Määräykset ja ohjeet 10/2013

Määräykset ja ohjeet 10/2013 Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitusvelvollisuus Dnro FIVA 11/01.00/2013 Antopäivä 10.6.2013 Voimaantulopäivä 1.7.2013 FINANSSIVALVONTA puh. 010 831 51 faksi 010 831 5328 etunimi.sukunimi@finanssivalvonta.fi www.finanssivalvonta.fi Lisätietoja Markkinavalvonta/Markkinat

2 (19) Määräysten ja ohjeiden oikeudellinen luonne Määräykset Finanssivalvonnan määräys- ja ohjekokoelmassa Määräys -otsikon alla esitetään Finanssivalvonnan antamat määräykset. Määräykset ovat velvoittavia oikeussääntöjä, joita on noudatettava. Finanssivalvonta antaa määräyksiä ainoastaan määräyksenantoon valtuuttavan lain säännöksen nojalla ja sen asettamissa rajoissa. Ohjeet Finanssivalvonnan määräys- ja ohjekokoelmassa Ohje -otsikon alla esitetään Finanssivalvonnan tulkintoja lainsäädännön tai muun velvoittavan sääntelyn sisällöstä. Ohje -otsikon alla on lisäksi suosituksia ja muita toimintaohjeita, jotka eivät ole velvoittavia. Ohjeissa on myös kansainvälisten ohjeiden ja suositusten noudattamista koskevat Finanssivalvonnan suositukset. Ohjeen kirjoitustavasta ilmenee, milloin kyseessä on tulkinta ja milloin suositus tai muu toimintaohje. Ohjeiden kirjoitustapaa sekä määräysten ja ohjeiden oikeudellista luonnetta on selvitetty tarkemmin Finanssivalvonnan verkkopalvelussa. Finanssivalvonta.fi > Sääntely > Määräys- ja ohjekokoelma > Uusi määräyskokoelma

3 (19) Sisällysluettelo 1 Soveltamisala ja määritelmät 4 1.1 Soveltamisala 4 1.2 Määritelmät 4 2 Säädöstausta ja kansainväliset suositukset 6 2.1 Lainsäädäntö 6 2.2 Euroopan unionin direktiivit 6 2.3 Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet 6 2.4 Kansainväliset suositukset 6 3 Tavoitteet 8 4 Sijoituspalvelun tarjoajan ilmoitus Finanssivalvonnalle 9 4.1 Soveltamisala 9 4.2 Ilmoitusvelvollisuus 9 4.3 Esimerkkejä tilanteista, joissa ilmoitusvelvollisuus voi syntyä 10 4.4 Salassapitovelvollisuus 12 4.5 Ilmoituksen sisältö 12 4.6 Sijoituspalvelun tarjoajan sisäiset ohjeet 13 5 Ilmoitusvelvollisen luonnollisen henkilön ilmoitus sijoituspalvelun tarjoajalle 15 5.1 Soveltamisala 15 5.1 Ilmoitusvelvollisuus 15 5.2 Salassapitovelvollisuus 15 6 Raportointi Finanssivalvonnalle 17 7 Kumotut määräykset ja ohjeet 18 8 Liitteet 19

4 (19) 1 Soveltamisala ja määritelmät 1.1 Soveltamisala (1) Näitä määräyksiä ja ohjeita sovelletaan seuraaviin Finanssivalvonnasta annetussa laissa tarkoitettuihin valvottaviin ja ulkomaisiin valvottaviin: luottolaitokset, jotka tarjoavat sijoituspalvelua sijoituspalveluyritykset ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden luottolaitosten Suomessa olevat sivuliikkeet, jotka tarjoavat sijoituspalvelua muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten luottolaitosten Suomessa olevat sivuliikkeet (kolmannen maan luottolaitosten sivuliikkeet), jotka tarjoavat sijoituspalvelua ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden sijoituspalveluyritysten Suomessa olevat sivuliikkeet muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten sijoituspalveluyritysten Suomessa olevat sivuliikkeet rahastoyhtiöt, jotka tarjoavat sijoituspalveluja ulkomaisten ETA-alueella toimiluvan saaneiden rahastoyhtiöiden Suomessa olevat sivuliikkeet, jotka tarjoavat sijoituspalveluja muussa kuin ETA-valtiossa toimiluvan saaneiden ulkomaisten rahastoyhtiöiden Suomessa olevat sivuliikkeet (kolmannen maan rahastoyhtiö), jotka tarjoavat sijoituspalvelua (2) Näitä määräyksiä ja ohjeita sovelletaan myös kohdassa (1) mainittujen yhteisöjen palveluksessa oleviin luonnollisiin henkilöihin. 1.2 Määritelmät Näissä määräyksissä ja ohjeissa käytetään jäljempänä seuraavia määritelmiä: (3) Säännellyllä markkinalla tarkoitetaan rahoitusvälineiden kaupankäynnistä annetun lain (748/2012) 1 luvun 2 :n 6 kohdassa tarkoitettua kaupankäyntimenettelyä. (4) Monenkeskisellä kaupankäyntijärjestelmällä tarkoitetaan rahoitusvälineiden kaupankäynnistä annetun lain (748/2012) 1 luvun 2 :n 7 kohdassa tarkoitettua kaupankäyntimenettelyä.

