2009. Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut. Ohje 1 (5) RAPORTIN TÄYTTÖOHJEITA Technical reporting firm identification Yhtiö, joka raportin toimittaa. Joko arvopaperinvälittäjä itse tai tämän puolesta toimiva muu taho. Raportin toimittavan yhtiön

Lisätiedot

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet Standardi RA5.1 Kaupparaportointi Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla

Lisätiedot

KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT

KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT 1 KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT 2 1 Yleistä... 3 2 Kaupintatilin käyttö... 3 2.1 Toimeksiantojen toteuttaminen ja kaupintatilin käyttö kaupan

Lisätiedot

Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007

Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007 Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007 1.11.2007 RAHOITUSTARKASTUS FINANSINSPEKTIONEN FINANCIAL SUPERVISION 2 Client vs. Counterparty Client on asiakas, jonka lukuun arvopaperinvälittäjä

Lisätiedot

Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto

Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto 13.3.2017 Annina Tanhuanpää Rahoitusmarkkinaosasto Lakien valmistelu Suomen perustuslain mukaan lainsäädäntövaltaa käyttää eduskunta. Lait valmistellaan siinä ministeriössä,

Lisätiedot

Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä.

Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. 1. Laajuus Varmistuakseen siitä, että asiakkaiden rahoitusvälineitä koskevat

Lisätiedot

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia.

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. äissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. Raportointi aloitetaan aina erätietueella ja lisäksi raportoidaan sisältötietueet

Lisätiedot

Määräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille

Lisätiedot

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille

Lisätiedot

Ohjeen jakson määräykset hankintojen määristä ovat väljempiä kuin asetuksen turvasatamalle asettamat enimmäisrajat.

Ohjeen jakson määräykset hankintojen määristä ovat väljempiä kuin asetuksen turvasatamalle asettamat enimmäisrajat. 1(5) OMIEN OSAKKEIDEN HANKINTA JA LUOVUTUS 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia :n (Pörssi) sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12

Lisätiedot

UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET

UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET Päivitetty 22.1.2015 UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET 1. Johdanto UB Omaisuudenhoito Oy ( UB ) noudattaa seuraavia toimintaperiaatteita toteuttaessaan tai välittäessään

Lisätiedot

Tarvitseeko sijoittaja suojaa?

Tarvitseeko sijoittaja suojaa? Tarvitseeko sijoittaja suojaa? Sijoitus-Invest 11. 12.11.2009 Raimo Husu Sijoittajan suojaaminen Suomessa Sijoittajien korvausrahaston (perustettu 1.9.1998) tarkoituksena on suojata ei-ammattimaisia piensijoittajia

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Lomakkeen ensimmäisellä sivulla annetaan ilmoitusvelvollista, liikkeeseenlaskijaa sekä ilmoituksen luonnetta koskevat tiedot.

Lomakkeen ensimmäisellä sivulla annetaan ilmoitusvelvollista, liikkeeseenlaskijaa sekä ilmoituksen luonnetta koskevat tiedot. 1 (42) Johtohenkilöiden liiketoimien ilmoitusesimerkkejä Tässä dokumentissa on esimerkkejä johdon kauppojen ilmoittamisesta erilaisissa liiketoimissa. Esimerkit koskevat yleisimmin kysyttyjä liiketoimi-ilmoituksia.

Lisätiedot

SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT

SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT POHJOLA CORPORATE FINANCE OY 1 (3) Liite 1 SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN

Lisätiedot

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä.

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä. OMIEN OSAKKEIDEN HANKINTA JA LUOVUTUS 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä.

Lisätiedot

REMIT ja mankala-yhtiöt

REMIT ja mankala-yhtiöt REMIT ja mankala-yhtiöt REMIT-päivä Mankala-yhtiöille 19.3.2014 Markkinavalvoja Timo Lankinen Sisältö REMITin soveltaminen mankala-järjestelyyn Markkinaosapuolten tunnistaminen Markkinaosapuolet mankala-järjestelyssä

Lisätiedot

osalta (rahoitusvälineiden markkinat) Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos

osalta (rahoitusvälineiden markkinat) Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos Valtioneuvoston kirjelmä Eduskunnalle ehdotuksesta komission asetukseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten

Lisätiedot

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä.

