Turvallisuusjohtamisjärjestelmän. arviointiperusteet. rautatieyritysten ja infrastruktuurin haltijoita varten

Transkriptio

1 Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet rautatieyritysten ja infrastruktuurin haltijoita varten kansallisten turvallisuusviranomaisten käyttöön heidän arvioidessaan direktiivin 2004/49/EY 10 artiklan 2 kohdan a alakohdan ja 11 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti myönnettyjen turvallisuustodistusten ja turvallisuuslupien vaatimusten noudattamista Euroopan rautatieviraston julkaisema Versio: Kansallisten turvallisuusviranomaisten arviointi vaikutuksista Päiväys: 31/05/2007 Status: julkinen Raportin laatija: SafeCert Team Euroopan rautatieviraston turvallisuusyksikkö

2 Version tiedot Asiakirjan laatija: Euroopan rautatievirasto 160 Boulevard Harpignies F Valenciennes Ranska Julkistaja: Anders LUNDSTRÖM, turvallisuusyksikön johtaja Tarkastaja: Euroopan rautatieviraston turvallisuustodistusten ja -lupien työryhmä (ERA WG SafeCert) / kansallisten turvallisuusviranomaisten verkosto Kirjoittajat: Jean Paul LODZINSKI Leo MCDAID Anna PATACCHINI Corinna SALANDER Versio: Kansallisten turvallisuusviranomaisten vaikutuksenarviointi Päiväys: 31. toukokuuta 2007 Asiakirjatyyppi: Kannanotto turvallisuustodistusten ja -lupien A osan turvallisuusjohtamisjärjestelmien arviointiperusteisiin Asiakirjan Julkinen status: Lähdeasiakirjat Viite Asiakirjan nimi /1/ Direktiivi 2004/49/EY (rautatieturvallisuusdirektiivi erityisdirektiivi) /2/ ILLGRI/UIC:n neuvoa antavan Safety Platform -elimen asiakirja turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteista ("SMS assessment criteria"), johon sisältyvät elimen esittämät kannanotot /3/ DB/SBB/ÖBB:n esite turvallisuusjohtamisesta Euroopan rautatieyrityksissä ("Safety Management in European Railway Companies") /4/ SAMRAILin valmisteilla oleva asiakirja D2.2.2 ohjeista Euroopan rautateiden turvallisuusjohtamisjärjestelmälle ("Guidelines for the Safety Management System of European Railways") /5/ UIC:n neuvoa antavan Safety Platform -elimen valmisteleva asiakirja turvallisuustodistusten myöntämismenettelyjen vertailusta ("Benchmarking the procedures for awarding Safety Certificates") ( ), johon sisältyy kansallisten menettelyjen kartoittamista koskeva liite ("Mapping of national procedures") ( ) Asiakirjaviite Elokuu 2006 Lopullinen versio, tammikuu 2005 SAMRAIL/SM/D 2.2.2/V4.0 Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 2/30 31/05/2007

3 Sisällysluettelo 1 Johdanto Direktiivissä 2004/49/EY määritelty turvallisuusjohtamisjärjestelmän käsite artikla turvallisuusjohtamisjärjestelmät artiklan 1 kohta artiklan 2 kohta artiklan 3 kohta artiklan 4 kohta LIITE III Liitteen III 1 kohta Turvallisuusjohtamisjärjestelmää koskevat vaatimukset Liitteen III 2 kohta Turvallisuusjärjestelmän perusosat Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 3/30 31/05/2007

4 1 Johdanto Direktiivin 2004/49/EY (turvallisuusdirektiivi) 16 artiklan 2 kohdan e alakohta valtuuttaa kansalliset turvallisuusviranomaiset myöntämään turvallisuustodistuksia ja turvallisuuslupia 10 ja 11 artiklan mukaisesti. Siksi kansallisten turvallisuusviranomaisten on arvioitava, täyttyvätkö artikloissa määritetyt ehdot ja vaatimukset. Kansallisten turvallisuusviranomaisten tukemiseksi viraston tulee turvallisuusdirektiivin 6 artiklan 3 kohdan b alakohdan mukaan laatia yhteinen turvallisuusmenetelmä, jonka avulla arvioidaan 10 ja 11 artiklan mukaisesti myönnettävien turvallisuustodistusten ja turvallisuuslupien vaatimustenmukaisuutta. Syyskuussa 2009 viraston on toimitettava komissiolle suositus, joka sisältää yhteisen turvallisuusmenetelmän. Viraston SafeCert-ryhmä, joka vastaa yhteisen turvallisuusmenetelmän kehittämisestä, on jakanut työn neljään osaan: 1) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet ja 2) turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointimenettelyt (molemmat liittyvät 10 artiklan 2 kohdan a alakohdan ja 11 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisesti myönnettäviin turvallisuustodistuksiin ja -lupiin), 3) 10 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti myönnettävien turvallisuustodistusten arviointiperusteet ja -menettelyt sekä 4) 11 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti myönnettävien turvallisuuslupien arviointiperusteet ja - menettelyt. Kaikki osat kehitetään yhteistyössä Euroopan rautatieviraston turvallisuustodistusten ja -lupien työryhmän (ERA WG SafeCert) ja kansallisten turvallisuusviranomaisten verkoston kanssa. Kustakin vaiheesta laadittavat asiakirjat muodostavat yhteisen sopimuksen. Lopullinen suositus yhteiseksi turvallisuusmenetelmäksi koostuu kaikista neljästä asiakirjasta. Tämä ehdotus liittyy ensimmäiseen vaiheeseen, joka on turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteiden kehittäminen kansallisten turvallisuusviranomaisten käyttöön sen arvioimiseksi, miten hyvin vaatimukset toteutuvat osassa A todistukset rautatieyrityksille ja turvallisuusluvat infrastruktuurin haltijoille. Koska turvallisuusjohtamisjärjestelmää koskevista vaatimuksista määrätään turvallisuusdirektiivin 9 artiklassa ja liitteessä III, tämä asiakirja noudattaa samaa rakennetta. Asiakirjassa annetaan kustakin kappaleesta tai virkkeestä tiivistelmä tai kuvaus, joka kertoo työryhmän yksimielisen ratkaisun. Tätä seuraavat yhdessä sovitut kyseisen asian arviointiperusteet. Arviointiperusteiden tarkkuudelle koetetaan löytää sopiva tasapaino, jossa määritetään yleinen lähestymistapa jäsenvaltioiden rautatieyritysten yhtäläistä kohtelua varten ja annetaan jäsenvaltioille tarpeeksi vapautta käyttää yhä hyviä olemassa olevia menettelyjä. Kannanotto koskee vain rautatieyritysten ja infrastruktuurin haltijoiden rautatietoiminnan ja - palvelujen turvallisuuden suunnittelua, toteuttamista ja varmistamista. Siinä ei käsitellä kysymyksiä, jotka liittyvät muunlaisten johtamisjärjestelmien (ympäristö, terveys, työturvallisuus jne.) toteuttamiseen ja arviointiin. Muista johtamisjärjestelmistä säädetään perustamissopimuksen muissa osissa 1. Kohdissa 2 4 mainitut asiakirjat tulevat saataville vuoden 2008 aikana tai viimeistään syksyllä Näiden lisäksi yhteisen turvallisuusmenetelmän vaatimustenmukaisuuden arviointiin liittyy kaksi muuta asiakirjaa: Niin kutsuttu 'katsaus turvallisuusjohtamisjärjestelmään', joka esittelee järjestelmän käsitteen, järjestelmäperusteisen lähestymistavan ja turvallisuusjohtamisjärjestelmän sekä historialliset syyt, joiden perusteella on tarpeen osoittaa organisaation turvallisuusjohtamisen rakenne rautateillä sekä muilla turvallisuuden kannalta olennaisilla aloilla. Katsaukseen sisältyy 1 Euroopan unionista tehdyn sopimuksen ja Euroopan yhteisön perustamissopimuksen konsolidoidut toisinnot, EUVL Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 4/30 31/05/2007