5 (19) (5) Sijoituspalvelun tarjoajalla tarkoitetaan luvun 1.1 kohdassa (1) tarkoitettuja valvottavia ja ulkomaisia valvottavia. (6) Ilmoitusvelvollisella tarkoitetaan sijoituspalvelun tarjoajaa ja sen palveluksessa olevaa luonnollista henkilöä.

6 (19) 2 Säädöstausta ja kansainväliset suositukset 2.1 Lainsäädäntö Näiden määräysten ja ohjeiden aihepiiriin liittyy seuraava säädös: Arvopaperimarkkinalaki (746/2012, jäljempänä myös AML) 2.2 Euroopan unionin direktiivit Näiden määräyksien ja ohjeiden aihepiiriin liittyvät läheisesti seuraavat Euroopan unionin direktiivit: Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi sisäpiirikaupoista ja markkinoiden manipuloinnista (markkinoiden väärinkäyttö) (32003L0006); EUVL L 96, 12.4.2003 Komission direktiivi 2004/72/EY Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/6/EY täytäntöönpanosta hyväksyttyjen markkinakäytäntöjen, hyödykejohdannaisia koskevan sisäpiiritiedon määrittelemisen, sisäpiiriluettelojen laatimisen, johtohenkilöiden arvopaperikaupoista ilmoittamisen ja epäilyttävistä arvopaperikaupoista ilmoittamisen osalta (32004L0072); EUVL L 162, 30.4.2004 (artiklat 7 11). 2.3 Finanssivalvonnan määräyksenantovaltuudet Finanssivalvonnan oikeus antaa velvoittavia määräyksiä perustuu AML 14 luvun 8 :ään. 2.4 Kansainväliset suositukset Määräysten ja ohjeiden aihepiiriin liittyvät seuraavat Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) antamat ohjeet ja suositukset, sekä ESMA:n edeltäjän Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitean (CESR) antamat ohjeet ja suositukset, jotka ESMA on päättänyt pitää voimassa sellaisenaan: The Committee of European Securities Regulators (CESR): Market Abuse Directive, Level 3, First set of CESR guidance and information on the common operation of the Directive (CESR/04-505b), s. 14-18. The Committee of European Securities Regulators (CESR): Market Abuse Directive, Level 3, Third set of CESR guidance and information on the common operation of the Directive to the market (CESR/09-219), s 7-10

7 (19) Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen ohje toiminnan järjestämisestä automatisoidussa kaupankäyntiympäristössä, ESMA/2012/122 (FI), ohjeen luvut 6 ja 8. ESMA:n ohjeet ja suositukset ovat saatavilla osoitteesta Finanssivalvonta.fi sekä ESMA:n internetsivuilta osoitteesta www.esma.europa.eu

8 (19) 3 Tavoitteet (1) Markkinoiden väärinkäyttöä koskevan, AML 14 luvun 5 :ssä säädetyn ilmoitusvelvollisuuden tarkoituksena on ehkäistä ennalta markkinoiden väärinkäyttöä ja tehostaa väärinkäytösten ilmituloa. (2) Näiden määräysten ja ohjeiden tavoitteena on antaa sijoituspalvelun tarjoajan ja sen palveluksessa olevan henkilön ilmoitusvelvollisuuteen liittyvät Finanssivalvonnan määräykset ja ohjeet. (3) Määräyksiä ja ohjeita laadittaessa on otettu huomioon Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) antamat ohjeet.

