RAHOITUSTARKASTUKSEN ESITEREKISTERIN KÄYTTÖOHJE. Esiterekisterissä olevat esitteet

Transkriptio

1 VALVOTTAVATIEDOTE 1 (5) RAHOITUSTARKASTUKSEN ESITEREKISTERIN KÄYTTÖOHJE Esiterekisterissä olevat esitteet Rahoitustarkastus (Rata) julkaisee esiterekisterissä ne arvopaperitarjouksista ja arvopaperien listaamisista julkistetut esitteet sekä tarjousasiakirjat, jotka Rata on hyväksynyt jälkeen. Esiterekisterissä ovat tiedot myös niistä esitteistä, jotka Euroopan talousalueelle toimiva toimivaltainen viranomainen on hyväksynyt ja jotka on ilmoitettu eli notifioitu Ratalle jälkeen. Millä hakukriteereillä voit hakea esitteitä? Voit hakea esitteitä esiterekisteristä yhdellä tai useammalla hakukriteerillä. Päähakukriteerit ovat yhteisön nimi, esitetyyppi ja aikaväli. Jos et valitse hakukriteeriksi mitään, haku antaa automaattisesti tulokseksi kaikki rekisterissä olevat esitteet esitteen päivämäärän mukaisessa järjestyksessä uusimmasta vanhimpaan. Kun valitset esitetyypiksi osakkeet tai yksittäiset joukko- ja vaihtovelkakirjalainat, voit rajata hakua edelleen ja valita joko pörssiin listatut tai listaamattomat arvopaperit. Hakukriteerien määritelmät Yhteisön nimi Voit hakea tietoja yhteisön nimellä valitsemalla yhteisön nimen luettelosta, jossa yhteisöt ovat aakkosjärjestyksessä. Aakkosellisessa listassa pääset haluamaasi kohtaan nopeimmin, kun kirjoitat valintakenttään yhteisön nimen ensimmäisen kirjaimen. Yhteisöjä ovat arvopapereiden liikkeeseenlaskijat yritysjärjestelyiden osapuolet ja ulkomaiset viranomaiset. Arvopapereiden liikkeeseenlaskijoilla tarkoitetaan listayhtiöitä ja muita yhteisöjä, jotka tarjoavat arvopapereitaan tai hakevat niitä julkisen kaupankäynnin kohteeksi Suomessa tai sitä vastaavan kaupankäynnin kohteeksi Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa. Yritysjärjestelyiden osapuolilla tarkoitetaan osto- ja lunastustarjouksen tekijää sekä tarjouksen kohdeyhtiötä, jakautumisen osalta jakautuvaa yhtiötä ja vastaanottavia yhtiöitä sekä sulautumisen osalta sulautuvia yhtiöitä ja vastaanottavaa yhtiötä.