5 tiivistelmä lainsäädäntö- ja/tai sääntelyasiakirjoista, joissa viitataan turvallisuusjohtamisjärjestelmän toteuttamiseen (saatavissa huhtikuusta 2007 lähtien). Ohjeita rautatieyrityksille ja infrastruktuurin haltijoille turvallisuusdirektiivin mukaisen turvallisuusjohtamisjärjestelmän suunnitteluun ja toteuttamiseen. Ohjeet täydentävät kansallisten turvallisuusviranomaisten verkoston näkemystä yhteisestä turvallisuusmenetelmästä (saatavissa vuonna 2009). Kaikki turvallisuusdirektiivin lainaukset on merkitty kursiivilla. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 5/30 31/05/2007

6 2 Direktiivissä 2004/49/EY määritelty turvallisuusjohtamisjärjestelmän käsite Johdanto-osan kappaleet: (13) Infrastruktuurin haltijoiden ja rautatieyritysten olisi tehtäviään suorittaessaan ja velvollisuuksiaan täyttäessään noudatettava yhteisön vaatimuksia vastaavaa ja yhteisiä osia sisältävää turvallisuusjohtamisjärjestelmää. Asianomaisen jäsenvaltion turvallisuusviranomaisille olisi toimitettava turvallisuutta ja turvallisuusjohtamisjärjestelmän täytäntöönpanoa koskevia tietoja. (14) Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä olisi otettava huomioon, että toimenpiteistä työntekijöiden turvallisuuden ja terveyden parantamisen edistämiseksi työssä 12 päivänä kesäkuuta 1989 annetun neuvoston direktiivin 89/391/EY (2) ja sen asiaa koskevien erillisdirektiivien säännöksiä sovelletaan täysimääräisesti rautateiden työntekijöiden terveyden ja turvallisuuden suojelemiseen. Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä olisi otettava myös huomioon vaarallisten aineiden rautatiekuljetuksia koskevan jäsenvaltioiden lainsäädännön lähentämisestä 23 päivänä heinäkuuta 1996 annetun neuvoston direktiivin 96/49/EY (3) säännökset. 3 artiklan i kohta: "turvallisuusjohtamisjärjestelmällä" tarkoitetaan infrastruktuurin haltijan tai rautatieyrityksen organisaatiota ja järjestelyjä, joilla varmistetaan sen toimintojen turvallinen hallinnointi; Turvallisuusjohtamisjärjestelmän ensisijainen tarkoitus on varmistaa rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan "toimintojen turvallinen hallinnointi" (direktiivin 3 artiklan i kohta) turvallisuusdirektiivin 4 artiklan yleisten vaatimusten täyttämiseksi. Artiklassa säädetään jatkuvasta parantamisesta, järjestelmään perustuvasta lähestymistavasta ja vastuualueiden jakamisesta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän tulee johtamisjärjestelmien käsitteen mukaisesti olla prosessisuuntautunut ja sisältää rautatieyritystä / infrastruktuurin haltijaa varten kuvaus turvallisuuteen liittyvistä prosesseista ja menettelyistä, joille kaikille voidaan tehdä erillinen tarkastus. Jäsenvaltiot voivat käyttää järjestelmäperusteista tai prosessisuuntautunutta lähestymistapaa 2 "rautateiden turvallisuuden kehittämiseksi ja parantamiseksi". 2 Katso järjestelmäperusteisen ja prosessisuuntautuneen lähestymistavan tulkinnat asiaa koskevista ohjeista. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 6/30 31/05/2007

7 3 9 artikla turvallisuusjohtamisjärjestelmät artiklan 1 kohta Infrastruktuurin haltijoiden ja rautatieyritysten on otettava käyttöön turvallisuusjohtamisjärjestelmä sen varmistamiseksi, että rautatiejärjestelmä voi saavuttaa vähintään yhteiset turvallisuustavoitteet, että se on 8 artiklassa ja liitteessä II tarkoitettujen kansallisten turvallisuussääntöjen ja yhteentoimivuuden teknisissä eritelmissä (YTE) vahvistettujen turvallisuusvaatimusten mukainen ja että siinä sovelletaan yhteisten turvallisuusmenetelmien asiaan kuuluvia osia. I.0 Turvallisuusjohtamisjärjestelmä on rautatieyrityksen tai infrastruktuurin haltijan keino varmistaa toimintansa jatkuva turvallinen hallinta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä sovelletaan direktiivin 2004/49/EY 6 artiklan 3 kohdan a ja b alakohdassa määrättyjä "yhteisten turvallisuusmenetelmien asiaan kuuluvia osia". 6 artiklan 3 kohdan a alakohtaan liittyviä asioita kehitetään liitteen III 2 kohdan d alakohdan mukaan. 6 artiklan 3 kohdan c alakohdan mukaiset asiat liittyvät kansallisten turvallisuussääntöjen perusteella kehitettyihin menetelmiin. Tämä on 10 artiklan 2 kohdan b alakohdan ja liitteen III 2 kohdan c alakohdan mukaista. Turvallisuusdirektiivin liite III on tärkein turvallisuusjohtamisjärjestelmiä koskeva lähde. Siinä luetellaan niiden perusosat ja vaatimukset. Turvallisuusdirektiivin 9 artiklassa esitetään ja ennakoidaan joitakin liitteen III vaatimuksia. 9 artiklan 1 kohdassa esitetään yleisellä tasolla tavoitteet, jotka turvallisuusjohtamisjärjestelmän tulisi varmistaa, eikä sille siis tarvita arviointiperusteita. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 7/30 31/05/2007

