Suuntaviivat Euroopan unionin (EU) kanssa käytävää kauppaa varten Syyskuu 2015 Käytännön opas Kimberleyn prosessin osanottajille ja Euroopan unionin kanssa käytävään raakatimanttikauppaan osallistuville yrityksille -1-
Sisällys 1. Johdanto... 3 2. Raakatimanttien tuonti EU:hun... 3 3. Raakatimanttien vienti EU:sta... 8 4. Tilastointi... 10 5. Tuonninvahvistus sekä ristiriitaisuuksien ja ongelmien ratkaisu... 10 6. Ristiriitaisuuksien ja muiden ongelmien ratkaisu... 10 7. EU:n alueet ja Kimberleyn prosessi... 11 8. Sääntöjenvastaisten lähetysten yhteydessä sovellettavat menettelyt... 14 9. Timanttialan itsesääntely EU:ssa... 15 10. Yhteystahot... 17 Vastuuvapauslauseke Tämä asiakirja on tarkoitettu avuksi asianosaisille. Siinä ei anneta sitovia ohjeita, eikä oikeudellista neuvontaa, eikä se edusta Euroopan unionin virallista kantaa. Lisätietoja: EU ja Kimberleyn prosessi: http://www.eeas.europa.eu/blood_diamonds/ Kimberleyn prosessin verkkosivusto: http://www.kimberleyprocess.com -2-
1. Johdanto Euroopan unioniin (EU) kuuluu tällä hetkellä 28 jäsenvaltiota. Se muodostaa yhtenäismarkkinat sekä talous- ja tulliliiton. Useimmissa kansainväliseen kauppaan liittyvissä kysymyksissä, myös Kimberleyn prosessin (KP) sertifiointijärjestelmän (KPCS) yhteydessä, Euroopan unionia pidetään yhtenä alueena, jolla ei ole sisärajoja. Yhtenäismarkkinoiden ulkorajoilla jäsenvaltioiden 28:n tullihallinnon tuonti- ja vientitoimiin sovelletaan yksiä sääntöjä. EU on kokonaisuudessaan Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmän yksi osanottaja, ja 20 päivänä joulukuuta 2002 raakatimanttien kansainväliseen kauppaan sovellettavasta Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmästä annettu neuvoston asetus (EY) N:o 2368/2002 varmistaa yhteiset säännöt kaikille jäsenvaltioille. Asiaa koskevat säädöstekstit ovat nähtävissä verkkosivustolla http://eur-lex.europa.eu/ Raakatimanttien vienti ja tuonti on laillista toimintaa kaikissa 28 jäsenvaltiossa, jotka olivat 1. heinäkuuta 2013 seuraavat: Alankomaat Belgia Bulgaria Espanja Irlanti Italia Itävalta Kreikka Kroatia Kypros Latvia Liettua Luxemburg Malta Portugali Puola Ranska Romania Ruotsi Saksa Slovakia Slovenia Suomi Tšekki Unkari Viro Yhdistynyt kuningaskunta 2. Raakatimanttien tuonti EU:hun Neuvoston asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 tarkennetaan sovellettavat säännöt seuraavasti: Asetuksen 3 artiklassa säädetään, että raakatimanttien tuonti unioniin kielletään, elleivät kaikki seuraavassa mainitut edellytykset täyty: a) raakatimanttien mukana on (Kimberleyn prosessin) osanottajan toimivaltaisen viranomaisen vahvistama sertifikaatti; b) raakatimantit on pakattu murtovarmoihin säiliöihin ja osanottajan viennin yhteydessä asentama sinetti on ehjä; c) sertifikaatissa kuvataan tarkasti siinä tarkoitettu lähetys. -3-
Tuojat ja talouden toimijat voivat vapaasti valita ulkorajalta paikan, jonka kautta raakatimantit tuodaan EU:hun. Jokaiselle raakatimanttien tuontitapahtumalle on kuitenkin ensin tehtävä unionin viranomaisen tarkastus. Raakatimanttien vapaaseen liikkeeseen luovuttamista koskevan tulli-ilmoituksen hyväksyminen voi neuvoston asetuksen ETY N:o 2913/92 nojalla tapahtua vasta, kun unionin viranomainen on tarkastanut säiliöt ja sertifikaatit. Unionin viranomaiset Unionin viranomainen on toimivaltainen jäsenvaltion määräämä ja komission hyväksymä viranomainen, jonka tehtävänä on hoitaa tiettyjä KPCS:n täytäntöönpanoon liittyviä tehtäviä, lähinnä tarkastaa, että saapuvat lähetykset ja KP-sertifikaatit noudattavat KP:n sääntöjä, sekä myöntää EU:n KP-sertifikaatteja vientilähetyksille. Tuojien olisi otettava yhteyttä siihen unionin viranomaiseen, jota ne ensisijaisesti haluavat käyttää. Tämä toimittaa heille tarvittaessa lisätietoja. Tuojat voivat vapaasti valita rajanylityspaikan EU:n alueelle. On kuitenkin huomattava, että tuoja on vastuussa raakatimanttien asiamukaisesta kuljetuksesta ja kuljetuskustannuksista EU:n alueella. Unionin viranomaiset tarkastavat, vastaako säiliön sisältö mukana olevassa sertifikaatissa ilmoitettuja tietoja. Unionin viranomaisia toimii nykyään seuraavissa paikoissa: o Antwerpen (Belgia) o Lontoo (Yhdistynyt kuningaskunta) o Idar-Oberstein (Saksa) o Lissabon (Portugali) o Praha (Tšekki) o Bukarest (Romania) o Sofia (Bulgaria). Yhteystiedot löytyvät tämän asiakirjan alakohdasta 10, ja ne ovat saatavilla myös neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 liitteessä III. Jos unionin viranomainen on joko o jäsenvaltiossa, johon raakatimantit tuodaan, tai o jäsenvaltiossa, joka on niiden määräpaikka, -4-