9 (19) 4 Sijoituspalvelun tarjoajan ilmoitus Finanssivalvonnalle 4.1 Soveltamisala (1) Tätä lukua sovelletaan sijoituspalvelun tarjoajiin. 4.2 Ilmoitusvelvollisuus (2) AML14 luvun 5 :n 1 momentin mukaan jos suomalaisella sijoituspalvelun tarjoajalla tai ulkomaisen sijoituspalvelun tarjoajan Suomessa sijaitsevalla sivuliikkeellä on syytä epäillä, että rahoitusvälinettä koskevaan liiketoimeen saattaa liittyä AML 14 luvun tai rikoslain (RL) 51 luvun vastaista sisäpiirintiedon käyttöä tai markkinoiden vääristämistä, sen on viipymättä ilmoitettava asiasta Finanssivalvonnalle. (3) AML12 ja 14 luvuissa säädetään sisäpiirintiedon käyttöä, sen ilmaisemisesta ja markkinoiden vääristämistä koskevista kielloista. Rikoslain 51 luvussa säädetään hyötymistarkoituksessa tapahtuvan sisäpiirintiedon väärinkäytön ja markkinoiden vääristämisen rangaistavuudesta. Säännöksissä määritellään muun muassa se, millä rahoitusvälineillä tehtyjä liiketoimia kyseiset kiellot koskevat. OHJE (kohdat 4-9) (4) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan kohdassa (2) todettujen säännösten perusteella ilmoitusvelvollisuus koskee seuraavilla rahoitusvälineillä tehtyjä liiketoimia: Suomessa säännellyllä markkinalla kaupankäynnin kohteena oleva rahoitusväline tai sen kohteeksi haettu rahoitusväline Suomessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena oleva rahoitusväline tai sen kohteeksi haettu rahoitusväline muussa ETA-valtiossa kuin Suomessa säännellyllä markkinalla kaupankäynnin kohteena oleva rahoitusväline tai sen kohteeksi haettu rahoitusväline rahoitusväline, jonka arvo määräytyy edellä todetun rahoitusvälineen perusteella. (5) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan AML 14 luvun 5 :ssä tarkoitetulla rahoitusvälinettä koskevalla liiketoimella tarkoitetaan rahoitusvälineen ostoa ja myyntiä sekä rahoitusvälineen muuta luovutusta tai hankintaa (esim. lainaussopimuksen tekeminen tai osakkeen merkintä).

10 (19) (6) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan ilmoitusvelvollisuus koskee myös säännellyn markkinan ja monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ulkopuolella tehtyjä liiketoimia, joiden kohteena on kohdassa (4) tarkoitettu rahoitusväline. (7) Finanssivalvonta suosittaa, että myös kohdassa (4) tarkoitettua rahoitusvälinettä koskevasta toimeksiannosta, jota ei sijoituspalvelun tarjoajan kieltäytymisen johdosta tai muusta syystä toteuteta, ilmoitetaan Finanssivalvonnalle, jos toimeksianto antaa aihetta epäilyyn markkinoiden väärinkäytöstä. 1 (8) Jos ilmoitusvelvollinen havaitsee, että liiketoimeen, joka koskee muussa ETA-valtiossa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä kaupankäynnin kohteena olevaa rahoitusvälinettä, saattaa liittyä markkinoiden väärinkäyttöä, Finanssivalvonta suosittaa, että ilmoitusvelvollinen ilmoittaa asiasta Finanssivalvonnalle. Sama koskee rahoitusvälinettä, jonka arvo määräytyy tällaisen rahoitusvälineen perusteella. (9) Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä ilmoitus ei ole luonteeltaan rikosilmoitus (tutkintapyyntö), vaan kyseessä on ilmoitusvelvollisen havaitsema poikkeava liiketoimi taikka tilanne, jossa ilmoitusvelvollisella on muutoin syytä epäillä, että liiketoimeen saattaa liittyä sisäpiirintiedon lainvastaista käyttöä tai markkinoiden vääristämistä. 4.3 Esimerkkejä tilanteista, joissa ilmoitusvelvollisuus voi syntyä OHJE (kohdat 10-14) (10) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan AML:n 14 luvun 5 :ssä tarkoitettua markkinoiden väärinkäyttöön liittyvää epäilystä voidaan pitää aiheellisena, jos ilmoitusvelvollinen katsoo, että asiakkaan liiketoimessa (esimerkiksi arvopaperi- tai johdannaiskauppa taikka useamman arvopaperikaupan yhdistelmä) on yleisen kokemuksen perusteella jotain tavanomaisesta poikkeavaa. Laki ei edellytä, että ilmoitusvelvollinen erityisesti tutkisi arvopaperikauppoja ja muita liiketoimia tai niiden taustaa. (11) Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (ESMA) on antanut ohjeen, jossa esitetään esimerkkejä tilanteista, joissa saattaa olla kyse markkinoiden väärinkäyttöön liittyvästä liiketoimesta 2. Näitä tilanteita kuvataan kohdassa (12). (12) Markkinoiden väärinkäyttöön liittyvästä epäilyttävästä liiketoimesta voi olla kyse esimerkiksi seuraavissa tapauksissa: Tietyn rahoitusvälineen kaupat keskittyvät poikkeuksellisen paljon yhdelle tai useammalle sijoittajalle, joiden tiedetään kuuluvan kyseisen rahoitusvälineen liikkeeseenlaskijan lähipiiriin tai, joilla muuten on erityinen intressi kyseiseen liikkeeseenlaskijaan esim. julkisen ostotarjouksen tekijänä tai potentiaalisena ostotarjouksen tekijänä. Samat asiakkaat (pieni joukko asiakkaita) toistavat keskenään rahoitusvälineen kauppoja tietyn ajanjakson aikana. 1 Third set of CESR guidance and information on the common operation of the Directive to the market (CESR/09-219), kohta 27. 2 Market Abuse Directive, Level 3, First set of CESR guidance and information on the common operation of the Directive (CESR/04-505b).

