OULUN KAUPUNGIN Omistajaohjaus. Kaupunginvaltuutettujen koulutus to Kehittämispäällikkö Marja Kariniemi Konsernihallinto omistajaohjaus

Transkriptio

1 OULUN KAUPUNGIN Omistajaohjaus Kaupunginvaltuutettujen koulutus to Kehittämispäällikkö Marja Kariniemi Konsernihallinto omistajaohjaus

2 Onnistunut omistajaohjaus edellyttää Selkeitä kannanottoja, reagointia, neuvottelukulttuuria, osaamista, keskustelua, viestintää omistajan tavoitteista Selkeää työn- ja vastuunjakoa kaupungin organisaation sisällä Näkemystä kaupungin tavoitteista ja kokonaisedusta Riippumatonta ja objektiivista näkemystä Omistajaohjauksen oikean ajan, paikan ja keinojen tiedostamista Tavoitteena saada yhtiöt toimimaan omistajan edun mukaisesti. Se on viestintää omistajan tavoitteista ja vaatimuksista kuntakonserniin kuuluvien yhteisöjen sekä osakkuusyhteisöjen ja kuntien yhteistoimintaorganisaatioiden johdolle. Kuntalaki 46 ; Omistajaohjaus tarkoittaa toimenpiteitä, joilla kunta omistajana tai jäsenenä myötävaikuttaa yhtiön ja muun yhteisön hallintoon ja toimintaan. Toimenpiteet voivat liittyä ainakin perustamissopimuksiin, yhtiöjärjestysmääräyksiin, muihin sopimuksiin, henkilövalintoihin, ohjeiden antamiseen kuntaa eri yhteisöissä edustaville henkilöille sekä muuhun kunnan määräysvallan käyttöön.

3 Oulun kaupungin tavoitteet omistajana Aktiivinen ja vastuullinen omistajapolitiikka Omistaminen on aktiivista ja sen tarkoituksenmukaisuutta ja organisointitapoja arvioidaan säännöllisesti toimintaympäristön muuttuessa. Omistamisen peruste yhteisöissä määritellään omistajapoliittisissa linjauksissa. Konserniyhteisöillä on kaupungin toimintaan liittyvä strateginen tavoite ja ne toteuttavat kaupungin kokonaisetuun perustuen tuloksellisesti näitä omistajan tavoitteita. Mikäli perusteita omistukseen ei enää ole, kaupunki luopuu omistuksesta sopivalla hetkellä ja vapauttaa sidotun pääoman muihin tärkeisiin toimintoihin. Oulun kaupunki pyrkii omaisuuden hoidossa mahdollisimman hyvään taloudelliseen ja yhteiskunnalliseen kokonaisvaikuttavuuteen. Taloudellinen tulos muodostuu yhtiöiden arvon pitkäjänteisestä kehityksestä sekä voitonjaosta ja erityistehtävien mahdollisimman tehokkaasta tuottamisesta. Konserniin kuuluvat yhteisöt kantavat yhteiskuntavastuunsa ja noudattavat niiden toimintaa ohjaavia lakeja ja määräyksiä. Kaupunki omistajana kunnioittaa henkilöstön oikeuksia ja omistuspoliittisia päätöksiä tehtäessä varmistaa, että henkilöstön asema otetaan huomioon. Vahva omistajaohjaus Omistajaohjauksella huolehditaan siitä, että kunnan tytäryhteisön toiminnassa otetaan huomioon kuntakonsernin kokonaisetu. Omistajaohjaus on johdonmukaista ja mahdollisimman avointa Tytäryhteisöille asetetaan omistajapoliittisissa linjauksissa selkeät ja mitattavat toimintaa kuvaavat tavoitteet. Tavoitteet johdetaan kaupungin strategiasta ja toteuttamisohjelmista. Oulun kaupungin tytäryhteisöjen tulee tunnistaa yhteiskuntavastuuseen kuuluvat osa-alueet, arvioida niiden tila ja kehittämistarpeet sekä luoda menettelyt yhteiskuntavastuun systemaattiseen hallintaan. Omistajaohjauksen kannalta keskeinen päätöksentekoelin on yhteisön hallitus. Hallitusten jäsenten valinnassa keskeisiä perusteita ovat ehdokkaiden kokemus ja asiantuntemus sekä hallitusten yhteistyökyvyn ja monipuolisen osaamisen varmistaminen. Oulun kaupungin omistajapoliittiset linjaukset 2017/Konsernihallinnon esitys