säiliöt ja sertifikaatit on toimitettava yhdessä mahdollisimman pian tarkastettaviksi tapauksen mukaan tuoja- tai määräpaikkajäsenvaltiossa toimivalle unionin viranomaiselle. Muissa tapauksissa tuoja voi toimittaa lähetyksen ja sertifikaatin tarkastettaviksi valintansa mukaan mille tahansa unionin viranomaiselle. Kun raakatimanttilähetys saapuu unionin alueelle, maahantulopaikassa toimivan tulliviranomaisen on asetettava lähetys ulkoiseen passitusmenettelyyn. Kyseisessä menettelyssä, josta säädetään 12. lokakuuta 1992 annetussa neuvoston asetuksessa (ETY) N:o 2913/92, tavarat voidaan siirtää unionin tullialueella paikasta toiseen ilman, että niistä kannetaan tuontitulleja. Passitusmenettely mahdollistaa sen, että raakatimantit voidaan siirtää unionin viranomaiselle tarkastusta varten. Unionin viranomaisen suorittaman tarkastuksen jälkeen raakatimantit toimitetaan asianomaisille kansallisille tulliviranomaisille tavanomaisia tullimenettelyjä varten. Kaikki raakatimanttilähetyksiä koskevat yksityiskohtaiset tiedot tallennetaan sähköiseen tietokantaan ja ilmoitetaan kuukausittain KP-viranomaisena toimivalle Euroopan komissiolle neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 15 artiklan mukaisesti. -5-
Rajanylityspaikka EU:hun Tulliviranomainen BE/DE/UK/CZ/BG/RO/PT KYLLÄ Ei Määräpaikka BE/DE/UK/CZ/BG/RO/PT Ei Ulkoinen passitusmenettely KYLLÄ Ulkoinen passitusmenettely Unionin viranomaisen suorittama tarkastus määrämaassa BE/DE/UK/CZ/BG/RO Unionin viranomaisen suorittama tarkastus rajanylitysmaassa BE/DE/UK/CZ/BG/RO Unionin viranomaisen BE/DE/UK/CZ/BG/RO (tuoja saa valita itse) suorittama tarkastus VAPAASEEN LIIKKEESEEN luovuttamista koskeva tulli-ilmoitus Neuvoston asetuksen EY N:o 2368/2002 sovellettavat säännöt Asetuksen 4 artiklassa säädetään seuraavaa: 1. Säiliöt ja niitä koskevat sertifikaatit on toimitettava tarkastusta varten yhdessä ja mahdollisimman varhain unionin viranomaiselle siinä jäsenvaltiossa, johon ne on tuotu, tai siinä jäsenvaltiossa, joka on niiden mukana olevissa asiakirjoissa ilmoitettu niiden määräpaikaksi. 2. Jos raakatimantit tuodaan jäsenvaltioon, jossa ei ole unionin viranomaista, ne on toimitettava asiaankuuluvalle unionin viranomaiselle siinä jäsenvaltiossa, joka on niiden määräpaikka. Jos unionin viranomaista ei ole jäsenvaltiossa, johon raakatimantit on tuotu, eikä jäsenvaltiossa, joka on niiden määräpaikka, ne on toimitettava jossain muussa jäsenvaltiossa olevalle asiaankuuluvalle unionin viranomaiselle. 3. Jäsenvaltion, johon raakatimantit on tuotu, on varmistettava, että ne toimitetaan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetulle asiaankuuluvalle unionin viranomaiselle. Tätä varten niille voidaan myöntää tullipassitus. Jos tullipassitus myönnetään, tässä artiklassa säädetty tarkastus on keskeytettävä kunnes timantit ovat saapuneet asiaankuuluvalle unionin viranomaiselle. 4. Tuoja vastaa raakatimanttien asianmukaisesta kuljetuksesta ja kuljetuskustannuksista. -6-
Taric-järjestelmän rooli Tehdäkseen EU:n tulli- ja tariffilainsäädännön yhtenäisen soveltamisen jäsenvaltioiden tulliviranomaisille helpommaksi EU perusti vuonna 1987 Euroopan yhteisöjen yhtenäistetyn tullitariffin (Taric, Tarif Integré de la Communauté) ja yhdistetyn nimikkeistön (CN). Taric on sähköinen järjestelmä, jossa ilmoitetaan kaikki tiettyyn tuotteeseen sovellettavat tullit ja kauppapoliittiset toimenpiteet. Sitä on käytettävä tulliilmoituksissa käytäessä kauppaa kolmansien maiden kanssa. Kun unionin tulliviranomainen rekisteröi raakatimantteja Euroopan unioniin suuntautuvaa tuontia varten, Taric ilmoittaa automaattisesti voimassa olevista kaupan rajoituksista (sähköinen varoitusnäyttö) ja viittaa raakatimanttien kansainväliseen kauppaan sovellettavasta Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmästä annettuun neuvoston asetukseen (EY) N:o 2368/2002, jossa esitetään sovellettavat säännöt yksityiskohtaisesti. -7-
