OPERATIIVISTEN RISKIEN HALLINTA

Transkriptio

1 Maailma muuttuu, myös operatiiviset riskit - miten ennakoida tuntematonta? Kohti yhtenäistä valvontakäytäntöä Euroopassa millaista osaamista ja resursseja tarvitaan? Managing operational risk in accordance with the GDPR* Operatiivisten riskien seuranta- ja raportointijärjestelmän kehittäminen Operatiivisten riskien huomioiminen ketterässä kehittämisessä Kyberturvallisuus osana kokonaisturvallisuutta Developing key risk indicators to measure and monitor the company s risk appetite* Risk Intelligence control optimisation through better and intelligent analysis of RCSA data* Operational risk modelling and model validation* OPERATIIVISTEN RISKIEN HALLINTA Original Sokos Hotel Vantaa, Hertaksentie 2, Vantaa ilmoittautuminen@sijoitusakatemia.fi ja

2 OPERATIIVISTEN RISKIEN HALLINTA Original Sokos Hotel Vantaa, Hertaksentie 2, Vantaa Seminaarin tavoite Nopeasti muuttuvassa toimintaympäristössä edistykselliset finanssialan toimijat näkevät operatiivisten riskien hallinnan paitsi sääntelyn kasvaviin vaatimuksiin vastaamisena, myös kilpailuedun mahdollistajana. Operatiivisten riskien hallinta on parhaimmillaan osa yrityksen päivittäistä, organisaatiorakennetta vahvistavaa ja kannattavuutta kasvattavaa toimintaa. Sen toteuttaminen on kompleksinen prosessi, mikä vaatii riskien luonteen ja niiden vaikutusten minimoimiseen johtavan toiminnan syvällistä ymmärrystä. Seitsemäs vuosittainen Operatiivisten riskien hallinta seminaari tuo jälleen saatavillesi ainutkertaisen kattauksen ajankohtaisia käytäntöjä, joista voit poimia parhaat oman organisaatiosi operatiivisten riskien hallinnan kehittämiseen. Tänä vuonna käsittelemme muun muassa seuraavia teemoja: Developing key risk indicators to measure and monitor the company s risk appetite* Riskikenttä laajenee voimakkaan digitalisaation myötä - maailma muuttuu, myös operatiiviset riskit. Miten ennakoida tuntematonta? Managing operational risk in accordance with the GDPR* Interaktiivinen keskusteluosuus: Hot Spots & Best Practices Operatiivisten riskien seuranta- ja raportointijärjestelmän kehittäminen Operatiivisten riskien huomioiminen ketterässä kehittämisessä Kyberturvallisuus osana kokonaisturvallisuutta Risk Intelligence control optimisation through better and intelligent analysis of RCSA data* Operational risk modelling and model validation* Koulutuspäivät rakentuvat syventävistä workshopeista, asiantuntijanäkemyksistä, käytännönläheisistä case-puheenvuoroista sekä interaktiivisesta keskusteluosuudesta, mikä nostaa kuuluviin myös osallistujien kokemukset sekä mieltä painavat kysymykset aihealueen ajankohtaisimmista haasteista ja onnistumisen edellytyksistä. Tutustu ohjelmaan ja varaa paikkasi pian! Kohderyhmä Seminaari on suunnattu finanssialan asiantuntijoille ja johtajille, jotka haluavat syventää ja päivittää tietämystään operatiivisten riskien hallinnasta. Hinta Koko tapahtuma asti euroa alkaen euroa Seminaaripäivä + vain toinen workshop-päivistä asti euroa alkaen euroa Hintoihin lisätään arvonlisävero 24 %. Hintoihin sisältyvät luennot, materiaalit sekä ohjelman mukaiset tarjoilut. Osallistumismaksun laskutamme seminaarin jälkeen. Kysy ryhmätarjousta osoitteesta tiedustelut@sijoitusakatemia.fi Pidätämme oikeuden ohjelmamuutoksiin.

3 Päivä PRE-CONFERENCE WORKSHOP * Developing key risk indicators to measure and monitor the company s risk appetite Session 1: Creating and embedding an integrated operational risk management framework Session 2: Understanding operational risk appetite Define a risk appetite framework that is appropriate for your organization and drives culture Discuss lesson learned by analysing industry events Build KPIs/KRI to monitor the organization s progress Session 3: Practising in Designing the KRIs The power of KRIs: useful metrics truly helps in decision making What does a good kri look like? The art of setting thresholds Group work Session 4: Practising in Developing an Appetite Statement What is the Appetite Statement really for? Measuring Operational risk maturity Group work SCHEDULE 8.30 Registration & coffee 9.00 Start Lunch (50 min) End of day (Inclusive of two coffee breaks) About the workshop leader: Rajat Baijal Head of Enterprise Risk THE NORTHVIEW GROUP Rajat Baijal is the Head of Enterprise Risk at the Northview Group. In this role, he is responsible for designing and embedding a robust Risk Framework across the firm. This includes articulating and implementing a robust Risk & Control Self-Assessment (RCSA), Risk Event Management, Key Risk Indicators etc. and ensuring that the Board is suitably informed about all material issues. Rajat has an MBA in Finance and has previously worked for Cantor Fitzgerald, Lloyds Banking Group and Aviva specialising in global implementation of their Risk Framework. Rajat is a regular speaker at risk conferences across London and New York and has authored a number of articles for risk journals/textbooks.