11 (19) Rahoitusvälineen kaupat tai toimeksiannot keskittyvät poikkeuksellisesti yhdelle asiakkaalle tai yhden asiakkaan useammalle arvo-osuustilille tai vastaavalle taikka muutamalle asiakkaalle erityisesti, jos ko. asiakkaat ovat yhteydessä toisiinsa. Asiakas antaa heti asiakassuhteen avattuaan huomattavan suuren toimeksiannon, tai "tukkuasiakas" antaa joko yllättävän suuren tai muuten poikkeuksellisen toimeksiannon tiettyyn rahoitusvälineeseen, erityisesti, jos asiakas vaatii toimeksiannon kiireellistä toteutusta tai että toimeksianto on toteutettava ennen jotain tiettyä ajankohtaa (= poikkeukselliset erityisehdot). Asiakkaan antama toimeksianto tai kaupankäynti poikkeaa merkittävästi asiakkaan aikaisemmasta sijoitustoiminnasta (esim. rahoitusvälineen tyyppi, sijoituksen koko, toimeksiannon koko, sijoituksen kesto). Asiakas vaatii toimeksiannon välitöntä toteutusta kaupankäynnin hintatasosta riippumatta, eikä kyse ole tavanomaisesta markkinahintaisen toimeksiannon (market order) antamisesta. Listayhtiön merkittävät osakkeenomistajat tai listayhtiön sisäpiiriläiset tekevät huomattavia kauppoja ennen listayhtiön pörssitiedotteen antamista. Poikkeuksellinen kaupankäynti listayhtiön osakkeella tai osakkeeseen oikeuttavalla johdannaissopimuksella ennen sellaisen tiedotteen julkistamista, joka on omiaan olennaisesti vaikuttamaan kyseisen rahoitusvälineen arvoon. Sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva tai hänen lähipiiriinsä kuuluva käy kauppaa tai antaa toimeksiannon juuri ennen sijoituspalvelun tarjoajan asiakkaan samaa rahoitusvälinettä koskevan toimeksiannon toteuttamista. Rahoitusvälinettä koskevien kauppojen perusteena näyttäisi olevan ainoastaan nostaa, laskea tai ylläpitää rahoitusvälineen hintatasoa tai kasvattaa kaupankäynnin volyymiä (erityisesti jos tällaiset toimeksiannot toteutetaan kaupankäynnin päättymisen aikaan, eli ns. near the close -toteutukset). Osto- tai myyntitoimeksiannot poikkeavat kokonsa puolesta tavanomaisesta ja siten vaikuttavat huomattavasti rahoitusvälineen hintaan taikka kysyntään/tarjontaan (erityisesti jos tällaiset toimeksiannot toteutetaan kaupankäynnin päättymisen aikaan, eli ns. near the close -toteutukset). Rahoitusvälineen kaupoilla näytettäisiin pyrittävän nostamaan rahoitusvälineen hintaa ennen tuohon välineeseen liittyvien johdannaisten tai vaihtovelkakirjalainojen liikkeeseenlaskua. Rahoitusvälineen kaupoilla näytettäisiin pyrittävän ylläpitämään rahoitusvälineen hintaa ennen tuohon välineeseen liittyvien johdannaisten tai vaihtovelkakirjalainojen liikkeeseenlaskua markkinatrendin ollessa laskeva. Rahoitusvälineen kaupoilla näyttäisi olevan tarkoituksena muuttaa olemassa olevan position arvostusta, ilman että ko. positio pienenee tai suurenee. Rahoitusvälineen kaupat, joiden tavoitteena vaikuttaisi olevan markkinahinnan asettaminen arvopaperille tilanteessa, jossa arvopaperin markkinahinta ei arvopaperin epälikviydestä johtuen muodostu normaalin kysynnän ja tarjonnan kautta (ellei tätä ole yksiselitteisesti asianomaisen markkinapaikan säännöissä hyväksytty).