3. Raakatimanttien vienti EU:sta Saadakseen EU:n Kimberleyn prosessin vientisertifikaatin, viejän on ensin esitettävä kattavat todisteet siitä, että vientiin suunnatut timantit on tuotu laillisesti unionin alueelle 1. Todisteisiin voi kuulua vientitodistus ja/tai kertyneet maksutositteet alkuperäisestä tuontitodistuksesta alkaen. Neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 13 artiklan mukaan unionin viranomainen voi hyväksyä viejän tekemän ja allekirjoittaman ilmoituksen kiistattomaksi todisteeksi lainmukaisesta tuonnista unioniin, jos viejä kuuluu johonkin sellaiseen timanttialan organisaatioon, joka käyttää asetuksen 17 artiklassa tarkoitettua takuu- ja teollisuuden itsesääntelyjärjestelmää. Ennen sertifikaatin antamista unionin viranomainen voi päättää tehdä säiliön sisällölle fyysisen tarkastuksen varmistaakseen, että neuvoston asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 säädetyt vaatimukset täyttyvät. KP-sertifikaatin voimassaoloaikana taloudelliset toimijat voivat vapaasti valita, milloin ja missä tullimuodollisuudet hoidetaan ja vienti unionin alueelta tosiasiallisesti tapahtuu. Lähetyksen tosiasiallinen vienti todennetaan tarkastettaessa vastaanottajalta saatu tuontitapahtuman kuittaus. Lontoossa, Lissabonissa, Prahassa ja Idar-Obersteinissa toimivat unionin viranomaiset ilmoittavat kaikista lähetyksistä etukäteen sähköpostitse vastaanottavan maan tuontiviranomaisille kertoen lähetyksen karaattipainon, arvon, alkuperämaan tai lähtömaan, viejän, tuojan ja sertifikaatin juoksevan numeron. Antwerpenissä toimiva unionin viranomainen lähettää samat tiedot kaikille sitä pyytäneille osanottajille. Prahassa ja Sofiassa toimivat unionin viranomaiset ilmoittavat kaikista lähetyksistä etukäteen sähköpostitse vastaanottavan maan tuontiviranomaisille kertoen lähetyksen karaattipainon, arvon, alkuperämaan tai lähtömaan, viejän, tuojan ja sertifikaatin juoksevan numeron. 1 Neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 12 artiklan 1 kohdan mukaan unionin viranomainen voi antaa viejälle unionin sertifikaatin todettuaan, että viejä on toimittanut kiistattomat todisteet siitä, että a) raakatimantit, joille sertifikaattia haetaan, on tuotu maahan laillisesti 3 artiklan säännöksiä noudattaen b) muut sertifikaatissa ilmoitettavat tiedot ovat oikeat c) raakatimantit on tosiasiallisesti tarkoitettu saapuviksi jonkin osanottajan alueelle, ja d) raakatimantit on määrä kuljettaa murtovarmassa säiliössä. -8-
Raakatimanttien vienti- ja tuontiliikenne EU:ssa Yhdistynyt kuningaskunta, Lontoo Belgia, Antwerpen Tšekki, Praha Saksa, Idar-Oberstein Romania, Bukarest Bulgaria, Sofia Lissabon, Portugali Raakatimanttien tuonti EU:hun/vienti EU:sta EU:n sisäinen raakatimanttien kauppa * Tärkeä huomautus: Kuvatut kauppareitit ovat viitteellisiä eivätkä ne vastaa todellisia timanttien kulkureittejä. -9-
4. Tilastointi Unionin viranomaiset toimittavat tilastotiedot Euroopan komissiolle, jonka tehtävänä on laatia ja esittää tilastolliset kertomukset. Tiivistelmä Kimberley-tilastoista on verkkosivustolla www.kimberleyprocessstatistics.org. 5. Tuonninvahvistus sekä ristiriitaisuuksien ja ongelmien ratkaisu Kimberleyn prosessin osanottajavaltioiden täysistunnon hyväksymä hallinnollinen päätös tuonninvahvistuksesta: Raakatimantteja tuovien osanottajien olisi tilastollisen tiedon tarkkuuden parantamiseksi sovellettava tuonninvahvistusta jollakin seuraavista tavoista: a. lähettämällä postipalvelun kautta tai käyttämällä kuriiripalveluihin erikoistunutta yritystä paperikopio tuonninvahvistuslipukkeesta asiaankuuluvalle viejäosanottajalle ja/tai b. lähettämällä sähköpostia, kun raakatimanttilähetys on vastaanotettu, tai lähettämällä kuukausikatsaus (excel-taulukko) vastaanotetuista lähetyksistä. Luettelon tulisi sisältää ainakin tiedot lähetyksen KPC-numerosta, painosta ja arvosta. Tuonninvahvistusta koskevat kysymykset olisi osoitettava mahdollisuuksien mukaan asianomaiselle unionin viranomaiselle. Kysymys tulisi osoittaa Euroopan komissiolle ainoastaan, jos unionin viranomainen ei kykene siihen vastaamaan tai jos tarvitaan lisätietoja, joita se ei pysty toimittamaan. 