EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ PÄIVITYS 2015 [TARKISTUS 1]

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ PÄIVITYS 2015 [TARKISTUS 1]

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ SISÄLTÖ 1. JOHDANTO 2. Applus+:n ARVOT 1 3 3. EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ: ARVOJEMME TURVAAMINEN 3.1. Mikä on säännöstön tarkoitus? 3.2. Kenen täytyy noudattaa säännöstöä? 3.3. Applus+:n toimihenkilöt 3.4. Liiketoimintakumppanit ja toimittajat 3.5. Kaikille avoin eettinen säännöstö viestintäkanavana 3.6. Konsernin eettinen komitea (GEC) ja Chief Compliance Officer (CCO) 3.7. Kantelut 3.8. Sääntörikkomusten tutkiminen ja rangaistukset 4 4 5 5 6 6 8 9

4. ARVOMME 4.1. Arvokkuuden kunnioittaminen työpaikalla 4.2. Työturvallisuusriskien estäminen ja työntekijöiden oikeuksien kunnioittaminen 4.3. Tietosuoja 4.4. Ympäristönsuojelu 4.5. Kilpailu markkinoilla ja kuluttajat 4.6. Korruption torjunta 4.7. Sponsorointi ja poliittisille puolueille annettavat lahjoitukset 4.8. Totuudenmukaisuus ja tietojen suojaaminen 4.9. Luottamuksellisuus 4.10. Palvelujen luotettavuus 4.11. Eturistiriidat 4.12. Applus+:n resurssien käyttö 4.13. Kunnioittava käyttäytyminen 5. EETTISEN SÄÄNNÖSTÖN TARKISTAMINEN 11 11 12 13 13 14 15 16 16 17 18 19 20 21

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 1. JOHDANTO HYVÄ YSTÄVÄ Minulla on ilo esitellä Applus+-konsernin eettinen säännöstö. Säännöstömme tarkoituksena ei ole pelkkä lain noudattaminen, vaan se pohjautuu rehelliseen ja ammattimaiseen päätöksentekoon. Säännöstössä vahvistetaan joukko yleisiä periaatteita, jotka ohjaavat toimintaamme joka päivä ympäri maailmaa. Tiedämme kaikki, miten tärkeää on toimia rehellisesti ja vastuullisesti. Säännöstössämme määritellyt arvot, periaatteet ja eettiset standardit eivät ainoastaan pyri suojelemaan yhtiömme imagoa ja mainetta tai välttelemään juridisia ongelmia. Rehellisen toiminnan avulla voimme pitää yllä kestävää ympäristöä, johon kuulumisesta voimme kaikki olla ylpeitä, ja tuoda arvokkuutta ammatilliseen toimintaamme. Eettinen säännöstömme auttaa meitä päätöksenteossa, ja se on suunniteltu ohjaamaan toimintaamme kaikissa liiketoimintaamme liittyvissä tilanteissa. Liiketoiminnan kasvu ja tiukkojen vaatimusten asettaminen johtamistyölle ja säännösten noudattamiselle ovat toisiaan vahvistavia tekijöitä. Yhteiskunnan luottamuksen saavuttaminen on hidasta ja edellyttää jatkuvia ponnisteluja. Siksi meidän kaikkien on suojeltava yhtiömme mainetta. Meidän on toimittava rehellisesti ja kohdeltava sisäisiä ja ulkoisia yhteistyökumppaneitamme, asiakkaitamme, osakkeenomistajiamme, kumppaneitamme ja toimittajiamme oikeudenmukaisesti ja arvokkaasti. Haluat varmasti osaltasi olla rakentamassa Applus+:n tulevaisuutta, joka rakentuu eettisessä säännöstössämme oleviin keskeisiin arvoihimme. Toivomme, että luet tämän eettisen säännöstön huolellisesti, jotta voit osaltasi valvoa sen toteutumista. Kiitämme jo etukäteen yhteistyöstäsi, jonka ansiosta Applus+ on jatkossakin meille osoitetun luottamuksen arvoinen. 1

