NORDEA BANK AB:N (PUBL) JA NORDEA PANKKI SUOMI OYJ:N WARRANTTI- JA SERTIFIKAATTIOHJELMA SERTIFIKAATTISARJAN 2012:6 LOPULLISET EHDOT

Transkriptio

1 Tää on käännös alkuperäisestä ruotsinkielisestä tekstistä. Mahdollisessa ristiriitatilanteessa sovelletaan ruotsinkielisiä lopullisia ehtoja. NORDEA BANK AB:N (PUBL) JA NORDEA PANKKI SUOMI OYJ:N WARRANTTI- JA SERTIFIKAATTIOHJELMA SERTIFIKAATTISARJAN 2012:6 LOPULLISET EHDOT Instruentin ehdot koostuvat Pankkien Warrantti- ja sertifikaattiohjelan ( Ohjela ) 12. kesäkuuta 2012 voiaan tulleista Yleisistä Ehdoista sekä näistä ehdoista. Pankkien Ohjelan Yleiset Ehdot on kuvattu 12. kesäkuuta 2012 päivätyssä Liikkeeseenlaskijan Ohjelaesitteessä. Niillä käsitteillä, joita näissä Lopullisissa Ehdoissa ei ole ääritelty, on saa erkitys kuin Yleisissä Ehdoissa. Liikkeeseenlaskijasta (ks. jäljepänä oleva ääritelä) ja tarjouksesta saa täydelliset tiedot vain lukealla Ohjelaesitteen, sitä täydentävät täydennysesitteet ja nää Lopulliset Ehdot. Ohjelaesite löytyy osoitteesta Ohjelaesitteessä on yhteenveto tietyistä veroseuraauksista, joita Warrantti- ja sertifikaattiohjelan alla liikkeeseen laskettujen Instruenttien hankkiinen saattaa aiheuttaa (ks. Ohjelaesite). Yhteenveto perustuu tällä hetkellä voiassa oleviin tanskalaisiin, suoalaisiin, norjalaisiin ja ruotsalaisiin verosäännöksiin, ja se on tarkoitettu ainoastaan yleiseksi tiedoksi. Jokainen sijoittaja vastaa itse Instruenttiin tekeänsä sijoituksen veroseuraausten arvioinnista. Sijoittajan on otettava yhteyttä veroneuvojaan Ohjelan alla liikkeeseen laskettujen Instruenttien veroseuraausten selvittäiseksi. Ulkoaiseen sijoittajaan saatetaan esierkiksi soveltaa ulkoaista verolainsäädäntöä, verosopiuksia tai uita ahdollisia asetuksia. Näihin Lopullisiin Ehtoihin, niiden tulkintaan sekä kaikkiin niihin liittyviin kysyyksiin sovelletaan Ruotsin lakia. Mahdolliset Instruentteihin liittyvät, ehtojen ja niihin liittyvien oikeudellisten kysyysten soveltaista ja tulkintaa koskevat kiistat ratkaistaan ruotsalaisessa tuoioistuiessa. Ensiäinen oikeusaste on Tukholankäräjäoikeus. INSTRUMENTIN TIEDOT Instruentin tyyppi Tää Sertifikaattisarja 2012:6 uodostuu neljästä Sertifikaatista: Bull Venäjä NF, Bear Venäjä NF, Bull VenäjäX2 NF ja Bear VenäjäX2 NF (jokainen erikseen Sertifikaatti tai Instruentti ). 1