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä. LISTAYHTIÖN OMAT OSAKKEET 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä.

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS)

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) VEROHALLINTO 1.1.2017 A143/200/2016 1.0 VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) SISÄLTÖ TIETUEKUVAUS 2017 1 YLEISKUVAUS...

Lisätiedot

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Luonnos: KOMISSION ASETUS

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Luonnos: KOMISSION ASETUS FI FI FI EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO Bryssel (LUONNOS) 6.2.2006 [Toimielinten välinen viite] Luonnos: KOMISSION ASETUS Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen

Lisätiedot

A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. ASIAKKAIDEN LUOKITTELUKRITEERIT A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. B. AMMATTIMAINEN ASIAKAS B 1. Yhteisöt Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 14/2013

Määräykset ja ohjeet 14/2013 Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Soveltaminen (luku 1)

Soveltaminen (luku 1) Palaute 1 (5) Palaute saaduista lausunnoista: Rahoituspalvelun tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat - standardi 2.1 sekä rahoituspalvelujen ja -välineiden markkinointi -standardi 2.2 Lausuntopyynnössä

Lisätiedot

Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014

Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014 Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014 Vastuunrajoitus Tämä esitys on yleisesitys. Sijoittajaa kehotetaan perehtymään tarkemmin materiaalissa esitettyyn aiheeseen ja siitä laadittuun

Lisätiedot

Optiot 1. Tervetuloa webinaariin!

Optiot 1. Tervetuloa webinaariin! Optiot 1 Tervetuloa webinaariin! Optiot 1 on peruskurssi optioista kiinnostuneelle sijoittajalle. Webinaarissa käydään läpi mm. mikä optio on, miten sitä voi käyttää ja mistä kannattaa lähteä liikkeelle.

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista 1 (5) 14.6.2013 Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi

Lisätiedot

OP-eTraderin käyttöopas

OP-eTraderin käyttöopas OP-eTraderin käyttöopas Tämä käyttöopas on lyhennetty versio virallisesta englanninkielisestä käyttöoppaasta, joka löytyy etrader - sovelluksen Help-valikosta tai painamalla sovelluksessa F1 -näppäintä.

Lisätiedot

OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000

OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000 OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000 MARKKINAKATSAUS AGENDA Lyhyt johdanto optioihin Näkemysesimerkki 1: kuinka tehdä voittoa kurssien laskiessa Näkemysesimerkki

Lisätiedot

Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille. 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala

Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille. 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala Nordnet on Pohjoismaiden suurin internetmeklari - lähes 150 000 asiakasta Toimimme

Lisätiedot

Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama

Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama Sisältö Yhtiöiden listautumisvaihtoehdot Suomessa Miksi vaihtoehtoinen

Lisätiedot

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on tämän muistion alla. 2. HAKEMUS TULLA LUOKITELLUKSI TOISESSA ASIAKASLUOKASSA

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on tämän muistion alla. 2. HAKEMUS TULLA LUOKITELLUKSI TOISESSA ASIAKASLUOKASSA ASIAKKAIDEN LUOKITTELU 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi

Lisätiedot

ASIAKKAIDEN LUOKITTELU

ASIAKKAIDEN LUOKITTELU ASIAKKAIDEN LUOKITTELU 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Arvopaperimarkkinalain mukaan arvopaperinvälittäjän on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi

Lisätiedot

Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE)

Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE) Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE) YLEISTÄ 1 ARVOPAPERINVÄLITTÄJÄN tiedonantovelvollisuus (ilmoittajarooli

Lisätiedot

Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola

Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola Itä-Suomen yliopisto, Yhteiskunta- ja Kauppatieteiden tiedekunta, Oikeustieteiden laitos, kansantaloustiede Luennot 22 t, harjoitukset

Lisätiedot

Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet

Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Marraskuu 2015 Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. Periaatteet on päivitetty viimeksi marraskuussa