8 3.2 9 artiklan 2 kohta Turvallisuusjohtamisjärjestelmän on täytettävä liitteessä III vahvistetut vaatimukset ja sisällettävä liitteessä III säädetyt osatekijät, jotka on mukautettu harjoitettavan toiminnan luonteeseen, laajuuteen ja muihin edellytyksiin. Siinä on varmistettava sellaisten riskien hallinta, jotka liittyvät infrastruktuurin haltijan tai rautatieyrityksen toimintaan, mukaan luettuina ylläpito ja materiaalin toimitus sekä alihankkijoiden käyttö. Kansallisia ja kansainvälisiä vastuusääntöjä rajoittamatta turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on myös otettava huomioon tarvittaessa sekä silloin kun se on järkevää muiden osapuolten suorittamista toimista aiheutuvat riskit. II.0 Tässä 9 artiklan kohdassa asetetaan sellaisiin prosesseihin liittyviä kysymyksiä ja vaatimuksia, joita ei käsitellä yksityiskohtaisesti liitteessä III. Siinä selitetään tarkemmin 4 artiklassa esitettyjä yleisiä käsitteitä, kuten yhteinen riski 3. Termiä ei käytetä turvallisuusdirektiivissä suoraan, mutta turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on oltava tämäntyyppiseen riskiin liittyviä vaatimuksia. Rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan tulisi pystyä tunnistamaan kaikki toimintaansa liittyvät riskit ja ottaa käyttöön riittäviä toimenpiteitä niiden valvomiseksi ja lieventämiseksi. Tällaisia riskejä ovat muun muassa seuraavat: Riskit, jotka syntyvät suoraan rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan tai muiden organisaatioiden toiminnan seurauksena. Tällaisia riskejä varten voidaan ottaa käyttöön riskinhallintakeinoja organisaation suorassa ja yksinomaisessa valvonnassa. Yhteiset riskit, jotka ovat jäljelle jääviä rajapintariskejä ja aiheutuvat toimintojen jakamisesta rautatiejärjestelmän eri toimijoiden (kuten infrastruktuurin haltijoiden/rautatieyritysten/alihankkijoiden) kesken. Nämä rajapintariskit vaativat toimijoiden välistä yhteistyötä sen takaamiseksi, että ne käsitellään asianmukaisella tavalla. Infrastruktuurin haltijoilla on erityisen tärkeä tehtävä tässä prosessissa, sillä ne hallinnoivat junien laajempaa toimintaympäristöä 4. Tässä osiossa luetellaan arviointiperusteet prosesseille, joihin kuuluvat yhteiset riskit, alihankkijoiden käyttö ja muiden osapuolten suorittamista toimista aiheutuvat riskit. Lisätietoja on liitteen III 2 kohdan f alakohdassa. Muiden osapuolten suorittamista toimista aiheutuvat riskit tarkoittavat riskejä, jotka liittyvät sellaisten kolmansien osapuolten kanssa luotuihin rajapintoihin, jotka eivät suoraan ole yhteydessä rautatiejärjestelmän toimintaan. Kunnossapitokysymyksiä käsitellään liitteen III 2 kohdan c alakohdassa, joka koskee vaatimusten ja muiden määräävien ehtojen täyttämisen varmistamista laitteiden ja toiminnan koko elinkaaren ajan. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän tulisi tämän arvioinnin tarpeisiin osoittaa sellaisten prosessien olemassaolo, joilla taataan, että kunnossapidon hallinta on asianmukaisten sääntöjen ja vaatimusten mukaista. 3 Viite: Direktiivi 2004/49/EY, 4 artiklan 3 kohdan 1 alakohta tarvittaessa toistensa kanssa yhteistyössä 4 Viite: Direktiivi 2004/49/EY, johdanto-osan 17 kappale. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 8/30 31/05/2007

9 1) RISKIT, JOTKA LIITTYVÄT INFRASTRUKTUURIN HALTIJAN TAI RAUTATIEYRITYKSEN TOIMINTAAN (YHTEISET RISKIT mukaan luettuina) II.1 Käytössä on prosesseja ja menettelyjä, joilla tunnistetaan rautatietoimintaan liittyviä riskejä, mukaan luettuina ne, jotka aiheutuvat suoraan muiden organisaatioiden/henkilöiden toiminnasta. II.2 Käytössä on prosesseja ja menettelyjä, joilla kehitetään ja toteutetaan riskinhallintatoimenpiteitä. II.2 Käytössä on prosesseja ja menettelyjä, joilla valvotaan riskinhallintajärjestelyjen tehokkuutta ja toteutetaan tarvittaessa muutoksia. II.4 Käytössä on yhdenmukaisia prosesseja ja menettelyjä, joilla tunnistetaan ne rautatieyritykset / infrastruktuurin haltijat, joiden toiminta saattaa vaikuttaa organisaation rautatiepalvelujen turvallisuuteen. II.5 Käytössä on yhdenmukaisia prosesseja ja menettelyjä, joilla tunnistetaan ja hallitaan yhteisiä riskejä sekä havaitaan tarve ja sitoutuminen yhteistyöhön. II.6 Käytössä on sopimuksia, jotka ohjaavat yhteistyötä ja yhteisten riskien käsittelyä. Tähän kuluu prosessin kunkin yksittäisen organisaation tehtävän ja vastuualueen määrittely. II.7 Käytössä on sopimuksia, jotka liittyvät yhteistyöhön yhteisten riskien käsittelystä sovittujen järjestelyjen tehokkuuden valvonnassa sekä muutosten hyväksymiseen ja toteuttamiseen tarvittaessa. 2) YLLÄPITO JA MATERIAALIN TOIMITUS II.8 Käytössä on prosesseja, joilla kehitetään tarvittaessa kunnossapitovaatimuksia, - standardeja ja -prosesseja turvallisuus- ja/tai luotettavuustiedoista sekä liikennekaluston antamisesta organisaatioiden käyttöön. II.9 Käytössä on prosesseja, joilla muutetaan/sopeutetaan tarvittaessa kunnossapidon aikavälejä rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan tarjoaman palvelun laadun ja laajuuden mukaan. II.10 Käytössä on prosesseja, joilla taataan kunnossapitovelvollisuuden selvä määrittely organisaatioissa, tunnistetaan kunnossapitotoimijoiden pätevyydet ja jaetaan vastuualueet sopivasti. II.11 Käytössä on prosesseja, joilla kerätään tietoja kokemuksista/palautteesta, kunnossapidosta, vioista, puutteista ja korjauksista. Tietojen perusteella otetaan käyttöön korjaustoimia turvallisuuden parantamiseksi. II.12 Käytössä on prosesseja, joilla tunnistetaan rakenteiden puutteisiin/vaatimustenvastaisuuksiin tai vikoihin ja vääränlaiseen toimintaan niiden elinkaaren aikana liittyviä riskejä ja raportoidaan niistä (vaikka valmistus- ja muut vaatimukset täyttyisivät ja tuotteelle olisi jo myönnetty hyväksyntä ja lupa). II.13 Käytössä on prosesseja, joilla varmistetaan ja valvotaan, että rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan tai kolmansien osapuolten kunnossapitotoiminta ja sen tulokset ovat rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan asettamien vaatimusten mukaisia. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 9/30 31/05/2007

10 3) ALIHANKKIJOIDEN KÄYTTÖ JA TOIMITTAJIEN VALVONTA II.14 Käytössä on prosesseja, joilla varmistetaan ennalta alihankkijoiden (ja niiden alihankkijoiden) sekä toimittajien pätevyys. II.15 Rautatieturvallisuuteen liittyvät vastuualueet ja tehtävät on selvästi määritetty sekä annettu alihankkijakumppaneiden ja muiden asianomaisten osapuolten tiedoksi ja jaettu niiden kesken. II.16 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on prosesseja, joilla taataan asianmukaisten asiakirjojen ja sopimusten jäljitettävyys. II.17 Käytössä on hyväksyntäprosesseja, joilla taataan, että toimittajan ja alihankkijan palvelut ovat vaadittujen standardien mukaisia. II.18 Käytössä on prosesseja, joilla varmistetaan, että turvallisuuteen liittyvät tehtävät toteutetaan vaaditussa aikataulussa ja vaadittujen standardien ja perusteiden mukaisesti. II.19 Käytössä on prosesseja, joilla turvataan turvallisuuteen liittyvien tehtävien päivittäinen hallinto. 4) MUIDEN OSAPUOLTEN SUORITTAMISTA TOIMISTA AIHEUTUVAT RISKIT (SILLOIN KUN SE ON JÄRKEVÄÄ) II.20 Rautatieyritys / infrastruktuurin haltija on tunnistanut rautatiejärjestelmän ulkopuolisista osapuolista mahdollisesti aiheutuvat riskit ottanut käyttöön riittävät valvontatoimet riskien lieventämiseksi. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 10/30 31/05/2007