6. Ristiriitaisuuksien ja muiden ongelmien ratkaisu Ristiriitaisuuksia ja muita ongelmia ratkaistaessa noudatetaan 5 kohdassa kuvattua periaatetta. Kysymykset olisi ratkaistava mahdollisuuksien mukaan asianomaisen unionin viranomaisen kanssa, ja ratkaisu olisi ilmoitettava Euroopan komissiolle. -10-
7. EU:n alueet ja Kimberleyn prosessi Jäsenvaltioiden erityisalueet ja niiden asema Kimberleyn prosessissa (syrjäisimmät alueet, merentakaiset maat ja alueet jne.) Ranskan merentakaiset departementit (Réunion, Martinique, Mayotte, Guadeloupe, Ranskan Guyana) (Ranska) EU:n alue (EU:n perustamisso pimus voimassa) KPlainsäädäntö voimassa EU:n tullialue X X X Tullitarkastuks et EU:n sisäistä kauppaa varten Saint Martin (Ranska) X X X Kanariansaaret (Espanja) X X X Madeira (Portugali) X X X Azorit (Portugali) X X X Helgolandin saari (Saksa) X X X Büsingenin alue (Saksa) X X X Ceuta ja Melilla (Espanja) X X X Livigno (Italia) X X X Campione d Italia (Italia) X X X Gibraltar X X X Jersey (Yhdistynyt X kuningaskunta) Guernsey (Yhdistynyt X kuningaskunta) Mansaari (Yhdistynyt X kuningaskunta) Monaco (Ranska) X Ahvenanmaa (Suomi) X X X Muut kuin edellä mainitut EU:n jäsenvaltioihin riippuvuussuhteissa olevat alueet eivät ole osa EU:n aluetta eivätkä EU:n tullialuetta. Niihin kuuluvat seuraavan luettelon mukaiset merentakaiset maat ja alueet (MMA). MMA:lla on perustuslaillisia siteitä Alankomaihin, Ranskaan, Tanskaan ja Yhdistyneeseen kuningaskuntaan. Vaikka MMA:n kansalaiset ovat periaatteessa EU:n kansalaisia, nämä alueet eivät kuulu EU:hun eivätkä ne ole suoraan EU:n lainsäädännön alaisia. -11-
Merentakaiset maat ja alueet: Anguilla (Yhdistynyt kuningaskunta) Aruba (Alankomaat) Bermuda (Yhdistynyt kuningaskunta) Bonaire (Alankomaat) Brittiläinen antarktinen alue (Yhdistynyt kuningaskunta) Brittiläinen Intian valtameren alue (Yhdistynyt kuningaskunta) Brittiläiset Neitsytsaaret (Yhdistynyt kuningaskunta) Caymansaaret (Yhdistynyt kuningaskunta) Curação (Alankomaat) Etelä-Georgia ja Eteläiset Sandwichsaaret (Yhdistynyt kuningaskunta) Falklandinsaaret (Yhdistynyt kuningaskunta) Grönlanti (Tanska) Montserrat (Yhdistynyt kuningaskunta) Ranskan eteläiset ja antarktiset alueet (Ranska) Ranskan Polynesia (Ranska) Saba (Alankomaat) Saint Barthélémy (St. Barth) (Ranska) Saint Helena, Ascension, Tristan da Cunha (Yhdistynyt kuningaskunta) Saint-Pierre ja Miquelon (Ranska) Sint Eustatius (Alankomaat) Sint Maarten (Alankomaat) Turks- ja Caicossaaret (Yhdistynyt kuningaskunta) Uusi-Kaledonia ja siihen kuuluvat alueet (Ranska), Pitcairn (Yhdistynyt kuningaskunta) Wallis- ja Futunasaaret (Ranska). Grönlannin erityisasema Grönlanti ei kuulu unionin alueeseen, mutta se sisältyy Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen liitteessä II esitettyyn luetteloon MMA:ista. Vuonna 2014 vahvistettiin säännöt ja menettelyt, jotka mahdollistavat Grönlannin osallistumisen Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmään unionin kanssa tehdyn yhteistyön kautta. Näitä sääntöjä ja menettelyjä ei kuitenkaan sovelleta vielä. Niiden soveltaminen alkaa siitä päivästä, jona Grönlanti ilmoittaa Euroopan komissiolle panneensa kansallisessa lainsäädännössään täytäntöön EU:n lainsäädännön asiaankuuluvat säännökset. Menettelyjä selostetaan aikanaan tarkemmin näistä suuntaviivoista laadittavassa tarkistetussa versiossa. -12-