12 (19) Muutetaan rahoitusvälineen osto- ja myyntikurssia (sprediä), kun spreadiä käytetään rahoitusvälineen kaupan tai muun liiketoimen hinnan määräytymisen perusteena. Asiakas antaa pörssin huutokauppavaiheen (esim. opening call tai closing call) yhteydessä huomattavan suuria toimeksiantoja ja peruuttaa ne juuri ennen tarjouskirjan sulkeutumista tasapainohinnan laskemiseksi, jos tämä voi vaikuttaa tasapainohinnan määräytymiseen. Rahoitusvälineen kaupoilla näytettäisiin pyrittävän nostamaan tai alentamaan kaupankäyntipäivältä tai muulta ajanjaksolta laskettavaa arvopaperikauppojen keskihintaa (weighted average price). Rahoitusvälineen kaupoilla tavoitteena näyttäisi olevan, että johdannaissopimuksen alla olevan rahoitusvälineen hinta on sopimuksen erääntymispäivänä alle johdannaisen lunastushinnan. Rahoitusvälineen kauppojen tavoitteena näyttäisi olevan muuttaa johdannaissopimuksen alla olevan rahoitusvälineen hintaa siten, että se ylittää sopimuksen lunastushinnan erääntymispäivänä. (13) Kohtaan (12) sisältyvä esimerkkiluettelo ei ole tyhjentävä. (14) Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on myös antanut ohjeen toiminnan järjestämisestä automatisoidussa kaupankäyntiympäristössä. 3 Siinä esitetään suosituksia muun muassa epäilyttävien liiketoimien ja toimeksiantojen tunnistamista ja niiden ilmoittamista koskevista järjestelyistä. Finanssivalvonta suosittaa ohjeessaan 3/2012, että sijoituspalvelun tarjoajat noudattavat Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen antamaa ohjetta. 4.4 Salassapitovelvollisuus (15) AML14 luvun 5 :n 2 momentin mukaan ilmoituksen tekoa ei saa paljastaa sille, johon epäily kohdistuu, eikä muulle henkilölle. OHJE (kohta 16) (16) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan AML 14 luvun 5 :n 2 momentissa tarkoitettu salassapitovelvollisuus koskee sijoituspalvelun tarjoajaa ja tämän palveluksessa olevaa luonnollista henkilöä. 4.5 Ilmoituksen sisältö (17) AML 14 luvun 5 :n 3 momentin mukaan ilmoituksen on sisällettävä tiedot ilmoituksen tekijästä, epäilyttävästä liiketoimesta ja siihen liittyvistä henkilöistä sekä ilmoituksen tekijällä olevat tiedot, joilla saattaa olla merkitystä epäilyn selvittämiseksi. (18) AML14 luvun 8 :n mukaan Finanssivalvonta voi antaa tarkempia määräyksiä AML14 luvun 5 :ssä tarkoitetun markkinoiden väärinkäyttöön liittyvän ilmoituksen sisällöstä ja tekotavasta. 3 Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen ohje (ESMA/2011/456/22) toiminnan järjestämisestä automatisoidussa kaupankäyntiympäristössä.