2 VALVOTTAVATIEDOTE 2 (5) Ulkomaiset viranomaiset ovat Euroopan talousalueeseen kuuluvien jäsenvaltioiden valvontaviranomaisia, joilta Rahoitustarkastus on saanut ilmoituksen esitteen hyväksymisestä kyseisessä jäsenvaltiossa (ns. notifikaatioilmoitus). Jos valitset hakukriteeriksi tietyn yhteisön, saat hakutulokseksi kaikki ne esitteet, joissa yhteisö on arvopapereiden liikkeeseenlaskijana, yritysjärjestelyn osapuolena tai ulkomaisena viranomaisena. Hakutulos listaa esitteet esitteen päivämäärän mukaisessa järjestyksessä uusimmasta vanhimpaan. Osto- ja lunastustarjouksissa hakutuloksena näkyy yhteisönä aina tarjouksen tekijän nimi, vaikka haku olisikin tehty tarjouksen kohteena olleen yhtiön eli kohdeyhtiön nimellä. Sulautumisissa hakutuloksena näkyy yhteisönä vastaanottavan yhtiön nimi riippumatta siitä, millä kriteerillä haku on tehty. Vastaavasti jakautumisissa hakutuloksena näkyy jakautuvan yhtiön nimi. Miten yhteisön nimen muuttuminen vaikuttaa esitteiden hakuun? Yhteisö on hakukentän aakkosellisessa luettelossa aina nykyisellä voimassa olevalla nimellään. Jos yhteisön nimi on muuttunut ja jos esiterekisterissä on esitteitä saman yhteisön aiemmalla nimellä, voimassa olevalla nimellä tehty haku antaa hakutuloksena myös aiemman nimen mukaiset esitteet. Yhteisön aikaisemmalla nimellä hakua ei kuitenkaan voi tehdä. Hakukentän aakkosellisessa luettelossa voi olla kaksi samannimistä yhteisöä, jotka ovat kuitenkin juridisesti eri yhteisöjä. Tällöin yhteisöt on eroteltu toisistaan y-tunnuksella, joka näkyy hakukentässä yhteisön nimen perässä. Esimerkiksi jakautumisessa syntyvän uuden yhtiön nimi voi olla sama kuin jakautuvan yhtiön nimi, mutta yhtiöillä voi olla eri y-tunnukset. Tällöin jakautumisessa syntyneen yhtiön nimellä tehty haku ei enää anna tuloksena jakautuvan yhtiön nimellä aiemmin laadittuja esitteitä eikä päinvastoin. Esitetyyppi Voit hakea tietoja rekisteristä myös esitetyypin mukaan. Voit valita hakukriteeriksi joko yhden esitetyypin tai kaikki esitetyypit. Kun valitset hakukriteeriksi tietyn esitetyypin, hakutulos listaa kaikki kriteerit täyttävät esitteet esitteen päivämäärän mukaisessa järjestyksessä uusimmasta vanhimpaan. Esitetyyppejä ovat osakkeet yksittäiset joukko- ja vaihtovelkakirjalainat ohjelmat (joukkovelkakirjat, warrantit ja sertifikaatit) yritysjärjestelyt (sulautumiset, jakautumiset ja ostotarjoukset) sekä notifioidut esitteet.

3 VALVOTTAVATIEDOTE 3 (5) Osakkeet-kohdassa ovat osakeanneista ja -myynneistä sekä listautumisanneista laaditut esitteet. Samasta kohdasta löytyvät myös pelkästään osakkeiden listaamiseksi laaditut esitteet. Osakkeet-kohdassa ovat myös esitteet, jotka on laadittu osakkeisiin oikeuttavista arvopapereista kuten optio-oikeuksista. Yksittäiset joukko- ja vaihtovelkakirjalainat -kohdassa ovat ne joukkovelkakirjalainoista ja muista vieraan pääoman ehtoisista arvopapereista laaditut esitteet, joita ei ole laskettu liikkeeseen ohjelmaesitteen alla. Samassa kohdassa ovat myös vaihtovelkakirjalainoista, pääomalainoista, vaihdettavista pääomalainoista ja optiolainoista julkistetut esitteet. Ohjelmat (joukkovelkakirjat, warrantit, sertifikaatit) -kohdassa ovat liikkeeseenlaskuohjelmista laaditut ohjelmaesitteet ja niiden alla liikkeeseenlaskettavista joukkovelkakirjoista, warranteista tai sertifikaateista julkistetut liikkeeseenlaskukohtaiset ehdot. Yritysjärjestelyt-kohdassa ovat sulautumisista ja jakautumisista julkistetut esitteet. Tässä kohdassa ovat myös julkisista ostotarjouksista ja lunastustarjouksista laaditut tarjousasiakirjat sekä vaihtotarjoustilanteissa julkistetut yhdistetyt tarjousasiakirjat ja esitteet. Notifioidut esitteet -kohdassa ovat tiedot niistä esitteistä, jotka Euroopan talousalueella toimiva toimivaltainen viranomainen on hyväksynyt ja joiden hyväksymisestä Rahoitustarkastus on saanut ilmoituksen ko. viranomaiselta (ns. notifikaatioilmoitus). Aikaväli Voit hakea esitteitä myös esitteen päiväyksen perusteella. Kun valitset hakukriteeriksi tietyn aikavälin, saat hakutuloksena valitsemallasi aikavälillä päivätyt esitteet. Voit määrittää joko pelkästään alkupäivämäärän tai sekä alku- että loppupäivämäärät. Mikäli valitset ainoastaan alkupäivämäärän, loppupäivämääräksi määräytyy automaattisesti kuluva päivä. Halutut päivämäärät voit joko kirjoittaa tyhjiin kenttiin tai valita kenttien vieressä olevista kalentereista. Mikäli kirjoitat päivämäärät kenttiin, niiden tulee olla muotoa päivä.kuukausi.vuosi (esim ). Pörssiin listatut arvopaperit/pörssiin listaamattomat arvopaperit Voit myös tarkentaa hakua ja hakea esitteitä sen perusteella, onko kyse pörssiin listatusta vai pörssiin listaamattomasta arvopaperista. Tätä hakukriteeriä voit käyttää ainoastaan silloin, kun esitetyypiksi on valittu osakkeet tai yksittäiset joukkovelkakirjalainat ja vaihtovelkakirjalainat. Ohjelman alla liikkeeseenlasketuissa joukkovelkakirjalainoissa, sertifikaateissa sekä warranteissa on lisätieto siitä, onko arvopaperi listattu vai ei. Näiden kohdalla tieto listauksesta ei kuitenkaan toimi erillisenä hakukriteerinä.