4 Päivä SEMINAARI Puheenjohtaja: Lars Hydén, Senior Manager, Risk Advisory, DELOITTE 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Riskikenttä laajenee voimakkaan digitalisaation myötä maailma muuttuu, myös operatiiviset riskit. Miten ennakoida tuntematonta? Saku Koskinen, Partner, Foresight Professional FUTURES PLATFORM OY 9.50 Kahvi Managing operational risk in accordance with the GDPR* Sana Khan Barrister-at-law, CAMS, CIPP/E, CIPP/US, CIPM, Author, Lecturer in Law & Compliance Co-Founder, SUPPORTICA GROUP LIMITED Sana has held the following statutory roles; Data Protection Officer, Compliance Officer and Money Laundering Reporting Officer. Working with law firms and multi-national financial services and technology companies, she has gained considerable exposure to legal practice, RegTech, financial services, corporate governance, AML, risk and compliance, regulatory law and data protection at both national and international level. Sana is a qualified data protection practitioner with International Association of Privacy Professionals (IAPP) and has obtained the following qualifications CIPP/E, Certified Privacy Manager CIPM, CIPP/S. She is a co-founder for Supportica Group Limited ( in which she has assisted with legal, regulatory and data protection initiatives such as GDPR Toolkit ( Compliance Academy and Policy Hero. Sana has together with Eoghan Nihill created a special certificate in partnership with ACAMS on the topic of Practical Guidance and Analysis regarding Anti-Money Laundering and General Data Protection Regulation. Sana and Eoghan will be holding a two day GDPR bootcamp in conjunction with Investment Academy in November and details of this event can be found here: I Interaktiivinen keskusteluosuus: Hot Spots & Best Practices Ryhmä I: Datan kerääminen ja analysointi Ryhmä II: Riskien mittaaminen ja riski-indikaattorit Ryhmä III: Riskienhallinnan valvonta- ja konsultointiroolin yhdistäminen ja tasapainottaminen Ryhmä IV: Riskiympäristö muuttuu miten yhteistyön organisaation sisällä tulee muuttua? Ryhmä V: Kohti yhtenäistä valvontakäytäntöä Euroopassa - millaista osaamista ja resursseja organisaatioissa tarvitaan? Ryhmä VI: Post-GDPR keskeisiä havaintoja Interaktiivisen keskusteluosuuden vetäjänä puheenjohtaja Lounas Operatiivisten riskien seuranta- ja raportointi järjestelmän kehittäminen Case Aktia Business case miksi projektiin lähdettiin? Millaisia haasteita matkan varrella voi tulla esiin? Saatiinko mitä haluttiin? Eija Karlsson, Head of Operational Risk Management AKTIA PANKKI OYJ Kahvi Operatiivisten riskien huomioiminen ketterässä kehittämisessä Case Ilmarinen Marjut Laaksonen Operatiivisten riskien senior analyytikko Björn Palander Portfolio Manager, Kehittäminen -yksikkö KESKINÄINEN ELÄKEVAKUUTUSYHTIÖ ILMARINEN Kyberturvallisuus osana kokonaisturvallisuutta Case Puolustusvoimat Kyberuhkat ja riski Havainnointi ja hallinta Yhteistoiminta yli organisaatiorajojen MAJ Lauri Noronen, kybersektorin johtaja J6 / PÄÄESIKUNTA Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaariosuuden päätös

