K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t

Save this PDF as:
Koko: px
Aloita esitys sivulta:

Download "K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t"

Transkriptio

1 1 (31) K a u p p a r a p o r t o i n n i n r a p o r t o i n t i e s i m e r k i t V e r s i o 1. 0

2 2 (31) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle lähetettävä versio

3 3 (31) Sisällysluettelo 1 Johdanto Raportoitavat rahoitusvälineet Raportointiesimerkit - transaktiotiedot... 5 Raportointiesimerkki 1a - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla... 5 Raportointiesimerkki 1b - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla... 6 Raportointiesimerkki 2 - Asiakaskauppa oman tilin kautta säännellyllä markkinalla... 7 Raportointiesimerkki 3 - Kaupankäynti omaan lukuun... 8 Raportointiesimerkki 4 - Asiakaskauppa oman tilin kautta jvk-lainoilla... 9 Raportointiesimerkki 5 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa kahden eri asiakkaan kaupat säännellyllä markkinalla (internal cross) Raportointiesimerkki 6 - Sopimuskauppa asiakkaan lukuun NASDAQ OMX Helsingissä Raportointiesimerkki 7 - OTC osakekauppa asiakkaan lukuun Raportointiesimerkki 8 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Raportointiesimerkki 9 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot (UUSI) Raportointiesimerkki 10 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa toimeksiannon, jossa monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Raportointiesimerkki 11 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta (UUSI) Raportointiesimerkki 12 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Raportointiesimerkki 13- Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Raportointiesimerkki 14a - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, optiot Raportointiesimerkki 14b - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, futuuri Raportointiesimerkki 15a - Kaupankäynti OTC-optioilla omaan lukuun Raportointiesimerkki 15b - Kaupankäynti OTC-optioilla asiakkaan lukuun Raportointiesimerkit - asiakastiedot Raportointiesimerkki 16 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö asiakkaana Raportointiesimerkki 17 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö vastapuolena Raportointiesimerkki 18 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yritys asiakkaana Raportointiesimerkki 19 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen sijoituspalveluyritys asiakkaana. 26 Raportointiesimerkki 20 - Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yksityishenkilö asiakkaana (UUSI) Raportointiesimerkki 21- Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yritys asiakkaana Raportointiesimerkki 22 - Asiakastietojen raportointi, vastapuolena yritys jolla BIC-koodi Raportointiesimerkki 23 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) välittää asiakastiedot (UUSI) Raportointiesimerkki 24 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) ei välitä asiakastietoja (UUSI)... 31

4 4 (31) 1 Johdanto Tämän dokumentin tarkoituksena on selventää kaupparaportointivaatimuksia raportointiesimerkkien avulla. Dokumentti korvaa aiemman päivätyn "Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa- esimerkkejä" dokumentin. Tässä kuvattujen esimerkkien lista ei ole tyhjentävä, vaan pyrkii kattamaan yleisimmät kaupankäyntitilanteet. Yksityiskohtaisempia ohjeita raportoinnin teknisestä toteutuksesta löytyy "Kaupparaportoinnin konekielisen tietojenvälityksen kuvauksesta" Esimerkeissä 1a - 15b käsitellään transaktiotietojen raportoimista tavallisimmissa kaupankäyntitilanteissa. Kyseisissä esimerkeissä ei ole esitetty yksityiskohtaista asiakastietojen raportointia. Esimerkeissä käsitellään puolestaan asiakastietojen raportointia yksityiskohtaisella tasolla ilman muita transaktiotietoja. Kaupparaportoinnissa transaktio- ja asiakastiedot raportoidaan samassa tietueessa. Raportointiesimerkeissä on otsikoitu punaisella fontilla + tekstillä "UUSI" tilanteet, joissa on raportoijien kannalta uutta ohjeistusta. 2 Raportoitavat rahoitusvälineet Kaupparaportointivelvoitteen piiriin kuuluvat seuraavat rahoitusvälineet: Säännellyllä markkinalla kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevat rahoitusvälineet Rahoitusvälineet, joiden arvo riippuu säännellyllä markkinalla tai Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevasta rahoitusvälineestä riippumatta siitä, missä liiketoimi on toteutettu (rahoitusväline, jonka arvo määräytyy yhden yksittäisen arvopaperin tai johdannaissopimuksen perusteella. Tarkempi ohjeistus löytyy CESR:n ohjeesta How to report transactions on OTC derivative instruments (CESR/10-661)) Kaupparaportointivelvoitteen piiriin eivät kuulu seuraavat: Liiketoimet, jotka toteutetaan ensisijaisilla markkinoilla (esimerkiksi liikkeeseenlasku, jakaminen tai merkintä) Optioiden tai katettujen optiotodistusten toteuttaminen Termiinien ja muiden futuurien sekä osakeyhtiölain tarkoittamien optio-oikeuksien toteuttaminen. Arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet, kuten osakkeiden lainaksiottaminen tai - antaminen tai muiden rahoitusvälineiden lainaksiottaminen tai -antaminen, takaisinostosopimukset ja käänteiset takaisinostosopimukset sekä buy-sell back- ja sell-buy back -sopimukset Hyödyke-,valuutta- sekä korkojohdannaissopimukset (johdannaissopimukset, joiden alla oleva kohde-etuus ei ole suoraan tai välillisesti arvopaperi)

5 5 (31) 3 Raportointiesimerkit - transaktiotiedot Tässä luvussa esimerkeissä 1a - 15b käsitellään transaktiotietojen raportoimista tavallisimmissa kaupankäyntitilanteissa. Kyseisissä esimerkeissä ei ole esitetty yksityiskohtaista asiakastietojen raportointia. Raportointiesimerkki 1a - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Sijoituspalveluyritys B myy asiakkaan 2 lukuun osakkeet säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Toimeksianto toteutuu yhtenä kauppana. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi: Osto 1 29,45 2. B raportoi: Myynti 1 29,45 *Kaupankäyntiajassa (TradingTimestamp) tulee huomioida kesä- ja talviajat. **Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

6 6 (31) Raportointiesimerkki 1b - Kauppa asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon asiakkaan lukuun säännellyllä markkinalla (Pörssissä E) ja toimeksianto toteutuu kahtena kauppana. Sijoituspalveluyritys B toimii asiakkaansa 2 lukuun myyjänä molemmissa kaupoissa säännellyllä markkinalla (Pörssissä E). Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 29,45 b. Osto 29,39 2. B raportoi a. Myynti 29,45 b. Myynti 29,39

7 7 (31) Raportointiesimerkki 2 - Asiakaskauppa oman tilin kautta säännellyllä markkinalla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa 1 000kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin osakkeet omaan lukuunsa säännellyltä markkinalta (Pörssissä E) ja myy sitten osakkeet omalta kaupankäyntitililtään asiakkaalle. Sijoituspalveluyritys B myy säännellyllä markkinalla omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 29,45 b. Myynti 29,45 2. B raportoi a. Myynti 29,45