Fernando Basabe Applus+ Konsernin toimitusjohtaja Christopher Cole Applus+ Hallituksen puheenjohtaja 2

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 2. Applus+:n ARVOT Monet tekijät vaikuttavat palvelujemme laatuun ja liiketoimintamme menestykseen. Yksi niistä on se, että toimimme joka päivä rehellisesti, oikeudenmukaisesti ja sosiaalisesti vastuullisesti. Tässä onnistuaksemme meidän on noudatettava seuraavia toimintatapoja: Noudatamme lakeja ja kunnioitamme ennen kaikkea jokaista yksilöä. Teemme yhteistyötä viranomaisten kanssa. Kunnioitamme ympäristöä ja kaikkia niitä yhteisöjä, joissa toimimme. Otamme huomioon, että innovointi ja kartellilainsäädännön noudattaminen ovat paras perusta taloudelliselle kehitykselle. Suhteemme perustuvat vastavuoroiseen kunnioitukseen, vuoropuheluun ja avoimuuteen. Applus+ tunnustaa vapauden kuulua ammattiyhdistyksiin sekä lakko-oikeuden. Haluamme toimia rehellisesti, riippumattomasti ja puolueettomasti ja ylittää tuotteisiimme ja palveluihimme luottavien ihmisten odotukset. Kunnioitamme Applus+:n intressejä ja käytämme sen resursseja vastuullisesti. 3

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 3. ARVOJEMME TURVAAMINEN 3.1. Mikä on säännöstön tarkoitus? Edellä esitettyjen arvojen mukainen toiminta ei välttämättä ole helppoa. Kohtaamme Applus+:n päivittäisessä liiketoiminnassa useita eettisiä ongelmia. Kun mietin, annanko työntekijälle ylennyksen, voinko ottaa huomioon sen, että kyseessä on nuori nainen, joka voi tulevaisuudessa tulla raskaaksi? Voinko sopimuksen saadakseni hyödyntää läheistä ystävyyttäni viranomaiseen, joka on tätä sopimusta koskevan päätöksen tekevän henkilön esimies? Naispuolinen työtoveri saattaa kohdata sukupuolista häirintää. Onko velvollisuuteni ilmoittaa asiasta? Eettinen säännöstö ei anna vastausta kaikkiin eettisiin ongelmiin, joita kohtaamme työpaikalla. Se on tarkoitettu ohjeeksi joukoksi sisäisiä sääntöjä, joiden avulla voimme saavuttaa arvomme mahdollisimman hyvin. Koska liiketoiminta on monitahoista ja toimimme monissa maissa, joiden lait vaihtelevat, eettinen säännöstömme on vuorovaikutteinen. Sen kautta pääsee suoraan kiinni säännöksiin, jotka muodostavat toimintamme perustan. 3.2. Kenen täytyy noudattaa säännöstöä? Kaikilla Applus+:n työntekijöillä on velvollisuus tutustua säännöstöön ja noudattaa sitä. Kaikkien konsernimme uusien työntekijöiden on hyväksyttävä säännöstö ja saatava siihen liittyvää koulutusta. Säännöstö koskee Applus+:aa sekä kaikkia yrityksiä, jotka ovat suoraan tai välillisesti osa konserniamme. Yrityksissä, joissa meillä ei ole osake-enemmistöä, ehdotamme oman säännöstömme kaltaisen, lakien ja ihmisoikeuksien noudattamisen turvaavan säännöstön käyttöönottoa. 4