2 1. Tietoa Nordea Bank AB (publ):stä ja Ohjelasta Sijoittaja saa täydelliset tiedot Ohjelan ukaisesta Liikkeeseenlaskijasta, Ohjelan ehdoista sekä Ohjelan alla liikkeeseen lasketuista Sertifikaateista ainoastaan tutustualla Lopullisten Ehtojen lisäksi Ohjelaesitteeseen ja ahdollisiin sitä täydentäviin täydennysesitteisiin. Ohjelaesitteessä käytettyjä käsitteitä käytetään yös näissä Lopullisissa Ehdoissa. 2. Lopullisissa Ehdoissa ääritellyn Sertifikaattisarjan yksilöinti Liikkeeseenlaskija: Instruentti: Kohde-etuus: ISIN-koodi: Kaupankäyntierä: Säännelty arkkinapaikka/ listaus: Listaustunnus: Rajataso: Nordea Bank AB (publ) Sertifikaatti Ks. liite 1 (kohta ISIN ). Kaupankäyntierä koostuu yhdestä (1) Sertifikaatista. Nasdaq OMX Helsinki Oy. Ks. liite 1 (kohta Sertifikaatin kaupankäyntitunnus ). Liitteessä 2. on iloitettu Rajatasojen laskennassa käytetyt prosentit (kohta Rajataso ). Rajatasot lasketaan jokaisena Noteerauspäivän ja Päättyispäivän välisenä aikana, kun Kohde-etuuden noteeratut tasot julkaistaan Vertailulähteessä. Ennenaikasen Erääntyisen laskennassa Rajatasot lasketaan edellisen päivän Viitekursista. Mikäli Rajatason ahdollinen saavuttainenei Liikkeeseenlaskijan arvion ukaan vastaa yleistä arkkinakehitystä, pidättää Liikkeeseenlaskija itsellään oikeuden jättää kyseisen Rajatason saavutushuoiotta. Liikkeeseenlaskupäivä: Noteerauspäivä: Noteerausvaluutta: Lähtökurssi: Ennenaikainen Erääntyinen: Liikkeeseenlaskupäivä Euro 10 EUR Noteerauspäivän ja Päättyispäivän välinen tapahtua, joka ei Liikkeeseenlaskijan arvion ukaan ole Erityinen Kaupankäyntihäiriö (Särskild Handelsstopphändelse), jolloin jonkin Markkinahäiriöttöän Suunnitellun Kaupankäyntipäivän aikana Vertailulähteessä noteeratun Kohde-etuuden viieisiät viralliset aksukurssit jatkuvassa kaupankäynnissä ovat joko: (a) yhtä suuret tai aleat kuin Rajaehto, jos kyseisen Sertifikaatin Liitteen 1. ukaisessa kaupankäyntitunnuksessa on BULL ; tai 2

3 (b) yhtä suuret tai korkeaat kuin Rajaehto, jos kyseisen Sertifikaatin Liitteen 1. ukaisessa kaupankäyntitunnuksessa on BEAR. Korkoperuste: Korkoperustearginaali: LIBOR-USD päiväkorko ( O/N ) (Blooberg Ticker: US000/N Index). Ks. liite 2 (kohta Korkoperustearginaali ). Liikkeeseenlaskija pidättää oikeuden laskea tai korottaa Korkoperustearginaalia kuukausittain kuukauden ensiäisenä pankkipäivänä, ikäli Liikkeeseenlaskijan Instruentin riskienhallintaan liittyvät kustannukset uuttuvat vallitsevat arkkinaolosuhteet huoioiden. Oistajalle iloitetaan ahdollisesta korotuksesta tai laskusta. Korkokausi: Koronlaskuperuste: Hallinnointipalkkio: Päivät, joina Kertynyt Arvo t lasketaan; lähinnä edellisen Kertyneen Arvon t laskentapäivän ja kuluvan päivän välinen ajanjakso, ilaistuna päivinä Koronlaskuperusteen ukaisesti. Todelliset/365 Ks. liite 2 (kohta Hallinnointipalkkio ). Liikkeeseenlaskija pidättää oikeuden laskea tai korottaa Hallinnointipalkkiota kuukausittain kuukauden ensiäisenä pankkipäivänä, jos Liikkeeseenlaskijan Instruentin hallinnoiiseen liittyvät kulut uuttuvat. Hallinnointipalkkio voi olla korkeintaan 2 prosenttia. Oistajalle iloitetaan ahdollisesta korotuksesta tai laskusta. Viitekurssin ääritys: Kohde-etuuden Viitekurssin arvostus tapahtuu kello (Suoen aikaa). Muuntokertoien arvostusaika: Muuntoikertoien arvostus tapahtuu kello (Suoen aikaa). Vertailulähde: Vaihtokurssin Vertailulähde: Muuntokerroin: Päättyispäivän ääritys / Päättyispäivän äärityspäivä: Nasdaq OMX Group Inc. Keskiarvo Viitevaluutan (Yhdysvaltain Dollariin) viieisiästä osto- ja yyntikurssista, jonka Thoson Reuters julkaisee noin klo (Suoen aikaa), Liikkeeseenlaskijan arvion ukaisesti. Noteerausvaluutan vaihtokurssi jaettuna Vaihtokurssin Vertailulähteen ukaisella Viitevaluutan vaihtokurssilla vaihtokurssin julkistaishetkellä, jolloin se on Liikkeeseenlaskija ääritettävissä. Liikkeeseenlaskijalla on oikeus illoin tahansa vahvistaa Päättyispäivä. Päättyispäivä voi olla aikaisintaan viikon kuluttua siitä, kun Päättyispäivän äärityspäivää koskeva iloitus on lähetetty 3