11 3.3 9 artiklan 3 kohta Infrastruktuurin haltijan turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on otettava huomioon eri rautatieyritysten toimintojen vaikutukset verkkoon sekä huolehdittava siitä, että kaikki rautatieyritykset voivat toimia YTE:ien ja kansallisten turvallisuussääntöjen sekä niiden turvallisuustodistuksessa vahvistettujen edellytysten mukaisesti. Turvallisuusjohtamisjärjestelmää on lisäksi kehitettävä infrastruktuurin haltijan ja kaikkien kyseistä infrastruktuuria käyttävien rautatieyritysten hätätilannemenettelyjen yhteensovittamiseksi. III.0 Infrastruktuurin haltijan turvallisuusjohtamisjärjestelmä reagoi palveluja verkossa tarjoavien toimijoiden lukumäärään, laatuun ja laajuuteen herkemmin kuin rautatieyrityksen turvallisuusjohtamisjärjestelmä. Kun rautatiekumppaneiden välinen vuorovaikutus kasvaa, infrastruktuurin haltijan turvallisuusjohtamisjärjestelmän tulisi olla päivitetty tarjottavien palvelujen moninaisuuden mukaisesti. Hätätilannemenettelyjen tulisi myös olla riittäviä. Niissä tulisi ottaa huomioon erilaiset mahdolliset toiminnalliset häiriötilanteet, jotka saattavat edellyttää viranomaisten sekä hätäja pelastuspalvelujen mukanaoloa. 1) INFRASTRUKTUURIN HALTIJAN TURVALLISUUSJOHTAMISJÄRJESTELMÄ JA ERI RAUTATIEYRITYSTEN TOIMINTOJEN VAIKUTUKSET YTE:IEN JA KANSALLISTEN TURVALLISUUSSÄÄNTÖJEN SEKÄ NIIDEN TURVALLISUUSTODISTUKSESSA VAHVISTETTUJEN EDELLYTYSTEN MUKAISESTI Katso arviointiperusteita ja -menetelmiä koskeva asiakirja turvallisuusdirektiivin 11 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti myönnettävien turvallisuuslupien osalta. 2) INFRASTRUKTUURIN HALTIJAN JA KAIKKIEN KYSEISTÄ INFRASTRUKTUURIA KÄYTTÄVIEN RAUTATIEYRITYSTEN HÄTÄTILANNEMENETTELYJEN YHTEENSOVITTAMINEN Katso liitteen III 2 kohdan i alakohta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 11/30 31/05/2007

12 3.4 9 artiklan 4 kohta Kaikkien infrastruktuurin haltijoiden ja rautatieyritysten on toimitettava turvallisuusviranomaiselle edeltävää kalenterivuotta koskeva vuotuinen turvallisuuskertomus vuosittain ennen 30 päivää kesäkuuta. Turvallisuuskertomuksessa on oltava: a) tietoja siitä, miten organisaation turvallisuustavoitteet on saavutettu ja turvallisuussuunnitelmien tulokset; b) kansallisten turvallisuusindikaattorien ja liitteessä I vahvistettujen yhteisten turvallisuusindikaattorien kehittäminen siltä osin kuin sillä on merkitystä kertomuksen antavalle organisaatiolle; c) sisäisen turvallisuustarkastuksen tulokset; d) rautatieliikenteessä ja infrastruktuurin hallinnossa havaitut puutteet ja viat, joilla voi olla merkitystä turvallisuusviranomaiselle. IV.0 Vuotuinen turvallisuuskertomus on tiivistelmä niistä tiedoista, jotka rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan on annettava kansallisille turvallisuusviranomaisille. Annetut tiedot ovat tärkeitä kansallisille turvallisuusviranomaisille sekä rautatieyrityksille ja infrastruktuurin haltijoille sen määrittämiseksi, miten vahvoja ja vakaita raportoivan organisaation turvallisuustoiminta ja turvallisuusjohtamisjärjestelmä ovat. IV.1 Käytössä on prosesseja, joilla käsitellään tehokkaasti ja nopeasti kaikki keskeiset tiedot, jotka on kerättävä lähetettäviksi vuotuisessa turvallisuuskertomuksessa toimivaltaiselle kansalliselle turvallisuusviranomaiselle. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 12/30 31/05/2007

13 4 LIITE III 4.1 Liitteen III 1 kohta Turvallisuusjohtamisjärjestelmää koskevat vaatimukset A) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän on oltava dokumentoitu kaikilta olennaisilta osiltaan [ ] A.0 Toimintoja kuvailevia prosesseja ja menettelyjä, jotka vaikuttavat suoraan ja epäsuoraan rautatieturvallisuuteen, tulisi pitää turvallisuusjohtamisjärjestelmän keskeisinä osina sekä organisatorisella että operatiivisella tasolla. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän asiakirjat on päivitettävä täsmällisesti ja asianmukaisesti, kun tapahtuu teknisiä, toiminnallisia ja organisatorisia muutoksia, vaikka muutokset eivät vaikuttaisi suoraan toiminnan turvallisuuteen. Asiakirjojen tulee taata turvallisuusjohtamisjärjestelmän prosessien seurattavuus. A.1 Toimintatyypeistä, joita rautatieorganisaatio suorittaa nyt tai tulevaisuudessa, on tehty kuvaus, joka sisältää operaation tyypin, laajuuden ja riskit. A.2 Rautatieyritys / infrastruktuurin haltija on antanut kuvauksen turvallisuusjohtamisjärjestelmän rakenteesta. Kuvaus sisältää tehtävien ja vastuualueiden jaon. A.3 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on asiakirja, jossa kuvataan kaikki keskeisimmät liitteen III 2 kohdan mukaiset turvallisuusjohtamisjärjestelmän menetelmät palvelujen tyypin ja laajuuden mukaan. A.4 Rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan suorittamat turvallisuuden kannalta keskeiset prosessit ja tehtävät, jotka liittyvät toiminnan tai palvelujen tyyppiin, on lueteltu, ja niistä on annettu lyhyt kuvaus. A.5 Kohdissa A.1 A.4 luetellut asiakirjat antavat riittävästi tietoa sisäisten tarkastusten suunnittelun ja suorittamisen kannalta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 13/30 31/05/2007

14 (B) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän [ ] on erityisesti kuvattava vastuunjakoa infrastruktuurin haltijan tai rautatieyrityksen organisaatiossa. B.0 Kunkin rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan on tunnistettava ja määriteltävä selkeästi rautatieturvallisuuteen liittyvät vastuualueet, jotta ne voidaan jakaa organisaation menettelyjärjestelmässä henkilöstön ja/tai tiettyjen toimintojen kesken. Kukin vastuualue tulee kuvata ja kirjata asiakirjaan yksityiskohtaisesti (tätä kohtaa tarkennetaan liitteen III 1 kohdan c alakohdassa). Vastuualueet ja turvallisuuteen liittyvät tehtävät tulisi jakaa virallisesti ja tälle olisi saatava ylimmän johdon tai kyseisestä toiminnosta ja turvallisuuteen liittyvästä tehtävästä vastaavan työntekijän hyväksyntä. B.1 Rautatieyritys / infrastruktuurin haltija on nimittänyt organisaatiossa työskentelevän henkilön, joka tuntee todistetusti rautatiejärjestelmän ja jolla on suorat yhteydet johtokuntaan ja/tai pääjohtajaan, koordinoimaan rautatieturvallisuusjärjestelmää hallinnollisella tasolla (ei prosessitasolla). B.2 Organisaation jäsenillä, joille on annettu vastuualueita, on valtuudet, kyvyt ja sopivat keinot velvollisuuksiensa suorittamiseen ja täyttämiseen. Tällä tarkoitetaan, että toiminnan, vastuualueen ja kykyjen tulee olla keskenään johdonmukaisia ja annetun tehtävän mukaisia. B.3 Turvallisuuteen liittyvät vastuualueet ja niihin sidoksissa olevien toimintojen vastuualueiden jakaminen on määritelty selvästi. B.4 Eri vastuualueiden yhtymäkohdat on määritelty selvästi. B.5 Käytössä on prosessi, jolla taataan, että turvallisuuteen liittyvät tehtävät on määritelty selvästi ja jaettu henkilöstön jäsenille, joiden asiantuntemus kattaa kyseisen toiminnon, tehtävän ja vastuualuetyypin. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 14/30 31/05/2007