Eettinen säännöstö on väline, jonka avulla voimme ratkaista päivittäisessä toiminnassamme esiintyvät eettiset ongelmat Applus+:n arvojen mukaisesti. Jos sinulla on kysymyksiä, ota yhteys GEC:hen tai divisioonan vastuuhenkilöön. 3.3. Applus+:n toimihenkilöt On erityisen tärkeää, että johtajat ja toimihenkilöt noudattavat tiukasti säännöstön ehtoja. Säännöstön toteutuminen edellyttää jokaisen sitoutumista. Vakavan sääntörikkomuksen tapauksessa toimihenkilö voi johtokunnan päätöksestä menettää työpaikkansa yhtiössä. Ylemmän johdon erityisasema tuo mukanaan seuraavat velvoitteet: Kaikkien toimihenkilöiden tulee valvoa riittävällä tavalla, että työntekijät noudattavat eettistä säännöstöä. Toimihenkilöiden rekrytoinnissa ja valinnassa on otettava huomioon heidän ansionsa ja kykynsä sekä heidän sitoutumisensa säännöstön arvoihin. Kaikkien toimihenkilöiden on valittava työntekijät heidän pätevyytensä ja työtehonsa perusteella. Kaikista tehtävien siirroista on tiedotettava tarkasti ja kirjallisesti, jolloin ilmoitetaan heidän lakisääteisistä ja muista velvollisuuksistaan liittyen heille siirrettyyn tehtävään.. 3.4. Liiketoimintakumppanit ja toimittajat Koska olemme sitoutuneet säännöstön arvoihin, edellytämme, että toimittajamme ja liiketoimintakumppanimme toimivat ammattimaisesti ja rehellisesti. Asetamme etusijalle yritykset, joilla on samankaltaiset toimintatavat kuin meillä. Tämän tavoitteen saavuttamiseksi Applus+ on ottanut käyttöön Due Diligence -käytännön. 5

3.5. Kaikille avoin eettinen säännöstö viestintäkanavana Applus+:n säännöstö on sitova. Haluamme kuitenkin kannustaa kaikkia niitä, joihin toimintamme vaikuttaa, auttamaan meitä eettisten velvoitteidemme tunnistamisessa. Siksi konsernin eettinen komitea (Group Ethics Committee, GEC) ottaa mielellään vastaan esimerkiksi ehdotuksia, kysymyksiä ja tapahtumailmoituksia. Vahvistamme heti saaneemme ehdotuksen ja vastaamme siihen mahdollisimman pian. Viestintäkanava: whistleblowing.channel@applus.com Applus+:n verkkosivustolla on eettisiä seikkoja käsittelevä Ethics & Compliance -osio, jonka lomakkeella voit lähettää kysymyksiä, tapahtumailmoituksia, kanteluja ja neuvoja. Työntekijämme voivat lähettää kysymyksiä, tapahtumailmoituksia tai kanteluja myös intranetsivujemme kautta. 3.6. Konsernin eettinen komitea (GEC) ja Chief Compliance Officer (CCO) Säännöstön noudattaminen edellyttää uusien rakenteiden ja toimintojen käyttöönottoa. CEG vastaa säännöstön julkaisemisesta ja sen noudattamiseksi tarvittavan koulutuksen järjestämisestä 6

arvojemme tehokkaan toteuttamisen edellyttämien sisäisten käytäntöjen ja toimintatapojen hyväksyntätoimista säännöstöön ja sen noudattamiseen liittyvien kysymysten vastaan-ottamisesta ja tulkitsemisesta sääntörikkomusten tutkimisesta ja sopivien kurinpitotoimien esittämisestä. Chief Compliance Officer (CCO) varmistaa, että johtokunta, johto ja työntekijät noudattavat sääntelyvirastojen sääntöjä ja säädöksiä, että yhtiön menettelyohjeita ja -tapoja noudatetaan ja että organisaatio toimii yhtiön eettisen säännöstön ja korruptiontorjuntakäytännön mukaisesti. Chief Compliance Officer (CCO) kuuluu Applus+-konsernin eettiseen komiteaan (GEC). Eettinen komitea on Applus+:n tärkeä osa. Se toteuttaa tehtäväänsä ehdottoman riippumattomalla tavalla, ja sillä on määräysvalta suhteessa kaikkiin työntekijöihin. Konsernin eettisen komitean kokoonpano on saatavilla Applus+-intranetissä. Jotta konsernin eettinen komitea (GEC) olisi aktiivinen instituutio ja osallistuisi päivittäiseen liiketoimintaan, Chief Compliance Officer (CCO) käsittelee tiettyjä kysymyksiä ja prosesseja. GEC:n toimintatavat kuvataan Applus+:n ennaltaehkäisykäytännössä (Prevention System Policy). 7

