Valuuttamääräiset maksut RM-järjestelmässä Toimitusjohtajan päätös RM-järjestelmän liikkeeseenlaskijoille RM-järjestelmän tilinhoitajille Sääntöviite: 3.4.3 Hyväksytty: 27.6.2013 Voimaantulo: 1.7.2013 Korvaa: 2.1.2012 voimaan tulleen päätöksen
1. Soveltamisala Tässä päätöksessä määritellään ne tarkemmat menettelytavat ja aikataulut, joita on noudatettava, kun liikkeeseenlaskijan maksu toteutetaan muussa valuutassa kuin euroissa RM-järjestelmän avulla. Päätöstä sovelletaan muun valuutan kuin euron määräisen, RMjärjestelmässä käsiteltävästä arvo-osuudesta johtuvan lunastus-, lyhennys- tai korkomaksun suoritukseen, jos Euroclear Finlandin toimitusjohtaja on arvo-osuuden liikkeeseenlaskun yhteydessä hyväksynyt sen, että suorituksia voidaan maksaa tuossa muussa valuutassa. Tätä päätöstä sovelletaan järjestelmässä jo liikkeeseen laskettujen arvo-osuuksien korkojen ja erääntymisten maksuissa, mikäli jo sovittua maksumenettelyä halutaan muuttaa. Euroclear Finlandille on tällöin kuvattava sovellettava maksumenettely. Päätöksen voimaantulon jälkeen liikkeeseen laskettavien arvoosuuksien korkojen ja erääntymisten toimittamisessa noudatetaan tässä päätöksessä kuvattua aikataulua, ellei Euroclear Finlandin toimitusjohtaja erityisestä syystä myönnä siitä poikkeusta. 2. Päätöksen tarkoitus ja tavoitteet Tässä päätöksessä määrätään arvo-osuudesta johtuvan maksun toimittamisesta siten, että liikkeeseenlaskijan ja tilinhoitajan maksusuoja voi toteutua arvo-osuustileistä annetun lain 29 :n 3 momentin mukaisesti. 3. Maksunvälitykseen käytettävät pankit ja maksuvaluutat Liikkeeseenlaskijan on neuvoteltava riittävän ajoissa ennen liikkeeseenlaskua Euroclear Finlandin ja sen maksunvälityspankin, jolle liikkeeseenlaskijan on tarkoitus antaa valuuttamääräisiä arvo-osuuteen liittyvää maksua koskeva toimeksianto välittää maksu niille tilinhoitajille, joiden osuusrekistereissä on maksuun oikeuttavia arvo-osuuksia. Maksunvälityspankkina voi toimia keskuspankki tai talletuspankin toimiluvan tai sitä vastaavan ulkomaisen toimiluvan saanut RM-järjestelmän tilinhoitaja, jonka Euroclear Finland on hyväksynyt välittämään arvoosuuksiin liittyviä valuuttamaksuja. Ennen valuuttamääräisten arvo-osuuksien liikkeeseenlaskua maksunvälityspankin on kuvattava Euroclear Finlandille valuuttamääräisten maksujen välitysprosessi. Euroclear Finlandin toimitusjohtaja hyväksyy liikkeeseenlaskijan hakemuksesta kunkin valuuttamääräisen arvo-osuuslajin liikkeeseenlaskuluvan yhteydessä myös maksunvälityspankin maksutapahtumia varten. Jos lupa koskee valuuttamääräisiä jatkuvan emission arvo-osuuksia, 2(5)
toimitusjohtaja hyväksyy vastaavasti maksun toimittamisen asianomaisen maksunvälityspankin kautta kaikissa luvan mukaisissa liikkeeseenlaskuissa. Liikkeeseenlaskijan mahdollisuus suorittaa valuuttamääräisiä maksuja RM-järjestelmän avulla on rajoitettu seuraaviin valuuttoihin: SEK USD 4. Aikataulut Valuuttamaksujen toimittamisessa noudatetaan seuraavasta taulukosta ilmeneviä määräaikoja, ellei liikkeeseenlaskija ole saanut lupaa poiketa määräajoista Euroclear Finlandilta (kaikki ajat ilmoitetaan Suomen virallisessa ajassa): M = maksupäivä 3(5)
