ANNEX LIITE. asiakirjaan KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU).../...

Transkriptio

1 EUROOPAN KOMISSIO Bryssel C(2018) 5722 final ANNEX LIITE asiakirjaan KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU).../... Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2007/36/EY annettujen osakkeenomistajien tunnistamista, tietojen toimittamista ja osakkeenomistajien oikeuksien käytön helpottamista koskevien säännösten täytäntöönpanoa koskevista vähimmäisvaatimuksista FI FI

2 LIITE Taulukko 1 Osakkeenomistajien tunnistetietojen ilmoittamispyyntö A. Pyynnön erittely (erillinen pyyntö lähetettävä kunkin ISIN-tunnuksen osalta) 1. Pyynnön yksilöllinen Kutakin tietojen [24 tunniste ilmoittamispyyntöä määrittelevä yksilöllinen numero 2. Pyynnön tyyppi Pyynnön tyyppi (osakkeenomistajien tunnistetietojen ilmoittamispyyntö) 3. Pyynnön tarkoitus Täsmennys siihen, onko pyyntö toimitettava edelleen toisille välittäjille ketjussa ja onko niiden vastattava siihen. Jos kohtaa ei sovelleta, kenttä jätetään tyhjäksi. [4 [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, kenttään kirjoitetaan KYLLÄ] tai tai tai 4. ISIN-tunnus Määritelmä [12 5. Määräpäivä Määritelmä 6. n määräaika 7. Pyyntöä rajoittava kynnysmäärä Määritelmä. n määräaika on asetettava tämän asetuksen 9 artiklan mukaisesti. Jos kohtaa sovelletaan. Kynnysmäärä ilmaistaan osakkeiden absoluuttisena lukumääränä. 8. Päivämäärä, josta alkaen Jos kohtaa sovelletaan. osakkeet on omistettu Jos liikkeeseenlaskija haluaa sisällyttää pyyntöönsä päivämäärän, josta alkaen osakkeet on omistettu, sen on ilmoitettava pyynnössään, miten kyseinen päivämäärä määritetään. Tämä voi vaikuttaa pyynnön täysin automaattiseen käsittelyyn. B. vastaanottajaa koskeva erittely 1. vastaanottajan Vastaanottajan, jolle lähettää vastauksen, yksilöllinen (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, kenttään kirjoitetaan 15 numeerista ] [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, kenttään kirjoitetaan KYLLÄ] [20 Maatunnus on FI 1 FI

3 2. vastaanottajan 3. vastaanottajan osoite kansallinen rekisteröintinumero, jota edeltää sen maan maatunnus, jossa vastaanottajan sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai tapauksen mukaan sellaisen liikkeeseenlaskijan, liikkeeseenlaskijan nimeämän kolmannen osapuolen, liikkeeseenlaskevan arvopaperikeskuksen tai muun n tai palveluntarjoajan LEItunnus, jolle toimittaa vastauksen. BIC-koodi, suojattu tai varmennettu sähköpostiosoite, suojatun verkkoportaalin URLosoite tai muut osoitetiedot, joilla varmistetaan toimituksen vastaanottaminen ja turvallisuus. esitettävä 2- kirjaimisena ISO alpha-2 - standardin mukaisessa muodossa tai vastaavan muun standardin mukaisessa muodossa.] [Aakkosnumeerinen kenttä] Taulukko 2 Vastaus osakkeenomistajien tunnistetietojen ilmoittamispyyntöön A. n alkuperäisen pyynnön erittely 1. Pyynnön yksilöllinen Ks. taulukon 1 kenttä tunniste A yksilöllinen Kunkin vastauksen tunniste yksilöllinen tunnistenumero 3. Pyynnön tyyppi Ks. taulukon 1 kenttä A ISIN-tunnus Ks. taulukon 1 kenttä A Määräpäivä Ks. taulukon 1 kenttä A.5. B. Tiedot vastauksen n n osakkeenomistuksesta 1. n Yksilöllinen kansallinen n rekisteröintinumero, jota edeltää sen maan maatunnus, jossa vastauksen n [24 [24 [4 [12 [20 Maatunnus on esitettävä taulukon 1 tai tai FI 2 FI