Mitä vilpillisen ilmoituksen tekeminen tarkoittaa? Sellaisten asioiden ilmoittaminen tosiasioina, jotka todellisuudessa ovat vain epäilyksiä, ei ole vilpitöntä ilmoittamista. Kantelu, joka loppujen lopuksi osoittautuu virheelliseksi, voi silti olla vilpitöntä ilmoittamista. Vain kantelut, jotka tehdään kostoksi, häirintänä tai jonkin henkilön maineen turmelemiseksi ilman tosiasioiden tarkistamista, ovat vilpillistä ilmoittamista. Vilpillisesti tehdyt kantelut tutkitaan ja niistä rangaistaan. 3.7. Kantelut Meidän yhteiskunnassamme ne, jotka ilmoittavat yhteisön ongelmista, usein leimataan, ja rikkomusten peittelyä ja hiljaa pysymistä pidetään lojaaliutena. Applus+ noudattaa täysin päinvastaista ajattelutapaa. Kannustamme työntekijöitä, yhteistyökumppaneita ja muita henkilöitä ilmoittamaan havaitsemistaan sääntörikkomuksista, erityisesti työtehtävien yhteydessä ilmenevistä vakavista seikoista. Ilmoitukset on tehtävä Chief Compliance Officerille (CCO) tai divisioonan vastuuhenkilölle viestintäkanavan kautta. pitämään kaikki kantelut täysin luottamuksellisina. applus+ ei paljasta ilmoittajan henkilöllisyyttä ilman tämän suostumusta estämään ja tutkimaan kaikkia ilmoittajaan kohdistuvia häirintä- ja kostotoimia sekä toimimaan niitä vastaan tiedottamaan ilmoituksen tehneelle henkilölle hänen kantelunsa pohjalta käynnistetyistä toimista noudattamaan ilmoitusjärjestelmään liittyvää tietosuojaa. Applus+ pyrkii suojelemaan ilmoituksen tehnyttä henkilöä mahdollisimman tehokkaasti. Tätä varten se sitoutuu: 8

3.8. Sääntörikkomusten tutkiminen ja rangaistukset Säännöstö ja sen alati muuttuvat käytännöt eivät ole parhaita menettelytapoja tai suosituksia, vaan niiden noudattaminen on pakollista. Näitä käytäntöjä voidaan verrata mihin tahansa yrityksen ylimmän johdon työohjeeseen. Siksi niiden rikkominen voi johtaa kurinpitotoimiin, jopa työsuhteen lopettamiseen. Kurinpitotoimia aiheuttavia sääntörikkomuksia ovat muun muassa seuraavat: sellaisen liiketoimintaan liittyvän laittoman toiminnan salliminen tai harjoittaminen, joka voi johtaa Applusiin tai sen johtajiin tai toimihenkilöihin kohdistuviin rikosoikeudellisiin tai muihin rangaistuksiin, tai osal-listuminen tällaiseen toimintaan säännöstön tai siihen liittyvien käytäntöjen tai toimintatapojen rikkominen kantelun tehneiden henkilöiden häirintä tai heihin kohdistuvat kostotoimet mahdollisten sääntörikkomusten yhteydessä toteutettavien tutkimusten häirintä tai niihin liittyvien tietojen peittely. Applus+ käyttää kurinpitotoimia oikeudenmukaisesti ja kunkin maan työlainsäädäntöä noudattaen. Kurinpitotoimet ovat viimeinen keino, ja niitä käytetään vain vakavissa tapauksissa. Säännöstön kunnioittaminen ja arvoihimme sitoutuminen on otettava huomioon, kun Applus+:ssa myönnetään vastuutehtäviä ja ylennyksiä. 9

Mikään sääntörikkomus ei ole oikeutettu. Työntekijät eivät saa hyödyntää mitään sellaista lain säännöstä, joka sallii säännöstön rikkomisen. Työntekijät eivät myöskään voi turvautua siihen, että johdolla oli tietoja, joita se määräsi olemaan paljastamatta. Tällaisissa tapauksissa Applus+:n henkilökunnan on raportoitava kaikki faktat viestintäkanavan kautta 10