Perusaikataulu Määräaika M -2 päivää M -1 päivä M klo 8.30 mennessä klo 11.00 Noin klo 11.30 Määräajan sisältö Liikkeeseenlaskija ohjeistaa maksunvälityspankkiaan toimittamaan koron- tai erääntymisen maksun arvolla maksupäivä (M) ja ilmoittaa Euroclear Finlandille korosta tai erääntymisestä sovitulla tavalla. Euroclear Finland estää kauppojen ja muiden luovutusten toteuttamisen erääntyvällä arvo-osuuslajilla maksupäivää edeltävänä päivänä (M -1) klo 17.00 jälkeen. Euroclear Finland ohjeistaa sovitulla tavalla maksunvälityspankkia toimittamaan maksut saajina olevien tilinhoitajien ilmoittamiin maksuosoitteisiin. Maksunvälityspankki vahvistaa Euroclear Finlandille, että maksu tilinhoitajille on toimitettu. Euroclear Finland vahvistaa erääntymistapahtuman RMjärjestelmässä tilaan VA ja ilmoittaa liikkeeseenlaskun hoitajalle, että maksu tapahtuma voidaan hyväksyä maksetuksi. Liikkeeseenlaskun hoitaja hyväksyy koron tai erääntymisen RM-järjestelmässä, minkä jälkeen tapahtuma siirtyy tilaan maksettu (MA). Saajana olevat tilinhoitajat näkevät RM-järjestelmästä, että korko tai erääntyminen on toimitettu. 5. Liikkeeseenlaskijan ja maksunvälityspankin tehtävät 5.1. Liikkeeseenlaskijan on sovittava ennen valuuttamääräisen arvoosuuslajin liikkeeseenlaskuhakemuksen tekemistä maksunvälityspankin kanssa siitä, millä tavoin arvo-osuuslajista johtuvat maksut toimitetaan. 5.2. Maksunvälityspankki toimittaa valuuttamääräiset maksut maksusuunnitelmaa noudattaen tässä päätöksessä kuvatussa aikataulussa, ellei siitä ole myönnetty poikkeusta. 5.3. Liikkeeseenlaskija vastaa maksun suorittamisesta maksunvälityspankkiin maksusuunnitelman mukaisesti. Liikkeeseenlaskijan on huolehdittava siitä, että koron- ja erääntymisen maksamiseen tarvittava valuutta on maksunvälityspankin käytettävissä siten, että maksu voidaan suorittaa saajina oleville tilinhoitajille maksupäivänä noudattaen maksusuunnitelmaa ja tämän päätöksen mukaista aikataulua, ellei Euroclear Finland ole myöntänyt siitä poikkeusta. 4(5)
5.4. Maksunvälityspankki vahvistaa sovitulla tavalla Euroclear Finlandille, että maksu on toimitettu vastaanottavien tilinhoitajille. 5.5. Liikkeeseenlaskun hoitajan on huolehdittava omalta osaltaan maksutapahtuman kirjaamisesta RM-järjestelmään noudattaen tämän päätöksen mukaisia aikatauluja. 6. Euroclear Finlandin tehtävät ja aikataulut 6.1. Euroclear Finland hyväksyy liikkeeseenlaskuhakemuksen yhteydessä maksujen toimittamisessa noudatettavan maksujen välitystavan. 6.2. Euroclear Finland ohjeistaa maksunvälityspankkia toimittamaan maksun niille tilinhoitajille, joiden osuusrekistereissä on maksuun oikeuttavia arvo-osuuksia. Euroclear Finland ohjeistaa maksun siihen maksuosoitteeseen, jonka tilinhoitaja on ilmoittanut Euroclear Finlandille. 6.3. Euroclear Finland huolehtii omalta osaltaan maksutapahtuman kirjaamisesta RM-järjestelmään. 7. Tilinhoitajan tehtävät Sen lisäksi, mitä tässä päätöksessä määrätään erikseen maksunvälityspankkina toimivasta tilinhoitajasta, RM-järjestelmän tilinhoitajien on noudatettava seuraavaa menettelyä valuuttamääräisten arvo-osuuksien maksujen toteuttamiseksi: 7.1. Ennen kuin tilinhoitaja avaa osuusrekisteriinsä valuuttamääräisen arvoosuustilin, sen on ilmoitettava Euroclear Finlandille valuutan maksuosoite. Maksuosoite on ilmoitettava siten, että kunkin valuuttamääräisen arvo-osuuslajin maksunvälityspankki voi maksaa erääntymistapahtuman maksupäivänä tilinhoitajalle. 7.2. Tilinhoitajan tulee huolehtia siitä, että ensimmäisen uudessa valuutassa avattavan arvo-osuustilin perustamisen yhteydessä RM-järjestelmään perustetaan myös kaupintatili ja koontitili samassa valuutassa kaikkiin niihin toimintoyksikköihin, joissa säilytetään valuuttamääräisiä arvoosuuksia. 7.3. Tilinhoitaja vastaa maksunvälityspankilta saamansa maksun suorittamisesta edelleen arvo-osuustileille merkittyjen tietojen mukaisesti oikeutetuille saajille. 5(5)