Sovellettava lainsäädäntö: Asetus (EU) N:o 257/2014 neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 muuttamisesta Grönlannin ottamiseksi mukaan Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmän täytäntöönpanoon Neuvoston päätös N:o 136/2014/EU, annettu 20 päivänä helmikuuta 2014, Grönlannin osallistumisen raakatimantteja koskevan Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmään mahdollistavista säännöistä ja menettelyistä Jos teillä on kysymyksiä, jotka liittyvät vientiin edellä mainituille alueille tai edellä mainittuihin maihin tai mille tahansa alueelle, jolla on EU:n kanssa tulliliitto, tai tuontiin kyseisiltä alueilta, ottakaa yhteyttä Euroopan komissioon. -13-
8. Sääntöjenvastaisten lähetysten yhteydessä sovellettavat menettelyt Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmä pannaan EU:ssa täytäntöön asetuksella (EY) N:o 2368/2002. Siinä vahvistetaan edellytykset, joilla raakatimanttien tuonti Euroopan unionin alueelle ja vienti sieltä on sallittua. Koska asetus on sellaisenaan sovellettavaa oikeutta koko unionin alueella, sen säännökset sitovat kaikkia asianomaisia viranomaisia, myös kansallisia tulliviranomaisia. Asetuksessa kielletään raakatimanttien tuonti unioniin ja niiden vienti unionista, jos 3 artiklassa (tuonti) ja 11 artiklassa (vienti) säädetyt hyvin selkeät edellytykset eivät täyty. Asetuksessa säädetään myös, että aina, kun edellytykset eivät täyty, toimivaltaisten viranomaisten (eli jonkin unionin viranomaisen tai asianomaisen jäsenvaltion muun toimivaltaisen viranomaisen) on pidätettävä lähetys. Tämän vuoksi lähetystä ei saa luovuttaa (eikä unioniin tulevia lähetyksiä lähettää takaisin lähtömaahan), elleivät kaikki asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 säädetyt edellytykset täyty. Näin torjutaan tehokkaasti yritykset kiertää asetuksen säännöksiä. Myös yhteisön tullikoodeksiin 2 (joka on myös sellaisenaan sovellettavaa oikeutta kaikissa jäsenvaltioissa) sisältyy säännöksiä rajoitusten tai kieltojen kohteena olevien tavaroiden (kuten raakatimanttien) käsittelystä. Tullikoodeksissa säädetään, että tavaroita, joista ei ole toimitettu vaadittuja asiakirjoja asianomaista tullimenettelyä varten, ei voida luovuttaa. Tullikoodeksissa säädetään myös, että sellaisten tavaroiden osalta, joita ei voida luovuttaa, on toteutettava tarvittavat toimenpiteet, valtiolle menetetyksi tuomitseminen ja myynti mukaan lukien. Asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 säädetään myös (27 artikla), että kaikkien jäsenvaltioiden on määrättävä kansallisilla laeilla tai määräyksillä seuraamukset asetuksen säännösten rikkomisesta. Jäsenvaltiot voivat päättää oman harkintansa mukaan (ja perustaen mahdollisesti päätöksensä voimassa oleviin tulli- ja ulkomaankauppalakeihin ja -määräyksiin) seuraamusten yksityiskohdista, mutta asetuksen mukaan niiden on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia, ja niillä on kyettävä estämään rikkomukseen syyllistyneitä saamasta toiminnastaan taloudellista hyötyä. Komissiolla on yleiskuva eri jäsenvaltioissa 27 artiklan nojalla käytössä olevista seuraamuksista sekä yksityiskohtainen luettelo asetuksen (EY) N:o 2368/2002 rikkomisista. 2 Neuvoston asetus (ETY) N:o 2913/92, annettu 12. lokakuuta 1992; ks. erityisesti 56 58, 73 ja 75 artikla. -14-
9. Timanttialan itsesääntely EU:ssa Euroopan unioni hyväksyy selvästi Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmää koskevan asiakirjan IV jaksossa vahvistetun teollisuuden itsesääntelyä koskevan periaatteen lainsäädännössään, jolla järjestelmä pannaan täytäntöön unionissa. Neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 IV luvussa (Alan itsesääntely) vahvistetaan edellytykset, jotka raakatimanttikauppiaita edustavien organisaatioiden on täytettävä takuu- ja teollisuuden itsesääntelyjärjestelmää perustettaessa, ja säädetään takuu- ja teollisuuden itsesääntelyjärjestelmää käyttäviin organisaatioihin sovellettavasta nopeutetusta menettelystä. On tärkeää selventää, että EU ei tarkoita teollisuuden itsesääntelyllä valtiollisten vastuutehtävien siirtämistä alan organisaatioille. Kyse on ennemminkin yrityksille, joilla on alan