4 Oistajalle. Päättyispäivän äärityspäivällä tarkoitetaan päivää, jona Päättyispäivä ääritetään. Päättyispäivästä lähetetään iloitus Oistajalle sekä Instruentin arkkinapaikalle. Loppukurssin äärityskausi / Loppukurssin äärityspäivät: Päättyispäivä / viieinen kaupankäyntipäivä: Loppusuoritus: Sertifikaatit ovat open end -tyyppisiä, eli Loppukurssin äärityskautta / Loppukurssin äärityspäiviä ei ole ääritetty etukäteen. Liikkeeseenlaskijalla on oikeus illoin tahansa Liikkeeseenlaskupäivän jälkeen äärittää Loppukurssin äärityskausi / Loppukurssin äärityspäivät. Nää voivat olla aikaisintaan viikon kuluttua siitä, kun Päättyispäivän äärityspäivää koskeva iloitus on lähetetty Oistajalle. Liikkeeseenlaskijan Päättyispäivän äärityksen ukaisesti iloittaa päivä. Liikkeeseenlaskijan arvioia Kertynyt Arvo Päättyispäivänä, ellei Sertifikaatti ole erääntynyt ennenaikaisesti Rajatason saavuttaisen johdosta; Loppusuorituksen laskennassa käytettävät ääritelät: Kertynyt Arvo: Iloitetaan euroina. Arvo lasketaan kaikkina Markkinahäiriöttöinä Suunniteltuina Kaupankäyntipäivinä, jotka ovat Pankkipäiviä, Noteerauspäivästä Päättyispäivään alla olevan kaavan ukaisesti. Kaavassa Kertyneen Arvon lähtöarvo on 10 EUR. Kertynyt Arvo t = (Kertynyt Arvo t-1 + Kertynyt Arvonuutos t + Kertynyt Rahoitus t ) x Muuntokerroin t / Muuntokerroin t-1 Kertynyt Arvo t-1 = Kertynyt Arvo edellisenä Markkinahäiriöttöänä Suunniteltuna Kaupankäyntipäivänä Kertynyt Arvo 0 = 10 Muuntokerroin t-1 = Muuntokerroin edellisenä Markkinahäiriöttöänä Suunniteltuna Kaupankäyntipäivänä Muuntokerroin 0 = Muuntokerroin Liikkeeseenlaskupäivää edeltävänä Markkinahäiriöttöänä Suunniteltuna Kaupankäyntipäivänä Jos Korkoperustetta, Muuntokerrointa ja/tai Korkoperustearginaalia oikaistaan tai jos Kertynyt Arvo on laskettu ileisen väärin, Kertyneen Arvon laskentaa on uutettava, ikäli laskenta on tehty korkeintaan kole Suunniteltua Kaupankäyntipäivää (Planerad Handelsdag) sitten. Muussa tapauksessa Kertynyttä Arvoa ei uuteta. 4

5 Kertynyt Arvonuutos: Lasketaan seuraavan kaavan ukaan Liikkeeseenlaskijan arvion ukaisesti. Kertynyt Arvonuutos t = Kertynyt Arvo t-1 x Vipu x (Viitekurssi t Viitekurssi t-1 ) / Viitekurssi t-1 Viitekurssi t-1 = edellisen Markkinahäiriöttöän Suunnitellun Kaupankäyntipäivän Viitekurssi Viitekurssi 0 = Noteerauspäivää lähinnä edeltävän pankkipäivän Viitekurssi Kertynyt Rahoitus: Lasketaan seuraavan kaavan ukaan Liikkeeseenlaskijan arvion ukaisesti. Kertynyt Rahoitus t = Kertynyt Arvo t-1 x( (1-Vipu) x Korkoperuste Korkoperustearginaali Hallinnointipalkkio) x Korkokausi Vipu: Takaisinaksupäivä: Markkinatakaus: Ks. liite 2 (kohta Vipukerroin ). Kyenen (10) Pankkipäivää Päättyispäivän jälkeen. Liikkeeseenlaskija äärittää noraaleissa arkkinaolosuhteissa osto- ja yyntikurssit Liikkeeseenlaskijan kulloinkin päättäälle äärälle kaupankäyntieriä. Instruenteille, joiden teoreettinen hinta on pienepi kuin pienin ahdollinen hinnanuutos (tikkiväli, tick size), ei noraalisti ääritellä ostokurssia. Osto- ja yyntikurssien suurin ahdollinen ero (suurin sallittu spread): Ostokurssi Suurin sallittu spread EUR 0,01 5 EUR 0,25 EUR 5 10 EUR 0,40 EUR EUR 0,90 EUR > 25 < 4 % yyntihinnasta Osto- ja yyntikurssit ovat voiassa Sertifikaattiin saakka. Jos ostettavien/yytävien Sertifikaattien lukuäärä on tätä suurepi, spread ääritetään arkkinaolosuhteiden ukaan. 3. Tietoa Kohde-etuudesta Jäljepänä kerrottavat tiedot ovat otteita tai yhteenvetoja julkisesti saatavilla olevista tiedoista. Liikkeeseenlaskija vastaa siitä, että tiedot on esitetty oikein. Liikkeeseenlaskija ei kuitenkaan ole tarkistanut tietoja riippuattoasti, eikä se vastaa tietojen oikeellisuudesta. Indeksin nii: Indeksin julkaisija: NASDAQ OMX Group, Inc. 5