8 8 (31) Raportointiesimerkki 3 - Kaupankäynti omaan lukuun Sijoituspalveluyritys A käy kauppaa omaan lukuunsa. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin osakkeet omaan lukuunsa säännellyltä markkinalta (Pörssissä E) ja myy sitten osakkeet säännellyllä markkinalla. Kaupat raportoidaan seuraavasti (esimerkissä ei ole esitetty vastapuolen raportointia): 1. A raportoi a. Osto 29,39 b. Myynti 29,45

9 9 (31) Raportointiesimerkki 4 - Asiakaskauppa oman tilin kautta jvk-lainoilla Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa nimellisarvoista joukkovelkakirjalainaa. Sijoituspalveluyritys A ostaa ensin joukkovelkakirjalainat omaan lukuunsa sijoituspalveluyritys B:ltä (OTC) ja myy sitten joukkovelkakirjalainat omalta kaupankäyntitililtään asiakkaalle. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 99,50 b. Myynti 10 99,60 2. B raportoi a. Myynti 10 99,50

10 10 (31) Raportointiesimerkki 5 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa kahden eri asiakkaan kaupat säännellyllä markkinalla (internal cross) Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta. Asiakas 2 antaa toimeksiannon myydä kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupat säännellyllä markkinalla asiakkaiden lukuun tulematta vastapuoleksi kaupoissa Kaupat raportoidaan seuraavasti (esimerkissä ei ole esitetty vastapuolen raportointia): 1. A raportoi a. Osto 1 10,00 b. Myynti 10,00

11 11 (31) Raportointiesimerkki 6 - Sopimuskauppa asiakkaan lukuun NASDAQ OMX Helsingissä Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta. Sijoituspalveluyritys A sopii kaupasta sijoituspalveluyritys B:n kanssa ja kauppa tallennetaan sopimuskauppana säännellylle markkinalle (Nasdaq OMX Helsinki). Koska kauppa toteutetaan pörssin sääntöjen mukaisena sopimuskauppana, se tulkitaan markkinapaikan kaupaksi. Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun ja B myy omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 9,10 2. B raportoi a. Myynti 10 9,10 * Sopimuskaupan kauppanumero (VenueRefenceNumber) eroaa normaalista tarjouskirjassa tehtävästä kaupasta NASDAQ OMX Helsingissä. Sopimuskauppanumero on muotoa V+9 numeroa.

12 12 (31) Raportointiesimerkki 7 - OTC osakekauppa asiakkaan lukuun Asiakas 1 antaa toimeksiannon ostaa kpl osaketta OTC:nä. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa OTC kaupat asiakkaan lukuun, kaupan vastapuolena sijoituspalveluyritys B, joka käy kauppaa omaan lukuunsa. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 10 9,10 2. B raportoi a. Myynti 10 9,10

13 13 (31) Raportointiesimerkki 8 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää asiakkaan 1 toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot (client 1) sijoituspalveluyritys A:lle Kauppa raportoidaan seuraavasti (huom. kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä) 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 9,10 (markkinakauppa) 2. B:n ei tarvitse raportoida koska loppuasiakkaan asiakastiedot on välitetty A:lle ja A on raportoinut ne Finanssivalvonnalle

14 14 (31) Raportointiesimerkki 9 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää asiakkaan 1 toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja sijoituspalveluyritys A:lle, ja on siten velvollinen raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa kaupan asiakkaalle 1 Kauppa raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 9,10 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 9,10 (asiakaskauppa)

15 15 (31) Raportointiesimerkki 10 - Sijoituspalveluyritys toteuttaa toimeksiannon, jossa monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Sijoituspalveluyrityksen A ostotoimeksianto 1000kpl toteutuu kahtena eri kauppana. Samassa toimeksiannossa on 2 eri asiakasta. Sijoituspalvelun tarjoaja toteuttaa kaupat itse säännellyllä markkinalla (ei edelleenvälitystä). Sijoituspalvelun tarjoaja kirjaa osakkeet kaupintatilille ennen allokointia keskihinnalla asiakkaalle Kaupat raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi a. Osto 500kpl säännellyltä markkinalta hintaan 10,04 b. Osto 500kpl säännellyltä markkinalta hintaan 10,34 c. Osto 500kpl (XOFF) keskihintaan 10,19 asiakkaana client 1 d. Oston 500kpl (XOFF) keskihintaan 10,19 asiakkaana client 2 *Sijoituspalveluyrityksen A keskihinnalla raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 3 ja 4) kauppojen aikaleima on viimeisimmän markkinapaikalla toteutuneen kaupan ajankohta. Kaupat toteutetaan saman päivän aikana. **Kaupparaporteilla ClientCode ja CounterPartyCode kentissä oleva tieto "INTERNAL" on vakioteksti, ts. ei ole asiakkaan sisäinen koodi

16 16 (31) Raportointiesimerkki 11 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritys A:lle toteutettavaksi. Toimeksiannon taustalla on kaksi asiakasta ja sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja, ja on siten velvollinen itse raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 39,03 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa toteutuneet kaupat asiakkaille 1 ja 2 Kaupat raportoidaan seuraavasti (kaupan vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 39,03 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 39,03 (asiakaskauppa 1) b. Osto 39,03 (asiakaskauppa 2) *Sijoituspalveluyrityksen B (edelleenvälittäjä) raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 2 ja 3) kauppojen aikaleima on ajankohta jolloin kauppa on toteutunut markkinapaikalla.

17 17 (31) Raportointiesimerkki 12 - Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja raportoi itse asiakastiedot, monta asiakasta ja toimeksianto toteutuu useana transaktiona (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Toimeksianto toteutuu kahtena kauppana. Toimeksiannon taustalla on kaksi asiakasta. Sijoituspalveluyritys B ei toimita asiakastietoja ja on siten velvollinen itse raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa toimeksiannon markkinapaikalla E ( kaupat: 10,04 euroa ja 10,34 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B kirjaa kaupat keskihinnalla asiakkaille 1 ja 2 Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 10,04 (markkinakauppa) b. Osto 10,34 (markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto 10,19 (asiakaskauppa 1, XOFF) b. Osto 10,19 (asiakaskauppa 2, XOFF) *Sijoituspalveluyrityksen B keskihinnalla raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 3 ja 4) kauppojen aikaleima on viimeisimmän markkinapaikalla toteutuneen kaupan ajankohta. Kaupat toteutetaan saman päivän aikana.