4 2. n n 3. n n omistamien osakkeiden kokonaismäärä 4. n n omaan lukuunsa säilyttämien osakkeiden lukumäärä 5. n n jonkun toisen lukuun säilyttämien osakkeiden lukumäärä 6. Arvopaperitilin ylläpitäjän n sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai LEI-tunnus. Kokonaismäärä on sama kuin kentissä B.4 ja B.5 ilmoitettujen lukujen summa. Sen arvopaperitilin ylläpitäjän eli ketjun yläpäässä olevan n LEI-tunnus, joka ylläpitää vastauksen n n arvopaperitiliä. kentässä B.1 määritetyssä esitysmuodossa.] [15 numeerista merkkiä ja tarvittaessa desimaalierotin] [15 numeerista merkkiä ja tarvittaessa desimaalierotin] [15 numeerista merkkiä ja tarvittaessa desimaalierotin] [20 7. Arvopaperitilin numero n n sen arvopaperitilin numero, jota ketjun yläpäässä oleva ylläpitää. [20 C. n n hallussa olevat n tunnistetiedot (toistuva kenttä; täytetään erikseen kunkin vastauksen n n tiedossa olevan n osalta, mukaan lukien tarvittaessa vastauksen n n omaan lukuunsa hallussa pitämänsä position osalta) 1 (a), kun kyseessä on oikeushenkilö 1) Yksilöllinen kansallinen rekisteröintinumero, jota edeltää sen maan maatunnus, jossa kyseisen oikeushenkilön sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai LEI-tunnus tai, 2) jos saatavilla ei ole LEItunnusta eikä rekisteröintinumeroa, BIC-koodi, jota edeltää sen maan maatunnus, jossa kyseisen oikeushenkilön sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, TAI 3) asiakaskoodi, joka on kunkin millä tahansa lainkäyttöalueella toimivan oikeushenkilön tai oikeudellisen [20 [11 [50 Maatunnus on esitettävä taulukon 1 kentässä B.1 määritetyssä esitysmuodossa. FI 3 FI

5 Toistuva kenttä (täytetään eri osakkeenomistuksen tyyppien tai 1 (b), kun kyseessä on luonnollinen henkilö 2 (a), kun kyseessä on oikeushenkilö 2 (b), kun kyseessä on luonnollinen henkilö rakenteen yksilöllinen tunnus, jota edeltää sen maan maatunnus, jossa kyseisen oikeushenkilön tai oikeudellisen rakenteen sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/590 6 artiklassa tarkoitettu kansallinen tunniste 1) etu/etunimet. Jos etuä on useampi kuin yksi, ne erotetaan toisistaan pilkulla. [35 2) suku/sukunimet. Jos sukuä on useampi kuin yksi, ne erotetaan toisistaan pilkulla. 3. Katuosoite 4. Postinumero [10 5. Kaupunki [35 6. Maa Maatunnus [2-kirjaiminen maatunnus taulukon 1 kentässä B.1 määritetyssä esitysmuodossa] 7. Postinumero postilokero [10 8. Postilokeron numero [10 9. Sähköpostiosoite Sähköpostiosoite. Jos sähköpostiosoitetta ei ole käytettävissä, kenttä jätetään tyhjäksi. 10. Osakkeenomistuksen tyyppi Osakkeenomistuksen tyyppejä vastaavat merkit. Valitaan seuraavista: O = osakkeenomistus omaan lukuun; N = osakkeenomistus nimellisomistajan kautta; B = tosiasiallinen osakkeenomistus; U = [255 [1 aakkosnumeerinen merkki] FI 4 FI

6 11. sellaisten osakkeiden lukumäärä, joita vastauksen säilyttää 12. Osakkeenomistuksen alkamispäivämäärä 13. nimeämän kolmannen osapuolen tuntematon sellaisten osakkeiden lukumäärä, joista vastauksen ilmoittaa. Jos kohtaa sovelletaan. Jos kohtaa sovelletaan, kentässä ilmoitetaan kolmas, joka on valtuutettu tekemään sijoituspäätöksiä n puolesta. [15 numeerista merkkiä ja tarvittaessa desimaalierotin] [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, noudatetaan edellä olevassa kentässä ä esitysmuotoa. 14. nimeämän kolmannen osapuolen Jos kohtaa sovelletaan, kentässä ilmoitetaan kolmas, joka on valtuutettu tekemään sijoituspäätöksiä n puolesta. [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, ilmoitetaan edellä olevassa kentässä C.1(a) tai C.1(b) määritetyssä esitysmuodossa.] Taulukko 3 Kokousilmoitus Jos tässä taulukossa tarkoitetut tiedot yhtiökokouksen koollekutsumisesta ovat osakkeenomistajien saatavilla liikkeeseenlaskijan verkkosivustolla direktiivin 2007/36/EY 3 b artiklan 1 kohdan b alakohdan ja 3 b artiklan 2 kohdan mukaisesti, liikkeeseenlaskijan laatiman ja välittäjien toimittaman kokousilmoituksen ei tarvitse sisältää kuin kentät A, B ja C, mukaan lukien linkki verkkosivustolle, josta tiedot löytyvät. A. Viestin erittely 1. Tapahtuman Yksilöllinen numero 2. Viestityyppi Viestin tyyppi (kuten kokouskutsu tai kutsun peruutus tai päivitys) A. a koskeva erittely 1. ISIN-tunnus Määritelmä. Sen osakkeen ISIN-tunnus, jonka vuoksi ilmoitus lähetetään. Toistuva kenttä: Jos ilmoitus koskee useita luokkia, ilmoitetaan niiden kaikkien ISINtunnukset. 2. n [Aakkosnumeerinen kenttä] [4 [12 tai tai A. Kokousta koskeva erittely 1. Yhtiökokouksen FI 5 FI

