NORDEA BANK AB:N (PUBL) JA NORDEA PANKKI SUOMI OYJ:N WARRANTTI- JA SERTIFIKAATTIOHJELMA SARJAN 2 MARKKINAWARRANTTIEN LOPULLISET EHDOT

Transkriptio

1 Tämä on käännös alkuperäisestä ruotsinkielisestä tekstistä. Mahdollisessa ristiriitatilanteessa sovelletaan ruotsinkielisiä lopullisia ehtoja. NORDEA BANK AB:N (PUBL) JA NORDEA PANKKI SUOMI OYJ:N WARRANTTI- JA SERTIFIKAATTIOHJELMA SARJAN 2 MARKKINAWARRANTTIEN LOPULLISET EHDOT Instrumentin ehdot koostuvat Pankkien Warrantti- ja sertifikaattiohjelman ("Ohjelma") 12. kesäkuuta 2012 voimaan tulleista Yleisistä Ehdoista sekä näistä Lopullisista Ehdoista. Pankkien Ohjelman Yleiset Ehdot on kuvattu 12. kesäkuuta 2012 päivätyssä Pankkien Ohjelmaesitteessä. Niillä käsitteillä, joita näissä Lopullisissa Ehdoissa ei ole määritelty, on sama merkitys kuin Yleisissä Ehdoissa. Pankista ja tarjouksesta saa täydelliset tiedot vain lukemalla Ohjelmaesitteen, sitä täydentävät täydennysesitteet ja nämä Lopulliset Ehdot. Ohjelmaesite löytyy osoitteesta Ohjelmaesitteessä on yhteenveto tietyistä veroseuraamuksista, joita Warrantti- ja sertifikaattiohjelmassa alla liikkeeseen laskettujen Instrumenttien hankkiminen saattaa aiheuttaa (ks. Ohjelmaesite). Yhteenveto perustuu tällä hetkellä voimassa oleviin tanskalaisiin, suomalaisiin, norjalaisiin ja ruotsalaisiin verosäännöksiin, ja se on tarkoitettu ainoastaan yleiseksi tiedoksi. Jokainen sijoittaja vastaa itse Instrumenttiin tekemänsä sijoituksen veroseuraamusten arvioinnista. Sijoittajan on otettava yhteyttä veroneuvojaan Ohjelman alla liikkeeseen laskettun Instrumentin veroseuraamusten selvittämiseksi. Ulkomaiseen sijoittajaan saatetaan esimerkiksi soveltaa ulkomaista verolainsäädäntöä, verosopimuksia tai muita mahdollisia asetuksia. Näihin Lopullisiin Ehtoihin, niiden tulkintaan sekä kaikkiin niihin liittyviin kysymyksiin sovelletaan Ruotsin lakia. Mahdolliset Instrumentteihin liittyvät, ehtojen ja niihin liittyvien oikeudellisten kysymysten soveltamista ja tulkintaa koskevat kiistat ratkaistaan ruotsalaisessa tuomioistuimessa. Ensimmäinen oikeusaste on Tukholman käräjäoikeus. INSTRUMENTIN TIEDOT Instrumentin tyyppi Instrumentti ei ole pääomasuojattu. Sijoitetun summan takaisinmaksu riippuu Ohjelmaesitteen mukaisesti Kohde-etuuden kehityksestä. Sijoittaja saattaa menettää sijoittamansa summan osittain tai kokonaan, mikäli Kohde-etuuden kehitys on sijoittajan kannalta negatiivinen. 1