18 18 (31) Raportointiesimerkki 13- Sijoituspalveluyritys välittää edelleen toimeksiannon ja toteuttaja raportoi (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää toimeksiannon ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 39,03 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto 39,03 (markkinakauppa) b. Osto 39,03 (asiakaskauppa 1) c. Osto 39,03 (asiakaskauppa 2) *Sijoituspalveluyrityksen A (toteuttaja) raportoimissa asiakaskaupoissa (raportit 2 ja 3) kauppojen aikaleima on ajankohta jolloin kauppa on toteutunut markkinapaikalla. **Kaupparaporteilla ClientCode ja CounterPartyCode kentissä oleva tieto "INTERNAL" on vakioteksti, ts. ei ole asiakkaan sisäinen koodi

19 19 (31) Raportointiesimerkki 14a - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, optiot Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun Nokian osto-optiota säännellyltä markkinalta (Eurex). Jokainen osto-optio vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 1,80 euroa. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 0,25 euroa osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti (vastapuolen raportointia ei ole esitetty esimerkissä): 1. A raportoi a. Osto 0,25 *Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

20 20 (31) Raportointiesimerkki 14b - Kaupankäynti AII-johdannaisilla, futuuri Sijoituspalveluyritys A ostaa asiakkaan 1 lukuun 100 DAX futuuria säännellyltä markkinalta (Eurex). Sopimuksen päättymispäivä on Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 6547,5 *Kauppapaikan antama kauppanumero (VenueReferenceNumber) on pakollinen Suomessa säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä toteutetuissa kaupoissa. Muiden markkinapaikkojen osalta vapaaehtoinen tieto.

21 21 (31) Raportointiesimerkki 15a - Kaupankäynti OTC-optioilla omaan lukuun Sijoituspalveluyritykset A ja B käyvät kauppaa omaan lukuunsa OTC-optioilla. Sijoituspalveluyritys A ostaa OTC osto-optiota sijoituspalveluyritys B:ltä. Jokainen johdannaissopimus vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 90 SEK. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 9,5 SEK osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys B 2. B raportoi a. Myynti 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys A

22 22 (31) Raportointiesimerkki 15b - Kaupankäynti OTC-optioilla asiakkaan lukuun Sijoituspalveluyritys A ostaa OTC-optiota asiakkaan 1 lukuun sijoituspalveluyritys B:ltä. Jokainen johdannaissopimus vastaa 100 kohde-etuutena olevaa osaketta, toteutushinta 90 SEK. Sopimuksen päättymispäivä on ja preemio 9,5 SEK osaketta kohden. Kaupat raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi a. Osto 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys B ja asiakkaana client 1 2. B raportoi a. Myynti 9,5 vastapuoli sijoituspalveluyritys A

23 23 (31) 4 Raportointiesimerkit - asiakastiedot Tässä luvussa esimerkeissä esitetään ainoastaan asiakastietojen raportointi ilman muita transaktioon liittyviä tietoja. Raportointiesimerkki 16 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö asiakkaana Suomalainen yksityishenkilö antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

24 24 (31) Raportointiesimerkki 17 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yksityishenkilö vastapuolena Suomalainen yksityishenkilö ostaa Jvk-lainoja. Sijoituspalveluyritys A ostaa jvk-lainan ensin omalle tililleen sijoituspalveluyritys B:ltä ja myy lainan sitten omasta salkustaan asiakkaalle, jolloin asiakas tulee kaupan vastapuoleksi. Sijoituspalveluyritys A raportoi asiakastiedot seuraavasti:

25 25 (31) Raportointiesimerkki 18 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen yritys asiakkaana Suomalainen yritys antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * Yritysasiakkaan paikallisena tunnuksena (ClientIdentificationLocal) käytettävä y-tunnus sisältää väliviivan

26 26 (31) Raportointiesimerkki 19 - Asiakastietojen raportointi, suomalainen sijoituspalveluyritys asiakkaana Suomalainen sijoituspalveluyritys B antaa asiakkaana ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan sijoituspalveluyritys B:n lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Asiakkaana olevalla sijoituspalveluyritys B:llä on BIC tunnus SIPAFIHH. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: *Suomalaisen sijoituspalveluyrityksen kansallisena tunnuksena (ClientIdentificationLocal) raportoidaan Y-tunnus

27 27 (31) Raportointiesimerkki 20 - Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yksityishenkilö asiakkaana (UUSI) Ulkomaalainen yksityishenkilö antaa ostotoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Sijoituspalveluyritys A ostaa osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP). Ulkomaisella asiakkaalla ei ole suomalaista henkilötunnusta, jolloin yksilöintitunnuksena voidaan käyttää asiakkaan syntymäaikaa muodossa YYYY-MM-DD 1. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: 1 Ulkomaisille asiakkaille asiakastunnuksena käytetty syntymäaika on esitetty aiemmin muodossa DDMMYYYY. Uusi esitystapa YYYY-MM-DD vastaa ISO 8601 standardia.

28 28 (31) Raportointiesimerkki 21- Asiakastietojen raportointi, ulkomaalainen yritys asiakkaana Ulkomaalainen yritys antaa myyntitoimeksiannon sijoituspalveluyritys A:lle. Ulkomaisella yrityksellä ei ole suomalaista y-tunnusta, mutta Euroclear Finlandin antama tunnus on olemassa. Sijoituspalveluyritys A myy osakkeet asiakkaan lukuun (trading capacity= A) säännellyltä markkinalta (vastapuoli CCP) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

29 29 (31) Raportointiesimerkki 22 - Asiakastietojen raportointi, vastapuolena yritys jolla BIC-koodi Sijoituspalveluyritykset A ja B käyvät kauppaa omaan lukuunsa OTC-markkinalla. Sijoituspalveluyritys A ostaa sijoituspalveluyritys B:ltä. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti:

30 30 (31) Raportointiesimerkki 23 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) välittää asiakastiedot (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) välittää täydenvaltakirjan omaisuudenhoitotoimeksiantona ostaa 1000 kpl osaketta sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle, joka raportoi toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 2. Sijoituspalveluyritys B toimittaa asiakastiedot sijoituspalveluyritys A:lle Kauppa raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi (toteuttaja) oston 1000kpl 2. B:n ei tarvitse raportoida koska loppuasiakkaan asiakastiedot on välitetty A:lle ja A on raportoinut ne Finanssivalvonnalle. Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * ProxyHolder kenttään tulee toimeksiannon antaneen varainhoitajan henkilötunnus