15 (C) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän [ ] on osoitettava, miten johtamisessa turvataan valvonta kaikilla tasoilla, [ ] C.0 Kaikkien organisaation tasojen ja henkilöstölle jaettujen eri toimintojen valvonnan avulla havaitaan turvallisuusjohtamisjärjestelmän prosessien puutteet ja epäkohdat. Tämä antaa mahdollisuuden toteuttaa ehkäiseviä/korjaavia toimenpiteitä. Siksi turvallisuuden takaamisen lisäksi on tärkeää, että ylin johto täyttää sitoumuksensa ja oikeudelliset velvoitteensa rautatieturvallisuuden parantamiseksi. Turvallisuuteen liittyvien tehtävien ja vastuualueiden jakaminen ei vapauta organisaation johtoa rautatieturvallisuuteen liittyvistä oikeudellisista velvoitteistaan ja tehtävistään. C.1 Kaikilla turvallisuuteen liittyvillä prosesseilla ja vastuualueilla on määritetyt ja pätevät toimipaikat, jotka vastaavat niistä koko operatiivisen prosessin ajan. Tämä tarkoittaa, että päivystys, kesto ja korvaajat on määritetty. C.2 Tehtävien suorittamisen säännöllinen valvonnan varmistaa linjajohto, jonka on puututtava asiaan, jos tehtäviä ei suoriteta oikein. C.3 Käytössä on menettelyjä, joiden avulla turvallisuusjohtamisjärjestelmä integroidaan muihin hallintotoimintoihin. C.4 Käytössä on menettelyjä, jotka takaavat, että turvallisuushallinnon tehtäviä suorittavat henkilöt vastaavat suorituksistaan. C.5 Käytössä on prosesseja, joilla kohdennetaan riittävästi varoja turvallisuuteen liittyvien tehtävien suorittamiseen. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 15/30 31/05/2007

16 (D) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän [ ] on osoitettava, miten henkilöstö ja sen edustajat kaikilla tasoilla osallistuvat siihen D.0 Kaikissa organisaatioissa henkilöstön osallistuminen on keskeistä turvallisuuskulttuurin kehittämisen, henkilöstön luottamuksen sekä yhteistyön, tuen ja hyväksynnän edistämisen kannalta. Henkilöstön osallistuminen turvallisuusjohtamisjärjestelmän toteutukseen on tärkeää organisaation vahvan turvallisuuskulttuurin kehityksen, ylläpidon ja parantamisen kannalta. Turvallisuuteen liittyvät prosessit ovat tavallisesti sidoksissa muihin organisatorisiin prosesseihin ja ulottuvat eri tasoille ja toiminta-alueille. Tämä tekee henkilöstön osallistumisesta helppoa, luonnollista ja merkittävää. D.1 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja, joilla taataan, että henkilöstöä ja henkilöstön edustajia on tarpeeksi. Samalla varmistetaan, että henkilöstön edustajia kuullaan (komiteat/ryhmät) ja että he ovat mukana heitä mahdollisesti koskevien operatiivisten prosessien turvallisuuteen liittyvien näkökulmien määrittämisessä, ehdottamisessa, tarkistamisessa ja kehittämisessä 5. D.2 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja, joilla taataan, että henkilöstön osallistuminen ja kuulemisjärjestelyt kirjataan. 5 Viite: Direktiivi 2004/49/EY, johdanto-osan 16 kappale; direktiivi 95/18/EY, 12 artikla. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 16/30 31/05/2007

17 (C) Turvallisuusjohtamisjärjestelmän [ ] on osoitettava, [ ] miten turvallisuusjohtamisjärjestelmän jatkuva parantaminen varmistetaan. E.0 Jatkuvan parantamisen mallia on sovellettava kaikissa organisaation asiaan liittyvissä järjestelmissä/prosesseissa ja näin ollen myös turvallisuusjohtamisjärjestelmässä ja turvallisuuteen liittyvissä tehtävissä, jos se on kohtuudella mahdollista. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän ja rautatieturvallisuuden jatkuvassa parantamisessa olisi harkittava kummankin prosessin yhdistämistä turvallisuuden parantamisen kanssa sen varmistamiseksi, että turvallisuustaso säilyy, jos se on kohtuudella mahdollista toteuttaa. Jotta jatkuva parantamisprosessi olisi tehokas ja tukisi päätöksentekoa, sen tulee kattaa kaikki organisaation turvallisuusjohtamisjärjestelmän keskeiset vaiheet. Tällaisia vaiheita ovat muun muassa: ehkäisevien/korjaavien toimenpiteiden suunnittelu niiden toteuttaminen riittävän laajasti niiden tehokkuuden arviointi/valvonta/varmistaminen suunnitelmien täytäntöönpano, tarkistaminen ja korjaaminen. Tämän on yhdessä tiedon analysointiin sopivien tilastotyökalujen kanssa taattava, että kaikki prosessit tarkistetaan säännöllisesti ja suoritetaan määräajassa. E.1 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä menetelmiä, joilla taataan turvallisuusjohtamisjärjestelmän jatkuva parantaminen, jos se on kohtuudella mahdollista. Menetelmiin tulisi kuulua turvallisuusjohtamisjärjestelmän säännölliset tarkistukset, jotka katsotaan tarpeellisiksi 6. E.2 Käytössä on prosesseja, joilla esitetään turvallisuuteen liittyvien tietojen valvonta- ja analysointijärjestelyt. E.3 Käytössä on prosesseja, joilla esitetään, miten havaitut puutteet korjataan. E.4 Käytössä on prosesseja, joilla esitetään, miten uudet turvallisuusparannukset ja -opit otetaan käyttöön. E.5 Käytössä on prosesseja, joilla esitetään, miten sisäisten tarkastusten tuloksia voidaan käyttää turvallisuusjohtamisjärjestelmän parantamiseen. 6 Niiden prosessien arviointiperusteet, joilla taataan turvallisuuden parantaminen, jos se on kohtuudella mahdollista, määritellään liitteen III 2 kohdan b alakohdassa ja sen mukaisesti. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 17/30 31/05/2007