Lisätiedot

LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET

LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET 1 (4) LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET Tiedot ilmoitetaan miljoonina markkoina kahden desimaalin tarkkuudella. Vuoden 1999 tammikuun kuukausi-ilmoituksesta alkaen numerotiedot voidaan ilmoittaa joko markkoina tai

Lisätiedot

EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen

EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen EMIR asetus (European Market Infrastucture Regulation) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:0 648/2012 OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) :n momentin 20 kohta ja 6

Lisätiedot

RBS Warrantit NOKIA DAX. SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011

RBS Warrantit NOKIA DAX. SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011 RBS Warrantit DAX NOKIA SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011 RBS Warrantit Ensimmäiset warrantit Suomen markkinoille Kaksi kohde-etuutta kilpailukykyisillä ehdoilla ; DAX ja NOKIA Hyvät spreadit

Lisätiedot

Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet

Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet 1(6) Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet 1 Tietojen esitystapa ja tietoväline Toimitettavat tiedostot koostuvat vaihtuvanmittaisista tietueista. Tietueiden

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Epäilyttävien liiketoimien ilmoittaminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on liitteenä.

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on liitteenä. LISÄTIETOA ASIAKASLUOKITTELUSTA JA SEN VAIKUTUKSISTA: 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalvelun tarjoajan, kuten esimerkiksi pankin tai sijoituspalveluyrityksen,

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet x/2013

Määräykset ja ohjeet x/2013 Määräykset ja ohjeet x/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010

Lisätiedot

HE 43/2007 vp. olisivat voimassa olevia yksityiskohtaisempia ja niiden soveltaminen riippuisi asiakkaan luokittelusta. Arvopaperinvälittäjän asiakkaat

HE 43/2007 vp. olisivat voimassa olevia yksityiskohtaisempia ja niiden soveltaminen riippuisi asiakkaan luokittelusta. Arvopaperinvälittäjän asiakkaat Hallituksen esitys Eduskunnalle laiksi sijoituspalveluyrityksistä, laiksi arvopaperimarkkinalain muuttamisesta ja eräiksi niihin liittyviksi laeiksi ESITYKSEN PÄÄSIALLINEN SISÄLTÖ Esityksessä ehdotetaan

Lisätiedot

1 (6) Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä. Dnro 7/413/ Julkinen. Jan Michael Streng

1 (6) Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä. Dnro 7/413/ Julkinen. Jan Michael Streng Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä 1 (6) Jan Michael Streng Asia huomautus arvopaperimarkkinalain (495/1989) 5 luvun 12 :n 1 momentin sekä 2 momentin 1 ja 2 kohdan vastaisesta menettelystä

Lisätiedot

HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten?

HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten? HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten? Sijoitus-Invest 14. 15.11.2012 Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority 14.11.2012 Laila Hietalahti 0 Finanssivalvonta

Lisätiedot

Tietoa hyödykeoptioista

Tietoa hyödykeoptioista Tietoa hyödykeoptioista Tämä esite sisältää tietoa Danske Bankin kautta tehtävistä hyödykeoptiosopimuksista. Hyödykkeet ovat jalostamattomia tuotteita tai puolijalosteita, joita tarvitaan lopputuotteiden

Lisätiedot

ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT. Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot:

ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT. Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot: OPTIUM ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot: 1. Tiedot Optium Oy:stä ja sen valvojasta 2. Tiedot Optium

Lisätiedot

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia.

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. äissä esimerkessä kuvataan P-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. Raportointi aloitetaan aina erätietueella ja lisäksi raportoidaan sisältötietueet

Lisätiedot

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE 1 (16) Sisällysluettelo 1 JOHDANTO... 3 2 MÄÄRITELMÄT... 3 2.1 FK:n sijoituspalveluja tarjoava jäsenyhteisö...

Lisätiedot

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Ehdotus: KOMISSION ASETUS, annettu [ ] päivänä [ ]kuuta [ ],

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Ehdotus: KOMISSION ASETUS, annettu [ ] päivänä [ ]kuuta [ ], FI 10830 rev. 3 EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO Bryssel KOM(2003) Ehdotus: KOMISSION ASETUS, annettu [ ] päivänä [ ]kuuta [ ], Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY täytäntöönpanosta takaisinosto-ohjelmille

Lisätiedot

SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto. Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 12.1.2016. Säännöt ovat voimassa 1.3.2016 alkaen.

SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto. Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 12.1.2016. Säännöt ovat voimassa 1.3.2016 alkaen. SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 12.1.2016. Säännöt ovat voimassa 1.3.2016 alkaen. -sijoitusrahaston säännöt Rahaston säännöt muodostuvat näistä rahastokohtaisista

Lisätiedot

Aktiivinen pörssikauppa Mini-futuureilla

Aktiivinen pörssikauppa Mini-futuureilla RBS MINI-FUTUURIT, WARRANTIT, OPEN END SERTIFIKAATIT Aktiivinen pörssikauppa Mini-futuureilla Mika Raukko, SIP Nordic Oy www.aktiiviporssikauppa.com Agenda Mini-futuurit Mikä on Mini-futuuri? Kohde-etuudet

Lisätiedot

TIETOA ASIAKASLUOKITTELUSTA JA LUOKITTELUKRITEERIT

TIETOA ASIAKASLUOKITTELUSTA JA LUOKITTELUKRITEERIT TIETOA ASIAKASLUOKITTELUSTA JA LUOKITTELUKRITEERIT Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi asiakkaaksi

Lisätiedot

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE 1 JOHDANTO... 4 2 MÄÄRITELMÄT... 4 2.1 FK:n sijoituspalveluja tarjoava jäsenyhteisö... 4 2.2 Vaikuttavassa asemassa

Lisätiedot

Sijoituspalvelun tarjoaja Pohjola Corporate Finance Oy ("Pohjola Corporate Finance") osoite: Teollisuuskatu 1 b, Helsinki

Sijoituspalvelun tarjoaja Pohjola Corporate Finance Oy (Pohjola Corporate Finance) osoite: Teollisuuskatu 1 b, Helsinki 1 (3) TIETOJA PALVELUNTARJOAJASTA JA TARJOTTAVISTA SIJOITUSPALVELUISTA Tähän asiakirjaan on koottu arvopaperimarkkinalain 4 luvun 4 :n edellyttämät tiedot, jotka tulee antaa asiakkaalle ennen sijoituspalvelun

Lisätiedot

Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa harjoittava tai säännelty yhteisö (1 ja siihen rinnastettava

Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa harjoittava tai säännelty yhteisö (1 ja siihen rinnastettava ASIAKKAIDEN LUOKITTELUKRITEERIT A. Ei-ammattimainen asiakas Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. B. Ammattimainen asiakas 1. Yhteisöt Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa

Lisätiedot

1 Soveltamisala. Kenelle?

1 Soveltamisala. Kenelle? Ohjeet kauppojen hintavaihtelurajojen kalibroinnista ja kaupankäynnin pysäyttävien seikkojen julkistamisesta rahoitusmarkkinadirektiivin II mukaisesti 27/06/2017 ESMA70-872942901-63 FI Sisällysluettelo

Lisätiedot

SP KAPITAALI OY. Tietoja palveluntarjoajasta ja tarjottavista sijoituspalveluista

SP KAPITAALI OY. Tietoja palveluntarjoajasta ja tarjottavista sijoituspalveluista SP KAPITAALI OY Tietoja palveluntarjoajasta ja tarjottavista sijoituspalveluista 9.1.2014 1 1. YLEISTÄ Sijoituspalveluiden tarjoajan on annettava asiakkaalle ennen sijoituspalvelua koskevan sopimuksen

Lisätiedot

Työnantajan perustiedot ja työntekijätiedot

Työnantajan perustiedot ja työntekijätiedot U-H Rakennus Oy Työnantajan perustiedot ja työntekijätiedot Ohje Excel-tiedoston täyttöön Sisällys 1 Yleistä... 1 1.1 Työnantajan perustiedot... 1 1.2 Työntekijätiedot... 4 1 Yleistä Rakennustyömaan päätoteuttajana