31 31 (31) Raportointiesimerkki 24 - Asiakastietojen raportointi täydenvaltakirjan omaisuudenhoitokaupoissa, edelleenvälittäjä(omaisuudenhoitaja) ei välitä asiakastietoja (UUSI) Sijoituspalveluyritys B (edelleenvälittäjä) ostaa täydenvaltakirjan omaisuudenhoidossa 1000 kpl osaketta välittämällä toimeksiannon sijoituspalveluyritykselle A toteutettavaksi. Sijoituspalveluyritys B (Oy Omaisuudenhoito Ab) ei toimita asiakastietoja sijoituspalveluyritys A:lle, ja on siten velvollinen raportoimaan toteutuneet kaupat asiakastietoineen Finanssivalvonnalle. 1. Sijoituspalveluyritys A toteuttaa kaupan markkinapaikalla E 9,10 euroa) 2. Sijoituspalveluyritys B jakaa kaupan asiakkaalle 1 Kauppa raportoidaan seuraavasti: 1. A raportoi (toteuttaja) a. Osto ,10 markkinakauppa) 2. B raportoi (edelleenvälittäjä) a. Osto ,10 edelleenvälittäjä) Asiakastiedot raportoidaan seuraavasti: * ProxyHolder kenttään tulee sijoituspalveluyritys B:n (edelleenvälittäjä) raportilla toimeksiannon antaneen varainhoitajan henkilötunnus

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.2 1 (34) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.2 2 (34) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Liittyy TREM 3.0 versioon Versio 1.1 Liittyy TREM 3.0 versioon Lausunnolle

Lisätiedot

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit

Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.3 1 (38) Kaupparaportoinnin raportointiesimerkit Versio 1.3 2 (38) Dokumentin muutoshistoria Versio Muutos Päiväys Versio 1.0 Lausunnolle lähetettävä versio 26.11.2012 Liittyy TREM 3.0 versioon

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 12/2013

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Dnro FIVA 13/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Kaupparaportointi Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi www.finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi. Yhteenveto ja palaute lausunnoista

Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi. Yhteenveto ja palaute lausunnoista 1 (7) 10.6.2013 Julkinen Määräykset ja ohjeet 12/2013 Kaupparaportointi Yhteenveto ja palaute lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi vastaa lausunnolla olleessa

Lisätiedot

Kaupparaportointi-infotilaisuus

Kaupparaportointi-infotilaisuus Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.01.2013 Kaupparaportointi-infotilaisuus 31.1.2013 Ohjelma klo 9.00 n. 10.30 Kaupparaportoinnin muutokset markkinavalvoja Jyrki Kiviniemi EMIR ja johdannaissopimusten

Lisätiedot

12.5.2009. Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut.

12.5.2009. Koodi on maksuton. Arvopaperinvälittäjä, joka raportoitavat liiketoimet on toteuttanut. Ohje 1 (5) RAPORTIN TÄYTTÖOHJEITA Technical reporting firm identification Yhtiö, joka raportin toimittaa. Joko arvopaperinvälittäjä itse tai tämän puolesta toimiva muu taho. Raportin toimittavan yhtiön

Lisätiedot

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet Standardi RA5.1 Kaupparaportointi Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla

Lisätiedot

KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT

KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT 1 KAUPINTATILIEN KÄYTTÖ JA ASIAKASTOIMEKSIANTOJEN SELVITYSTOIMINNASSA KÄYTETTÄVÄT MENETTELYTAVAT 2 1 Yleistä... 3 2 Kaupintatilin käyttö... 3 2.1 Toimeksiantojen toteuttaminen ja kaupintatilin käyttö kaupan

Lisätiedot

Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007

Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007 Raportin täyttäminen eri kaupankäyntitilanteissa - esimerkkejä 1.11.2007 1.11.2007 RAHOITUSTARKASTUS FINANSINSPEKTIONEN FINANCIAL SUPERVISION 2 Client vs. Counterparty Client on asiakas, jonka lukuun arvopaperinvälittäjä

Lisätiedot

Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto

Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto Rahoitusoikeus Aalto-yliopisto 13.3.2017 Annina Tanhuanpää Rahoitusmarkkinaosasto Lakien valmistelu Suomen perustuslain mukaan lainsäädäntövaltaa käyttää eduskunta. Lait valmistellaan siinä ministeriössä,

Lisätiedot

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet

Standardi RA5.1. Kaupparaportointi. Määräykset ja ohjeet Standardi RA5.1 Kaupparaportointi Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden kokonaisuus, joka velvoittaa tai ohjaa valvottavia ja muita rahoitusmarkkinoilla

Lisätiedot

TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET ELITE ALFRED BERG -KONSERNISSA. voimassa alkaen

TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET ELITE ALFRED BERG -KONSERNISSA. voimassa alkaen TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET ELITE ALFRED BERG -KONSERNISSA voimassa 3.1.2018 alkaen VERSIOHALLINTA VERSIO MUUTOKSEN AIHE HYVÄKSYJÄ PÄIVÄ 1.0 Dokumentti laadittu SISÄLLYSLUETTELO

Lisätiedot

Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä.

Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. 1. Laajuus Varmistuakseen siitä, että asiakkaiden rahoitusvälineitä koskevat

Lisätiedot

TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET Execution Policy

TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET Execution Policy Päivitetty 8.5.2014 TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET Eecution Policy UB Securities Oy (jäljempänä UB ) noudattaa näitä periaatteita ammattimaisten ja ei-ammattimaisten asiakkaiden toimeksiantojen

Lisätiedot

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia.

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. äissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. Raportointi aloitetaan aina erätietueella ja lisäksi raportoidaan sisältötietueet

Lisätiedot

1. Johdanto. 2. Kokonaisarviointi ja eri tekijöiden keskinäinen tärkeysjärjestys

1. Johdanto. 2. Kokonaisarviointi ja eri tekijöiden keskinäinen tärkeysjärjestys (hyväksytty Visio Varainhoito Oy:n hallituksen kokouksessa 16.2.2018) 1. Johdanto Tässä asiakirjassa määritellään ne toimintaperiaatteet, joita Visio Varainhoito Oy ja sen salkunhoitajat (Visio) noudattavat

Lisätiedot

Määräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys velka-arvopaperikauppojen ilmoittamisesta lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille

Lisätiedot

Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 22. maaliskuuta 2017 (OR. en)

Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 22. maaliskuuta 2017 (OR. en) Euroopan unionin neuvosto Bryssel, 22. maaliskuuta 2017 (OR. en) 8356/16 COR 1 EF 97 ECOFIN 330 DELACT 72 SAATE Lähettäjä: Euroopan komission pääsihteerin puolesta Jordi AYET PUIGARNAU, johtaja Saapunut:

Lisätiedot

Tietoa sijoittajalle Kulujen vaikutus sijoituksen tuottoon

Tietoa sijoittajalle Kulujen vaikutus sijoituksen tuottoon Tässä tiedotteessa kerrotaan esimerkein JAM Advisors Oy:n (jäljempänä Yhtiö ) ja sen Asiakkaan (jäljempänä Asiakas ) välillä kulloinkin voimassa oleviin sijoituspalvelusopimuksiin ( jäljempänä Sopimus

Lisätiedot

Ohjeen jakson määräykset hankintojen määristä ovat väljempiä kuin asetuksen turvasatamalle asettamat enimmäisrajat.