4 OULU konserni

5 Oulun kaupunkikonsernin yhteisöjä monialakonserni Oulun Energia -konserni

6 Omaisuuden (2,8 mrd ) jakaantuminen Oulukonsernissa ( ) Oulun kaupungin omistajapoliittiset linjaukset 2017/Konsernihallinnon esitys

7

8 Tytäryhtiöt liiketoiminta-alueittain Asunto ja kiinteistöliiketoiminta Energia ja ympäristöliiketoiminta Koulutusliiketoiminta Matkailu ja kulttuuriliiketoiminta Sisäiset palvelut

9 Ohjausvälineet

10 Strategiset asiakirjat Konserniohje Hyvä hallinto- ja johtamistapaohje Kaupunginvaltuuston päätös Kaupunginhallituksen päätös

11 Omistajapoliittisten linjausten tarkoitus Omistajapolitiikka on Oulun kaupungin johtamisen väline, joka luo puitteet menestykselliselle toiminnalle. Omistajapoliittisissa linjauksissa määritellään mitä kaupunki omistaa, millaisia tavoitteita omistuksille asetetaan sekä kuka omaisuuden arvosta ja käytöstä vastaa sekä miten omistajapolitiikan seuranta ja valvonta on järjestetty. Linjaukset on tarkoitettu ohjeeksi kaupungin päätöksentekijöille ja henkilöstölle, tytär- ja osakkuusyhteisöille sekä kuntayhtymille ja säätiöille tulevien yksittäisten päätösten tueksi. Linjausten tavoitteena on turvata päätöksenteon systemaattisuus, pitkäjänteisyys ja pääomien käytön tehokkuus. 2. OMISTUKSEN MÄÄRITTÄMINEN 1. OMISTAMISEN PERUSTE 3. YHTIÖN TAVOITTEET, JOISTA YHTIÖN TULEE RAPORTOIDA Oulun kaupungin omistajapoliittiset linjaukset 2017/Konsernihallinnon esitys

12 Omistajapoliittisten linjausten sisältö Sisällysluettelo 1. JOHDANTO 2. OULUN KAUPUNGIN TAVOITTEET OMISTAJANA 2.1. Aktiivinen ja vastuullinen omistajapolitiikka 2.2. Vahva omistajaohjaus 2.3. Omistajapolitiikan organisointi 3. OULU-KONSERNIN OMISTUKSET JA NIIDEN ARVIOINTI 3.1. Oulu-konsernin omistukset 3.2. Oulun kaupungin strategia 3.3. Omistusten strateginen arviointi 4. OULU KAUPUNGIN STRATEGISEN OMAISUUDEN OMISTAJAPOLIITTTISET LINJAUKSET 4.1. Maaomaisuus 4.2. Rakennusomaisuus 4.3. Kiinteät rakenteet ja laitteet 4.4. Sijoitustoiminta 5. LIIKELAITOKSET 5.1. Kunnallisen liikelaitoksen perustaminen 5.2. Liikelaitosten omistajapoliittiset linjaukset 6. TYTÄRYHTIÖT 6.1. Yleislinjaukset tytäryhtiöille 6.2. Energia- ja ympäristöliiketoiminnan tytäryhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 6.3. Asunto- ja kiinteistöliiketoiminnan tytäryhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 6.4. Matkailu- ja kulttuuriliiketoiminnan tytäryhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 6.5. Koulutusliiketoiminnan tytäryhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 6.6. Sisäisiä palveluja tuottavien tytäryhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 7. OSAKKUUSYHTIÖT 7.1. Yleislinjaukset osakkuusyhtiöille 7.2. Kiinteistöliiketoiminnan osakkuusyhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 7.3. Muun liiketoiminnan osakkuusyhtiöiden omistajapoliittiset linjaukset 8. SÄÄTIÖIDEN OMISTAJAPOLIITTISET LINJAUKSET 9. KUNTAYHTYMIEN OMISTAJAPOLIITTISET LINJAUKSET 10. KÄSITTEET Oulun kaupungin omistajapoliittiset linjaukset 2017/Konsernihallinnon esitys

