Ohje 1 (4) Johto ja johdon tuki / Kimmo Holtinkoski 14.4.2015 [Diaarinumero] Sisäisen tarkastuksen ohjesääntö 1 Sisäisen tarkastuksen ohjesäännön tarkoitus Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus (jatkossa Valtori) on valtion talousarviosta annetun asetuksen (1243/1992) 70 :n mukaisesti järjestänyt sisäisen tarkastuksen. Sisäisen tarkastuksen tehtävistä vastaa sisäinen tarkastaja. Viraston vahvistamassa sisäisen tarkastuksen ohjesäännössä annetaan määräykset sisäisen tarkastuksen menettelyistä ja asemasta viraston organisaatiossa. 2 Sisäisen tarkastuksen tarkoitus Sisäinen tarkastus on riippumatonta ja objektiivista arviointi- ja varmistus- sekä konsultointitoimintaa, jonka tarkoituksena on tuottaa lisäarvoa virastolle ja parantaa sen toimintaa. Sisäinen tarkastus avustaa ja tukee Valtorin hallitusta ja sen ylintä johtoa tavoitteiden saavuttamisessa tarjoamalla järjestelmällisen lähestymistavan organisaation valvonta-, johtamis- ja hallinto-prosessien sekä riskienhallinnan tehokkuuden arviointiin ja kehittämiseen. 3 Asema, valtuudet ja vastuut Asema Sisäinen tarkastaja toimii hallituksen alaisuudessa, hallinnollisena esimiehen toimii toimitusjohtaja. Sisäisen tarkastuksen kohteena voivat olla viraston kaikki toiminnot, varat ja varojen hoito. Valtuudet Sisäisellä tarkastuksella on oikeus saada viivytyksettä käyttöönsä kaikki tarkastuksessa tarvittavat aineistot ja tiedot. Tiedonsaantioikeus koskee asiakirjoja ja teknisessä muodossa säilytettävää tietoa salassapitosäännösten estämättä. Lisäksi sisäinen tarkastus on oikeutettu saamaan toimintayksiköiltä tehtäviensä hoitamisen kannalta tarpeelliseksi katsomaansa apua. Tiedonsaantioikeuden toteuttamiseksi sisäisellä tarkastajalla on läsnäolo- ja puheoikeus Valtorin johtoryhmän kokouksissa sekä muissa tiedonsaannin turvaamisen kannalta tarpeellisissa tilaisuuksissa. Sisäinen tarkastaja osallistuu pyynnöstä Valtorin hallituksen kokouksiin. Vastuut Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus Valtori www.valtori.fi
Ohje 2 (4) Johto ja johdon tuki / Kimmo Holtinkoski 14.4.2015 [Diaarinumero] Sisäisellä tarkastuksella on työstään asiantuntijavastuu. Tarkastus- ja konsultointitoiminnan riippumattomuuden turvaamiseksi sisäisellä tarkastajalla ei ole päätösvaltaa eikä toiminnallista vastuuta tarkastettavien toimintojen suhteen. 4 Tehtävät Sisäisen tarkastuksen tehtävänä on selvittää Valtorin hallitukselle ja ylimmälle johdolle sisäisen valvonnan ja siihen liittyvän riskienhallinnan asianmukaisuutta ja riittävyyttä sekä suorittaa tarkastussuunnitelman mukaiset ja muut hallituksen määräämät tarkastustehtävät. Sisäinen tarkastus tarkastaa ja arvioi; - viraston johtamis- ja hallintojärjestelmää, - toimintojen lain- ja päätöksenmukaisuutta sekä tarkoituksenmukaisuutta sekä - johtamisessa ja päätöksenteossa käytettävän taloudellisen ja operatiivisen tiedon luotettavuutta. Sisäinen tarkastus voi tarvittaessa antaa suosituksia sisäisen valvonnan kehittämiseksi edellä mainittujen tarkastus- ja arviointi kohteiden osalta. Sisäinen tarkastus voi