EUROOPAN PARLAMENTTI 2009-2014 Oikeudellisten asioiden valiokunta 2011/0361(COD) 3.5.2012 LAUSUNTO oikeudellisten asioiden valiokunnalta talous- ja raha-asioiden valiokunnalle ehdotuksesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttamisesta (COM(2011)0747 C7-0420/2011 2011/0361(COD)) Valmistelija: Cecilia Wikström AD\900331.doc PE483.717v03-00 Moninaisuudessaan yhtenäinen
PA_Legam PE483.717v03-00 2/6 AD\900331.doc
LYHYET PERUSTELUT Valmistellessaan tätä lausuntoa talous- ja raha-asioiden valiokunnalle valmistelija on pyrkinyt keskittymään mahdollisimman paljon oikeudellisten asioiden valiokunnan ydinosaamisalueeseen. Tämä tarkoittaa, että lausunto ei kata joitakin ehdotuksen osia, vaikka valmistelijalla voi olla vahvoja näkemyksiä niistä, jotta noudatettaisiin työjärjestyksen 49 artiklan 2 kohtaa. Oikeudellisten asioiden valiokunta päätti lisäksi keskittyä lausunnossaan yksinomaan siviilioikeudelliseen vastuuseen voidakseen saavuttaa laajan yhteisymmärryksen yhdestä keskeisestä valiokunnan toimivallan piiriin kuuluvasta näkökohdasta. Poliittiset ryhmät pääsivät pitkien ja perusteellisten neuvotteluiden jälkeen kompromissiin siviilioikeudellisesta vastuusta, joka sai lähes yksimielisen tuen valiokunnassa. Siviilioikeudellinen vastuu On erittäin tärkeää varmistaa, että luottoluokituslaitokset noudattavat tämän asetuksen sääntöjä. Parlamentti ja erityisesti oikeudellisten asioiden valiokunta on vaatinut tahallisia ja tuottamuksellisia rikkomuksia koskevan siviilioikeudellisen vastuun sääntöjen sisällyttämistä tähän asetukseen. Tämä ei kuitenkaan tarkoita, että millaisia tahansa ehdotettuja sääntöjä voitaisiin pitää hyväksyttävinä ilman eri käsittelyä. Valmistelija katsoo, että tarvitaan erinäisiä muutoksia, jotta luotaisiin tasapaino eri sidosryhmien välille ja noudatettaisiin perustavanlaatuisia oikeudellisia periaatteita. Valmistelija haluaisi selkeyttää EAMV:n roolia tässä menettelyssä. Ensinnäkin 24 artiklan 2 kohdan d alakohtaan on tehtävä tekninen tarkistus törkeän tuottamuksellisuuden käsitteen käyttöön ottamiseksi EAMV:n nykyisissä luottoluokituslaitosten valvontaa koskevissa menettelyissä. Nykyinen rikkomusmenettely saataisiin siten vastaamaan uusissa vastuuta koskevissa säännöissä käytettyä terminologiaa. Valmistelija ehdottaa lisäksi luottoluokituslaitosten vakavana laiminlyöntinä käsitetyn törkeän tuottamuksellisuuden käsitteen poistamista, sillä se ei tee tekstistä selkeämpää, koska siinä ei määritellä, mitä "vakavalla laiminlyönnillä" tarkoitetaan. Valmistelija haluaisi myös kytkeä ehdotetun siviilioikeudellista vastuuta koskevan järjestelyn EAMV:n nykyisin soveltamiin valvontamenettelyihin. Valmistelija ehdottaa siksi, että asiaa käsittelevä tuomioistuin pyytää EAMV:ltä lausunnon, ellei ole ilmiselvää, ettei sellaista tarvita, ja ottaa huomioon EAMV:n mahdollisesti tekemän virallisen päätöksen. Näin rajoitettaisiin riskiä siitä, että EAMV ja tuomioistuin ovat eri mieltä kysymyksestä, onko asetusta rikottu. Valmistelija haluaisi tehdä muutoksia ehdotuksen 35 a artiklan 4 kohtaan. Hänen mukaansa ei olisi tarkoituksenmukaista vaatia käänteistä todistustaakkaa sovellettavaksi luottoluokituslaitoksiin niiden syyttömyyden toteamiseksi, kun on kyse siitä, oliko rikkomuksella vaikutusta luokitukseen. Sijoittajan, joka väittää kärsineensä vahinkoa, olisi osoitettava, että sijoituspäätökseen vaikutti virheellinen luottoluokitus, joka oli seurausta siitä, että luottoluokituslaitos rikkoi asetusta. Valmistelija ehdottaa, että jotta valiokunnan tekemät muut muutokset vaikuttaisivat tasapuolisesti riita-asian osapuoliin, toimivallan on kuuluttava sen jäsenvaltion AD\900331.doc 3/6 PE483.717v03-00