7 päivämäärä 2. Yhtiökokouksen aika Yhtiökokouksen [UTC (koordinoitu alkamisaika ja yleisaika)] aikavyöhyke 3. Yhtiökokouksen Koolle kutsuttavan [4 tyyppi yhtiökokouksen tyyppi 4. Yhtiökokouksen Yhtiökokouspaikan osoite [255 paikka ja tarvittaessa virtuaalisen kokouspaikan URLosoite. Jos kokous järjestetään useassa paikassa, ilmoitetaan kukin kokouspaikka. 5. Tietueen päivämäärä Määritelmä 6. URL-osoite Linkki verkkosivustolle, [255 jossa on saatavilla kaikki osakkeenomistajille ennen yhtiökokousta annettavat vaaditut tiedot, mukaan luettuina osallistumista, äänestämistä ja muiden osakkeenomistajien oikeuksien käyttöä, kuten asioiden lisäämistä esityslistalle, koskevat menettelyt. D. Osallistuminen yhtiökokoukseen (toistuva kenttä; toistetaan kunkin käytettävissä olevan osallistumistavan osalta) 1. Osallistumistapa, kuten [2 osallistumistapa 2. n asettama määräaika osallistumista koskevan ilmoituksen toimittamiselle 3. n asettama määräaika äänestämiselle VI = virtuaalinen osallistuminen; PH = henkilökohtainen osallistuminen; PX = osallistuminen edustajan välityksellä; EV = kirjeitse äänestäminen. Muut mahdolliset osallistumistavat on myös ilmoitettava standardoidulla tavalla. Päivä ja aika, jolloin n on viimeistään ilmoitettava osallistumisestaan liikkeeseenlaskijalle. Päivä ja kellonaika, jolloin n on viimeistään toimitettava äänet liikkeeseenlaskijalle osallistumistavoittain, siinä määrin kuin se on sovellettavissa. (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] E. Esityslista (toistuva kenttä; täytetään kunkin esityslistan kohdan osalta) 1. Esityslistan kohdan Yksilöllinen numero [4 2. Esityslistan kohdan Esityslistan kohdan otsake [100 otsikko tai lyhyt kuvaus FI 6 FI

8 3. Aineiston URL-osoite Jos kohtaa sovelletaan. [Jos kohtaa sovelletaan: Esityslistan kohtaan 255 liittyvän aineiston URLosoite. Jos asiaan kuuluvaa aineistoa ei ole, kenttä jätetään tyhjäksi. 4. Äänestäminen Jos kohtaa sovelletaan. Maininta siitä, koskeeko esityslistan kohtaa sitova (BV) tai neuvoa- äänestys (AV). Jos esityslistan kohdasta [Jos kohtaa sovelletaan: 2 ei äänestetä, kenttä jätetään tyhjäksi. 5. Vaihtoehtoiset Jos kohtaa sovelletaan. [Jos kohtaa sovelletaan: äänestysvaihtoehdot Eritellään kaikki 2 äänestysvaihtoehdot, joita voi käyttää esityslistan kohdasta äänestäessään, kuten äänestys puolesta (VF), äänestys vastaan (VA), äänestämästä pidättäytyminen (AB), tyhjä (BL) tai muu (OT). Jos esityslistan kohdasta ei äänestetä, kenttä jätetään tyhjäksi. F. Osakkeenomistajien muiden oikeuksien käyttöä koskevien määräaikojen erittely (toistuva kenttä; täytetään kunkin olemassa olevan määräajan osalta) 1. Määräajan kohde Määritellään se [100 n oikeus, johon määräaikaa sovelletaan (kuten päätöslauselmaluonnosten jättäminen tai kohtien lisääminen esityslistalle). 2. Sovellettava liikkeeseenlaskijan määräaika Ilmoitetaan se määräaika, joka liittyy yllä olevassa kentässä määriteltyyn n oikeuden käyttöön. (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] Taulukko 4 Oikeuksia koskeva vahvistus A. Yhtiökokouksen ja viestin erittely 1. Vahvistuksen Yksilöllinen numero 2. n 3. Tapahtuman n tai tämän nimeämän kolmannen osapuolen määrittämä yhtiökokouksen yksilöllinen tunniste [12 [4 Viimeinen tai FI 7 FI