edellä mainitun lisäksi antaa tarkastus- ja arviointisuositusten perusteella sisäistä valvontaa ja siihen liittyvää riskienhallintaa koskevaa neuvontaa konsultointina viraston johdolle ja toimintayksiköille. Konsultointipalvelut eivät kuitenkaan saa vaarantaa sisäisen tarkastuksen riippumattomuutta ja objektiivisuutta. Tarkastusten tavoitteena on edesauttaa eettisten arvojen ja hyvän johtamis- ja hallintotavan vahvistumista sekä riski- ja valvontatietoisuuden lisääntymistä Valtorissa. Sisäisen tarkastuksen tulee huolehtia riittävästä yhteistyöstä ja yhteydenpidosta ulkoisen tarkastuksen kanssa. 5 Eettiset toimintaperiaatteet Sisäisen tarkastuksen on toiminnassaan otettava huomioon yleisesti hyväksytyt sisäisen tarkastuksen ammattistandardit, suositukset ja eettiset periaatteet. Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus Valtori www.valtori.fi
Ohje 3 (4) Johto ja johdon tuki / Kimmo Holtinkoski 14.4.2015 [Diaarinumero] Sisäisen tarkastuksen toimintaperiaatteet ovat rehellisyys, objektiivisuus, luottamuksellisuus ja ammattitaito. Sisäisen tarkastuksen on oltava riippumaton tarkastettavista toiminnoista ja sisäisen tarkastuksen tulee olla työssään objektiivinen. Sisäisen tarkastajan tulee pidättäytyä arvioimasta sellaisia toimintoja, joista hän on ollut vastuussa viimeksi kuluneen vuoden aikana. Sisäisen tarkastuksen tehtävien suorittamisessa on otettava huomioon hallintolain (434/2003) esteellisyyssäädökset. Sisäisen tarkastajan on ilmoitettava viraston hallitukselle riippumattomuutta tai objektiivisuutta vaarantavista tekijöistä ja olennaisista poikkeamista sisäisen tarkastuksen ammattistandardeista. Sisäisellä tarkastustoiminnolla tulee kokonaisuutena olla tai sen tulee hankkia tehtäviensä suorittamiseen tarvittavat tiedot, taidot ja muu pätevyys. Sisäinen tarkastus voi hankkia ulkopuolista apua tehtäviensä suorittamiseen. Sisäisen tarkastuksen tulee varmistaa tehtävien edellyttämä jatkuva ammatillinen kehittyminen. 6 Toiminnan suunnittelu Sisäisen tarkastajan tulee vuosittain laatia ja esitellä sisäisen tarkastuksen toimintasuunnitelma ja resurssitarpeet hallituksen hyväksyttäväksi. 7 Tehtävien toteuttaminen 8 Raportointi Sisäisen tarkastuksen tulee määritellä ja dokumentoida tarkastus-, arviointi- ja konsultointitoimintansa suunnittelua, tarkastustyötä ja raportointia koskevat tarkemmat menettelytavat. Sisäinen tarkastaja raportoi vuosittain Valtorin hallitukselle sen valvontavelvollisuuden täyttämiseksi tarkastus- ja arviointityön keskeiset tulokset. Lisäksi sisäinen tarkastaja vastaa toimintakertomukseen sisältyvän sisäisen valvonnan arviointi- ja vahvistuslausuman valmistelusta. Sisäisen tarkastajan tulee raportoida säännöllisesti hallitukselle toimintasuunnitelman toteutumisesta, merkittävistä avoimista riskeistä, sisäisen valvonnan tilasta sekä muista organisaation johtamis- ja hallintojärjestelmää koskevista asioista. Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus Valtori www.valtori.fi