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 4. ARVOMME Tässä säännöstön osassa määritetään Applus+:n arvot. Toivomme, että autat täydentämään säännöstön tätä osaa lähettämällä tarvittaessa ehdotuksia viestintäkanavan kautta. 4.1. Arvokkuuden kunnioittaminen työpaikalla 4.2. Työturvallisuusriskien estäminen ja työntekijöiden oikeuksien kunnioittaminen Terve työympäristö ja työntekijöiden arvokkuuden kunnioittaminen pitää sisällään myös työntekijöiden oikeuksien kunnioittamisen. Yhtiömme kunnioittaa kaikissa toimintapaikoissaan ILO:n kansainvälisiä normeja. Applus+:n työterveys- ja työturvallisuuskäytännöillä pyritään estämään vältettävissä olevat riskit ja vähentämään muita riskejä kohtuulliselle tasolle ottaen huomioon tekniikan viimeisimmän kehityksen. 11

Sukupuolinen häirintä työpaikalla on kiellettyä, ja siitä on aina kaikkien tehtävä ilmoitus. Seuraavassa annetaan esimerkkejä häirinnästä: toistuvat loukkaukset ja loukkaavat toimet, joiden tarkoituksena on nöyryyttää toista tehtäviin tai työolosuhteisiin vaikuttavien käskyjen antaminen toisen nöyryyttämiseksi tai hänen työsuorituksensa hallitsemiseksi liiallisella ja tukahduttavalla tavalla jatkuvat kielteiset huomautukset pätevyydestä tai työtehosta toisten läsnä ollessa seksuaalisluonteiset ehdotukset ja huomautukset, erityisesti kun omaa asemaa käytetään hyväksi toisen nöyryyttämiseksi tai sopimattomien ehdotusten tekemiseksi. Jokaisen velvollisuutena on varmistaa, että riskejä torjutaan mahdollisimman tehokkaasti. Siksi kaikkien työntekijöiden on tunnettava suojakäytännöt ja noudatettava niitä. Kaikilla yhtiömme työntekijöillä on oikeus liittyä ammattiyhdistykseen. Yhtiön johto ei estä tämän oikeuden käyttämistä. 4.3. Tietosuoja Nykyään kaikessa liiketoiminnassa edellytetään työsuhteen aikana kerättyjen henkilötietojen suojaamista. Vaikka tietosuojalait vaihtelevat maasta toiseen, Applus+ pitää seuraavia seikkoja erittäin tärkeinä: Applus+ kehittää tietosuojakäytäntöjä, jotka perustuvat kunkin maan tietosuojalakeihin ja jotka on mukautettu kunkin lainkäyttöalueen mukaan. Paikallisen lainsäädännön lisäksi kaikkien työntekijöiden kaikkien työntekijöiden ja toimihenkilöiden on noudatettava seuraavia perussääntöjä: Henkilöstöhallintoa ja lakiasianosastoa lukuunottamatta yksikään toimihenkilö tai työntekijä ei saa käyttää muita kuin omia työntekijätietojaan ilman nimenomaista lupaa. Henkilötietoja voidaan kerätä ja tallentaa vain todellisten liiketoimintatarkoitusten edellyttämässä laajuudessa, ja tällaisia tietoja saa käyttää vain siihen tarkoitukseen, johon ne on kerätty. 12