Lisätiedot

Nr FINANSSIVALVONTA Ohje/Liite 101.9 1 (5) PL 103, 00101 Helsinki Dnro 6/179/96

Nr FINANSSIVALVONTA Ohje/Liite 101.9 1 (5) PL 103, 00101 Helsinki Dnro 6/179/96 FINANSSIVALVONTA Ohje/Liite 101.9 1 (5) HALLINTO- JA JOHTOHENKILÖITÄ KOSKEVIEN TIETOJEN ILMOITTAMISEEN LIITTYVÄT KONEKIELISEN TIETOJENVÄLITYKSEN OHJEET 1 Tietoväline, toimitettavat tiedostot ja tietojen

Lisätiedot

Viputuotteet yksityissijoittajan näkökulmasta. Pörssin avoimet ovet , Miikka Kuusi, Meklari

Viputuotteet yksityissijoittajan näkökulmasta. Pörssin avoimet ovet , Miikka Kuusi, Meklari Viputuotteet yksityissijoittajan näkökulmasta Pörssin avoimet ovet 31.8.2016, Miikka Kuusi, Meklari 1 Vastuunrajoitus Tämä esitys on yleisesitys. Sijoittajaa kehotetaan perehtymään tarkemmin materiaalissa

Lisätiedot

Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. 1(5) ASIAKKAIDEN LUOKITTELUKRITEERIT A. Ei-ammattimainen asiakas Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. B. Ammattimainen asiakas 1. Yhteisöt Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla

Lisätiedot

A L E X A N D E R CORPORATE FINANCE

A L E X A N D E R CORPORATE FINANCE Elokuu 2014 ILMOITUS ASIAKASLUOKITTELUSTA Sijoituspalvelulaki velvoittaa sijoituspalveluyrityksen luokittelemaan asiakkaansa ja noudattamaan tiettyjä menettelytapoja sijoituspalveluja tarjottaessa. Asiakasluokittelu

Lisätiedot

Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla. Johannes Ankelo Arvopaperi Aamuseminaari

Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla. Johannes Ankelo Arvopaperi Aamuseminaari Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla Commerzbank AG Saksan toiseksi suurin pankki Euroopan johtavia strukturoitujen tuotteiden liikkeellelaskijoita Yli 50 erilaista tuotetyyppiä listattuna Saksan

Lisätiedot

OPTIUM. SIJOITUSPALVELUN YLEISET SOPI- MUSEHDOT OPTIUM OY Voimassa 1.4.2012 alkaen toistaiseksi.

OPTIUM. SIJOITUSPALVELUN YLEISET SOPI- MUSEHDOT OPTIUM OY Voimassa 1.4.2012 alkaen toistaiseksi. SIJOITUSPALVELUN YLEISET SOPI- MUSEHDOT OPTIUM OY Voimassa 1.4.2012 alkaen toistaiseksi. I. SOPIMUKSEN SOVELTAMISALA JA MÄÄ- RITELMÄT 1 Sopimuksen tarkoitus ja soveltamisala Näitä sijoituspalvelun yleisiä

Lisätiedot

Arvopaperin osto- ja myynti- 1 (5) toimeksiannon yleiset ehdot 03.2015

Arvopaperin osto- ja myynti- 1 (5) toimeksiannon yleiset ehdot 03.2015 Arvopaperin osto- ja myynti- 1 (5) 1. Soveltamisala sekä sovellettavat säännökset ja sopimukset Ehtoja sovelletaan sekä ammattimaisen että ei-ammattimaisen Asiakkaan ja Nordea Pankki Suomi Oyj:n (pankki)

Lisätiedot

Plus500CY Ltd. Toimeksiannon toteutusmenettely

Plus500CY Ltd. Toimeksiannon toteutusmenettely Plus500CY Ltd. Toimeksiannon toteutusmenettely Toimeksiannon toteutusmenettely Tämä toimeksiantojen toteutusta koskeva käytäntö on osa asiakassopimusta, kuten käyttösopimuksessa on määritetty. 1. LIIKETOIMINNAN

