Listautujan käsikirja. Due diligence -kysymysluettelo



Samankaltaiset tiedostot
Vaihtoehtoinen markkinapaikka osakkeiden ja joukkolainojen listaukseen miten eroaa pörssilistauksesta? Sijoitus-Invest 2014, Wanha Satama

Listautumiskysely 2010

A8-0141/142

Nixu Oyj:n tiedonantopolitiikka

Suomen Tilintarkastajat ry luonnos kommentoitavaksi

Tehtävä on kaksiosainen.

APPORTTIOMAISUUDEN LUOVUTUSKIRJA

OP-Pohjola. OP-Pohjola osk tekee vapaaehtoisen julkisen ostotarjouksen kaikista Pohjola Pankki Oyj:n osakkeista, julkaistu 6.2.

SOPIMUS ROVANIEMEN KAUPUNGIN HALLINTOPALVELUKESKUKSEN TALOUS- JA HENKILÖSTÖHALLINTOPALVELUJA KOSKEVASTA LIIKKEENLUOVUTUKSESTA POLARMON OY:LLE

LUOVUTUSKIRJA Sibelius-Akatemian, Yleisradio Oy:n Helsingin Kaupungin Sekä Helsingin Musiikkitalo Oy:n välillä

ZEELAND FAMILY OYJ YHTIÖTIEDOTE

PIIPPO OYJ OSAKEANNIN EHDOT

SOPIMUS PALMIA-LIIKELAITOKSEN TIETTYJEN LIIKETOIMINTOJEN LUOVUTUK- SESTA HELSINGIN KAUPUNGIN [X] OY:N. välillä. [. päivänä kuuta 2014]

OSAKEANNIN EHDOT. Yleiskuvaus

KUTSU ZEELAND OYJ:N VARSINAISEEN YHTIÖKOKOUKSEEN

First North Nordic -Säännöt

APPORTTIOMAISUUDEN LUOVUTUSKIRJA HELSINGIN KAUPUNGIN (HELSINGIN ENERGIA) HELEN OY:N. välillä. [. päivänä kuuta 2014]

Luottolaitoksen ja sijoituspalveluyrityksen tilinpäätöksen yhdisteleminen vakuutusyhtiön konsernitilinpäätökseen

SOPIMUS ASIAKAS- JA POTILASTIETOJÄRJESTEL- MÄSTÄ

HALLITUKSEN JA NIMITYSVALIOKUNNAN ESITYKSET YHTIÖKOKOUKSELLE SCANFIL OYJ:N VARSINAINEN YHTIÖKOKOUS SIEVI

FI Moninaisuudessaan yhtenäinen FI A8-0141/60. Tarkistus. Marielle de Sarnez ALDE-ryhmän puolesta

Aika kello Rapala VMC Oyj, Mäkelänkatu 91, Helsinki ESITYSLISTA

OSAKEANNIN EHDOT. Tarjottavat Antiosakkeet ovat arvo-osuusmuotoisia Yhtiön uusia osakkeita. Antiosakkeet ovat euromääräisiä.

HALLITUKSEN EHDOTUKSET PIDETTÄVÄLLE YLIMÄÄRÄISELLE YHTIÖKOKOUKSELLE

HALLITUKSEN EHDOTUKSET PIDETTÄVÄLLE YLIMÄÄRÄISELLE YHTIÖKOKOUKSELLE

HALLITUKSEN ESITYKSET YHTIÖKOKOUKSELLE SIEVI CAPITAL OYJ:N VARSINAINEN YHTIÖKOKOUS Sievi

A8-0141/131

ZEELAND OYJ YHTIÖTIEDOTE

JAKAUTUMISEN PERUSTEET

SOCIÉTÉ GÉNÉRALE HINNOITTELULIITE

LIITE. asiakirjaan EHDOTUS NEUVOSTON PÄÄTÖKSEKSI

Valtioneuvoston asetus

HALLITUKSEN JA NIMITYSVALIOKUNNAN ESITYKSET YHTIÖKOKOUKSELLE SCANFIL OYJ:N VARSINAINEN YHTIÖKOKOUS SIEVI

Kutsu United Bankers Oyj:n varsinaiseen yhtiökokoukseen

Y-tunnus Kotipaikka Helsinki Osoite Tammasaarenlaituri 3, Helsinki

6. Vuoden 2015 tilinpäätöksen, toimintakertomuksen ja tilintarkastuskertomuksen esittäminen

Listautumisten edistäminen. Sisältö

HALLITUKSEN ESITYKSET YHTIÖKOKOUKSELLE SIEVI CAPITAL OYJ:N VARSINAINEN YHTIÖKOKOUS Sievi

A8-0141/149

WARRANTTIKOHTAISET EHDOT 40/2004 SHORT

Toimintojen luovutuspäivä on kello 00:00:01 ( Luovutushetki ).