18 4.2 Liitteen III 2 kohta Turvallisuusjärjestelmän perusosat Turvallisuusjärjestelmän perusosat ovat seuraavat: a) organisaation pääjohtajan hyväksymä ja koko henkilökunnan tiedoksi annettu turvallisuuspolitiikka; a.0 Turvallisuuspolitiikka ilmentää ja kuvastaa organisaation sitoutumista rautatieturvallisuuteen sekä sitä koskevaa velvoitetta (tehtävää) ja strategista näkemystä (visio). Turvallisuuspolitiikka sisältää muun muassa aiesitoumuksen ja osoittaa turvallisuusjohtamisjärjestelmän suuntaviivoja ja yleistavoitteita. Turvallisuuspolitiikassa tulisi myös määrittää periaatteet ja ydinarvot, joiden pohjalta organisaatio ja sen henkilöstö työskentelevät. Näin se osoittaisi organisaation sitoutumisen työmoraalin kehittämiseen ja parantamiseen ja selkeän ohjauksen antamiseen henkilöstölle organisaation turvallisuuskulttuurin ja -tietoisuuden vahvistamisessa. a.1 Organisaation turvallisuuspolitiikka on koko henkilöstön saatavissa yhdenmukainen rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan palvelun tyypin ja laajuuden kanssa organisaation pääjohtajan hyväksymä. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 18/30 31/05/2007

19 b) laadullisia ja määrällisiä tavoitteita turvallisuuden ylläpitämisen ja parantamisen organisoimiseksi sekä suunnitelmia ja menettelyjä kyseisten tavoitteiden saavuttamiseksi; b.0 Rautatieturvallisuutta arvioidaan tavallisesti tutkimalla organisaation turvallisuustavoitteiden saavuttamista. Tavoitteet on määriteltävä ja jaettava hallinnoitaviksi organisaation kaikille asianmukaisille tasoille. Kunkin rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan on oman turvallisuusjohtamisjärjestelmänsä puitteissa osoitettava kykynsä ylläpitää ja parantaa turvallisuustasoa seuraavasti: mittaamalla turvallisuutta (valvomalla, sisäisillä tarkastuksilla) löytämällä sopivimmat ja toteuttamiskelpoisimmat toimenpiteet käyttäen saatavilla olevia resursseja (turvallisuussuunnittelu) toteuttamalla suunnitellut toimenpiteet (toiminta) mittaamalla toimenpiteiden tehokkuutta (valvonnalla, sisäisillä tarkastuksilla, turvallisuuskertomuksilla). b.1 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla kehitetään sopivia oikeudellisen kehyksen mukaisia turvallisuustavoitteita. b.2 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla kehitetään sopivia rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan tyypin, laajuuden ja riskien mukaisia turvallisuustavoitteita. b.3 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla se arvioi säännöllisesti turvallisuuttaan suhteessa omiin turvallisuustavoitteisiinsa ja jäsenvaltion turvallisuustavoitteisiin. b.4 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla valvotaan ja tarkastetaan toiminnallisia järjestelyjä seuraavasti: keräämällä asiaan liittyviä turvallisuustietoja, joiden avulla nähdään turvallisuussuuntauksia ja arvioidaan tavoitteidenmukaisuutta arvioimalla turvallisuustavoitteisiin liittyvää aikaisempaa toimintaa (ei koske ensikertalaisia hakijoita) tulkitsemalla asiaankuuluvia tietoja ja toteuttamalla tarvittavia muutoksia. b.5 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä menetelmiä, joilla kehitetään suunnitelmia ja menettelyjä tavoitteiden saavuttamiseksi. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 19/30 31/05/2007

20 c)...voimassa olevien, uusien ja muutettujen teknisten ja toiminnallisten vaatimusten tai muiden määräävien ehtojen täyttämistä koskevia menettelyjä, jotka on vahvistettu - YTE:issä tai - 8 artiklassa ja liitteessä II tarkoitetuissa kansallisissa turvallisuussäännöissä, tai - muissa asiaa koskevissa säännöissä, tai - viranomaisten päätöksissä sekä menettelyjä, jotka koskevat vaatimusten ja muiden määräävien ehtojen täyttämisen varmistamista laitteiden ja toiminnan koko elinkaaren ajan; c.0 Turvallisuusjohtamisjärjestelmän kaikkien turvallisuuteen liittyvien menettelyjen ja prosessien on oltava sääntelyjärjestelmän mukaisia ja kaikkien muutosten ja lisäysten mukaisiksi päivitettyjä organisaation palvelujen tyypin ja laajuuden mukaisia organisaation asiaan liittyvien muutosten mukaisia. Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä tulisi olla käytössä prosessi/menettely, jolla voidaan nopeasti määrittää, koota ja luetteloida kullekin henkilöstöryhmälle EU-säännösten, YTE:ien, kansallisten turvallisuussääntöjen ja sisäisten sääntöjen/menettelyjen vaatimukset. Organisaatioissa tulisi olla käytössä prosessi/menettely, jolla havaitaan nopeasti säännösten muutokset/lisäykset. Sääntelypuitteisiin voi kuulua eri asiakirjoja, kuten YTE:t ja aiheeseen liittyviä teknisiä vaatimuksia, 8 artiklassa ja liitteessä II tarkoitettuja kansallisia turvallisuussääntöjä ja muita asiaa koskevia sääntöjä. Ylläpitoprosesseissa organisaation on täytettävä kaikki oikeudelliset vaatimukset ja noudatettava asiaan liittyviä määräyksiä, normeja ja vaatimuksia laitteiden ja toimien koko elinkaaren ajan. c.1 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla tunnistetaan kaikki tarvittavat turvallisuuteen liittyvät vaatimukset, jotka ovat rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan toiminnan tyypin ja laajuuden mukaisia. Lisäksi niillä varmistetaan, että kyseisiä vaatimuksia päivitetään ja toteutetaan asianmukaisesti (muutoksenhallinta). c.2 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla valvotaan kaikkien tarpeellisten turvallisuuteen liittyvien vaatimusten toteuttamista. c.3 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla toteutetaan tarvittaessa korjaavia toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että rautatiejärjestelmä täyttää normit ja muut ehdot laitteiden ja toiminnan koko elinkaaren ajan. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 20/30 31/05/2007

21 c.4 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla varmistetaan, että kuhunkin tarkoitukseen käytetään oikeaa henkilöstöä, menettelyjä, määrättyjä asiakirjoja, laitteita ja liikkuvaa kalustoa 7. c.5 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on käytössä prosesseja ja menettelyjä, joilla taataan, että ylläpito täyttää asiaan liittyvät vaatimukset. 7 Henkilöstö, menettelyt ja liikkuva kalusto katsotaan tässä yhteydessä toiminnan osiksi. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 21/30 31/05/2007

22 d)...menettelyjä ja menetelmiä, jotka koskevat riskien arvioinnin suorittamista ja riskinhallintatoimenpiteiden toteuttamista aina, kun toimintaolosuhteiden muutoksesta tai uudesta materiaalista aiheutuu uusia riskejä infrastruktuurille tai toiminnalle; d.0 Rautatieorganisaatioilla on oltava käytössä järjestelmä, jolla valvotaan muutoksia / uusia hankkeita ja hallitaan asiaan liittyviä riskejä, työturvallisuuteen liittyvät riskit mukaan luettuina 8. Muutokset voivat koskea tekniikkaa/teknologiaa toiminnallisia menettelyjä, sääntöjä/vaatimuksia organisaatiorakennetta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän on taattava, että turvallisuusdirektiivin 6 artiklan 3 kohdan a alakohdan mukaisesti kehitettyjä riskinhallinnan yhteisiä turvallisuusmenetelmiä sovelletaan tarvittaessa. d.1 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on käytössä prosesseja ja kriteerejä, joilla havaitaan laitteiden, menettelyjen, organisaation, henkilöstön ja rajapintojen muutokset. d.2 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on prosesseja, joilla arvioidaan muutosten vaikutusten tasoa. Näin voidaan päättää, sovelletaanko riskinarvioinnissa yhteisiä turvallisuusmenetelmiä. d.3 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on prosesseja, joilla taataan riskinarviointi ja valvontatoimenpiteiden tunnistaminen. d.4 Rautatieyrityksellä / infrastruktuurin haltijalla on menettelyjä, joilla valvotaan valvontatoimenpiteiden toteutusta ja tehokkuutta. d.5 Käytössä on prosesseja/toimenpiteitä, joilla arvioidaan muutoksista aiheutuvia rajapintariskejä muiden organisaatioiden (kuten infrastruktuurin haltijan, muiden rautatieyritysten ja kolmansien osapuolten) kanssa. d.6 Riskianalyysin tulokset ovat kaikkien asiaan liittyvien henkilöstön jäsenten nähtävissä. Käytössä on prosesseja, joilla tuloksia syötetään muihin organisaation prosesseihin. 8 Viite: Direktiivi 2004/49/EY, johdanto-osan 14 kappale. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 22/30 31/05/2007