Lisätiedot

Standardi RA2.1. Nimi ja nro 2

Standardi RA2.1. Nimi ja nro 2 Standardi RA2.1 Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle Määräykset ja ohjeet Nimi ja nro 2 Pääjakso 2 2 (13) SISÄLLYSLUETTELO 1 Soveltaminen 3 1.1

Lisätiedot

Sijoitusrahasto Aktia Emerging Market Local Currency Frontier Bond+:n rahastokohtaiset säännöt

Sijoitusrahasto Aktia Emerging Market Local Currency Frontier Bond+:n rahastokohtaiset säännöt 1 (5) Sijoitusrahasto Aktia Emerging Market Local Currency Frontier Bond+:n rahastokohtaiset säännöt Finanssivalvonnan 4.11.2015 vahvistamat säännöt. 1 Sijoitusrahasto Sijoitusrahaston nimi on Sijoitusrahasto

Lisätiedot

ASIANAJOTOIMINTAA KOSKEVIA SÄÄDÖKSIÄ JA OHJEITA. SISÄPIIRINTIEDON HALLINTAA KOSKEVA SUOSITUS (10.3.2006, muut. 16.6.2014)

ASIANAJOTOIMINTAA KOSKEVIA SÄÄDÖKSIÄ JA OHJEITA. SISÄPIIRINTIEDON HALLINTAA KOSKEVA SUOSITUS (10.3.2006, muut. 16.6.2014) B 18 SISÄPIIRINTIEDON HALLINTAA KOSKEVA SUOSITUS (10.3.2006, muut. 16.6.2014) Suomen Asianajajaliiton hallitus on 16.6.2014 antanut sisäpiirintiedon hallinnasta asianajotoimistoissa seuraavan suosituksen:

Lisätiedot

Pörssijohdannaiset TUOTELEHTI

Pörssijohdannaiset TUOTELEHTI Pörssijohdannaiset TUOTELEHTI Kiitämme mielenkiinnostanne Pohjola Pankki Oyj:n tarjoamia pörssijohdannaisia kohtaan. Pyydämme Teitä tutustumaan tähän tuotelehteen, niin saatte tietoa Pohjola Pankki Oyj:stä,

Lisätiedot

Kaupparaportoinnin infotilaisuus

Kaupparaportoinnin infotilaisuus Kaupparaportoinnin infotilaisuus 7.2.2017 Tilaisuuden sisältö 14.00 Tervetulosanat 14.10 MiFID II / MiFIR kaupparaportointi lyhyesti 14.20 Raportointiosapuolet 14.30 Kaupparaportoinnin tekninen ratkaisu

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT SEKÄ TIEDOT LUOVUTUSVOITTOJEN JA TAPPIOIDEN LASKEMISEKSI

VUOSI-ILMOITUS ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT SEKÄ TIEDOT LUOVUTUSVOITTOJEN JA TAPPIOIDEN LASKEMISEKSI VEROHALLINTO 1.1.2015 A157/200/2014 versio 2.13 VUOSI-ILMOITUS ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT SEKÄ TIEDOT LUOVUTUSVOITTOJEN JA TAPPIOIDEN LASKEMISEKSI TIETUEKUVAUS vuodelta 2015

Lisätiedot

Perussopimus Marginaalisopimus Optio- ja futuurisopimus

Perussopimus Marginaalisopimus Optio- ja futuurisopimus Perussopimus Marginaalisopimus Optio- ja futuurisopimus Osa 1 - Perussopimus Osapuolet 1. "Lynxin tilinavauslomakkeen" allekirjoittanut/ 4 artikla Raportointi Asiakas saa säännöllisesti raportteja Lynxin

Lisätiedot

Finanssivalvonta on rahastoyhtiön toimintaa valvova viranomainen. Finanssivalvonnan osoite on Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 Helsinki.