Niiden henkilöiden henkilötietoja, joihin säännöstö vaikuttaa ja joiden on huolehdittava säännöstön ehtojen noudattamisesta, voidaan käyttää tutkimusten aikana paikallisten lakien mukaisesti riippumatta siitä, missä maassa tutkimus tehdään. Henkilötietoja voidaan paljastaa kolmannelle osapuolelle vain, jos tämä on välttämätöntä yhtiön toimintoihin suoraan liittyvien velvollisuuksien täyttämiseksi. Tämä edellyttää aina kyseisen henkilön lupaa. 4.4. Ympäristönsuojelu 4.5. Kilpailu markkinoilla ja kuluttajat Applus+ uskoo, että innovointi ja kartellilainsäädännön noudattaminen ovat taloudellisen kasvun kannalta välttämättömiä. Siksi seuraavat ovat ehdottomasti kiellettyjä: kaikki laittomat sopimukset, joiden tarkoituksena on jakaa markkinat tai sopia hinnoista tai tarjouksista julkisella tai yksityisellä sektorilla kolmannelle osapuolelle kuuluvien kauppasalaisuuksien, luottamuksellisten tietojen tai immateriaalioikeuksien (kuten tavaramerkkien, tekijänoikeuksien ja patenttien) sopimaton käyttö tai paljastaminen esimerkiksi teollisuusvakoilun keinoin asiakkaita mahdollisesti harhaan johtavien tarjouksien tai mainosten tekeminen; lakiosaston on tarkastettava kaikki tarjoukset ja mainoskampanjat. 13

Kilpailukieltosopimukset, lahjonta tai liialliset huomionosoitukset viranomaisille tai muiden yritysten työntekijöille eivät hyödytä Applus+:aa. Yhtiömme voi kärsiä merkittäviä taloudellisia tappioita, menettää liike toimintamahdollisuuksia, joutua vahinkovastuuseen tai tulla tuomituksi isoihin sakkoihin. Jos sinulla on kysyttävää, ota siis välittömästi yhteyttä Chief Compliance Officeriin (CCO). 4.6. Korruption torjunta Lahjojen antamisen viranomaisille tai muiden yritysten työntekijöille käytäntömme asettamien rajojen ulkopuolella. Applus+:n henkilöstöllä ja muilla yhtiön palveluksessa työskentelevillä henkilöillä on velvollisuus välttää korruptiota. Heidän on Jos asemasi Applus+:lla edellyttää säännöllistä yhteydenpitoa viranomaisiin tai yritysjohtajiin, sinun on perehdyttävä tähän myös hyväksyttävä Applus+:n valvontatoimet, joiden tavoitteena käytäntöön. Jos et ole varma jostakin seikasta, ota yhteys on osoittaa heidän käytäntöjensä ja toimintatapojensa säännöstön noudattamisesta vastaavaan työntekijään. moitteettomuus. Applus+ noudattaa kansallisia ja kansainvälisiä korruptiontorjuntalakeja kaikissa maissa, joissa yhtiöllä on toimintaa. Monikansallisena yhtiönä tiedämme, että se, mitä pidetään korruptiona ja mitä ei, vaihtelee kulttuurin ja lakien mukaan. Applus+ noudattaa kuitenkin maailmanlaajuista korruptiontorjuntakäytäntöä kaikissa maissa, joissa yhtiöllä on toimintaa. Käytäntö estää: Sopimattomien etuuksien lupaamisen tai antamisen viranomaisille sekä sen, että muiden yritysten työntekijöitä houkutellaan rikkomaan velvollisuuksiaan Applus+:n hyväksi. Yhtiön kannalta suotuisan päätöksen tavoittelun käyttämällä sopimattomalla tavalla hyväksi henkilökohtaista suhdetta viranomaiseen, tämän perheenjäseneen tai poliittisen puolueen johtajaan. Jos on epäselvää, mikä katsotaan sopimattomaksi suhteeksi tai käytökseksi, asiaa on kysyttävä säännöstön noudattamisesta vastaavalta henkilöltä. 14