5 Päivä POST-CONFERENCE WORKSHOP * Risk Intelligence - control optimisation through better and intelligent analysis of RCSA data Operational risk modelling and model validation Risk Intelligence - control optimisation through better and intelligent analysis of RCSA data This session will look at practical ways to apply risk intelligence to your RCSAs. Too much has been talked about AI (Artificial Intelligence) in risk management and the talk has been with little substance. We will investigate how to intelligently apply analysis and challenge to the output of risk and control assessment. Building on the analysis and challenge, we will then consider how to use this to promote control optimisation. Saving money on control expenditure while remaining within risk appetite keeps the CEO and CFO awake at night. Learn how to help them sleep! A deeper look at RCSAs How can we challenge risk assessments? How can we challenge control assessments? Making sure that the 3 assessments are consistent How can we get more out of RCSAs? What are the problems (and the advantages)? RCSAs at different likelihood levels What is our appetite? How do we optimize our controls to fit our appetite? - a practical and interactive session SCHEDULE 8.30 Registration & coffee 9.00 Start Lunch (50 min) End of day (Inclusive of two coffee breaks) Operational risk modelling and model validation Operational risk modelling is nothing like market risk and credit risk modelling! Join us to learn about the ways that operational risk modelling differs and how this affects modelling. The validation of such models differs too and requires a different focus from other risk modelling, although some techniques are of course still valid. Regulatory requirements on ICAAP mean that modelling of operational risk is still on the agendas of central banks even though Basel is abandoning it. And insurance companies are gearing up for operational risk modelling too. Market risk and credit risk advantages and concerns Operational risk modelling benefits, problems and limitations The four elements of operational risk modelling Data requirements - Qualitative data - Quantitative data Monte Carlo simulations Random number generators Confidence level Holding period Distributions: an introduction What is validation? When? Who? And How? Different validation techniques About the workshop leader: Tony Blunden Honorary Professor, GLASGOW CALEDONIAN UNIVERSITY Head of Consulting, CHASE COOPER LIMITED Professor Tony Blunden has worked in in financial services firms for over thirty years primarily within risk management and related areas. Prior to joining Chase Cooper, he spent four years as Director of Operational Risk within the Financial Services Risk Management Practice at Ernst & Young. Tony s area of focus is the identification and development of clients needs in operational risk, as well as being a frequent conference speaker and author of numerous articles on risk. Client engagements, including with central banks and regulators as well as commercial firms, have covered advising and guiding on risk frameworks and governance, risk and control assessments, indicators of key risks, event capture and analysis, scenarios and stress testing, modeling of operational risk and risk reporting as well as risk appetite and control appetite, the use of six sigma, and enterprise wide risk management. Tony is recognised throughout the industry as a world leading authority on operational risk and brings deep domain knowledge and the practical experience of advising a considerable number of blue chip and smaller companies on operational risk as well as unregulated organisations such as development banks. Tony is a Fellow of the Institute of Chartered Secretaries, an Honorary Professor at Glasgow School for Business and Society and co-authored the best-selling first and second editions of Mastering Operating Risk published by Financial Times Prentice Hall, second edition in September 2013.

6 Koulutuksen järjestäjä Sijoitusakatemia Oy on Suomen johtava rahoitus- ja sijoitusalan ammatillista täydennyskoulutusta järjestävä organisaatio. Koulutusten keskeinen kohderyhmä ovat rahoitus- ja sijoitusalan ammattilaiset johdosta operatiiviseen henkilöstöön. Koulutuksissa käsitellään käytännönläheisesti alan ammattilaisten keskeisiä osaamisalueita kuten erilaisia rahoitus- ja sijoitusinstrumentteja, tuoton ja riskin mittaamista, Excelin hyödyntämistä rahoitus- ja sijoitustoiminnassa sekä muita alan ajankohtaisaiheita. Sijoitusakatemia järjestää sekä julkisia että yrityksille räätälöityjä kursseja ja seminaareja. Kursseilla pääpaino on käytännön harjoitustöissä, jotka tehdään tietokoneilla. Seminaareihin on koottu puhujiksi käsiteltävän aihealueen johtavia asiantuntijoita. Koulutukset pidetään Helsingin keskustassa. Sijoitusakatemian henkilökunnalla on pitkä kokemus hyvien koulutustilaisuuksien suunnittelusta ja toteuttamisesta. Sijoitusakatemia Oy kuuluu Sijoitustutkimus -ryhmään, joka on Suomen johtava sijoitustoiminnan asiantuntijapalveluiden tarjoaja. Palvelemme ihmisiä ja organisaatioita sijoitustoiminnan suunnittelun ja seurannan, varainhoidon kilpailutuksen ja finanssialan koulutuksen alueilla. Sijoitustutkimus -ryhmän kotisivut löytyvät osoitteesta Ilmoittautuminen Sijoitusakatemia Oy Mikonkatu 19 B Helsinki ilmoittautuminen@sijoitusakatemia.fi Puh , Lisätiedot: tiedustelut@sijoitusakatemia.fi tai puh Peruutus- ja muutosehdot Pyydämme ilmoittamaan peruutukset sähköpostitse. Ilmoittautumisen voi peruuttaa maksutta viimeistään kaksi viikkoa ennen tilaisuutta. Tämän jälkeen laskutetaan peruutuskuluina 40% + alv tapahtuman hinnasta. Jos varattu koulutuspaikka jätetään käyttämättä, eikä asiasta ilmoiteta, osallistujalta laskutetaan tapahtuman normaali hinta. Esteen ilmetessä seminaaripaikan voi luovuttaa kollegalle. Tästä pyydetään ilmoittamaan Sijoitusakatemiaan.