Liiketoimien raportointi TRUM -Transaction Reporting User Manual REMIT-keskustelutilaisuus

Transkriptio

1 Liiketoimien raportointi TRUM -Transaction Reporting User Manual REMIT-keskustelutilaisuus Merja Rantala, Energiavirasto

2 Sisältö Täytäntöönpanoasetuksen mukainen raportointiaikataulu Käsitteitä Raportointi Mitä raportoidaan Kuka raportoi Raportoitavat tiedot Raportointiaikataulu 2

3 Täytäntöönpanoasetuksen mukainen raportointiaikataulu 3

4 Käsitteitä (1/3) Vakioidulla (standardi) sopimuksella tarkoitetetaan sopimusta, joka koskee säännellyssä markkinapaikassa kaupankäynnin kohteeksi otettua tukkutason energiatuotetta riippumatta siitä, toteutuuko kauppa kyseisessä markkinapaikassa. Jos siis samalla tuotteella käydään kauppaa järjestäytyneen markkinapaikan ulkopuolella, on se myös katsottava vakioiduksi sopimukseksi (ACERin REMIT-portalissa lista standardisopimuksista) Vakioimattomalla (ei-standardi) sopimuksella tarkoitetaan mitä tahansa tukkutason energiatuotetta koskevaa sopimusta, joka ei ole vakioitu sopimus ACER REMIT PORTAL: 4

5 Käsitteitä -Vakioitu sopimus vs. vakioimaton sopimus (2/3) (1) Trades not reported under EU financial legislations (2) Contracts that are admitted to trade at Organised Market Places (3) Details of transactions executed within the framework of non-standard contracts specifying at least an outright volume and price shall be reported using Table 1 even if the contracts is considered non-standard contract but has an agreed price and quantity, reportable no later than 30 days from its execution rather than within time limit for 5 standard contracts.

6 Käsitteitä (3/3) Järjestäytyneellä markkinapaikalla tarkoitetaan a) monenvälistä järjestelmää, joka tuo yhteen useiden kolmansien osapuolten tukkutason energiatuotteita koskevat osto- ja myynti-intressit tai helpottaa niiden yhteen tuomista siten, että tuloksena on sopimus; b) mitä tahansa muuta järjestelmää, jossa useiden kolmansien osapuolten tukkutason energiatuotteita koskevat osto-ja myynti-intressit voivat olla keskenään vuorovaikutuksessa siten, että tuloksena on sopimus PPAT (Person Professional Arranging Transactions), eli liiketoimia ammattimaisesti harjoittava taholla, tarkoitetaan organisoitujen markkinapaikkojen rinnalla toimivia muita kolmansien osapuolien kauppoja yhteensaattavia tahoja, ts. vastaavaa toimintaa kuin OMPt harjoittavat, erona OMPihin on etteivät PPATt toimi järjestäytyneen markkinapaikan luvan alaisena, ja ettei PPATeilla ole velvollisuutta raportoida asiakkaidensa puolesta RRM (Registered Reporting Mechanism) tarkoittaa ACERin hyväksymää toimijaa, joka raportoi REMIT-asetuksen velvoittamat transaktiot toisen toimijan puolesta (ACERin REMIT-portaalissa lista RRMistä, sekä RRMiksi ilmoittautuneista) 6

7 Mitä raportoidaan? (1/3) Unionissa toimitettavaan sähköön tai maakaasuun liittyvät sopimukset, Art 3.1(a) a) Päivänsisäiset sopimukset (intraday ja within-day contracts) b) Vuorokausimarkkinoiden aikaiset sopimukset (day-ahead contracts) c) Kahta päivää edeltävät sopimukset (Two-days-ahead contracts) d) Viikonloppusopimukset (Week-end contracts) e) Toimituspäivän jälkeiset sopimukset (After-day contracts) f) Muut sopimukset, joissa toimitusaika on yli kaksi vuorokautta g) Sopimukset yksittäisiin käyttöpaikkoihin, joiden tekninen kulutuskapasiteetti on vähintään 600 GWh/vuosi (loppukäyttäjän ilmoitettava vastapuolelleen käyttöpaikan kulutuskapasiteetista, joka on vähintään 600 GWh/vuosi) h) Optiot, futuurit, swapit ja muut johdannaissopimukset, jotka liittyvät unionissa tuotettuun, myytyyn tai toimitettuun sähköön tai maakaasuun 7