Sopimattomia etuuksia voivat olla esimerkiksi: raha lahjat kutsut tapahtumiin (urheilutapahtumat, metsästysretket jne.) illalliset, matkat työtarjoukset perheenjäsenille tai läheisille ystäville alennukset tuotteista tai palveluista. Rahan maksamisen Applus+:n puolesta sellaiselle henkilölle (kolmannelle osapuolelle), jonka tehtävänä on hoitaa liiketoimintasuhteita viranomaisiin tai muihin yhtiöihin, varmistamatta ensin kyseisen henkilön ammatillista luotettavuutta ja kykyä noudattaa korruptionvastaista käytäntöämme. Maksujen suorittamisen sellaisille viranomaisille, joilla saattaa olla lain antamat valtuudet myöntää jokin valtuutus tai helpottaa hallinnollista menettelyä. Joissakin maissa tai joillakin alueilla Applus+:lla saattaa käyttää erityisiä korruptiontorjuntakäytäntöjä, jotka vastaavat tämän yleisen käytännön ehtoja. 4.7. Sponsorointi ja poliittisille puolueille annettavat lahjoitukset Sosiaalisesti vastuullisena yhteiskunnan jäsenenä yhtiömme edistää kulttuuria, tiedettä ja taidetta ja osallistuu sosiaalisiin ja humanitaarisiin hankkeisiin. Näiden hankkeiden puitteissa sallitaan tieteellisen tutkimuksen sponsorointi ja useimmat yhteistyöhankkeet kansalaisjärjestöjen ja julkishallinnon kanssa. Lahjoituksia ei saa missään tapauksessa tehdä vaalitapahtumien yhteydessä eikä antaa viranomaisille henkilökohtaisen hyödyn hankkimiseksi. Jotta voimme suojata maineemme riittävällä tavalla, kaikki sponsorointitoimet on hyväksyttävä korruptiontorjuntakäytännön mukaisesti. 15

Applus+ on poliittisesti puolueeton. Siksi poliittisten puolueiden tukeminen missä päin tahansa maailmaa on kielletty. 4.8. Totuudenmukaisuus ja tietojen suojaaminen Kaikki tapahtumat ja toiminnot on dokumentoitava ja arkistoitava, ja niiden on vastattava sovellettavia lakeja ja Applus+:n käytäntöjä. Laskujen tai asiakirjojen laatiminen toiminnosta tai tapahtumasta, jota ei ole tapahtunut, jolla oli toinen tarkoitus tai johon liittyi eri summa, on ehdottomasti kielletty. 4.9. Luottamuksellisuus 16

Luottamuksellisia tietoja ovat muun muassa Applus+:n ja kolmansien osapuolten kauppasalaisuudet, kuten hinnoittelukäytännöt, tutkimushankkeet, asiakaskunta, kirjanpito- tai taloustiedot, tietotaito, markkinointisuunnitelmat, liiketoiminnan kehityssuunnitelmat sekä kaikki luottamuksellisiksi merkityt materiaalit. Luottamuksellisten tietojen paljastaminen on rikos ja voi johtaa korvausvaatimuksiin. Pörssiyhtiöiden luottamuksellisia tai salaisia tietoja ei saa käyttää niiden osakkeiden tai johdannaisinstrumenttien suositteluun tai ostamiseen. Applus+:n työntekijöiden ja kolmansien osapuolien täytyy noudattaa salassapitosopimuksia työtehtävissään ja joissakin tapauksissa myös työsuhteen päättymisen jälkeen. 4.10. Palvelujen luotettavuus Palvelumme on suoritettava ammattimaisella, riippumattomalla ja puolueettomalla tavalla Applus+:n menetelmien, toimintatapojen ja käytäntöjen sekä kunkin maan lakien mukaisesti. Applus+:n ja sen henkilöstön siviili-, hallinto- ja rikosoikeudellisten vastuiden sekä muiden vastuiden lisäksi sitoudumme noudattamaan kaikkia toimintaamme liittyviä lakeja, sillä olemme sitoutuneet yhteiskuntaan. Täysin riippumaton toiminta on ainoa keino hankkia luottamusta palvelujamme kohtaan. Siksi meidän on vältettävä kaikenlaisia eturistiriitoja, erityisesti silloin, kun Applus+ tarjoaa asiakkaalle palveluja, jotka vaarantavat luonteensa vuoksi hänen kykynsä riippumattomaan arviointiin. Sisäisissä käytännöissä määritetään yksityiskohtaisesti, miten näissä tapauksissa toimitaan. Suositukset, ammatilliset lausunnot, tiedot, tulokset ja väitetyt tosiasiat on dokumentoitava huolellisesti ja sisäisten käytäntöjen mukaisesti. Raporttien ja todistusten täytyy sisältää tulokset ja havainnot sekä asiaankuuluvien ammattilaisten lausunnot. 17