Ohjeen jakson määräykset hankintojen määristä ovat väljempiä kuin asetuksen turvasatamalle asettamat enimmäisrajat. 1(5) OMIEN OSAKKEIDEN HANKINTA JA LUOVUTUS 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia :n (Pörssi) sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12

Lisätiedot

UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET

UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET Päivitetty 22.1.2015 UB OMAISUUDENHOITO OY:N TOIMEKSIANTOJEN HOITAMISTA KOSKEVAT PERIAATTEET 1. Johdanto UB Omaisuudenhoito Oy ( UB ) noudattaa seuraavia toimintaperiaatteita toteuttaessaan tai välittäessään

Lisätiedot

MiFID II mukainen kooste asiakastoimeksiantojen toteuttamisesta 2017

MiFID II mukainen kooste asiakastoimeksiantojen toteuttamisesta 2017 MiFID II mukainen kooste asiakas toteuttamisesta 2017 AKTIA PANKKI OYJ Tämä raportti täydentää asiakastoimeksiannoista julkistettavaa vuosittaista tietoa kaupankäyntivolyymillä mitattuna tärkeimmistä toteuttamispaikoista.

Lisätiedot

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta

Määräys arvopaperikauppojen ilmoittamisesta lukien toistaiseksi 1 (5) Arvopaperipörsseille, sijoituspalveluyrityksille, luottolaitoksille, ulkomaisille luottolaitoksille ja sijoituspalveluyrityksille sekä muun julkisen kaupankäynnin järjestäjille

Lisätiedot

MiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset

MiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset MiFIR-julkistamisvelvoitteiden vapautukset ja lykkäykset Webinaari Finanssivalvonnan hakemusmenettelystä 6.10.2017 Transparenssi pähkinänkuoressa Transparenssi = tarjous- ja kauppatietojen julkistaminen

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 14/2013

Määräykset ja ohjeet 14/2013 Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 09 183 51 faksi 09 183 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

MiFID II/MiFIR ja kauppapaikat

MiFID II/MiFIR ja kauppapaikat MiFID II/MiFIR ja kauppapaikat Perustietoa kauppapaikkoja koskevasta sääntelystä Huom! Seuraavilla sivuilla esitetty kattaa rahoitusmarkkinadirektiivin eli MiFID II:n ja siihen liittyvän sääntelyn joitakin

Lisätiedot

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä.

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä. OMIEN OSAKKEIDEN HANKINTA JA LUOVUTUS 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia Pörssin sääntöjen luvun 2.4.1 ja sääntökohtien 2.3.5.9 2.3.5.12 säännöksiä.

Lisätiedot

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä.

1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä. LISTAYHTIÖN OMAT OSAKKEET 1 Ohjeen tarkoitus ja soveltamisala 1.1 Tämä ohje täydentää omien osakkeiden hankintaa koskevia arvopaperipörssin sääntöjen 5.3 luvun ja sääntökohtien 3.5.10 3.5.14 säännöksiä.

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

Tarvitseeko sijoittaja suojaa?

Tarvitseeko sijoittaja suojaa? Tarvitseeko sijoittaja suojaa? Sijoitus-Invest 11. 12.11.2009 Raimo Husu Sijoittajan suojaaminen Suomessa Sijoittajien korvausrahaston (perustettu 1.9.1998) tarkoituksena on suojata ei-ammattimaisia piensijoittajia

Lisätiedot

osalta (rahoitusvälineiden markkinat) Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos

osalta (rahoitusvälineiden markkinat) Toinen valtiovarainministeri Ulla-Maj Wideroos Valtioneuvoston kirjelmä Eduskunnalle ehdotuksesta komission asetukseksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen kirjaamista koskevien sijoituspalveluyritysten

Lisätiedot

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Luonnos: KOMISSION ASETUS

EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO. Luonnos: KOMISSION ASETUS FI FI FI EUROOPAN YHTEISÖJEN KOMISSIO Bryssel (LUONNOS) 6.2.2006 [Toimielinten välinen viite] Luonnos: KOMISSION ASETUS Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY täytäntöönpanosta tietojen

Lisätiedot

Lomakkeen ensimmäisellä sivulla annetaan ilmoitusvelvollista, liikkeeseenlaskijaa sekä ilmoituksen luonnetta koskevat tiedot.

Lomakkeen ensimmäisellä sivulla annetaan ilmoitusvelvollista, liikkeeseenlaskijaa sekä ilmoituksen luonnetta koskevat tiedot. 1 (42) Johtohenkilöiden liiketoimien ilmoitusesimerkkejä Tässä dokumentissa on esimerkkejä johdon kauppojen ilmoittamisesta erilaisissa liiketoimissa. Esimerkit koskevat yleisimmin kysyttyjä liiketoimi-ilmoituksia.

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS)

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) VEROHALLINTO 1.1.2017 A143/200/2016 1.0 VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) SISÄLTÖ TIETUEKUVAUS 2017 1 YLEISKUVAUS...

Lisätiedot

REMIT ja mankala-yhtiöt

REMIT ja mankala-yhtiöt REMIT ja mankala-yhtiöt REMIT-päivä Mankala-yhtiöille 19.3.2014 Markkinavalvoja Timo Lankinen Sisältö REMITin soveltaminen mankala-järjestelyyn Markkinaosapuolten tunnistaminen Markkinaosapuolet mankala-järjestelyssä

Lisätiedot

(5) EVLI PANKIN ASIAKKAIDEN TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISPERIAATTEET

(5) EVLI PANKIN ASIAKKAIDEN TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISPERIAATTEET 3.1.2018 1(5) EVLI PANKIN ASIAKKAIDEN TOIMEKSIANTOJEN TOTEUTTAMISPERIAATTEET 1. Johdanto Tässä asiakirjassa määritellään ne toimintaperiaatteet, joita Evli Pankki ( Evli ) noudattaa toteuttaessaan tai

Lisätiedot

SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT

SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT POHJOLA CORPORATE FINANCE OY 1 (3) Liite 1 SIJOITUSPALVELUN TARJOAMISESSA NOUDATETTAVAT ASIAKASLUOKITTELUUN, TIEDONANTOVELVOLLISUUTEEN JA SELONOTTOVELVOLLISUUTEEN LIITTYVÄT MENETTELYTAVAT 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN

Lisätiedot

A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli.