organisaatioiden jäseninä huomattavat velvollisuudet, annettavasta etuoikeudesta (KP-sertifikaattien myöntäminen nopeutetulla menettelyllä). Jotta raakatimanttikauppiaita edustava organisaatio voitaisiin merkitä neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 liitteessä V olevaan luetteloon, sen on toimitettava komissiolle kiistattomat todisteet siitä, että se on hyväksynyt säännöt ja määräykset, jotka velvoittavat organisaation ja sen jäsenet noudattamaan asetuksen 17 artiklassa vahvistettuja periaatteita ja menettelyjä. Kyseisten organisaatioiden säännöillä ja määräyksillä jäsenet on velvoitettava erityisesti o myymään ainoastaan laillisista lähteistä Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmän mukaisesti ostettuja timantteja; o vakuuttamaan omien tietojensa ja/tai raakatimanttien toimittajalta saatujen kirjallisten takeiden perusteella, etteivät myytävät timantit ole konfliktitimantteja; o olemaan ostamatta raakatimantteja epäilyttävistä tai tuntemattomista lähteistä ja/tai olemaan ostamatta raakatimantteja, jotka ovat peräisin Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmän osanottaja-alueiden ulkopuolelta; o olemaan tietoisesti ostamatta tai myymättä konfliktitimantteja tai olemaan avustamatta muita niiden ostossa tai myynnissä; o kokoamaan raakatimanttien toimittajilta saatuja ja asiakkaille annettuja kauppalaskuja koskevat tiedot ja säilyttämään niitä vähintään kolmen vuoden ajan; ja o antamaan riippumattoman tarkastajan tehtäväksi varmistaa, että kyseiset tiedot on koottu ja että niitä säilytetään huolellisesti. -15-
Organisaation hyväksymissä säännöissä ja määräyksissä on mainittava kurinpitotoimista, erityisesti organisaation velvoitteesta erottaa jäsen, jonka on organisaation suorittaman asianmukaisen tutkimusmenettelyn perusteella todettu rikkoneen vakavasti asetuksen 17 artiklassa määrättyjä sitoumuksia. Unionin viranomaisten on ilmoitettava timanttipörsseille seuraavat Kimberleyn prosessia koskevat olennaiset muutokset ja tiedot: o Kimberleyn prosessin osanottajaluettelon päivitykset o uusi EU:n lainsäädäntö o uudet tekniset ohjeet, parhaat käytänteet, hallinnolliset päätökset jne. o puheenjohtajan tiedotteet o tuonti- ja vientimenettelyjä jne. koskevat käytännön ohjeet. Timanttipörssien on vuorostaan toimitettava kyseiset tiedot jäsenilleen. Neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 13 artiklan mukaan jonkin luettelossa mainitun organisaation jäsenet voivat saada EU:n sertifikaatin esittämällä allekirjoittamansa ilmoituksen, jonka mukaan unionista vietävät raakatimantit on tuotu sinne laillisesti. Komissio on hyväksynyt 30. huhtikuuta 2003 antamallaan asetuksella (EY) N:o 762/2003 ja 7. heinäkuuta 2003 antamallaan asetuksella (EY) N:o 1214/2003, että liitteessä V olevaan luetteloon merkitään o Antwerpsche Diamantkring C.V. o Beurs voor Diamanthandel C.V. o Diamantclub van Antwerpen C.V. o Vrije Diamanthandel N.V. (toimivat kaikki Antwerpenissä) ja o the London Diamond Bourse and Club asianomaisten hakemuksesta ja tarkastettuaan, että kukin timanttipörssi on hyväksynyt säännöt ja määräykset, erityisesti sitovat käytännesäännöt, jotka takaavat sen, että timanttipörssit ja niiden jäsenet täyttävät asetuksessa säädetyt vaatimukset. Belgian talousministeri ja neljän antwerpeniläisen timanttipörssin johtajat allekirjoittivat 7. syyskuuta 2004 pöytäkirjan, jossa esitetään yksityiskohtaisesti, kuinka teollisuuden itsesääntelyä koskevat säännökset pannaan täytäntöön Belgiassa. Pöytäkirja muodostaa toimintakehyksen belgialaiselle unionin viranomaiselle sen valvoessa 17 artiklan toimintaa ja täytäntöönpanoa. -16-