9 4. Viestityyppi Viestin tyyppi (oikeuksia [4 Viimeinen koskeva vahvistus) 5. ISIN-tunnus Määritelmä [12 B. Erittely osakkeita koskevasta oikeuden tuottavasta positiosta (toistuva kenttä; esitetään n kunkin arvopaperitilin osalta) 1. Määräpäivä Määritelmä 2. Oikeuden tuottava Määritelmä [24 numeerista Viimeinen positio 3. Arvopaperitilin [20 Viimeinen numero 4. Tilinomistajan : Noudatetaan Viimeinen ä esitysmuotoa.] C. Osakkeenomistajaa (oikeushenkilöä tai luonnollista henkilöä) koskeva erittely 1. Oikeushenkilöiden tai [Taulukon 2 kentässä Viimeinen luonnollisten henkilöiden osalta 2. Oikeushenkilöiden tai [Taulukon 2 kentässä Viimeinen luonnollisten henkilöiden C.1(a) tai C.1(b) osalta 3. Jos kohtaa sovelletaan. [Taulukon 2 kentässä Viimeinen nimeämän edustajan tai muun kolmannen osapuolen 4. nimeämän edustajan tai muun kolmannen osapuolen Jos kohtaa sovelletaan. [Taulukon 2 kentässä C.1(a) tai C.1(b) Viimeinen Taulukko 5 Osallistumisilmoitus A. Ilmoituksen erittely 1. Osallistumisilmoituksen Yksilöllinen tunniste 2. Viestityyppi Viestin tyypin määrittely [Aakkosnumeerinen kenttä] [4 [4 3. Tapahtuman yksilöllinen n tai tunniste tämän nimeämän kolmannen osapuolen määrittämä yhtiökokouksen 4. ISIN-tunnus Määritelmä. [12 Viimeinen Viimeinen tai FI 8 FI

10 B. Osallistuminen määritellään kunkin osallistumistavan osalta 1. Osallistumistapa Määritellään n osallistumistapa siinä määrin kuin se on sovellettavissa. Jos käytetään useita tapoja, kukin tapa ilmoitetaan käyttämällä osiossa D olevassa taulukossa 3 esitettyjä vaihtoehtoja, kuten osallistuminen henkilökohtaisesti tai edustajan välityksellä tai äänestäminen sähköisesti. 2. [Taulukon 2 kentässä C.2(a) tai C.2(b) 3. (a), kun kyseessä on oikeushenkilö 3 (b), kun kyseessä on luonnollinen henkilö 4. Edustajan tai n nimeämän muun kolmannen osapuolen Ks. taulukon 2 kenttä C.1(a). [Taulukon 2 kentässä C.1(a) Ks. taulukon 2 kenttä [Taulukon 2 C.1(b). kentässä C.1(b) Jos kohtaa sovelletaan. [Valinnainen. Jos kohtaa sovelletaan: Jos kohtaa sovelletaan. [Valinnainen. Jos kohtaa sovelletaan: Viimeinen tai, tapauksen mukaan Viimeinen tai Viimeinen tai Viimeinen tai Viimeinen tai 5. Edustajan tai n nimeämän muun kolmannen osapuolen C.1(a) tai C.1(b) C. Äänet, tapauksen mukaan (toistuva kenttä; täytetään kunkin esityslistan kohdan osalta) 1. Esityslistan kohta Esityslistan kohdan [Taulukon 3, kentässä E.1 taulukko 3 Toistuva 2. Ilmoitetaan [Taulukon 3 kenttä; Äänestyskanta äänestyskanta. kentässä E.5 täytetään kunkin äänestyskannan Niiden osakkeiden [Jos kohtaa osalta lukumäärä, joilla sovelletaan: [15 3. Niiden osakkeiden lukumäärä, joilla äänestetään äänestetään kustakin esityslistan kohdasta ja kunkin äänestyskannan osalta. Jos äänestyskanta koskee kaikkia osakkeita, tämä kenttä jätetään tyhjäksi. numeerista merkkiä ja tarvittaessa desimaalierotin] Viimeinen tai Viimeinen tai Viimeinen tai FI 9 FI