6 Lisätietoja: Vastuuvaraua: Lisätietoja indeksistä on saatavilla osoitteessa Indeksin julkaisijan kanssa solitun lisenssisopiuksen ukaan seuraava teksti sisällytetään näihin ehtoihin: The Product(s) is not sponsored, endorsed, sold or prooted by The NASDAQ OMX Group, Inc. or its affiliates (NASDAQ OMX, with its affiliates, are referred to as the Corporations ). The Corporations have not passed on the legality or suitability of, or the accuracy or adequacy of descriptions and disclosures relating to, the Product(s). The Corporations ake no representation or warranty, express or iplied to the owners of the Product(s) or any eber of the public regarding the advisability of investing in securities generally or in the Product(s) particularly, or the ability of the 15 Index NTR to track general stock arket perforance. The Corporations' only relationship to Nordea Bank AB ( Licensee ) is in the licensing of the NASDAQ, OMX, NASDAQ OMX, and Nordea NASDAQ OMX Russia 15 TM Index registered tradearks and certain trade naes of the Corporations and the use of the 15 Index NTR which is deterined, coposed and calculated by NASDAQ OMX without regard to Licensee or the Product(s). NASDAQ OMX has no obligation to take the needs of the Licensee or the owners of the Product(s) into consideration in deterining, coposing or calculating the Nordea NASDAQ OMX Russia 15 Index NTR. The Corporations are not responsible for and have not participated in the deterination of the tiing of, prices at, or quantities of the Product(s) to be issued or in the deterination or calculation of the equation by which the Product(s) is to be converted into cash. The Corporations have no liability in connection with the adinistration, arketing or trading of the Product(s). THE CORPORATIONS DO NOT GUARANTEE THE ACCURACY AND/OR UNINTERRUPTED CALCULATION OF THE NORDEA NASDAQ OMX RUSSIA 15 INDEX OR ANY DATA INCLUDED THEREIN. THE CORPORATIONS MAKE NO WARRANTY, EXPRESS OR IMPLIED, AS TO RESULTS TO BE OBTAINED BY LICENSEE, OWNERS OF THE PRODUCT(S), OR ANY OTHER PERSON OR ENTITY FROM THE USE OF THE NORDEA NASDAQ OMX RUSSIA 15 INDEX OR ANY DATA INCLUDED THEREIN. THE CORPORATIONS MAKE NO EXPRESS OR IMPLIED WARRANTIES, AND EXPRESSLY DISCLAIM ALL WARRANTIES OF MERCHANTABILITY OR FITNESS FOR A PARTICULAR PURPOSE OR USE WITH RESPECT TO THE NORDEA NASDAQ OMX RUSSIA 15 INDEX OR ANY DATA INCLUDED THEREIN. WITHOUT LIMITING ANY OF THE FOREGOING, IN NO EVENT SHALL THE CORPORATIONS HAVE ANY LIABILITY FOR ANY LOST PROFITS OR SPECIAL, INCIDENTAL, PUNITIVE, INDIRECT, OR CONSEQUENTIAL DAMAGES, EVEN IF NOTIFIED OF THE POSSIBILITY OF SUCH DAMAGES. 4. Tarjouksen uodot ja ehdot Liikkeeseen laskettujen Instruenttien äärä: Ks. liite 2 (kohta Liikkeeseen laskettujen Instruenttien äärä ). Välityspalkkio: Liikkeeseenlaskijan kautta toteutettavista kaupoista peritään välityspalkkio kulloinkin voiassa olevan hinnaston ukaisesti. Helsingissä NORDEA BANK AB (publ) 6

7 Liite 1 Sertifikaatin kaupankäyntitunnus BULL VENAJA NF BEAR VENAJA NF BULL VENAJAX2 NF BEAR VENAJAX2 NF ISIN-koodi Kohde-etuus Lisätiedot yhtiöstä FI FI FI FI Liite 2 Sertifikaatin kaupankäynti-tunnus Sertifikaattien äärä Viitevaluutta Vipukerroin Hallinnointipalkkio Rajataso Korkoperuste -arginaali BULL VENAJA NF USD ,50 % Ei sovellu 0 % BEAR VENAJA NF USD ,50 % 200 % 1 % BULL VENAJAX2 NF USD ,00 % 50 % 1 % BEAR VENAJAX2 NF USD ,50 % 150 % 2 % 7