2 Historiallinen tuotto OMX Helsinki 25 -indeksin kehitys 7/2002 7/2012 Tiedot koskevat aiempaa tuotto- tai arvonkehitystä. Aiemman kehityksen perusteella ei voida luotettavasti arvioida, miten tuotto tai arvo kehittyvät tulevaisuudessa. RISKITEKIJÄT Instrumenttiin sijoittaminen sisältää riskejä. Ohjelmaesitteessä kuvatuilla riskeillä saattaa olla huomattava negatiivinen vaikutus Pankkien liiketoimintaan, liiketulokseen ja taloudelliseen asemaan sekä Instrumentin arvoon. Warrantin voimassaoloaikana sen markkinahintaan vaikuttavia tekijöitä ovat muun muassa Kohde-etuuden kehitys, volatiliteetti, yleinen korkotaso ja liikkeeseenlaskijan luottoriski. Likviditeettiriski (ks. Ohjelmaesitteen sivu 15) saattaa toteutua, jos sijoittaja haluaa myydä warrantin sen voimassaoloaikana. Tällöin on riskinä, ettei warrantille löydy ostajaa tai että warrantista tarjottu hinta on sen todellista arvoa matalampi esimerkiksi poikkeuksellisen markkinatilanteen vuoksi. Sijoittajalle voi siten aiheutua tappiota warrantin myynnistä jälkimarkkinoilla. Nordea Bank AB (publ) antaa normaaleissa markkinaolosuhteissa warrantille päivittäin takaisinostohinnan, muttei sitoudu jälkimarkkinahinan antamiseen. Sijoittajia kehotetaan siksi tutustumaan riskeihin, joita käsitellään tarkemmin Ohjelmaesitteen kohdassa Riskitekijät. 2

3 LOPULLISET EHDOT 1. Tietoa Nordea Bank AB:sta (publ) ja Ohjelmasta Sijoittaja saa täydelliset tiedot liikkeeseenlaskijasta eli Pankista, Ohjelman ehdoista sekä Ohjelman alla liikkeeseen lasketuista Markkinawarranteista ainoastaan tutustumalla Lopullisten Ehtojen lisäksi Ohjelmaesitteeseen ja mahdollisiin sitä täydentäviin täydennysesitteisiin. Ohjelmaesitteessä käytettyjä käsitteitä käytetään myös näissä Lopullisissa Ehdoissa. 2. Lopullisissa Ehdoissa määritellyn Markkinawarranttisarjan yksilöinti Instrumentti: Markkinawarrantin tyyppi: Ostomarkkinawarrantti: Kohde-etuus: Markkinawarrantti Osto Tarkoittaa Markkinawarranttia, joka oikeuttaa Loppusuoritukseen, jos Loppukurssi on korkeampi kuin Lunastushinta. Indeksi Liikkeeseenlaskupäivä: Noteerausvaluutta: ISIN-koodi: EUR FI Markkinapaikka/pörssinoteeraus: NASDAQ OMX Helsinki, mutta kauppaa voidaan käydä myös pörssin ulkopuolella Kaupankäyntierä: Kaupankäyntierä koostuu yhdestä (1) Instrumentista Lähtökurssin määrityspäivä: Loppukurssin määrityspäivät: , , , ja Toteutustapa: Lunastushinta: Viitekurssin määritystapa: Vertailulähde: Lähtökurssi: Loppukurssi: Pankki maksaa mahdollisen Loppusuorituksen automaattisesti sijoittajan tilille. Lähtökurssi Virallinen päätöskurssi NASDAQ OMX Helsinki Lähtökurssin määrityspäivän Viitekurssi Loppukurssin määrityspäivinä noteerattujen Viitekurssien aritmeettinen keskiarvo Kerroin: Arvioitu Kerroin on 100 % 1 1 Lopullinen Kerroin määritetään ja on välillä %. 3