Antwerpenissä ja Lontoossa toimivat unionin viranomaiset raportoivat takuuja teollisuuden itsesääntelyjärjestelmän toimintaa koskevasta arvioinnistaan vuosittain Euroopan komissiolle neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 17 artiklan 5 kohdan mukaisesti. Muutamissa tapauksissa timanttipörssien jäsenet eivät ole toimittaneet vaadittua riippumattoman tarkastajan antamaa todistusta, ja näissä tapauksissa on sovellettu kurinpitomenettelyä. Osa kyseisistä toimijoista on suljettu tilapäisesti pois nopeutetun menettelyn piiristä. Joissakin tapauksissa tämä on johtanut vaaditun todistuksen toimittamiseen, ja tapauksissa, joissa näin ei ole käynyt, asianomaisten yritysten jäsenyys pörssissä on lakkautettu väliaikaisesti, minkä vuoksi ne joutuvat esittämään kunkin raakatimanttien vientierän yhteydessä kiistattomat todisteet eivätkä voi nauttia nopeutetun menettelyn eduista. Unionin viranomaiset tutkivat pistokokein yrityksiin kohdistuneita tarkastuksia. Tässä yhteydessä: o tutkitaan yritysten kauppalaskut sekä tarkastetaan, onko kauppalaskujen osalta annettu takuut, o tarkastetaan, onko raakatimanttien tuontia ja vientiä varten annettu Kimberleyn prosessin sertifikaatti, o tarkastetaan, vastaavatko varastoja koskevissa vuotuisissa ilmoituksissa annetut tiedot unionin viranomaisen ylläpitämää Kimberleyn prosessin KPC-tietokannan tietoja. 10. Yhteystahot Kimberleyn prosessi www.kimberleyprocess.com Euroopan komissio Service for Foreign Policy Instruments Stability Instrument Operations and Foreign Policy Regulatory Instruments FPI.2 Rond Point Schuman, 9A B-1049 Bruxelles/Brussel Sähköposti: EC-KIMBERLEY-PROCESS@ec.europa.eu -17-
Unionin viranomaiset Asianomaisen lainsäädännön (neuvoston asetus (EY) N:o 2368/2002, annettu 20. joulukuuta 2002) mukaan kukin Euroopan unionin jäsenvaltio voi nimetä kansallisella tasolla toimivaltaisen viranomaisen toimimaan unionin viranomaisena tuonnin ja viennin yhteydessä KPCS-järjestelmää sovellettaessa. Jokainen viranomainen merkitään neuvoston asetusta (EY) N:o 2368/2002 muuttavassa komission asetuksessa esitettävään luetteloon, kun ensin on todennettu, että kyseisen viranomaisen on mahdollista toimia tehokkaasti tuonti- ja vientiviranomaisena Kimberleyn prosessin sertifiointijärjestelmän määräysten ja sovellettavan EU:n lainsäädännön säännösten mukaisesti, ja kuultu EU:n jäsenvaltioiden edustajista koostuvaa hallintokomiteaa. Unionin viranomaisia on nykyisin seitsemän. Viranomaisten yhteystiedot sekä yhteyshenkilöt ilmoitetaan jäljempänä. Lissabonin sopimuksen nojalla Euroopan unioni korvaa Euroopan yhteisön, jonka seuraaja se on. Tämän mukaisesti käsitteellä "EU-sertifikaatti" tarkoitetaan neuvoston asetuksen (EY) N:o 2368/2002 2 artiklan g alakohdassa määriteltyä yhteisön sertifikaattia. Uudentyyppisiä EU-sertifikaatteja myönnetään 1. tammikuuta 2013 lähtien. Unionin viranomaisten myöntämät EU-sertifikaatit numeroidaan seuraavasti: EU-sertifikaattien numerointi: alkaen: asti: Belgia 500001. Yhdistynyt kuningaskunta 400001 450000 Saksa 450001 460000 Tšekki 460001 461000 Romania 461001 462000 Bulgaria 462001 463000 Portugali 463001 464000 1. Unionin viranomainen Belgiassa: Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand en Energie, Algemene Directie Economische Analyses & Internationale Economie, Dienst Vergunningen/ Service Public Fédéral Economie PME, Classes moyennes et Energie, Direction générale des Analyses économiques et de l Economie internationale, Service Licences ([talousasioista, pienistä ja keskisuurista yrityksistä ja ammatinharjoittajista ja energiaasioista vastaava liittovaltion virasto, talousanalyysien ja maailmantalouden pääosasto) -18-
Italiëlei 124, bus 71 B-2000 Antwerpen Puhelin: (32-2) 277 54 59 Faksi: (32-2) 277 54 61 Sähköposti: kpcs-belgiumdiamonds@economie.fgov.be Asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 edellytettyjä raakatimanttien tuonti- ja vientitarkastuksia sekä tulliselvityksiä tekee Belgiassa ainoastaan: The Diamond Office Hovenierstraat 22 B-2018 Antwerpen puh. Yhteyshenkilöt: Frieda Coosemans, Anja Waem (faksi- ja osoitetiedot kuten edellä) Belgiassa toimiva unionin viranomainen myöntää luvusta EU 500001 ylöspäin numeroidut EU-sertifikaatit. 2. Unionin viranomainen Sofiassa, Bulgariassa Ministry of Finance International Financial Institutions and Cooperation Directorate 102 G. Rakovski str. Sofia, 1040 Bulgaria Puhelin: (359-2) 98 59 24 15 Yhteyshenkilö: Antonia Ruskova Sähköposti: a.ruskova@minfin.bg Bulgariassa toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EU 462001 EU 463000 numeroidut EU-sertifikaatit. 3. Unionin viranomainen Prahassa, Tšekissä Asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 edellytettyjä raakatimanttien tuonti- ja vientitarkastuksia sekä tulliselvityksiä tekee Tšekissä ainoastaan: -19-
