COMPLIANCE FINANSSISEKTORILLA

Transkriptio

1 Ajankohtaista Compliance-toimintoa koskevasta sääntelystä Miksi Compliance Officerin tulee kiinnostua digitalisaatiosta? Ulkoisen ja sisäisen sääntelyn seuranta, implementointi ja noudattamisen valvonta Compliance-toiminnon rooli kustannus vai kilpailuedun luoja? Bisneksen vai viranomaisten palveluksessa? Compliance-riskin määritelmä mitä riskejä toiminnan tulisi kattaa ja monitoroida? Compliancen organisointi ja identiteetti suhteessa liiketoimintaan Kolme puolustuslinjaa yhteistyö, vastuunjako ja mallin jalkautuminen Compliance-riskien monitoroinnin ja raportoinnin kehittäminen Miten istutetaan laadunvarmistuskonsepti Compliance-toimintoon? Compliance kulttuurin jalkauttaminen Resurssien saatavuus ja optimointi COMPLIANCE FINANSSISEKTORILLA Radisson Blu Royal Hotel, Runeberginkatu 2, Helsinki ja

2 COMPLIANCE FINANSSISEKTORILLA Radisson Blu Royal Hotel, Runeberginkatu 2, Helsinki Seminaarin tavoite Sijoitusakatemian neljäs vuosittainen Compliance finanssisektorilla seminaari kokoaa jälleen alan asiantuntijat yhteen, tänä vuonna entistä kattavamman ohjelman puitteissa. Ensimmäinen seminaaripäivä johdattaa sinut sääntelymaisemaan. Aloitamme päivän paneelikeskusteluilla, joissa viranomaiset ja valvottavat pohtivat yhteistuumin regulaation kehitysnäkökulmia sekä muita Compliance-toiminnolle ajankohtaisia kysymyksiä kuten Compliance-riskin määritelmää ja hinnoittelua, ulkoisen ja sisäisen sääntelyn hallintaan liittyviä haasteita, Compliance-toiminnon roolia sekä kolmen puolustuslinjan yhteistyötä, vastuunjakoa ja mallin jalkautumista konkreettisesti. Paneeliosuuden jälkeen saat asiantuntijoiltamme tärkeää tietoa MiFID II uusista menettelytavoista, EU:n uudesta tietosuojalainsäädännöstä ja uusista verotuksen kansainvälisistä standardeista (FATCA, CRS ja DAC2). Toisena seminaaripäivänä pohdit digitalisaation vaikutuksia rooliisi Compliance-asiantuntijana ja syvennät osaamistasi alasi kollegojen käytännön kokemusten kautta. Voit soveltaa omat parhaat käytäntösi mm. Compliance-toiminnon kehittämisestä, prosessien yhtenäistämisestä, kontrollien ja monitorointiohjelmien rakentamisesta sekä tiedon ja osaamisen jakamisesta Complianceorganisaatiossa. Perehdyt myös riskiperusteiseen toiminnansuunnitteluun, kokemuksiin sääntelyn seurannasta ja implementoinnista sekä toimivan Compliance-kulttuurin luomisesta. Seminaarin päättää tulevaisuutta luotaava paneelikeskustelu, minkä avulla haastat vallitsevat näkemyksesi Compliance-riskien kehittymisestä, roolisi ja toimintosi muutostarpeista, laadunvarmistamiskonseptien implementoinnista sekä resurssien saatavuudesta ja optimoinnista. Tutustu monipuoliseen seminaariohjelmaan ja varaa paikkasi pian! Kohderyhmä Seminaari on suunnattu finanssialalla, lakiasiaintoimistoissa ja konsulttiyrityksissä Compliancen parissa toimiville asiantuntijoille. Hinta Kun ilmoittaudut koko tapahtumaan mennessä, säästät 200 euroa ja osallistut hintaan euroa. Tämän jälkeen seminaarin hinta on euroa. Hintaan lisätään arvonlisävero 24 %. Hintaan sisältyvät luennot, materiaalit sekä ohjelman mukaiset tarjoilut. Osallistumismaksun laskutamme seminaarin jälkeen. Kysy ryhmätarjousta osoitteesta tiedustelut@sijoitusakatemia.fi Koulutuksen järjestäjä Sijoitusakatemia Oy on Suomen johtava rahoitus- ja sijoitusalan ammatillista täydennyskoulutusta järjestävä organisaatio. Koulutusten keskeinen kohderyhmä ovat rahoitus- ja sijoitusalan ammattilaiset johdosta operatiiviseen henkilöstöön. Koulutuksissa käsitellään käytännönläheisesti alan ammattilaisten keskeisiä osaamisalueita kuten erilaisia rahoitus- ja sijoitusinstrumentteja, tuoton ja riskin mittaamista, Excelin hyödyntämistä rahoitus- ja sijoitustoiminnassa sekä muita alan ajankohtaisaiheita. Sijoitusakatemia järjestää sekä julkisia että yrityksille räätälöityjä kursseja ja seminaareja. Kursseilla pääpaino on käytännön harjoitustöissä, jotka tehdään tietokoneilla. Seminaareihin on koottu puhujiksi käsiteltävän aihealueen johtavia asiantuntijoita. Koulutukset pidetään Helsingin keskustassa. Sijoitusakatemian henkilökunnalla on pitkä kokemus hyvien koulutustilaisuuksien suunnittelusta ja toteuttamisesta. Sijoitusakatemia Oy kuuluu Sijoitustutkimus -ryhmään, joka on Suomen johtava sijoitustoiminnan asiantuntijapalveluiden tarjoaja. Palvelemme ihmisiä ja organisaatioita sijoitustoiminnan suunnittelun ja seurannan, varainhoidon kilpailutuksen ja finanssialan koulutuksen alueilla. Sijoitustutkimus -ryhmän kotisivut löytyvät osoitteesta