11 Taulukko 6 Äänten vastaanottamista koskeva vahvistus 1. Vahvistuksen Yksilöllinen numero [12 [4 2. Viestityyppi Vahvistuksen tyypin määrittely 3. Tapahtuman Yhtiökokoustapahtuman [12 4. ISIN-tunnus Määritelmä. [12 5. Yhtiökokouksen päivämäärä 6. n 7. Vahvistuksen n osapuolen 8. Äänestäneen henkilön 9. Noudatetaan ä esitysmuotoa.] Noudatetaan ä esitysmuotoa.] [Valinnainen kenttä. Jos kohtaa sovelletaan, kenttään kirjoitetaan Noudatetaan ä esitysmuotoa.] Välittäjä tai vahvistuksen Välittäjä / Vahvistuksen Vahvistuksen Välittäjä tai vahvistuksen Taulukko 7 Äänten rekisteröintiä ja laskemista koskeva vahvistus 1. Vahvistuksen Yksilöllinen numero [12 2. Viestityyppi Vahvistuksen tyypin määrittely [4 / / FI 10 FI

12 3. Tapahtuman Yhtiökokoustapahtuman [12 4. ISIN-tunnus Määritelmä [12 5. Yhtiökokouksen päivämäärä 6. n nimeämän kolmannen osapuolen [Valinnainen kenttä, jos n ilmoitetaan.] [Valinnainen kenttä, jos n nimeämän kolmannen osapuolen ilmoitetaan.] 9. Menettely Täsmennetään se menettely, miten liikkeeseenlaskija vastaanotti äänet, jotka on rekisteröity ja laskettu, mukaan lukien tieto siitä, vastaanotettiinko äänet ennen kokousta vai kokouksessa. 10. [Valinnainen kenttä; täytetään Vastaanottamispäivä vain, jos äänet annettiin ennen ja -aika yhtiökokousta.] Ilmoitetaan päivä ja mahdollisuuksien mukaan aika, jolloin äänet, jotka on rekisteröity ja laskettu, vastaanotettiin. 11. Äänten n rekisteröimät ja laskemat äänet sisältävän viestin, jos sellainen on käytettävissä. Noudatetaan ä esitysmuotoa.] Noudatetaan ä esitysmuotoa.] [70 (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] [12 / Osakkeenomistaja tai Taulukko 8 Muita yhtiötapahtumia kuin yhtiökokouksia koskeva ilmoitus Jos liikkeeseenlaskija on asettanut alla olevassa taulukossa tarkoitetut tiedot ja tietoelementit muista yhtiötapahtumista kuin yhtiökokouksista osakkeenomistajien saataville verkkosivustolleen direktiivin 2007/36/EY 3 b artiklan 1 kohdan b alakohdan ja 3 b artiklan 2 kohdan mukaisesti siinä määrin kuin se on aiheellista asianomaisen yhtiötapahtuman kannalta, yhtiötapahtumia koskevan ilmoituksen on sisällettävä ainoastaan osio A sekä linkki verkkosivustolle, josta tiedot löytyvät. FI 11 FI

13 A. Yhtiötapahtumaa koskeva erittely 1. Yhtiötapahtuman Yksilöllinen numero [12 tai 2. Yhtiötapahtuman tyyppi Määritellään [42 tai yhtiötapahtuman tyyppi, kuten voitonjako tai liikkeeseenlaskijan osakkeiden uudelleenjärjestely 3. ISIN-tunnus Määritelmä Kohdeetuutena [12 olevan osakkeen ISIN-tunnus 4. ISIN-tunnus Tarvittaessa väliaikaisen [12 osakkeen tai arvopaperin ISIN-tunnus 5. URL-osoite Linkki verkkosivustolle, [255 jolla kaikki yhtiötapahtuman tiedot ovat osakkeenomistajien saatavilla. B. Yhtiötapahtumaan liittyvät keskeiset päivämäärät (ilmoitetaan vain asianomaiseen yhtiötapahtumaan soveltuvilta osin) 1. Viimeinen Määritelmä Ensimmäinen osallistumispäivä 2. Ex-päivä Määritelmä Ensimmäinen 3. Määräpäivä Määritelmä 4. Valinta-ajan alku Määritelmä 5. Viimeinen Määritelmä äänestyspäivä 6. n Määritelmä määräaika (VVVVKKPP); UTC (koordinoitu yleisaika)] 7. Maksupäivä Määritelmä 8. Ostajan suojan Määritelmä Välittäjä määräaika C. Erittely äänestyksistä, joihin voi osallistua (toistuva kenttä; ilmoitetaan kunkin ISIN-tunnuksen osalta tarvittaessa) 1. eri vaihtoehdot Vaihtoehtojen erittely [100 FI 12 FI