23 e) sellaisten henkilökunnan koulutusohjelmien ja järjestelmien tarjoaminen, joilla varmistetaan henkilökunnan pätevyyden ylläpitäminen ja tehtävien asianmukainen suorittaminen; e.0 Organisaation on varmistettava, että kaikki henkilöstön jäsenet, jotka ovat vastuussa turvallisuusjohtamisjärjestelmän jostakin alueesta, ovat päteviä suorittamaan tehtävänsä ja että henkilöstön kykyjä ja tietoja ylläpidetään kaikissa tilanteissa. Sikäli kuin erityislainsäädäntö ei kata seuraavia asioita, pätevyyden hallinnan järjestelmään tulee kuulua valintaperiaatteet (vaadittu koulutuksen perustaso, henkinen soveltuvuus ja fyysinen pätevyys) alkukoulutus ja todistus hankitusta pätevyydestä ja kyvyistä jatkuva koulutus sekä tietojen ja kykyjen säännöllinen päivittäminen asiantuntemusta koskevat tarkistukset tarpeen mukaan erityistoimenpiteet pitkän työstä poissaolon jälkeen tarpeen mukaan erityinen turvallisuusjohtamisjärjestelmäkoulutus henkilöstön jäsenille, jotka osallistuvat suoraan organisaation turvallisuusjohtamisjärjestelmän toteuttamiseen. Tällaisia henkilöstön jäseniä ovat muun muassa turvallisuusjohtaja ja turvallisuuteen liittyvistä prosesseista/toiminnoista vastaavat henkilöt. e.1 Rautatieyritys / infrastruktuurin haltija on perustanut pätevyyden hallinnan järjestelmän, jolla tunnistetaan toimet, joiden haltijat vastaavat toiminnallisten päätösten tekemisestä järjestelmässä tunnistetaan toimet, joiden haltijat suorittavat turvallisuuden kannalta keskeisiä tehtäviä liitetään toimiin vaatimuksia, jotka niiden tulee täyttää kansalliseen ja ulkomaan liikenteeseen liittyvien tehtävien puitteissa sijoitetaan tiettyihin tehtäviin asianmukaisesti päteviä henkilöstön jäseniä. e.2 Pätevyyden hallinnan järjestelmä noudattaa käyttötoimintaa koskevaa YTE:ä sikäli kuin asia on rautatieyrityksen / infrastruktuurin haltijan valvonnassa ja kun sitä voidaan soveltaa kansallisia vaatimuksia, joilla toteutetaan ja valmistellaan käyttötoimintaa koskevan YTE:n asiaan liittyviä kohtia kansallisessa lainsäädännössä kansallisia vaatimuksia niiden kysymysten/alueiden osalta, joita YTE:ssä ei käsitellä tai jotka se jättää avoimiksi Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 23/30 31/05/2007

24 omia henkilöstön pätevyyteen liittyviä sisäisiä sääntöjä ja periaatteita. e.3 Käytössä on menettelyjä, joilla varmistetaan, että henkilöstön tietoja, kykyjä sekä soveltuvuutta (terveydellistä ja psykologista) ylläpidetään/päivitetään, jotta säilytetään kunkin tehtävän turvalliseen suorittamiseen tarvittava taso. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 24/30 31/05/2007

25 f)...järjestelyjä, jotka koskevat riittävien tietojen antamista organisaatiossa ja tarvittaessa samaa infrastruktuuria käyttävien organisaatioiden välillä; f.0 Turvallisuuteen liittyvien tietojen vaihtaminen on tärkeää organisaatioiden sisällä ja niiden välillä. Siksi on tärkeää, että suunnitellussa prosessissa on määriteltyjä raportointikanavia ja rajapintoja, joilla taataan, että kaikki tiedot välittyvät oikealle henkilölle tai oikeaan tehtävään ja toimintoon nopeasti ja selkeästi. Kaikkien tarvittavien turvallisuuteen liittyvien tietojen on oltava jäljitettävissä ja saatavissa tarvittaessa. Niiden on oltava kattavia ja dokumentoituja. f.1turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on riittävästi prosesseja, joilla taataan, että kaikki asiaan liittyvät ja voimassa olevat turvallisuuteen liittyvät tiedot, päivittäiset toimintatiedot mukaan lukien, ovat henkilöstön saatavissa ennen niiden toteutusta/soveltamista. f.2 Asiakirjojen/tietojen asianmukainen käyttöoikeus ja saatavuus taataan kaikille asianomaiselle henkilöstön jäsenille. f.3 Jotta voidaan taata turvallisuusjohtamisjärjestelmää koskeva asiantuntemus ja ymmärrys, käytössä on tiedotusprosessi, jossa annetaan kaikille turvallisuuteen liittyvissä toimissa mukana oleville työntekijöille asiaan liittyviä asiakirjoja ja näytetään, miten ja mistä kohdasta tarvittavat tiedot löytyvät. f.4 Käytössä on prosessi, jolla taataan, että tietoa turvallisuusjohtamisjärjestelmästä jaetaan koko turvallisuudesta vastaavalle henkilöstölle (johdolle ja turvallisuuden kannalta keskeisiä tehtäviä suorittaville työntekijöille) ja että muut henkilöstön jäsenet saavat tietoa sen olemassaolosta ja tarkoituksesta. f.5 On varmistettu, että käytössä on riittävästi järjestelyjä tiedon jakamiseen rautatieorganisaatioiden välillä. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 25/30 31/05/2007