Finanssivalvonta on rahastoyhtiön toimintaa valvova viranomainen. Finanssivalvonnan osoite on Snellmaninkatu 6, PL 159, 00101 Helsinki. ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT Tähän tiedotteeseen on koottu lainsäädännön edellyttämää ennakkotietoa Helsinki Capital Partners Rahastoyhtiö Oy:n (jäljempänä HCP tai rahastoyhtiö ) tarjoamista

Lisätiedot

Nordic Derivatives Exchange - Pohjoismaiden johtava markkinapaikka pörssinoteeratuille sijoitustuotteille

Nordic Derivatives Exchange - Pohjoismaiden johtava markkinapaikka pörssinoteeratuille sijoitustuotteille Nordic Derivatives Exchange - Pohjoismaiden johtava markkinapaikka pörssinoteeratuille sijoitustuotteille Keitä olemme Miten pörssi toimii Miten voit käyttää pörssinoteerattuja sijoitustuotteita Sijoittajamestari

Lisätiedot

CARNEGIE INVESTMENT BANK AB, FINLAND BRANCH MiFID-INFORMAATIO

CARNEGIE INVESTMENT BANK AB, FINLAND BRANCH MiFID-INFORMAATIO CARNEGIE INVESTMENT BANK AB, FINLAND BRANCH MiFID-INFORMAATIO TIETOA PALVELUNTARJOAJASTA Carnegie Investment Bank AB, Finland Branch on ruotsalaisen Carnegie Investment Bank AB:n sivukonttori Suomessa.

Lisätiedot

Tietoa palveluntarjoajasta ja sen tarjoamista palveluista

Tietoa palveluntarjoajasta ja sen tarjoamista palveluista Tietoa palveluntarjoajasta ja sen tarjoamista palveluista Palveluntarjoaja 1.1 Pääasiallinen palveluntarjoaja Aalto Pankkiiriliike Oy Y-tunnus 1911289-7 Sijoituspalveluyhtiö Osoite: Kalevankatu 4, 00100

Lisätiedot

MIFID II MIFIR JA EU:N PÄÄOMAMARKKINAUNIONI

MIFID II MIFIR JA EU:N PÄÄOMAMARKKINAUNIONI MIFID II MIFIR JA EU:N PÄÄOMAMARKKINAUNIONI EU:n sijoitus- ja arvopaperimarkkinasääntelyn kehitys TELA Hallinnon ajankohtaisseminaari 1.3.2016 Tuomas Majuri 1 MIFID EU:N RAHOITUSMARKKINALAINSÄÄDÄNNÖN KULMAKIVI

Lisätiedot

Osakekaupankäynti 1, peruskurssi

Osakekaupankäynti 1, peruskurssi Osakekaupankäynti 1, peruskurssi Tervetuloa webinaariin! Webinaarissa käydään läpi mm. mikä osake on, miten pörssi toimii ja miten osakesäästämisen voi aloittaa. Lisäksi tutustutaan Nordnetin työkaluihin.

Lisätiedot

Arvonlisäverotus kansainvälisissä kolmikantakauppa- ja muissa ketjukauppatilanteissa

Arvonlisäverotus kansainvälisissä kolmikantakauppa- ja muissa ketjukauppatilanteissa Arvonlisäverotus kansainvälisissä kolmikantakauppa- ja muissa ketjukauppatilanteissa Maaliskuu 2013, Varatuomari Joachim Reimers Kansainvälisessä kaupankäynnissä myydään usein useampaan kertaan peräkkäin

Lisätiedot

Pääoman vapauttaminen muihin sijoituksiin johdannaisten avulla. Johannes Ankelo Equity Derivatives - Public Distribution

Pääoman vapauttaminen muihin sijoituksiin johdannaisten avulla. Johannes Ankelo Equity Derivatives - Public Distribution Pääoman vapauttaminen muihin sijoituksiin johdannaisten avulla Sisältö Commerzbank AG Markkinatakaajan rooli Vipuvaikutus Bull & Bear Mahdollisuudet ja riskit 1 Commerzbank AG Saksan toiseksi suurin pankki

Lisätiedot

Tiedote 1 (5) Päivämäärä 18.11.2014. 2.1 Asiointikielet Suomi. Ruotsi ja englanti tietyin palvelukohtaisin rajoituksin

Tiedote 1 (5) Päivämäärä 18.11.2014. 2.1 Asiointikielet Suomi. Ruotsi ja englanti tietyin palvelukohtaisin rajoituksin 114894e Tiedote 1 (5) Päivämäärä Tämä asiakirja sisältää tietoja, jotka asiakkaalle on annettava Pohjola Pankki Oyj:tä ("Pohjola Pankki") velvoittavien säännösten mukaan. Tarkemmat palvelu- tai tuotekohtaiset

Lisätiedot

SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto. Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu Säännöt ovat voimassa alkaen.

SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto. Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu Säännöt ovat voimassa alkaen. SÄÄNNÖT [1] Sijoitusrahasto Rahaston voimassa olevat säännöt on vahvistettu 12.1.2016. Säännöt ovat voimassa 1.3.2016 alkaen. -sijoitusrahaston säännöt Rahaston säännöt muodostuvat näistä rahastokohtaisista

Lisätiedot

WARRANTTIOHJELMA LISTALLEOTTOESITE LOPULLISET EHDOT

WARRANTTIOHJELMA LISTALLEOTTOESITE LOPULLISET EHDOT WARRANTTIOHJELMA LISTALLEOTTOESITE LOPULLISET EHDOT Lopulliset ehdot liittyen Suomessa liikkeeseen laskettaviin Turboihin, joiden kohde-etuutena on Fortum Oyj:n osake Erä A: 500.000 Long Turboa Viimeinen

Lisätiedot

Optiot 2. Tervetuloa webinaariin!

Optiot 2. Tervetuloa webinaariin! Optiot 2 Tervetuloa webinaariin! Optiot 2 on jatkokurssi optioista kiinnostuneelle sijoittajalle. Webinaarissa jatketaan optioiden käsittelyä ja syvennymme johdannaisten maailmaan. Webinaarissa käydään

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 9 kohta, 4 :n 1 momentti,

Lisätiedot

Q&A. 1) Kuka voi lainata osakkeita?

Q&A. 1) Kuka voi lainata osakkeita? Q&A 1) Kuka voi lainata osakkeita? Kaikki sijoittajat voivat ottaa lainaksi osakkeita, mutta osakkeita voi antaa lainaksi vain sijoittajat, joiden sijoitukset kuuluvat elinkeinoverotuksen piiriin. 2) Mitä

Lisätiedot

Rahoitusriskit ja johdannaiset Matti Estola. luento 8 Optioiden hinnoittelusta

Rahoitusriskit ja johdannaiset Matti Estola. luento 8 Optioiden hinnoittelusta Rahoitusriskit ja johdannaiset Matti Estola luento 8 Optioiden hinnoittelusta 1. Optioiden erilaiset kohde-etuudet 1.1. Osakeoptiot Yksi optio antaa yleensä oikeuden ostaa/myydä 1 kpl kohdeetuutena olevia

Lisätiedot

Sijoitusrahasto/kuukausiraportti

Sijoitusrahasto/kuukausiraportti W03 Sijoituksien perustiedot Osuus Riski- Arvo rahaston luku, arvosta, % % 05 10 15 Rivino Tno 03 5 Sijoitusrahaston arvo 12 6 Osuudenomistajien lukumäärä 14 8 SRL:n 69 ja 71 :ssä tarkoitetut arvopaperit

Lisätiedot

SILVER AND GOLD MERKINTÄLOMAKE

SILVER AND GOLD MERKINTÄLOMAKE MERKINTÄLOMAKE Tervetuloa Zenito Silver and Gold -sijoitusrahaston osuudenomistajaksi Zenito Silver and Gold -sijoitusrahastoa voi merkitä jokaisena pankkipäivänä Suomessa. Voit merkitä Zenito Silver and

Lisätiedot

MBS2010-projekti RATI-raportoijien kyselytunti 5

MBS2010-projekti RATI-raportoijien kyselytunti 5 MBS2010-projekti RATI-raportoijien kyselytunti 5 Suomen Pankki 1 Agenda Tunnustilauspalvelu Anne Pessi Pitkäaikaissäästäminen tilastoinnissa Ellu Hintikka Tietosisällön täsmennyksiä Kimmo Koskinen Uusi

Lisätiedot