A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. ASIAKKAIDEN LUOKITTELUKRITEERIT A. EI- AMMATTIMAINEN ASIAKAS Muu kuin ammattimainen asiakas tai hyväksyttävä vastapuoli. B. AMMATTIMAINEN ASIAKAS B 1. Yhteisöt Rahoitusmarkkinoilla toimiluvan nojalla toimintaa

Lisätiedot

Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014

Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014 Osakekaupankäynti Nuutti Hartikainen / Veromessut12.3.2014 Vastuunrajoitus Tämä esitys on yleisesitys. Sijoittajaa kehotetaan perehtymään tarkemmin materiaalissa esitettyyn aiheeseen ja siitä laadittuun

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 14/2013

Määräykset ja ohjeet 14/2013 Määräykset ja ohjeet 14/2013 Kolmansien maiden kaupankäyntiosapuolet Dnro FIVA 15/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS)

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) VEROHALLINTO 2.1.2018 A105/200/2017 1.0 VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) SISÄLTÖ TIETUEKUVAUS 2018 1 YLEISKUVAUS...

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS)

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) VEROHALLINTO 1.1.2017 A143/200/2016 1.2 VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) SISÄLTÖ TIETUEKUVAUS 2017 1 YLEISKUVAUS...

Lisätiedot

Tietoja osakeoptioista

Tietoja osakeoptioista Tietoja osakeoptioista Tämä esite sisältää yleisiä tietoja osakeoptioista, joilla voidaan käydä kauppaa Danske Bankin välityksellä. AN OTC TRANSACTION WITH DANSKE BANK AS COUNTERPARTY. ESITTELY Osakeoptioilla

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS)

VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) VEROHALLINTO 23.1.2019 VH/2722/00.01.00/2018 1.0 VUOSI-ILMOITUS PITKÄAIKAISSÄÄSTÄMISVARALLISUUTEEN KUULUVIEN ARVOPAPEREIDEN JA JOHDANNAISTEN OSTO- JA MYYNTIERITTELYT (VSAPPSPS) SISÄLTÖ TIETUEKUVAUS 2019

Lisätiedot

Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet

Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet ELOKUU 2019 1 (7) Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet 1. Johdanto Tässä asiakirjassa kuvataan ne toimintaperiaatteet, joita Ålandsbanken Abp mukaan lukien

Lisätiedot

Soveltaminen (luku 1)

Soveltaminen (luku 1) Palaute 1 (5) Palaute saaduista lausunnoista: Rahoituspalvelun tarjoamisessa noudatettavat menettelytavat - standardi 2.1 sekä rahoituspalvelujen ja -välineiden markkinointi -standardi 2.2 Lausuntopyynnössä

Lisätiedot

Optiot 1. Tervetuloa webinaariin!

Optiot 1. Tervetuloa webinaariin! Optiot 1 Tervetuloa webinaariin! Optiot 1 on peruskurssi optioista kiinnostuneelle sijoittajalle. Webinaarissa käydään läpi mm. mikä optio on, miten sitä voi käyttää ja mistä kannattaa lähteä liikkeelle.

Lisätiedot

Standardi RA2.1. Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Finanssivalvonnalle. Määräykset ja ohjeet

Standardi RA2.1. Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Finanssivalvonnalle. Määräykset ja ohjeet Standardi RA2.1 Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Finanssivalvonnalle Määräykset ja ohjeet Miten luet standardia Standardi on aihealueittainen määräysten ja ohjeiden

Lisätiedot

MiFID II mukainen kooste asiakastoimeksiantojen toteuttamisesta 2017

MiFID II mukainen kooste asiakastoimeksiantojen toteuttamisesta 2017 MiFID II mukainen kooste asiakas toteuttamisesta 2017 AKTIA VARAINHOITO OY Tämä raportti täydentää asiakastoimeksiannoista julkistettavaa vuosittaista tietoa kaupankäyntivolyymillä mitattuna tärkeimmistä

Lisätiedot

OP-eTraderin käyttöopas

OP-eTraderin käyttöopas OP-eTraderin käyttöopas Tämä käyttöopas on lyhennetty versio virallisesta englanninkielisestä käyttöoppaasta, joka löytyy etrader - sovelluksen Help-valikosta tai painamalla sovelluksessa F1 -näppäintä.

Lisätiedot

Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama

Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama Sisältö Yhtiöiden listautumisvaihtoehdot Suomessa Miksi vaihtoehtoinen

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista 1 (5) 14.6.2013 Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus - Yhteenveto lausunnoista (Tässä yhteenvedossa käytetty määräyksien ja ohjeiden kohtien numerointi

Lisätiedot

OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000

OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000 OPTIOT Vipua ja suojausta - mutta mitä se maksaa? Remburssi Investment Group 23.5.2000 MARKKINAKATSAUS AGENDA Lyhyt johdanto optioihin Näkemysesimerkki 1: kuinka tehdä voittoa kurssien laskiessa Näkemysesimerkki

Lisätiedot

Best Execution RTS28-Raportti. Osakkeet ja talletustodistukset

Best Execution RTS28-Raportti. Osakkeet ja talletustodistukset Best Execution RTS28-Raportti Analyysi Kauppojen Toteuttamisen Laadun Seurannasta Mifid II:n astuttua voimaan varainhoitoyhtiöt julkaisevat vuosittain raportin, jossa käydään läpi toimeksiantojen toteuttamista.

Lisätiedot

Teema-arvio joukkovelkakirjalainojen kauppatietojen julkistamisesta

Teema-arvio joukkovelkakirjalainojen kauppatietojen julkistamisesta Muistio 1 (5) Teema-arvio joukkovelkakirjalainojen kauppatietojen julkistamisesta 1 Arvion tavoite Finanssivalvonta on tehnyt teema-arvion siitä, miten MiFIRin 1 kaupan jälkeisiä avoimuusvaatimuksia, jotka

Lisätiedot

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on tämän muistion alla. 2. HAKEMUS TULLA LUOKITELLUKSI TOISESSA ASIAKASLUOKASSA

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on tämän muistion alla. 2. HAKEMUS TULLA LUOKITELLUKSI TOISESSA ASIAKASLUOKASSA ASIAKKAIDEN LUOKITTELU 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi

Lisätiedot

Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet

Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet TAMMIKUU 2018 1(6) Arvopaperitoimeksiantojen toteuttamista ja välittämistä koskevat toimintaperiaatteet 1. Johdanto Tässä asiakirjassa kuvataan ne toimintaperiaatteet, joita Ålandsbanken Abp mukaan lukien

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta. Maksuvelvollinen

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta. Maksuvelvollinen Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 24 kohta

Lisätiedot

EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen

EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen EMIR ja johdannaissopimusten ilmoittaminen EMIR asetus (European Market Infrastucture Regulation) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:0 648/2012 OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä

Lisätiedot

Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola

Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola Rahoitusriskit ja johdannaiset Luentokurssi kevät 2011 Lehtori Matti Estola Itä-Suomen yliopisto, Yhteiskunta- ja Kauppatieteiden tiedekunta, Oikeustieteiden laitos, kansantaloustiede Luennot 22 t, harjoitukset

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 21 kohta

Lisätiedot

Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet

Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Nordea Toimeksiantojen toteutusperiaatteet Marraskuu 2015 Nordea Bank AB:n (publ) konsernijohtaja on hyväksynyt nämä periaatteet konsernin johtoryhmässä. Periaatteet on päivitetty viimeksi marraskuussa