13 Konserniohje ja Hyvä hallinto- ja johtamistapaohje Oulu-konsernissa Konserniohjeella luodaan puitteet ensisijaisesti konserniin kuuluvien tytäryhteisöjen omistajaohjaukselle kaupungin tavoitteiden mukaisesti. Hyvä hallinto ja johtamistapaohjeella täydennetään lakisääteisiä menettelyohjeita ja kuntien konserniohjeita yhtenäistetään konserniin kuuluvien tytäryhtiöiden johtamis- ja hallintokäytäntöjä pääasiallisena kohteena on yhtiön hallitus ja toimitusjohtaja Hyvä hallinto ja johtamistapaohjeella täydennetään lakisääteisiä menettelyohjeita ja kuntien konserniohjeita yhtenäistetään konserniin kuuluvien tytäryhtiöiden johtamis- ja hallintokäytäntöjä varmistetaan, että yhtiöissä toteutuvat terveet liikeperiaatteet riittävä avoimuus tulostietojen oikeellisuus asianmukainen sisäisen valvonta ja riskien hallinta ja että omistuksia hoidetaan tarkoituksenmukaisesti, luotettavasti, tehokkaasti kuntakonsernin kokonaisetu turvaten suosituksessa ilmaistaan osakeyhtiölain yleiset periaatteet tiivistettyinä eli osakkeenomistajien yhdenvertaisuus, yhtiön toiminnan tarkoitus ja johdon huolellisuus ja lojaliteettivelvollisuus sekä tuodaan esille osakeyhtiölain mukaiset osakkeenomistajan, hallituksen ja toimitusjohtajan roolit ja siihen liittyvä toimivalta sekä selkeytetään näiden eri roolien välistä työnjakoa ja vastuuta suosituksen pääasiallisena kohteena on yhtiön hallitus ja toimitusjohtaja

14 Muut omistajaohjauksessa käytettävät välineet Yhtiöjärjestys ja osakassopimus Hallituksen valinta Kuntaa tytäryhteisöissä edustaville annettavat ohjeet (esimerkiksi hallituksen/yhtiökokousta varten) Omistajan ennakkokäsitys merkittävissä asioissa Yhtiö-, yhtymä- tai jäsenkokouksen päätös Hankintoja, rahoitusta tai muuta toimintaa koskevat sopimukset Yhteinen strategiaprosessi Liiketoimintasuunnitelman laatimiseen osallistuminen Omistusohjauskeskustelut (konsernijohto hallituksen pj., tytäryhteisön tj) Tytäryhteisön säännöllinen raportointi konsernijohdolle Tiivis yhteydenpito konsernijohdon ja tytäryhtiöiden johdon välillä

15 Omistajaohjauksen vastuut

16 Tytäryhteisöjen omistajaohjauksen päätehtävät ja vastuut TYTÄRYHTEISÖT KAUPUNGINVALTUUSTO 1. Kaupunkistrategia 2. Konserniohje 3. Omistajapoliittiset linjaukset 4. Konserniyhteisöiden seuranta KAUPUNGINHALLITUS 1. Omistajapoliittinen toimenpideohjelma 2. Hyvä hallinto ja johtamistapaohje 3. Konserniyhteisöjen seuranta KONSERNIJAOSTO 1. Hyvä hallinto ja johtamistapaohje 2. Merkittävimpien yhteisöjen (1 omistajaohjauskeskustelut Yhtiö- ja yhtymäkokousedustajien evästäminen (ml. hall.jäsenehdotus) Merkittävät omistajan ennakkokäsitykset 5. Tytäryhteisöraportti 6. Omistaja-arvoon perustuva suoriutumisen ja riskienhallinnan analysointi KONSERNIHALLINNON VIRKAMIEHET (KJ,...) Omistajan ennakkokäsityksen tarvearviointi Muiden tytäryhteisöjen omistajaohjauskeskustelut 3. Omistajapoliittisten toimenpiteiden toimeenpano ja konsernivalvonta 4. Raportointi OMISTAJA- OHJAUS-RYHMÄ Omistajapoliittisten asiakirjojen valmistelu (linjaukset, toimenpideohjelma, konserniohje, jne.) Omistajaohjauksen tukeminen ja toimeenpanon koordinointi Konserniohjeistusten valmistelu ja konsernijaoston valmistelutehtävät Konserniyhteisöjen tuki Konsernivalvonnan tuki Riskienhallinnan koordinointi ja kehittäminen 1) Energia konserni, Sivakka-konserni, Oulun Pysäköinti Oy, Oulun Satama Oy, Oulun Kaupunginteatteri Oy, OAMK Oy