4 Loppusuoritus: Jos Loppukurssi > Lunastushinta: Kohde-etuus x Kerroin x (Loppukurssi - Lunastushinta) / Lunastushinta; muussa tapauksessa nolla. Takaisinmaksupäivä: Nimellisarvo: Markkinatakaus: euroa Warrantin myynti jälkimarkkinoilla ennen Takaisinmaksupäivää tapahtuu aina käypään markkinahintaan, joka voi olla sijoitettua summaa korkeampi tai matalampi. Pankki tarjoaa warrantille normaaleissa markkinaolosuhteissa takaisinostohinnan päivittäin, jos kyseessä on vähintään 5 warrantin erä, ja kuukausittain kuukauden viimeisenä pankkipäivänä, jos kyseessä on vähintään 2 warrantin erä. 3. Tietoa Kohde-etuudesta Jäljempänä kerrottavat tiedot ovat otteita tai yhteenvetoja julkisesti saatavilla olevista tiedoista. Pankki vastaa siitä, että tiedot on esitetty oikein. Pankki ei kuitenkaan ole tarkistanut tietoja riippumattomasti, eikä se vastaa tietojen oikeellisuudesta. Indeksin nimi: Indeksin julkaisija: Lisätietoja: OMX Helsinki 25 -indeksi NASDAQ OMX Helsinki Lisätietoja indeksistä on saatavilla osoitteessa Warrantin tuottoa laskettaessa ei oteta huomioon indeksiin sisältyviin osakkeisiin liittyvää osingonjakoa. Disclaimer/Vastuuvapauslauseke: These Products are not in any way sponsored, endorsed, sold or promoted by The NASDAQ OMX Group, Inc. or its subsidiaries and/or affiliates ("NASDAQ OMX") and NASDAQ OMX and makes no warranty or representation whatsoever, express or implied, either as to the results to be obtained from the use of the OMXH25(tm) index and/or the figure at which the said OMXH25(tm) index stands at any particular time on any particular day or otherwise. The OMXH25(tm) index is compiled and calculated solely by OMX Nordic Exchange AB. However, OMX Nordic Exchange shall not be liable (whether in negligence or otherwise) to any person for any error in the OMXH25(tm) index and the Exchange shall not be under any obligation to advise any person of any error therein. All rights to the trademarks OMX(tm), OMXH25(tm) and OMXH25 INDEX(tm) are vested in NASDAQ OMX and are used under licence from NASDAQ OMX. 4

5 4. Tarjouksen muodot ja ehdot Tarjouksen ehdot: Pankki pidättää oikeuden perualiikkeeseenlasku, jos olosuhteet Pankin arvion mukaan saattavat vaarantaa liikkeeseenlaskun toteuttamisen. Pankki pidättää oikeuden perua myös silloin, jos warranttimerkintöjen nimellismäärä on yhteensä alle euroa. Liikkeeseen laskettujen Instrumenttien määrä: Noin warranttia 2 Warrantteja koskeva liikkeeseenlaskuperutaan, jos Kerrointa ei voida vahvistaa vähintään 80 prosenttiin. Jos liikkeeseenlasku perutaan jostakin edellä mainitusta syystä, Pankki maksaa veloitetun summan sijoittajalle takaisin. Viimeinen merkintäpäivä: Pankki pidättää kuitenkin oikeuden ilmoittaa muu päivä. Vähimmäis- ja enimmäismerkintä: Vähimmäismerkintä on euroa eli kaksi warranttia. Hinta: 15 % x Nimellisarvo Maksupäivä: Helsingissä NORDEA BANK AB (publ) MUUTOS LOPULLISIIN EHTOIHIN Nordea Bank AB (publ) on korjannut Instrumentin suomenkielisten Lopullisten Ehtojen kohdassa Loppusuoritus olleen selvän ja ilmeisen virheen. Kohta kuuluu korjattuna seuraavasti: Jos Loppukurssi > Lunastushinta, Nimellisarvo x Kerroin x (Loppukurssi - Lunastushinta) / Lunastushinta; muussa tapauksessa nolla. Lisäksi Nordea Bank AB (publ) on samassa yhteydessä korjannut Instrumentin Lopullisten Ehtojen kohdan Markkinapaikka/pörssinoteeraus kuulumaan korjattuna seuraavasti: NDX Sweden, Tukholma. Kaupankäynti jälkimarkkinoilla ei kuitenkaan tapahdu pörssin kautta. Helsingissä NORDEA BANK AB (publ) 2 Liikkeeseen laskettujen Instrumenttien lopullinen määrä vahvistetaan