4 VALVOTTAVATIEDOTE 4 (5) Pörssiin listatulla arvopaperilla tarkoitetaan hakukriteerinä arvopaperia, joka on tai joka esitteen mukaisesti tullaan hakemaan julkisen kaupankäynnin kohteeksi Suomessa tai sitä vastaavan kaupankäynnin kohteeksi Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa. Pörssiin listaamattomalla arvopaperilla tarkoitetaan vastaavasti arvopaperia, joka ei ole ja jota ei esitteen mukaisesti haeta julkisen kaupankäynnin kohteeksi Suomessa tai sitä vastaavan kaupankäynnin kohteeksi Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa. Mitä tietoja saat hakutuloksena? Haku antaa tulokseksi kaikki ne esitteet, jotka täyttävät antamasi hakukriteerit. Esitteet ovat esitteen päivämäärän mukaisessa järjestyksessä, uusimmasta vanhimpaan. Hakutuloksen lajittelu Voit lajitella hakutuloksen haluamaasi järjestykseen lajitteluperusteiden mukaisesti. Lajitteluperusteita ovat yhteisö, esitteen päivämäärä, esitelaji ja mahdollinen lisätieto esitteestä. Voit lajitella tulokset päivämäärän tai aakkosjärjestyksen mukaan joko nousevaan tai laskevaan järjestykseen klikkaamalla hakutuloksena saadun taulukon otsikoita (yhteisö, esitepvm, esitetyyppi, lisätieto). Esitteen tiedot Itse esitettä sekä siihen liittyviä muita tietoja pääset tarkastelemaan klikkaamalla valittua riviä. Esitteen tiedot -sivulla ovat linkit itse esitteeseen, esitteen mahdollisiin täydennyksiin (Täydennykset) ja muihin lisätietoihin (Lisätiedot), esitteeseen mahdollisesti ns. viittaamalla sisällytettyihin asiakirjoihin (Viitatut asiakirjat) sekä ohjelmaesitteiden alla liikkeeseenlaskettujen warranttien ja joukkovelkakirjalainojen liikkeeseenlaskukohtaisiin ehtoihin (jvk-lainakohtaiset ehdot/warranttikohtaiset ehdot). Joukkovelkakirjalainojen lopulliset ehdot löytyvät vastaavasti Lopulliset ehdot -linkin alta. Ohjelmaesitteen päivitykset uuden liikkeeseenlaskun yhteydessä eivät yleensä näy erillisinä esitteen täydennyksinä, vaan päivitetty esite korvaa aiemman esitteen. Esitteen päivitetty versio avautuu esitelinkistä, josta käy ilmi esitteen viimeisin päivityspäivämäärä. Tämän lisäksi esitteen tiedot -sivulla on esitteeseen liittyviä yksityiskohtaisempia tietoja, jotka vaihtelevat esitetyypeittäin. Esitekohtaiset tiedot aukeavat hakutuloksen kanssa samaan ikkunaan. Jos haluat tarkastella useampia esitekohtaisia tietoja samanaikaisesti, sinun tulee avata hakutulosvaiheessa uusi ikkuna jokaista esitettä varten.

5 VALVOTTAVATIEDOTE 5 (5) Sivun yläosassa on leivänmurupolku (esimerkiksi Olet tässä: Etusivu >> Listayhtiölle >> Esitteet >> Esiterekisteri >> Hakutulos). Suosittelemme tämän "murupolun" käyttöä back-näppäimen sijaan, kun sivuilla liikutaan taaksepäin. Jos kuitenkin käytät backnäppäintä, muista tyhjentää edelliset hakukriteerit valitsemalla "Tyhjennä" ennen kuin määrittelet uudet hakukriteerit.