26 g)...menettelyjä ja malleja, jotka liittyvät turvallisuutta koskevien tietojen dokumentointitapaan sekä menettelyn määräämiseen turvallisuutta koskevien olennaisten tietojen esittämistavan valvontaa varten; g.0 Organisaatioiden on määriteltävä asiakirjojen ja tietojen valvontamenettelyjä, jotka perustuvat olemassa oleviin johtamisjärjestelmiin. Asiakirjojen ja pöytäkirjojen on oltava heti saatavissa konsultaatiota ja/tai tarkistusta varten. Keskeisten turvallisuuteen liittyvien tietojen valvontatoimet ovat tärkeitä organisaation turvallisuuden ylläpitämisen ja parantamisen kannalta. Niiden avulla korjaustoimet voidaan suorittaa nopeasti ja tehokkaasti. Saman verkkojärjestelmän rautatieyrityksillä ja infrastruktuurin haltijalla tulisi olla käytössä järjestelyjä, joilla taataan kaikkien asianmukaisten turvallisuuteen liittyvien tietojen oikea vaihto asianmukaisesti dokumentoituna. Niiden tulisi kehittää ja edistää standardisoitujen menetelmien käyttöä toimintaa koskevassa virallisessa tiedonvälityksessä (kuten junarekistereissä, liikenteen/toiminnan rajoituksissa) hyödyllisenä yhdenmukaistamiskeinona. g.1 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on riittävästi prosesseja sen takaamiseksi, että kaikki asianmukaiset turvallisuuteen liittyvät tiedot ovat tarkkoja, kattavia sekä asianmukaisesti päivitettyjä ja dokumentoituja. g.2 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on riittävästi prosesseja, jotta voidaan muotoilla, kehittää, jakaa ja hallinnoida kaikkien asianmukaisten turvallisuuteen liittyvien asiakirjojen muutoksia vastaanottaa, kerätä ja arkistoida kaikki asianmukaiset asiakirjat ja tiedot, jotka ovat paperilla tai jotka on kirjattu ylös muilla keinoilla/rekisteröintijärjestelmillä taata, että henkilöstö saa ennalta kaikki asianmukaiset ja päivitetyt asiakirjat sekä toimii tarvittaessa niiden mukaan. g.3 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on riittävästi prosesseja, jotta voidaan taata kielen ja sisällön yhdenmukaisuus ja kattavuus. g.4 Rautatieyrityksillä ja infrastruktuurin haltijoilla on käytössä järjestelyjä, joilla taataan, että tiedonvälityksen ongelmat poistetaan tai minimoidaan. Turvallisuuteen liittyvien tietojen standardisoitujen menettelyjen ja mallien käytöstä sekä kaikkien asianmukaisten tietojen dokumentoinnista tulisi olla todisteita. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 26/30 31/05/2007

27 h) menettelyjä, joilla varmistetaan onnettomuuksista, vaaratilanteista, "läheltä piti" -tilanteista ja muista vaarallisista tapahtumista ilmoittaminen, niiden tutkinta ja arviointi sekä tarvittavien ehkäisevien toimenpiteiden toteuttaminen; h.0 Rautatieorganisaatioiden tulee käyttää hyvin suunniteltua valvontajärjestelmää ja johdon päätösten prosessia. Tämä edistäisi raportointia muun muassa vioista, vaarallisista tapahtumista/tilanteista, "läheltä piti" -tilanteista, mukaan lukien tapahtumat ja tilanteet, joissa työntekijät ovat tehneet virheitä tai eivät ole noudattaneet oikeita turvallisuusmenettelyjä. Perimmäinen syy tulisi analysoida kullekin tapaukselle hyödyllisellä tavalla ja tulokset liittää koulutusohjelmiin opittuina asioina. Asiaan liittyvät tiedot tulisi asettaa kaikkien asiasta kiinnostuneiden/asianomaisten työntekijöiden ja muiden asianomaisten osapuolten saataville. Turvallisuuteen liittyvissä tapahtumissa suoraan tai epäsuoraan mukana olevien työntekijöiden tulisi osallistua aktiivisesti ongelmanratkaisuprosessiin, jossa etsitään ja kehitetään ehkäiseviä toimenpiteitä. h.1 Turvallisuusjohtamisjärjestelmässä on riittävästi prosesseja, joista kustakin vastaa pätevä henkilö. Näin varmistetaan, että onnettomuuksista, vaaratilanteista, "läheltä piti" -tilanteista ja muista vaarallisista tapahtumista ilmoitetaan ja että ne kirjataan ylös, tutkitaan ja arvioidaan onnettomuuksista, vaaratilanteista, "läheltä piti" -tilanteista ja muista vaarallisista tapahtumista ilmoitetaan kansallisille toimielimille asianmukaisen lainsäädännön vaatimusten mukaisesti kansallisilta turvallisuusviranomaisilta, Pohjoismaiden investointipankilta ja alan omista / sisäisistä tutkimuksista saadut suositukset arvioidaan ja toteutetaan, jos ne ovat tarkoituksenmukaisia tai niitä vaaditaan rautatieyritysten ja infrastruktuurin haltijoiden asiaan liittyvät raportit/tiedonannot otetaan huomioon. h.2 Turvallisuusjohtamisjärjestelmä varmistaa, että onnettomuuksien, vaaratilanteiden, "läheltä piti" -tilanteiden ja muiden vaarallisten tapahtumien tutkintaan ja syihin liittyviä tietoja käytetään oppimiseen ja turvallisuutta parantavien korjaustoimien toteutukseen tutkintaprosesseissa otetaan huomioon muiden rautatieyritysten / infrastruktuurin haltijoiden toiminnan vaikutukset tutkintaprosessiin kohdennetaan varoja ja koulutusta. Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 27/30 31/05/2007

28 i)...hätätilanteessa noudatettavat toimintasuunnitelmat sekä varoitus- ja tiedotussuunnitelmat, joista sovitaan yhdessä asiasta vastaavien viranomaisten kanssa; i.0 Kunkin rautatieorganisaation on tehtävä hätätilasuunnitelma, jossa tunnistetaan ja määritetään mahdollisten hätätilanteiden eri tyypit ja tasot (kriittinen, ei-kriittinen jne). Suunnitelmat tulisi tarkistaa säännöllisesti. Niissä tulisi täsmentää hätätilanteen toimintasuunnitelmat sekä varoitus- ja tiedotussuunnitelmat. Kullekin hätätilannesuunnitelman tyypille tulee tunnistaa ja määritellä selkeästi eri osapuolet/asiaan liittyvät/osallistuvat henkilöstön jäsenet rautatieyrityksen, infrastruktuurin haltijan ja asianomaisten viranomaisten väliset rajapinnat viittaukset hätätilanteisiin liittyviin toimintoihin prosessit ja menettelyt, jotka otetaan käyttöön hätätilannetyypin mukaan. i.1 Rautatieyritys / infrastruktuurin haltija on tunnistanut kaikki hätätilannetyypit. Sillä on käytössä menettelyjä, joilla tunnistetaan uusia. i.2 Käytössä on prosesseja, joilla taataan, että rautatieyritys / infrastruktuurin haltija voi ottaa nopeasti yhteyden hätäpalveluihin antaa hätäpalveluihin kaikki asiaan liittyvät tiedot, jotta ne voivat varautua hätätilatoimintaan ennakolta ja hätätilanteen sattuessa. KAIKISSA TUNNISTETUISSA HÄTÄTILANNETYYPEISSÄ: i.3 Kunkin osapuolen (kuten infrastruktuurin haltijan, rautatieyrityksen, hätäpalvelujen) tehtävät ja vastuualueet on tunnistettu ja määritelty. i.4 Toimintasuunnitelmat sekä varoitus- ja tiedotussuunnitelmat on määritetty ja ne sisältävät menettelyt, joilla annetaan hälytys kaikille hätätilanteiden hallintaan osallistuville henkilöstön jäsenille järjestelyt, joiden avulla suunnitelmat esitetään kaikille osapuolille (esimerkiksi hätätilaohjeet matkustajille). i.5 Varat, keinot ja koulutusvaatimukset on määritetty ja kohdennettu. i.6 Käytössä on menettelyjä, joilla palautetaan normaalit toimintaolosuhteet mahdollisimman nopeasti. i.7 Käytössä on menettelyjä, joilla testataan hätäsuunnitelmia yhteistyössä muiden osapuolten kanssa. Näin koulutetaan henkilöstöä, testataan hätätilannemenettelyjä, havaitaan puutteelliset kohdat ja varmistetaan, miten mahdolliset hätätilanteet hoidetaan. i.8 Operaatioiden vajaatoimintatilanteissa Turvallisuusjohtamisjärjestelmän arviointiperusteet 28/30 31/05/2007