Ohje 4 (4) Johto ja johdon tuki / Kimmo Holtinkoski 14.4.2015 [Diaarinumero] 9 Dokumentointi 10 Laadun varmistus 11 Voimaantulo Sisäisen tarkastuksen on viivytyksettä raportoitava hallituksen puheenjohtajalle, toimitusjohtajalle ja riskienhallintajohtajalle havaitsemistaan merkittävistä sisäisen valvonnan tai riskienhallinnan puutteista sekä väärinkäytöksistä. Sisäisen tarkastuksen tulee antaa tarkastettavasta tai arvioitavasta kohteesta vastuussa oleville mahdollisuus esittää näkemyksensä havainnoista ja johtopäätöksistä ennen lopullisen raportin antamista, ellei ole perusteltua syytä menetellä toisin. Muilta osin sisäinen tarkastus päättää raportoinnista. Sisäisen tarkastuksen on laadittava työpaperit, jotka dokumentoivat tehtyä työtä koskevat tiedot tarkastus- tai arviointikohteittain. Työpaperit on laadittava ja säilytettävä siten, että havainnot ja suositukset voidaan myös jälkikäteen niiden perusteella todentaa. Tarkastusraportit säilytetään arkistointia koskevien määräysten mukaisesti. Tarkastusraporttien julkisuus määräytyy viranomaisten toiminnan julkisuudesta annetun lain (621/1999) mukaisesti. Asiakirjan valmistuttua on otettava tarpeen mukaan kantaa asiakirjan tai sen osien salassapitoon. Sisäisen tarkastuksen tulee kehittää ja ylläpitää sisäisen tarkastuksen laadunvarmistusmenettelyitä. Menettelyihin on sisällytettävä sekä jatkuvat laadunvarmistusmenettelyt että säännöllisin väliajoin tehtävät sisäiset tai ulkoiset arvioinnit sisäisen tarkastuksen toiminnan laadusta. Tämä ohjesääntö tulee voimaan [pp.kk.2015]. Sisäisen tarkastajan on vuosittain arvioitava ohjesäännön päivitystarpeet ja tarvittaessa esitettävä siihen tehtävät muutokset Valtorin hallitukselle. Sisäisen tarkastuksen ohjesääntö on annettu tiedoksi Valtiovarainministeriölle ja ministeriön sisäiselle tarkastukselle sekä valtiontalouden tarkastusvirastolle. [pp.kk.vvvv][hallituksen puheenjohtaja] NN Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus Valtori www.valtori.fi
Valtion tieto- ja viestintätekniikkakeskus Valtori Tilannekatsaus 24.4.2015 Hallituksen kokous 24.4.2015 Kari Pessi
TORI-tehtävien siirrot Valtoriin 1.3.2014 - AHTi - ELY-keskukset ja TE-keskukset - Aluehallintovirastot - Maistraatit - OTTK ja oikeusminsteriön hallinnonala - Palkeet - STM - Valtiokonttori ja Valtion IT-palvelukeskus - Vero 1.5.2014 - Tulli - Maa- ja metsätalousministeriö - Puolustusministeriö - Valtioneuvoston kanslia - Valtiovarainministeriö 1.9.2014 - Liikenne- ja viestintäministeriö - Työ- ja elinkeinoministeriö - Puolustushallinnon rakennuslaitos 1.11.2014 - Sosiaali- ja terveysalan lupa- ja valvontavirasto - Terveyden ja hyvinvoinnin laitos - Niuvaniemen sairaala - Vanhan Vaasan sairaala - Sosiaaliturvan muutoslautakunta - Työttömyysturvan muutoslautakunta - Asumisen rahoitus- ja kehittämiskeskus - Ympäristöministeriö - Liikenteen turvallisuusvirasto - Liikennevirasto 2 24.4.2015