8 Mitä raportoidaan? (2/3) Unionissa tapahtuvaan sähkön tai maakaasun siirtoon liittyvät sopimukset, Art 3.1(b) Fyysisiin ja finanssisiirto-oikeuksiin liittyvä sopimusten primääriallokaatio (kun sen tekee kantaverkkoyhtiö tai joku sen puolesta) Fyysisten ja finanssisiirto-oikeuksien jälkimarkkinoilla tehdyt kaupat Optiot, futuurit, swapit ja muut johdannaissopimukset, jotka liittyvät sähkön tai maakaasun siirtoon unionin alueella 8

9 Mitä raportoidaan? (3/3) Sopimukset, jotka raportoitava vain ACERn perustellusta pyynnöstä, ellei niitä ole tehty organisoiduilla markkinapaikoilla, Art 4 a) Konsernin sisäiset ns. Intragroup sopimukset b) Sopimukset, jotka liittyvät fyysiseen sähköntoimitukseen yksittäiseltä tuotantoyksiköltä, jonka kapasiteetti on max 10 MW, tai useammalta tuotantoyksiköltä, joiden yhteenlaskettu kapasiteetti on max 10 MW c) Sopimukset, jotka liittyvät fyysiseen maakaasun toimitukseen yksittäiseltä tuotantoyksiköltä, jonka kapasiteetti on max 20 MW, tai useammalta tuotantoyksiköltä, joiden yhteenlaskettu kapasiteetti on max 20 MW d) Sopimukset, jotka liittyvät sähkön tai maakaasun tasepalveluihin HUOM! Markkinaosapuolia, jotka ovat osallisina vain b) ja c) kohdissa tarkoitettuja sopimuksia koskevissa liiketoimissa, ei velvoiteta rekisteröitymään viranomaiselle CEREMPjärjestelmään, mutta a) ja d) kohdissa osallisena olevilla on rekisteröitymisvelvollisuus, mutta ei siis raportointivelvoitetta 9

10 Kuka raportoi? Raportointikanavat, Art 6 Organisoiduilla markkinapaikoilla tehtyjen sopimusten (myös hyväksymättömät tarjoukset) raportointi: kyseinen organisoitu markkinapaikka Organisoiduilla markkinapaikoilla raportointisopimuksen tarjoamisvelvoite, myös tarjousten osalta Organisoidun markkinapaikan ulkopuolella tehtyjen sopimusten raportointi: markkinatoimija itse tai kolmas osapuoli Siirto-oikeuksien primääriallokoinnin raportointi: TSO tai kolmas osapuoli TSO:n puolesta Jos markkinatoimija on hoitanut MiFIR Art 26 tai EMIR Art 9 mukaisen raportoinnin, se täyttää myös REMIT-raportoinnin ao. sopimusten osalta HUOM! MiFIR/ EMIR ei velvoita raportoimaan tarjouksia, organisoiduilla markkinapaikoilla tehdyt tarjoukset tulee REMITin puitteissa kuitenkin raportoida Kolmas osapuoli voi raportoida sopimuksen molempien osapuolten puolesta, sopimuksen toinen osapuoli voi raportoida sopimuksen toisenkin osapuolen puolesta, mutta raportoivan tahon tulee olla rekisteröitynyt RRMksi 10