Generální ředitelství cel Budějovická 7 140 96 Praha 4 Česká republika Puhelin: (420-2) 61 33 38 41, (420-2) 61 33 35 41, matkapuhelin (420-737) 213 793 Faksi: (420-2) 61 33 38 70 Sähköposti: diamond@cs.mfcr.cz Päivystävä tullitoimisto Praha Ruzyně Puhelin: (420-2) 20 113 788 Puhelin: (420-2) 20 119 678 Yhteyshenkilöt: Petra Neumanova, Erik Vagner (yhteystiedot lueteltu edellä) Sähköposti: p.neumanova@cs.mfcr.cz; e.vagner@cs.mfcr.cz Tšekissä toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EY 460001 EY 461000 numeroidut EU-sertifikaatit. 4. Unionin viranomainen Idar-Obersteinissa, Saksassa Asetuksessa (EY) N:o 2368/2002 edellytettyjä raakatimanttien tuonti- ja vientitarkastuksia tekee ja unionin sertifikaatin myöntää Saksassa ainoastaan seuraava viranomainen: Hauptzollamt Koblenz Zollamt Idar-Oberstein Zertifizierungsstelle für Rohdiamanten Hauptstraße 197 D-55743 Idar-Oberstein Puhelin: (+49-6781) 56 27-0 Faksi: (+49-6781) 56 27-19 Sähköposti: poststelle.za-idar-oberstein@zoll.bund.de Yhteyshenkilö: Jürgen Bender (yhteystiedot kuten edellä) Sovellettaessa tämän asetuksen 5 artiklan 3 kohtaa, 6, 9 ja 10 artiklaa, 14 artiklan 3 kohtaa sekä 15 ja 17 artiklaa Saksan toimivaltaisena viranomaisena toimii erityisesti raportointia komissiolle koskevien velvoitteiden osalta seuraava viranomainen: Bundesfinanzdirektion Südost Krelingstraβe 50 D-90408 Nürnberg -20-
Puhelin: (+49-911) 376 3754 Faksi (+49-911) 376 2273 Sähköposti: diamond.cert.bfd-suedost@zoll.bund.de Yhteyshenkilöt: Alexander Kopolt, Manuela Kraus (yhteystiedot kuten edellä) Saksassa toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EU 450001 EU 460000 numeroidut EU-sertifikaatit. 5. Unionin viranomainen Lissabonissa, Portugalissa Autoridade Tributária e Aduaneira Direção de Serviços de Regulação Aduaneira R. da Alfândega, 5 1149-006 Lisboa Puhelin: +351 218813888/9 Faksi: +351 218813941 Sähköposti: dsra@at.gov.pt Asetuksessa edellytettyjä raakatimanttien tuonti- ja vientitarkastuksia suorittaa sekä tulliselvityksiä tekee Portugalissa ainoastaan: Alfândega do Aeroporto de Lisboa Aeroporto de Lisboa, Terminal de Carga, Edifício 134 1750-364 Lisboa Puhelin: +351 210030080 Faksi: +351 210037777 Sähköposti: aalisboa-kimberley@at.gov.pt Yhteyshenkilö: Cristina Almeida Carvalho (yhteystiedot kuten edellä) Portugalissa toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EU 463001 EU 464000 numeroidut EU-sertifikaatit. 6. Unionin viranomainen Bukarestissa, Romaniassa Autoritatea Națională pentru Protecția Consumatorilor (kuluttajansuoja-alan kansallinen viranomainen) 1 Bd. Aviatorilor Nr. 72, sectorul 1 București, România (72 Aviatorilor Bvd., sector 1, Bucharest, Romania) Cod postal (Postal code) 011865 Puhelin: (+40-21) 318 46 35 / 312 98 90 / 312 12 75 Faksi (+40-21) 318 46 35 / 314 34 62-21-
www.anpc.ro Yhteyshenkilö: Ioana Vizitiu Sähköposti: ioanavizitiu@anpc.ro Teodora Stefan cel Mare Sähköposti: teodorascm@anpc.ro Romaniassa toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EU 461001 EU 462000 numeroidut EU-sertifikaatit. 6. Unionin viranomainen Lontoossa, Yhdistyneessä kuningaskunnassa Government Diamond Office Conflict Department Room WH1.214 Foreign & Commonwealth Office King Charles Street London SW1A 2AH Puhelin: (44-207) 008 6903/5797 Faksi (44-207) 008 3905 KPUK@fco.gov.uk Yhteyshenkilö: Gail Johnson Sähköposti: gail.johnson@fco.gov.uk Yhdistyneessä kuningaskunnassa maahantuontitarkastuksista vastaa HM Revenue and Customs Puhelin: (44-845) 010 9000 http://www.hmrc.gov.uk/ Yhdistyneessä kuningaskunnassa toimiva unionin viranomainen myöntää luvuilla EY 400001 EY 450000 numeroidut EU-sertifikaatit. -22-