17 Konsernijaoston tehtävät hallintosäännössä ja käytännössä Hallintosääntö Käytäntö Konsernijaosto 1. ohjaa ja valvoo omistajana, että tytäryhteisöt toimivat kaupunginvaltuuston ja kaupunginhallituksen asettamien tavoitteiden mukaisesti sekä huolehtii konsernivalvonnan toteuttamisesta 2. tekee esityksen kaupunginhallitukselle konserniohjauksen periaatteista (konserniohje, hyvä hallinto- ja johtamistapaohje) 3. tekee esityksen kaupunginhallitukselle omistajapoliittisista linjauksista sekä omistajapoliittisesta toimenpideohjelmasta 4. päättää kaupungin ehdokkaat tytäryhteisöjen ja osakkuusyhtiöiden hallintoelimiin sekä antaa ohjeet kaupunkia yhteisöjen hallintoelimissä edustaville henkilöille kaupungin kannan ottamisesta käsiteltäviin asioihin 5. päättää kaupungin edustajan tytäryhteisöjen ja osakkuusyhtiöiden yhtiö- ja vuosikokouksiin ja vastaaviin sekä antaa toimiohjeet edustajille 6. päättää kaupungin konserniohjeiden mukaisen ennakkokäsityksen antamisesta tytäryhteisöjen ja osakkuusyhtiöiden osalta, kun kyseessä on periaatteellisesti laajakantoinen ja taloudellisesti merkittävä asia omistajapoliittisten linjausten rajoissa 7. seuraa ja arvioi tytäryhteisöjen hallitustyöskentelyn edellyttämää asiantuntemusta, toimialatuntemusta, kokemusta sekä riippumattomuutta 8. käsittelee ja merkitsee tiedoksi tytäryhteisöjen seurantaraportit ja muutoinkin seuraa niiden toimintaa 9. päättää konsernijaoston osallistumisesta koulutuksiin ja seminaareihin. 1. Tilinpäätös ja toimintakertomusaineiston läpikäynti (talous, toiminta, riskienhallinta, 2. Konserniohjeen ja hyvä hallinto- ja johtamistapaohjeen päivitykset tarvittaessa 3. Omistajapoliittisten linjausten valmistelu (2017). Omistajapoliittinen ohjelma valmistuu linjausten pohjalta Yhtiökokoukset keväällä; hallitusten jäsenten nimeäminen yhtiökokouksiin, muuta mahdolliset asiat; Yhtiökokousedustajan nimeäminen yhtiökokouksiin. 6. Yhtiön tulee jo asian valmisteluvaiheessa hankkia omistajan ennakkokäsitys tehdessään päätöstä merkittävästä asiasta. Velvollisuus omistajan ennakkokäsityksen hankkimiseen on tytäryhtiön toimitusjohtajalla tai vastaavalla. Ennakkokäsitys haetaan kirjallisesti ja lähetetään kaupungin kirjaamoon, josta asia ohjataan konsernijaoston käsittelyyn. Asia käsitellään tarvittaessa salaisena. Yhtiön edustaja esittelee tarvittaessa asian konsernijaoston kokouksessa. 7. Konsernijaosto tekee joka toinen vuosi tytäryhtiöiden hallituksille itsearviointi kyselyn, jolla arvioidaan hallituksen kykyä suoriutua tehtävästään. Hallitustyöskentely koulutusten järjestäminen. 8. Konsernipalvelut laatii tytäryhtiöistä ja säätiöistä vuosittain seurantaraportin, missä on analysoitu yksiköiden taloutta ja toimintaa. Raportti on julkinen. Lisäksi tytäryhteisöjen talouden kehitystä seurataan neljännesvuosittain. Yhtiöiden esittäytyminen konsernijaostolle. 9. Omistajaohjauskeskustelut merkittävimpien tytäryhtiöiden kanssa 10. Omistajaohjauksen tuloksellisuuden arviointi