Merkittäviä muutoksia tilintarkastuskertomukseen

TEP / WP4, Teräsrakentamiseen liittyvät mallidokumentit ja niiden sisältö sekä vastuut

Hallituksen ehdotus koskien taseen osoittaman voiton käyttämistä ja osingonmaksusta päättämistä

ELITE VARAINHOITO OYJ JULKISTAA ESITTEENSÄ JA HAKEE B-SARJAN OSAKKEIDENSA LISTAAMISTA NASDAQ HELSINGIN FIRST NORTH - MARKKINAPAIKALLE

Merkittäviä muutoksia tilintarkastuskertomukseen

Salassapitosopimus 2018

KUTSU SIILI SOLUTIONS OYJ:N VARSINAISEEN YHTIÖKOKOUKSEEN

Orava Asuntorahasto Oyj Tiedotustilaisuus

Varsinainen yhtiökokous

SELVITYS HALLINTO- JA OHJAUSJÄRJESTELMÄSTÄ Yleistä

INTERAVANTI OYJ:N TARKOITUKSENA HAKEUTUA POIS PÖRSSILISTALTA

Talous- ja konsernijaosto , LIITE 2 1

Lehto Group Oyj:n liiketoimintakatsaus, tammi maaliskuu 2016 Liikevaihdon kasvu jatkui kaikilla palvelualueilla

KUTSU VARSINAISEEN YHTIÖKOKOUKSEEN

Määräykset ja ohjeet x/2013

OSAKASSOPIMUS KOSKIEN GREATER HELSINKI PROMOTION LTD OY - NIMISEN YHTIÖN HALLINTOA

Orava Asuinkiinteistörahasto Oyj Yhtiöesittely

6. Vuoden 2012 tilinpäätöksen, toimintakertomuksen ja tilintarkastuskertomuksen esittäminen

Tilinpäätöstiedote

TERVETULOA TITANIUM OYJ:N VARSINAISEEN YHTIÖKOKOUKSEEN

ZEELAND FAMILY OYJ YHTIÖTIEDOTE

Vuosikertomus Digia uudistuu ja kansainvälistyy. Digian Vuosikertomus 2012 on verkossa osoitteessa vuosikertomus2012.digia.

HKScan Oyj. Taseen osoittaman voiton käyttäminen ja osingonmaksusta päättäminen

HALLITUKSEN EHDOTUS TASEEN OSOITTAMAN VOITON KÄYTTÄMISESTÄ JA OSINGON MAKSAMISESTA

Rakenteen lähtötilanne ja suunnitellut kaupat

IT2015 EKT ERITYISEHTOJA OHJELMISTOJEN TOIMITUKSISTA KETTERIEN MENETELMIEN PROJEKTEILLA LUONNOS

United Bankers Oyj. United Bankers Tuloskasvun tekijät United Bankers -konserni Aleksanterinkatu 21 A, Helsinki

KOKKOLANSEUDUN KEHITYS OY:N OSAKKEIDEN KAUPPAA KOSKEVA KAUPPAKIRJA


Hallituksen ehdotus koskien taseen osoittaman voiton käyttämistä ja osingonmaksusta päättämistä

Osavuosikatsaus

HALLITUKSEN EHDOTUS TASEEN OSOITTAMAN VOITON KÄYTTÄMISESTÄ JA OSINGONMAKSUSTA

187 Rovasti Pentti Miettisen irtisanoutumisilmoitus yhteisen. yhteisen seurakuntatyön johtajan virasta vanhuuseläkkeelle siirtymisen

OYL 17:11 :N MUKAINEN HALLITUKSEN SELOSTUS YHTIÖKOKOUKSELLE YHTIÖN ASEMAAN OLENNAISESTI VAIKUTTAVISTA TAPAHTUMISTA


Helsingin kaupunki Pöytäkirja 1 (5) Sosiaali- ja terveysvirasto 1/2015 Talous- ja tukipalvelut Tukipalvelut Palvelupäällikkö