Lisätiedot

Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet

Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet 1(6) Suurten asiakasriskien ilmoittamiseen liittyvät konekielisen tietojenvälityksen ohjeet 1 Tietojen esitystapa ja tietoväline Toimitettavat tiedostot koostuvat vaihtuvanmittaisista tietueista. Tietueiden

Lisätiedot

ASIAKKAIDEN LUOKITTELU

ASIAKKAIDEN LUOKITTELU ASIAKKAIDEN LUOKITTELU 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Arvopaperimarkkinalain mukaan arvopaperinvälittäjän on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta ei-ammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi

Lisätiedot

Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille. 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala

Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille. 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala Nordnet hajauta kustannustehokkaasti useammille markkinoille 23.3.2007 Sijoitusristeily Country manager, Taru Rantala Nordnet on Pohjoismaiden suurin internetmeklari - lähes 150 000 asiakasta Toimimme

Lisätiedot

Päästöoikeudesta rahoitusväline Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority

Päästöoikeudesta rahoitusväline Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority Päästöoikeudesta rahoitusväline Markkinoiden väärinkäyttöasetuksen (MAR) soveltuminen päästökaupan toiminnanharjoittajiin 1 Markkinoiden väärinkäyttöasetus Markkinoiden väärinkäyttöasetus (EU 596/2014,

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 15 kohta

Lisätiedot

Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE)

Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE) Arvopapereiden ja johdannaisten osto- ja myyntierittelyt sekä tiedot luovutusvoittojen ja -tappioiden laskemiseksi 2016 (VSAPUUSE) YLEISTÄ 1 ARVOPAPERINVÄLITTÄJÄN tiedonantovelvollisuus (ilmoittajarooli

Lisätiedot

Best Execution RTS28-Raportti

Best Execution RTS28-Raportti Best Execution RTS28-Raportti Analyysi Kauppojen Toteuttamisen Laadun Seurannasta Mifid II:n astuttua voimaan varainhoitoyhtiöt julkaisevat vuosittain raportin, jossa käydään läpi toimeksiantojen toteuttamista.

Lisätiedot

Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet

Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet Voimassa 3.1.2018 alkaen Tässä dokumentissa kuvataan ne menettelytavat ja periaatteet, joita United Bankers Oyj:n (myöhemmin "United Bankers")

Lisätiedot

Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet

Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet Toimeksiantojen toteuttamista koskeva politiikka rahoitusvälineet Voimassa 3.1.2018 alkaen Tässä dokumentissa kuvataan ne menettelytavat ja periaatteet, joita United Bankers Oyj:n (myöhemmin United Bankers

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 10/2013

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus Dnro FIVA 11/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831

Lisätiedot

Laki. arvopaperimarkkinalain muuttamisesta

Laki. arvopaperimarkkinalain muuttamisesta Laki arvopaperimarkkinalain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti kumotaan arvopaperimarkkinalain (746/2012) 1 luvun :n 1 momentin 8 kohta, 13 ja 14 luku, 15 luvun :n 2 momentti ja 16 luvun 3,

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 23 kohta

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain 1 ja 6 :n muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain ja 6 :n muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) :n momentin 20 kohta ja 6

Lisätiedot

LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET

LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET 1 (4) LOMAKKEEN TÄYTTÖOHJEET Tiedot ilmoitetaan miljoonina markkoina kahden desimaalin tarkkuudella. Vuoden 1999 tammikuun kuukausi-ilmoituksesta alkaen numerotiedot voidaan ilmoittaa joko markkoina tai

Lisätiedot

RBS Warrantit NOKIA DAX. SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011

RBS Warrantit NOKIA DAX. SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011 RBS Warrantit DAX NOKIA SIP Nordic AB Alexander Tiainen Maaliskuu 2011 RBS Warrantit Ensimmäiset warrantit Suomen markkinoille Kaksi kohde-etuutta kilpailukykyisillä ehdoilla ; DAX ja NOKIA Hyvät spreadit

Lisätiedot

EU:n arvopaperikeskusasetuksen kansallinen täytäntöönpano

EU:n arvopaperikeskusasetuksen kansallinen täytäntöönpano EU:n arvopaperikeskusasetuksen kansallinen täytäntöönpano Eduskunnan talousvaliokunta 5.4.2016 Rahoitusmarkkinaosasto Pörssikaupan toimeksiannosta osakkeenomistajaksi Sijoituspalvelu Palveluntarjoajina

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet 2/2018

Määräykset ja ohjeet 2/2018 Määräykset ja ohjeet 2/2018 Kaupparaportointi, tarjouskirjanpito ja kellotahdistus MiFID II:n Dnro FIVA 20/01.00/2017 Antopäivä 12.12.2017 Voimaantulopäivä 3.1.2018 FINANSSIVALVONTA puh. 09 831 51 faksi

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet X/2013

Määräykset ja ohjeet X/2013 Määräykset ja ohjeet X/2013 Epäilyttävien liiketoimien ilmoittaminen Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi

Lisätiedot

MARKKINAPAIKKOJEN SÄÄNTELY

MARKKINAPAIKKOJEN SÄÄNTELY MARKKINAPAIKKOJEN SÄÄNTELY APV sijoitustutkinnot materiaali Atso Andersen 2018, V1 2 SISÄLTÖ 1 RAHOITUSVÄLINEIDEN KAUPPA JA MARKKINAPAIKAT... 4 2 ALGORITMINEN KAUPANKÄYNTI JA SUORA SÄHKÖINEN MARKKINOILLEPÄÄSY...

Lisätiedot

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on liitteenä.

Yksityiskohtainen luettelo luokittelukriteereistä on liitteenä. LISÄTIETOA ASIAKASLUOKITTELUSTA JA SEN VAIKUTUKSISTA: 1. YLEISTÄ ASIAKKAIDEN LUOKITTELUSTA Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalvelun tarjoajan, kuten esimerkiksi pankin tai sijoituspalveluyrityksen,

Lisätiedot

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu ,

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu , EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 28.8.2017 C(2017) 5812 final KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) /, annettu 28.8.2017, delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 muuttamisesta kauppojen sisäisen toteuttajan määritelmän

Lisätiedot

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOI- TUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄ- SENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOH- JE 1 (16) Sisällysluettelo 1 JOHDANTO... 3 2 MÄÄRITELMÄT... 3 2.1 FK:n sijoituspalveluja tarjoava jäsenyhteisö...