4.11. Eturistiriidat Edellä mainittuja eturistiriitoja voi ilmetä paitsi Applus+:n ja sen asiakkaiden, myös Applus+:n ja sen harjoittaman toiminnan välillä. Tällaisia tilanteita on pyrittävä välttämään, ja kaikenlaisista eturistiriidoista on ilmoitettava välittömästi esimiehille tai Chief Compliance Officerille (CCO), jotta voidaan saada lisäneuvoja tilanteessa etenemiseen. Yleisiä esimerkkejä eturistiriidoista ovat muun muassa seuraavat: jonkin sellaisen etuuden vastaanottaminen, joka johtuu suoraan tai välillisesti työntekijän asemasta Applus+:ssa, tavanomaisia hyväksyttäviä lahjoja lukuun ottamatta; työntekijöiden on kuitenkin ilmoitettava näistä tilanteista säännöstön noudattamisesta vastaavalle henkilölle se, että työntekijä harjoittaa liiketoimintaa Applus+:n puolesta perheenjäsenensä kanssa tai sellaisen yrityksen kanssa, jossa hänellä on suoria tai välillisiä intressejä perheenjäsenten tai ystävien palkkaaminen ilman valtuutusta se, ettei työntekijä ilmoita Applus+:n johdolle sidoksista, joita hänellä on kilpaileviin yrityksiin Applus+:n työtehtäviin liittyvien minkäänlaisten maksullisten tehtävien hoitaminen, Applus+:lla hoidettujen työtehtävien lisäksi, ilman siihen johdolta saatua suostumusta on kiellettyä 18

kilpailevien palvelujen tarjoaminen Applus+:n asiakkaille; tällaisille palveluille on saatava johdon lupa 4.12. Applus+:n resurssien käyttö liiketoiminnan tai muiden kaupallisten mahdollisuuksien varmistaminen käyttämällä hyväksi asemaa Applus+:n työntekijänä. 19

Ulkoisten tiedostojen ja ohjelmien käyttö vaarantaa turvallisuuden ja saattaa aiheuttaa Applus+:lle merkittäviä rikos- ja siviilioikeudellisia seuraamuksia. Siksi luvattomien ohjelmistojen ja sopimattoman sisällön (esimerkiksi pornografian) lataaminen ja kaikki immateriaalioikeuksia rikkova toiminta on kielletty. Muita Applus+:n resursseja saa käyttää vain nimenomaisesti yhtiön toimintojen kehittämiseen eikä missään nimessä henkilökohtaisiin tarkoituksiin. Kaikkien työntekijöiden on huolehdittava asianmukaisesti käytössään olevista resursseista ja estettävä niiden vahingoittuminen, varastaminen ja sopimaton käyttö. 4.13. Kunnioittava käyttäytyminen Applus+ toimii useissa kulttuureissa, joiden tavat meidän on tunnettava ja joissa meidän on toimittava kunnioittavalla ja sosiaalisten normien mukaisella tavalla. Laittomien huumeiden tai alkoholijuomien käyttö työpaikalla on ehdottomasti kielletty. 20

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 5. EETTISEN SÄÄNNÖSTÖN TARKISTAMINEN Arvojemme noudattamiseen liittyy monitahoisia kysymyksiä, ja säännöstön täytyy kehittyä jatkuvasti, jotta se voi antaa vastauksia uusiin ongelmatilanteisiin. Toivomme, että autat meitä kehittämään säännöstöä viestintäkanavan kautta. GEC tutustuu kaikkiin ehdotuksiin ja esittää tarvittaessa muutoksia johtokunnalle. 21

EETTINEN SÄÄNNÖSTÖ 2015 Campus de la UAB Ronda de la Font del Carme, s/n E-08193 Barcelona España / Spain www.applus.com