tuomioistuimelle, jossa haitan kärsineen sijoittajan asuinpaikka sijaitsi haitan aiheutumisen hetkellä. TARKISTUKSET Oikeudellisten asioiden valiokunta pyytää asiasta vastaavaa talous- ja raha-asioiden valiokuntaa sisällyttämään mietintöönsä seuraavat tarkistukset: Tarkistus 1 Ehdotus asetukseksi 1 artikla 19 a kohta (uusi) Asetus (EY) N:o 1060/2009 24 artikla 2 kohta d alakohta Komission teksti Tarkistus Perustelu (19 a) Korvataan 24 artiklan 2 kohdan d alakohta seuraavasti: "(d) se, oliko rikkominen tahallinen, törkeän tuottamuksellinen tai tuottamuksellinen." Tekninen tarkistus, jolla sisällytetään törkeän tuottamuksellisuuden uusi määritelmä, joka otettiin käyttöön asetusta asetuksen tarkistamista koskevassa EAMV:n hallintoneuvoston arvioinnissa. Tarkistus 2 Ehdotus asetukseksi 1 artikla 20 kohta Asetus (EY) N:o 1060/2009 "35 a artikla Komission teksti 1. Jos luottoluokituslaitos on tahallisesti tai törkeän tuottamuksellisesti syyllistynyt johonkin liitteessä III lueteltuun rikkomiseen, joka vaikuttaa luottoluokitukseen, johon sijoittaja on luottanut ostaessaan luottoluokitellun instrumentin, sijoittaja voi nostaa kanteen Tarkistus 1. Jos luottoluokituslaitos on tahallisesti tai törkeän tuottamuksellisesti syyllistynyt johonkin liitteessä III lueteltuun rikkomiseen, joka vaikuttaa luottoluokitukseen, johon sijoittaja on luottanut ostaessaan luottoluokitellun instrumentin, sijoittaja voi nostaa kanteen PE483.717v03-00 4/6 AD\900331.doc
kyseistä luottoluokituslaitosta vastaan kärsimänsä haitan vuoksi. 2. Rikkomisen katsotaan vaikuttavan luottoluokitukseen, jos luottoluokituslaitoksen antama luottoluokitus poikkeaa luottoluokituksesta, joka olisi annettu, jos luottoluokituslaitos ei olisi syyllistynyt rikkomiseen. 3. Luottoluokituslaitos toimii törkeän tuottamuksellisesti, jos se vakavasti laiminlyö tässä asetuksessa säädetyt tehtävänsä. 4. Jos sijoittaja näyttää toteen seikkoja, joista voidaan päätellä, että luottoluokituslaitos on syyllistynyt johonkin liitteessä III lueteltuun rikkomiseen, luottoluokituslaitoksen on todistettava, että se ei ole syyllistynyt rikkomiseen tai että rikkominen ei ole vaikuttanut annettuun luottoluokitukseen. 5. Edellä 1 alakohdassa tarkoitettua siviilioikeudellista vastuuta ei voida sopimuksella etukäteen poistaa eikä rajoittaa. Sopimuksissa olevat ehdot, joilla siviilioikeudellinen vastuu etukäteen poistetaan tai sitä rajoitetaan, ovat mitättömiä."; kyseistä luottoluokituslaitosta vastaan rikkomisen johdosta kärsimänsä haitan vuoksi. 2. Rikkomisen katsotaan vaikuttavan luottoluokitukseen, jos luottoluokituslaitoksen antama luottoluokitus poikkeaa luottoluokituksesta, joka olisi annettu, jos luottoluokituslaitos ei olisi syyllistynyt rikkomiseen. 3. Tuomioistuimen, jonka käsiteltäväksi asia on saatettu, on pyydettävä EAMV:ltä lausuntoa asiaan liittyvästä rikkomuksesta, ellei ole selvää, että lausuntoa ei tarvita. Tuomioistuimen on otettava huomioon EAMV:n käsiteltävästä asiasta tekemä virallinen päätös, jos sellainen on tehty. 4. Jos sijoittaja nostaa kanteen luottoluokituslaitosta vastaan tämän asetuksen vastaisesti annetusta luottoluokituksesta aiheutuneesta vahingosta, sijoittajan on näytettävä toteen, että rikkominen vaikutti annettuun luottoluokitukseen ja että tällä oli vaikutusta sijoittajan sijoituspäätökseen. 5. Edellä 1 alakohdassa tarkoitettua siviilioikeudellista vastuuta ei voida sopimuksella etukäteen poistaa eikä rajoittaa. Sopimuksissa olevat ehdot, joilla siviilioikeudellinen vastuu etukäteen poistetaan tai sitä rajoitetaan, ovat mitättömiä." 6. Toimivalta on sen jäsenvaltion tuomioistuimella, jossa haitan kärsineellä sijoittajalla oli asuinpaikkansa haitan aiheutuessa. AD\900331.doc 5/6 PE483.717v03-00
ASIAN KÄSITTELY Otsikko Luottoluokituslaitoksista annetun asetuksen (EY) N:o 1060/2009 muuttaminen Viiteasiakirjat Asiasta vastaava valiokunta Ilmoitettu istunnossa (pvä) Valiokunnat, joilta on pyydetty lausunto Ilmoitettu istunnossa (pvä) Esittelijä(t) Nimitetty (pvä) COM(2011)0747 C7-0420/2011 2011/0361(COD) ECON 30.11.2011 JURI 30.11.2011 Cecilia Wikström 21.11.2011 Valiokuntakäsittely 25.1.2012 Hyväksytty (pvä) 26.4.2012 Lopullisen äänestyksen tulos +: : 0: 23 1 0 Lopullisessa äänestyksessä läsnä olleet jäsenet Lopullisessa äänestyksessä läsnä olleet varajäsenet Lopullisessa äänestyksessä läsnä olleet sijaiset (187 art. 2 kohta) Raffaele Baldassarre, Sebastian Valentin Bodu, Françoise Castex, Christian Engström, Marielle Gallo, Giuseppe Gargani, Lidia Joanna Geringer de Oedenberg, Sajjad Karim, Antonio López-Istúriz White, Jiří Maštálka, Bernhard Rapkay, Evelyn Regner, Francesco Enrico Speroni, Dimitar Stoyanov, Rebecca Taylor, Alexandra Thein, Cecilia Wikström, Tadeusz Zwiefka Piotr Borys, Sergio Gaetano Cofferati, Vytautas Landsbergis, Eva Lichtenberger, Axel Voss Karin Kadenbach PE483.717v03-00 6/6 AD\900331.doc