Käyttöehdot, videokoulutukset

Luonnos 1(6) LUOVUTUSSOPIMUS. LUOVUTTAJA Imatran kaupunki, (jäljempänä Kaupunki ) Y-tunnus Virastokatu 2, Imatra

YRITYSJÄRJESTELYT. RJESTELYT Hämeenlinna Asianajaja, varatuomari Kaija Kess

HALLITUKSEN ESITYKSET YHTIÖKOKOUKSELLE VARSINAINEN YHTIÖKOKOUS Scanfil Oyj

KUTSU FARON PHARMACEUTICALS OY:N VARSINAISEEN YHTIÖKOKOUKSEEN

TAVASE OY:N RAHOITUS- JA OSAKKEENOMISTUSJÄRJESTELYÄ KOSKEVA SOPIMUS

SUOMEN HOIVATILAT OYJ. Oulu CEO Jussi Karjula & CFO Tommi Aarnio SUOMEN HOIVATILAT OYJ

PÄÄTÖS HUOMATTAVAN MARKKINAVOIMAN YRITYKSELLE ASETETTUJEN VELVOLLISUUKSIEN MUUTTAMISESTA

APPORTTIOMAISUUDEN LUOVUTUSKIRJA

PAIKALLINEN PÖRSSI KANSAINVÄLINEN NÄKYVYYS LISTAYHTIÖILLE

Ylimääräinen yhtiökokous

Osuuskunnan sulautuminen ja. Vesihuoltolaitosten yhdistyminen VT Anne Kontkanen Pellervo-Seura ry

Laki. verotusmenettelystä annetun lain muuttamisesta

Pohjois-Savon sairaanhoitopiirin kuntayhtymä (Y-tunnus ), Kuopio. Ostaja Siilinjärven kunta (Y-tunnus )

Yrityksille tietoa TTT-asioista

Sivu 1 / 5 TARJOUS YIT Rakennus Oy Panuntie Helsinki. Realia Management Oy Juha Kivelä. juha.kivela@realia.fi

Tammikuu ennätys johdannaismarkkinoilla ja osakekauppojen määrässä

Laki. vakuutusyhtiölain 8 ja 16 luvun muuttamisesta

NASDAQ OMX:n pohjoismaisten pörssien tilastoraportti, helmikuu 2011

SÄÄDÖSKOKOELMAN. Julkaistu Helsingissä 13 päivänä toukokuuta /2014 (Suomen säädöskokoelman n:o 372/2014) Valtioneuvoston asetus

TALOUDELLISTA KEHITYSTÄ KUVAAVAT JA OSAKEKOHTAISET TUNNUSLUVUT

HALLITUKSEN JA SEN VALIOKUNTIEN EHDOTUKSET PIDETTÄVÄLLE VARSINAISELLE YHTIÖKOKOUKSELLE

MiFID II mukainen kooste asiakastoimeksiantojen toteuttamisesta 2017

Transkriptio:

Due diligence -kysymysluettelo 52 53

Due diligence -kysymysluettelo tietojen keräämiseen Nasdaq OMX First North Nordic -sääntöjen mukaisen yhtiöesitteen laatimista varten n.n.2012 Sivulla YLEISET OHJEET... 54 1. TAUSTAA JA YHTIÖOIKEUDELLISIA ASIAKIRJOJA... 55 2. OMAISUUS... 56 3. HALLINNOLLISET ASIAT... 56 4. IMMATERIAALIOIKEUDET... 56 5. HENKILÖSTÖ... 57 6. SOPIMUKSET... 58 7. RAHOITUS... 59 8. KILPAILUASIAT... 59 9. VAKUUTUKSET... 60 10. SÄÄNTELYN NOUDATTAMINEN... 60 11. OIKEUDENKÄYNNIT, VÄLIMIESMENETTELYT JA RIIDAT... 60 12. MUUT OIKEUDELLISET ASIAT... 60 13. TALOUDELLISET ASIAT... 61 54 55