3 1. päivän ohjelma Seminaarin puheenjohtaja: Sonja Lohse, johtava neuvonantaja, Esikunnan päällikkö, FINANSSIVALVONTA 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Paneelikeskustelu: Regulaation kehitysnäkökulmat Compliance-riskin määritelmä mitä riskejä toiminnan kuuluisi kattaa ja monitoroida? Compliance-toimintoa koskeva ajankohtainen sääntely Compliance-toiminnon järjestäminen eri kokoisissa finanssialan yrityksissä Riskiperusteisen arvioinnin lisääntyvät vaatimukset Sääntely-ympäristön eri sidosryhmien yhteistyö miten suomalainen ääni kuuluu eurooppalaisessa säännösvalmistelussa? Sääntely-ympäristön kehittymisen ja lisääntyvien vaatimusten/ohjeistusten jatkuvan seurannan järjestäminen Marja Nykänen, apulaisjohtaja FINANSSIVALVONTA Armi Taipale, lainsäädäntöneuvos, yksikön päällikkö VALTIOVARAINMINISTERIÖ Tom Fagernäs, Partner ASIANAJOTOIMISTO KROGERUS OY Joonas Värtinen, sisäisen tarkastuksen johtaja AKTIA PANKKI OYJ Kahvi Paneelikeskustelu: Best Practices Compliance-riskin määritelmä, löytäminen ja hinnoittelu Ulkoisen ja sisäisen sääntelyn seurannan, implementoinnin sekä noudattamisen valvonnan haasteet eri kokoluokan yrityksissä finanssisektorilla Compliance-toiminnon rooli kustannus vai kilpailuedun luoja? Kolme puolustuslinjaa yhteistyö, vastuunjako ja mallin jalkautuminen konkreettisesti Liisa Rajala, Compliance Officer EQ VARAINHOITO OY Janne Seppänen, Managing Compliance Officer, Corporations and Institutions Compliance Raija-Leena Ojanen, asianajaja DITTMAR & INDRENIUS Markkinoiden väärinkäytösasetuksen (MAR) muutoksia Sisäpiiriluettelot Market Sounding Markkinoiden väärinkäytön estäminen ja havaitseminen Johdon kauppojen ilmoittaminen ja julkistaminen Pia Ovaska, lakimies FINANSSIVALVONTA IV rahanpesudirektiivi ja varainsiirtoasetus implementointi Suomen lainsäädäntöön Armi Taipale, lainsäädäntöneuvos, yksikön päällikkö VALTIOVARAINMINISTERIÖ Kahvi MiFID II uudet menettelytavat Asiakkaan rahoitusvälineiden ja rahavarojen säilyttäminen Tuotehallintaprosessi ja kohdemarkkina Sijoituspalveluiden tarjoaminen ja kannustimet Tuomas Majuri, johtava lakimies, arvopaperiasiat FINANSSIALAN KESKUSLIITTO EU:n uusi tietosuojalainsäädäntö Anu Talus, EU-erityisasiantuntija OIKEUSMINISTERIÖ Uudet verotuksen kansainväliset standardit FATCA, CRS ja DAC2 Antti Kurikka, ylitarkastaja, Yritysverotus, Konserniverokeskus Kalle Hirvonen, ylitarkastaja, Yritysverotus, Ohjaus- ja kehittämisyksikkö VEROHALLINTO Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaaripäivän päätös Lounas