11 Raportoitavat tiedot (1/3) alkaen raportoidaan ainoastaan organisoiduilla markkinapaikoilla tehdyt vakioidut sopimukset alkaen raportoidaan organisoitujen markkinapaikkojen ulkopuolella tehdyt vakioidut sopimukset sekä kaikki vakioimattomat sopimukset Vakioidut sopimukset sähkön tai maakaasun toimituksen osalta: Täytäntöönpanoasetuksen taulukko 1 mukaan Vakioimattomat sopimukset sähkön tai maakaasun toimituksen osalta: taulukko 2 mukaan - Vakioimaton sopimus, missä raamisopimuksella on hinta ja volyymi tiedossa, raportoidaan taulukko 1 mukaan, mutta viimeistään 30 päivän sisällä toteutuksesta Vakioidut ja vakioimattomat sopimukset sähkön siirron osalta: taulukko 3 mukaan Vakioidut ja vakioimattomat sopimukset maakaasun siirron osalta: taulukko 4 mukaan 11

12 Raportoitavat tiedot (2/3) Tarjoukset, jotka ovat näkyvillä markkinaosapuolille organisoduilla markkinapaikoilla tulee raportoida organisoitujen markkinapaikkojen toimesta, johtivat ne kaupan toteutumiseen tai eivät Brokereiden välityksellä tehdyt tarjoukset eivät kuulu raportoinnin piiriin, elleivät ne näy screenillä ja ole näin kaikkien markkinaosapuolten tiedossa, raportoidaan ainoastaan ACERin erillisestä vaatimuksesta Spreadeista raportoidaan vain se osa tarjouksesta, mikä sisältää REMITin alaisen tuotteen 12

13 Raportoitavat tiedot (3/3) Raportoitavien tietojen elinkaari Ensimmäistä kertaa raportoitaessa sopimus tai tarjous raportoidaan nimikeellä uusi ( new ) Muutokset tähän sopimukseen tai tarjoukseen raportoidaan nimikkeellä muutos ( modify ) Väärin tehdyn sopimuksen tai tarjouksen peruutus raportoidaan virhe ( error ) Olemassaolevan sopimuksen tai tarjouksen päättäminen raportoidaan peruuta ( cancel ) Brokerin välityksellä ja organisoiduilla markkinapaikoilla tehtyihin kauppoihin ja tarjouksiin tehdyt muutokset raportoi Broker/OMP (OTC kaupoissa muutokset raportoi Markkinaosapuoli tai kolmas taho näiden puolesta) 13

14 Raportointiaikataulu Raportointiaikataulu, Art 7 Vakioidut sopimukset raportoitava viimeistään seuraavana arkipäivänä sopimuksen tekemisestä Muutokset sopimukseen tai sopimuksen päättyminen viimeistään seuraavana arkipäivänä Vakioimattomat sopimukset raportoitava viimeistään kuukauden kuluttua sopimuksen tekemisestä Muutokset sopimukseen tai sopimuksen päättyminen viimeistään kuukauden kuluttua Sopimukset, jotka on tehty ennen raportointivelvoitteen voimaantuloa ja ovat edelleen voimassa, raportoitava 90 päivän kuluessa raportointivelvoitteen voimaantulosta Markkinaosapuoli voi raportoida nämä itse tai organisoidut markkinapaikat voivat halutessaan raportoida markkinaosapuolten puolesta, eivät ole velvoitettuja tarjoamaan raportointipalvelua back-loadingiin Sähkömarkkinoiden ns. fundamenttidatan raportointi ENTSO-E raportoi suoraan ACERille FEDT-asetuksen 543/2013 artiklojen 6-17 mukaiset tiedot, markkinaosapuolen ei itse tarvitse näitä raportoida ACERille (tuotanto- ja kulutusyksiköiden sekä siirtoyhteyksien kapasiteettia ja käytettävyyttä koskevat tiedot) 14

15 Kiitos mielenkiinnostanne! Markkinavalvoja Merja Rantala ( )