Lisätiedot

A8-0126/ Ehdotus direktiiviksi (COM(2016)0056 C8-0026/ /0033(COD)) EUROOPAN PARLAMENTIN TARKISTUKSET * komission ehdotukseen

A8-0126/ Ehdotus direktiiviksi (COM(2016)0056 C8-0026/ /0033(COD)) EUROOPAN PARLAMENTIN TARKISTUKSET * komission ehdotukseen 3.6.2016 A8-0126/ 001-001 TARKISTUKSET 001-001 esittäjä(t): Talous- ja raha-asioiden valiokunta Mietintö Markus Ferber Rahoitusvälineiden markkinat A8-0126/2016 Ehdotus direktiiviksi (COM(2016)0056 C8-0026/2016

Lisätiedot

1 (6) Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä. Dnro 7/413/ Julkinen. Jan Michael Streng

1 (6) Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä. Dnro 7/413/ Julkinen. Jan Michael Streng Toimituskirja Finanssivalvonnan johtokunnan päätöksestä 1 (6) Jan Michael Streng Asia huomautus arvopaperimarkkinalain (495/1989) 5 luvun 12 :n 1 momentin sekä 2 momentin 1 ja 2 kohdan vastaisesta menettelystä

Lisätiedot

Määräykset ja ohjeet x/2013

Määräykset ja ohjeet x/2013 Määräykset ja ohjeet x/2013 Markkinaosapuolten ja rahastoyhtiöiden julkinen sisäpiirirekisteri Dnro x/01.00/2013 Antopäivä x.x.2013 Voimaantulopäivä x.x.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010

Lisätiedot

HE 43/2007 vp. olisivat voimassa olevia yksityiskohtaisempia ja niiden soveltaminen riippuisi asiakkaan luokittelusta. Arvopaperinvälittäjän asiakkaat

HE 43/2007 vp. olisivat voimassa olevia yksityiskohtaisempia ja niiden soveltaminen riippuisi asiakkaan luokittelusta. Arvopaperinvälittäjän asiakkaat Hallituksen esitys Eduskunnalle laiksi sijoituspalveluyrityksistä, laiksi arvopaperimarkkinalain muuttamisesta ja eräiksi niihin liittyviksi laeiksi ESITYKSEN PÄÄSIALLINEN SISÄLTÖ Esityksessä ehdotetaan

Lisätiedot

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE

FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE FINANSSIALAN KESKUSLIITON SIJOITUSPALVELUJA TARJOAVIEN JÄSENYHTEISÖJEN KAUPANKÄYNTIOHJE 1 JOHDANTO... 4 2 MÄÄRITELMÄT... 4 2.1 FK:n sijoituspalveluja tarjoava jäsenyhteisö... 4 2.2 Vaikuttavassa asemassa

Lisätiedot

Tietoa hyödykeoptioista

Tietoa hyödykeoptioista Tietoa hyödykeoptioista Tämä esite sisältää tietoa Danske Bankin kautta tehtävistä hyödykeoptiosopimuksista. Hyödykkeet ovat jalostamattomia tuotteita tai puolijalosteita, joita tarvitaan lopputuotteiden

Lisätiedot

ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT. Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot:

ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT. Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot: OPTIUM ARVOPAPERIMARKKINALAIN MUKAISET ENNAKKOTIEDOT Tähän tiedotteeseen on koottu seuraavat arvopaperimarkkinalain edellyttämät ennakkotiedot: 1. Tiedot Optium Oy:stä ja sen valvojasta 2. Tiedot Optium

Lisätiedot

HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten?

HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten? HFT: mitä ja miksi? Muuttuvatko väärinkäytökset kuka valvoo ja miten? Sijoitus-Invest 14. 15.11.2012 Finanssivalvonta Finansinspektionen Financial Supervisory Authority 14.11.2012 Laila Hietalahti 0 Finanssivalvonta

Lisätiedot

Markkinarakennetoimija-asetuksen (EMIR) uudelleentarkastelu Talousvaliokunta Rahoitusmarkkinaosasto Annina Tanhuanpää

Markkinarakennetoimija-asetuksen (EMIR) uudelleentarkastelu Talousvaliokunta Rahoitusmarkkinaosasto Annina Tanhuanpää Markkinarakennetoimija-asetuksen (EMIR) uudelleentarkastelu Talousvaliokunta 21.6.2017 Rahoitusmarkkinaosasto Annina Tanhuanpää Tausta - Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012 OTC-johdannaisista,

Lisätiedot

Talous- ja raha-asioiden valiokunta

Talous- ja raha-asioiden valiokunta EUROOPAN PARLAMENTTI 2009-2014 Talous- ja raha-asioiden valiokunta 15.5.2012 2011/0298(COD) TARKISTUKSET 218-367 Mietintöluonnos Markus Ferber (PE485.882v01-00) ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston

Lisätiedot

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta

Laki. Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Laki Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain muuttamisesta Eduskunnan päätöksen mukaisesti muutetaan Finanssivalvonnan valvontamaksusta annetun lain (879/2008) 1 :n 1 momentin 6 kohta, 4 :n 1 momentti,

Lisätiedot

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia.

Näissä esimerkessä kuvataan PS-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. äissä esimerkessä kuvataan P-kyselyssä esiintulevia tilanteita. Esimerkeillä on tarkoitus havainnollistaa raportointivaatimuksia. Raportointi aloitetaan aina erätietueella ja lisäksi raportoidaan sisältötietueet

Lisätiedot

Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla. Johannes Ankelo Arvopaperi Aamuseminaari

Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla. Johannes Ankelo Arvopaperi Aamuseminaari Suojaa ja tuottoa laskevilla markkinoilla Commerzbank AG Saksan toiseksi suurin pankki Euroopan johtavia strukturoitujen tuotteiden liikkeellelaskijoita Yli 50 erilaista tuotetyyppiä listattuna Saksan

Lisätiedot

Tietoa asiakasluokittelusta ja luokittelukriteerit

Tietoa asiakasluokittelusta ja luokittelukriteerit Tietoa asiakasluokittelusta ja luokittelukriteerit Sijoituspalvelulain mukaan sijoituspalveluyrityksen on ilmoitettava asiakkaalle tämän luokittelusta eiammattimaiseksi asiakkaaksi, ammattimaiseksi asiakkaaksi

Lisätiedot

VUOSI-ILMOITUS VÄLITETYISTÄ ULKOMAISISTA OSINGOISTA (VSULKOSE) TIETUEKUVAUS 2019

VUOSI-ILMOITUS VÄLITETYISTÄ ULKOMAISISTA OSINGOISTA (VSULKOSE) TIETUEKUVAUS 2019 VEROHALLINTO 23.1.2019 VH/2727/00.01.00/2018 1.0 VUOSI-ILMOITUS VÄLITETYISTÄ ULKOMAISISTA OSINGOISTA (VSULKOSE) TIETUEKUVAUS 2019 SISÄLTÖ 1 YLEISKUVAUS... 2 2 TIETOVIRRAN ANTAMISTA TARKENTAVAA KUVAUSTA...

Lisätiedot