TORI-tehtävien siirrot Valtoriin 1.1.2015 - Metsäntutkimuslaitos - Riista- ja kalatalouden tutkimuslaitos - Maa- ja elintarviketalouden tutkimuskeskus - Suomen Ympäristökeskus - Säteiluturvakeskus - Tilastokeskus - Lääkealan turvallisuus- ja kehittämiskeskus - TEM rakennerahasto 1.2.2015 - Viestintävirasto 1.3.2015 - Geologian tutkimuskeskus - Innovaatiorahoituskeskus Tekes - Turvallisuus- ja kemikaalivirasto - Patentti- ja rekisterihallitus - Taiteen edistämiskeskus - Opetus- ja kulttuuriministeriö 1.4.2015 - Väestörekisterikeskus - Elintarviketurvallisuusvirasto - Maanmittauslaitos - Maaseutuvirasto 3 24.4.2015
Faktoja Valtorista 1.4.2015 1 10 henkilöä 11 24 henkilöä Kolari 1 25 50 henkilöä 51 henkilöä Tornio 2 Rovaniemi 22 Henkilöstö n. 615 henkilöä Toimii 35 paikkakunnalla Sopimuskanta n. 153 M Työasemia hoidossa n. 53 400 kpl Palvelimia vastuulla n. 4 470 kpl Raahe 1 Kannus 1 Kokkola 3 Vaasa 17 Seinäjoki 3 Oulu 16 Pelsonsuo 1 Kajaani 4 Ylivieska 1 Sukeva 1 Iisalmi 1 Kuopio 19 Outokumpu 1 Jyväskylä 22 Joensuu 17 Parkano 1 Mikkeli 12 Savonlinna 2 Pori 7 Tampere 15 Huittinen 1 Hämeenlinna 73 Kouvola 11 Jokioinen 10 Lahti 7 Hyvinkää 1 Turku 24 Kerava 1 Espoo 6 Vantaa 10 Helsinki 288 164 Imatra 1 Lappeenranta 18 4
Suunnitellut TORI-tehtävien siirrot Valtoriin 1.6.2015 - Museovirasto - Opetushallitus - Suomen Akatemia - Kansallisarkisto - Kotimaisten kielten keskus - Kansainvälisen yhteistyön ja liikkuvuuden keskus CIMO - Ilmatieteen laitos 1.10.2015 - Suomenlinnan hoitokunta - Kansallinen audiovisuaalinen arkisto - Celia-kirjasto - Ylioppilastutkintolautakunta - Varastokirjasto - Opintotuen muutoksenhakulautakunta - Valtion oppilaitokset - Kansallinen koulutuksen arviointikeskus - Oikeuskanslerinvirasto - Valtion taloudellinen tutkimuskeskus 1.11.2015 - Puolustusvoimat - Puolustusvoimien johtamisjärjestelmäkeskus - Ulkoasiainministeriö - Valtioneuvoston hallintoyksikkö - Kilpailu- ja kuluttajavirasto - Energiavirasto - Sisäministeriön hallinnonala (TORI-palvelut) - Tasavallan Presidentin kanslia 5 24.4.2015
Johto jalkautuu 6 24.4.2015
Tilaisuuden agenda (3 h) Valtorin ajankohtaiset kuulumiset (Kari) Palvelutuotannon terveiset (Seppo ja Nanna) Alueen toiminnan esittely innostuneet voivat ilmoittautua paula.kovanen@valtori.fi Kyselytunti Tutustumista puolin ja toisin Kahvittelua 7 24.4.2015
Kiertueen paikkakunnat ja osallistujamäärät (1.4.2015 henkilömäärien mukaan) Rovaniemi 25 Oulu 23 Vaasa 24 Jyväskylä 22 Kuopio 22 Joensuu 17 Tampere 24 Hämeenlinna 83 Mikkeli 14-25 Lappeenranta 19-30 Turku 24 Helsinki 313 8 Helsinki 164 24.4.2015
Kiertueen aikataulu pvm klo paikkakunta muut osallistujat (=suositus, mutta voi osallistua muunkin paikkakunnan tilaisuuteen, jos sopii paremmin) Ti 5.5. 10.00-14.00 Jyväskylä To 7.5. 9.30-13.30 Oulu Raahe, Kajaani, Pelsonsuo, Ylivieska Pe 8.5. 8.00-11.00 Rovaniemi Kolari, Tornio To 21.5. 12.00-15.00 Helsinki Espoo, Vantaa, Kerava, Hyvinkää, Lahti Ti 26.5. 10.30-14.30 Turku Ti 2.6. 10.00-14.00 Vaasa Kokkola, Seinäjoki, Kannus To 4.6. 9.00-12.00 Lappeenranta Imatra, Kouvola (ve 1/2) To 4.6. 14.00-17.00 Mikkeli Savonlinna, Kouvola (ve 2/2) Pe 5.6. 8.30-11.30 Joensuu Pe 5.6. 14.00-17.00 Kuopio Sukeva, Outokumpu, Iisalmi Ti 9.6. 9.30-12.30 Tampere Pori, Huittinen, Parkano To 11.6. 9.30-12.30 Hämeenlinna Jokioinen 9 24.4.2015