4 2. päivän ohjelma Seminaarin puheenjohtaja: Sonja Lohse, johtava neuvonantaja, Esikunnan päällikkö, FINANSSIVALVONTA 8.30 Ilmoittautuminen ja aamukahvi 9.00 Puheenjohtajan avauspuheenvuoro 9.10 Compliance-toiminnon kehityskaari kohti yhtenäistä Group Compliancea Case Nordea Compliancen organisointi ja identiteetti suhteessa liiketoimintaan Tiedon ja osaamisen jakaminen Complianceorganisaatiossa Yhtenäinen Compliance-agenda: riskiperusteinen toiminnansuunnittelu Yhtenäinen prosessi monitoroida ja raportoida Kahvi Miksi Compliance Officerin tulee kiinnostua digitalisaatiosta? Mitä on digitalisaatio? Digitalisaation tilanne Suomessa Miten digitalisaatio vaikuttaa yrityksiin? Kuinka yritysten tulisi uudistua? Vesa Ilmarinen Digitalisaatiokonsultti, KATALYSTI OY Toinen Digitalisaatio yritysjohdon käsikirja kirjan kirjoittajista Compliance-riskien monitoroinnin ja raportoinnin kehittäminen Case Danske Bank Compliance-kontrollien ja -monitorointiohjelmien rakentaminen - Ensi- ja toissijaiset compliance-riskialueet - Riskien arviointi, riskipohjainen lähestymistapa ja monitoroinnin suunnittelu - Työkalut ja dokumentointi: ajantasainen riskitason seuranta ja resurssien allokointi Raportoinnin kehittäminen - Verbaalisesta numeeriseen/taulukkoraportointiin - Riskiluokkien harmonisointi operatiivisten riskien kategorisoinnin huomioiminen raportoinnissa Janne Seppänen, Managing Compliance Officer, Corporations and Institutions Compliance Sääntelyn seuranta ja implementointi Case Elo Kahvi Compliance kulttuurin jalkauttaminen Case eq Varainhoito Compliance kulttuurin määritelmä yrityksemme räätälöity näkemys ja yhteinen tahtotila Hyvän Compliance kulttuurin elementtejä Compliance kulttuurin rakentaminen konkreettisesti perustukset, talo/tehdas ja huoltosopimus Liisa Rajala, Compliance Officer EQ VARAINHOITO OY Paneelikeskustelu: Compliance Quo Vadis? Compliance bisneksen vai viranomaisten palveluksessa? Mikä Compliance Officerin vastuu on käytännössä? Miten istutetaan laadunvarmistuskonsepti Compliancetoimintoon? Miten Compliance-riskit tulevat kehittymään, miten Compliance Officerin rooli muuttuu? Resurssien saatavuus ja optimointi Janne Seppänen, Managing Compliance Officer, Corporations and Institutions Compliance Raija-Leena Ojanen, asianajaja DITTMAR & INDRENIUS Puheenjohtajan yhteenveto ja seminaarin päätös Pidätämme oikeuden ohjelmamuutoksiin Lounas

5 Ilmoittautuminen Sijoitusakatemia Oy Mikonkatu 19 B Helsinki ilmoittautuminen@sijoitusakatemia.fi Puh , Lisätiedot: tiedustelut@sijoitusakatemia.fi tai puh Peruutus- ja muutosehdot Pyydämme ilmoittamaan peruutukset sähköpostitse. Ilmoittautumisen voi peruuttaa maksutta viimeistään kaksi viikkoa ennen tilaisuutta. Tämän jälkeen laskutetaan peruutuskuluina 40% + alv tapahtuman hinnasta. Jos varattu koulutuspaikka jätetään käyttämättä, eikä asiasta ilmoiteta, osallistujalta laskutetaan tapahtuman normaali hinta. Esteen ilmetessä seminaaripaikan voi luovuttaa kollegalle. Tästä pyydetään ilmoittamaan Sijoitusakatemiaan.