Yleiset ohjeet NASDAQ OMX Helsinki Oy:n ylläpitämän monenkeskisen kaupankäyntipaikan First North Finlandin (First North) First North Nordic säännöt (Säännöt) edellyttävät kaupankäynnin kohteeksi haettavalta yhtiöltä (Yhtiö) yhtiöesitteen (Yhtiöesite) laatimista. Tämä asiakirja on malli due diligence -kysymysluettelosta (Kysymysluettelo), jonka pohjalta on tarkoitus kerätä tarpeelliset tiedot Yhtiöesitteen laatimista varten. Kysymysluettelon tarkoitus on auttaa Yhtiötä keräämään kaupankäynnin kohteeksi haettavista osakkeista kaikki merkitykselliset tiedot, jotka Sääntöjen mukaan on sisällytettävä Yhtiöesitteeseen. Kysymysluettelon perusteella Yhtiö voi koota tietoja sellaisista sopimuksista, järjestelyistä, omaisuuseristä ja muista seikoista, jotka ovat olennaisia Yhtiön liiketoiminnan kannalta. Yhtiöesitteen laatimista varten on riittävää kerätä tiedot sellaisista sopimuksista tai järjestelyistä, jotka ovat voimassa tai sisältävät avoinna olevia velvoitteita osapuolille, jollei jokin päättänyt sopimus tai velvoite muutoin ole olennainen Yhtiön liiketoiminnan kannalta. Viittauksilla Yhtiöön tarkoitetaan tässä Kysymysluettelolla myös Yhtiön mahdollisia tytäryhtiöitä, mikäli niitä koskevat seikat ovat Yhtiön liiketoiminnan kannalta olennaisia. Yhtiöesitteeseen sisällytettäviä hallituksen ja johtohenkilöiden tietoja sekä hallituksen vastuulausuntoa varten saattaa olla tarkoituksenmukaista kerätä tiedot erillisellä kysymysluettelolla, johon henkilöitä pyydetään vastaamaan kirjallisesti. Kysymysluettelon perusteella kerättyjen tietojen on myös tarkoitus antaa Yhtiön Hyväksytylle Neuvonantajalle (HN) mahdollisuus Sääntöjen edellyttämällä tavalla varmistua muun muassa siitä, että (1) Yhtiö täyttää First North -markkinapaikan kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevat vaatimukset kaupankäynnin kohteeksi ottamisen yhteydessä, (2) Yhtiöesite laaditaan ja toimitetaan NASDAQ OMX Helsinki Oy:lle ennen Yhtiön osakkeiden ehdotettua ensimmäistä kaupankäyntipäivää, (3) Yhtiöesite sisältää kaikki First Northin Sääntöjen edellyttämät tiedot, ja (4) NASDAQ OMX Helsinki Oy:lle tai HN:lle annettavat Yhtiöltä vaadittavat tiedot laaditaan asianmukaisesti ja toimitetaan ilman aiheetonta viivytystä. Kysymysluettelon taulukkokentässä Relevantti Yhtiöesitteen otsikko esitetään, minkä laadittavan Yhtiöesitteen otsikon alla kysymyksen perusteella kerättävä tieto voidaan johdonmukaisesti esittää. Mikäli kysymyksen kohdalla ei ole mainittu Relevanttia Yhtiöesitteen otsikkoa, on kysymys lisätty ensisijaisesti HN:n edellä esitettyjä velvollisuuksia silmällä pitäen. Vaikka kysymys ei suoraan antaisi aihetta sisällöntuottamiseen Yhtiöesitteeseen, tulisi kuitenkin jokaisen kysymyksen yhteydessä pohtia ovatko sen perusteella kerätyt tiedot olennaisia Yhtiön liiketoiminnan kannalta ja siten tarpeen kuvailla Yhtiöesitteessä. Erityistä huomiota on syytä kiinnittää havaittujen liiketoiminnallisten riskien kuvaamiseen Yhtiöesitteen kohdassa Riskitekijät. Osassa kysymyksistä pyydetään tietoja tietyltä ajalta, esimerkiksi kahdelta viimeksi päättyneeltä tilikaudelta. Jos Yhtiön toimintahistoria on lyhyempi, tiedot kerätään tältä lyhyemmältä ajalta. Kysymysluettelo on laadittu siihen tarkoitukseen, että Yhtiön osakkeet voidaan hakea monenkeskisen kaupankäynnin kohteeksi First Northilla. Keskeinen tekijä kaupankäynnin kohteeksi hakeutumisessa on Sääntöjen noudattaminen ja niihin sisältyvien vaatimusten täyttäminen. Kysymysluettelon laatimisessa nämä asiat on pidetty etualalla, jolloin kysymysluettelon soveltuvuudesta mihinkään muuhun tarkoitukseen ei ole varmuutta. 56 57

58 59

60 61

62 63

64 65