18 Konsernihallinnon omistajaohjausryhmän tehtävät 1. Konserniohjaus ja valvonta Konserniohjauksen strategisten asiakirjojen valmistelu - Konserniohje - Omistajapoliittiset linjaukset - Omistajapoliittinen toimenpideohjelma - Hyvä hallinto ja johtamistapaohje tytäryhtiöiden hallitustyöskentelyyn 2. Tytär- ja osakkuusyhteisöjen toiminnan ohjaus ja valvonta - yhtiökokouksissa käsiteltävien asioiden ja omistajan esityksen valmistelu konsernijaostolle - tytär- ja osakkuusyhteisöraportin laadinta vuosittain konsernijaostolle - taloustietojen raportointi ja analysointi konsernijaostolle - omistajaohjauskeskustelut vuosittain tytäryhtiöiden kanssa - omistajan ennakkokäsitysten valmistelu konsernijaostolle - yhtiövierailut ja toimintoihin tutustuminen - tytäryhtiöiden talousarviotavoitteiden valmistelu 3. Tytäryhtiöiden hallitustyöskentelyn ohjaus ja valvonta - hallitusten jäsenten koulutusten järjestäminen - hallitustyöskentelyn arviointi - uusien yhtiöiden hallitustyöskentelyn tuki alkuvaiheessa 4. Konsernirakenteen ja liiketoiminnan kehittäminen, konserniyhtiöiden tuki Konsernirakenteen jatkuva tarkastelu ja esitysten valmistelu - Oulu-konsernin sisäiset selvitykset - yhteistyöselvitykset muiden toimijoiden kanssa - omistuspohjan laajentamiset - omistuksiin liittyvät myynnit - yhtiöiden perustamiset, yhtiöiden purkamiset Tuki tytäryhtiöiden ja osakkuusyhtiöiden strategioiden ja liiketoimintasuunnitelmien kehittämisessä Omistajatapaamiset yhteisesti omistetuissa yhtiöissä Liikelaitosten omistajaohjauskeskustelut 5. Maankäytön, asuntopolitiikan ja kaupungin erillisinvestointien ohjaus ja valvonta Asiakirjojen valmistelu kaupunginvaltuuston päätettäviksi: Oulun maankäytön toteuttamisohjelma MATO Asuntopoliittiset linjaukset Erillisinvestointien hankeohje Investointien tarveselvitystyöryhmien vetovastuu Kiinteistöjen kehittämistyöryhmän vetovastuu Asiantuntijalausunnot 6. Kaupunkikonsernin kokonaisvaltaisen riskienhallinnan koordinointi ja kehittäminen Riskienhallinnan strategisten asiakirjojen valmistelu: - Oulun kaupunkikonsernin sisäisen valvonnan ja kokonaisvaltaisen riskienhallinnan järjestämisen perusteet - Sisäinen valvonta ja kokonaisvaltainen riskienhallinta Oulun kaupungissa Kaupunkikonsernin kokonaisvaltaisen riskienhallinnan koordinointi, kehittäminen ja tukeminen Yhtenäisten riskienhallintaan liittyvien käytäntöjen kehittäminen (esim. riskienarviointi ja analysointi sekä raportointi) koko konsernissa, Valmistelee vuosittain talousarvioon konsernin riskianalyysin sekä tilinpäätökseen arvion merkittävimmistä riskeistä ja selonteon konsernivalvonnan järjestämisestä 7. Päätösvalmistelu konsernijaostoon ja kaupunginhallitukseen ja päätösten toimeenpano Konsernijaoston esittelijä-, valmistelija - ja sihteeritehtävät - esityslistan asioiden valmistelu, esittely ja pöytäkirjojen laadinta - jaoston vuosittaisen työohjelman suunnittelu, toteutus ja jatkuva päivitys Kaupunginvaltuuston, -hallituksen ja konsernijaoston päätösten toimeenpano - yhtiöiden perustaminen ja rekisteröinti - liiketoiminnan luovutuksiin liittyvien asiakirjojen laadinta - henkilöstön siirtosopimusten valmistelu - uusien hallitusten puheenjohtajien ja toimitusjohtajien ohjaus ja tuki yhtiön alkuvaiheessa

19 Omistajaohjauksen asiantuntijat Oulun kaupunki Konsernihallinto Omistajaohjaus Kaupungintalo, Kirkkokatu 2 Jukka Weisell Talousjohtaja Marja Kariniemi Kehittämispäällikkö Minna Jouhten Suunnittelija Kari Räisänen Erityisasiantuntija