13 (19) MÄÄRÄYS (kohdat 19-21) (19) Sijoituspalvelun tarjoajan on toimitettava Finanssivalvonnalle seuraavat tiedot: Liiketoimen kuvaus, mukaan luettuna toimeksiannon anto- ja toteutushetki, toimeksiannon tyyppi sekä muut toimeksiannon ja kaupan/liiketoimen ominaispiirteet ja lisäksi puhelinnauhoitukset, jos ne ilmoitusvelvollisen käsityksen mukaan sisältävät epäillyn liiketoimen kannalta olennaista informaatiota. Sijoituspalvelun tarjoajan organisaatioyksikkö, jossa markkinoiden väärinkäyttöön liittyvä havainto on tehty. Syyt epäilyihin, että kyseinen liiketoimi saattaa olla markkinoiden väärinkäyttöä. Tunnistetiedot niistä henkilöistä, joiden puolesta liiketoimi on toteutettu, sekä muista kyseessä olevaan liiketoimeen liittyvistä henkilöistä. Asema, jossa sijoituspalvelun tarjoaja toimi liiketoimessa (esimerkiksi kaupankäynti omaan tai asiakkaan lukuun). Kaikki muut tiedot, jotka voivat olla merkittäviä arvioitaessa epäilyttävää liiketoimea. Ilmoituksentekijän yhteystiedot (nimi, asema, puhelinnumero ja sähköpostiosoite) (20) Jos kaikki kohdassa (19) vaaditut tiedot eivät ilmoitusajankohtana ole saatavilla, ilmoituksen on sisällettävä vähintään syy, miksi sijoituspalvelun tarjoaja epäilee, että liiketoimessa saattaa olla kyse sisäpiirintiedon käytöstä tai markkinoiden vääristämisestä. Kaikki puuttumaan jääneet tiedot on pyydettäessä toimitettava Finanssivalvonnalle heti, kun ne ovat saatavilla. (21) Ilmoitus on tehtävä postitse, sähköpostitse, faksilla tai puhelimitse. Puhelimitse tehty ilmoitus on vahvistettava kirjallisesti. Yhteystiedot ilmoituksen tekemiselle ovat: Finanssivalvonta /Markkinat -toimisto Osoite: PL 103 00101 Helsinki Sähköposti: Markkinat@Finanssivalvonta.fi Fax: 010 831 5238 Puh. 010 831 5244 tai 010 831 5296. OHJE (kohta 22) (22) Ilmoitus voidaan tehdä näiden määräysten ja ohjeiden liitteenä olevalla lomakkeella. 4.6 Sijoituspalvelun tarjoajan sisäiset ohjeet OHJE (kohdat 23-26) (23) AML14 luvun 5 :ssä tarkoitettu markkinoiden väärinkäyttöön liittyvien epäilyttävien liiketoimien ilmoittamista koskeva velvollisuus koskee myös sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa olevia luonnollisia henkilöitä (ks. luku 5). (24) Finanssivalvonta suosittaa, että sijoituspalvelun tarjoaja laatii sisäiset kirjalliset ohjeet sekä luo menettelytavat ilmoitusten tekemiselle. Ohjeiden tulisi sisältää säännökset mm. siitä, kenelle markkinoiden väärinkäyttöön liittyvistä epäilyttävistä liiketoimista raportoidaan sijoituspalvelun tarjoajan organisaatiossa.

14 (19) (25) Finanssivalvonta suosittaa, että sijoituspalvelun tarjoaja järjestää ohjeistuksen lisäksi henkilöstölleen koulutusta markkinoiden väärinkäyttöön liittyvien epäilyttävien liiketoimien tunnistamisessa ja ilmoitusvelvollisuuden täyttämisestä. (26) Finanssivalvonta suosittaa, että sijoituspalvelun tarjoaja kirjaa kaikki Finanssivalvonnalle ilmoitetut markkinoiden väärinkäyttöön liittyvät epäilyttävät liiketoimet sekä ne tapaukset, joissa sijoituspalvelun tarjoaja ei ole katsonut ilmoituskynnyksen ylittyneen. Tiedot havainnon ilmoittajasta tulisi myös dokumentoida (nimi, asema ja ajankohta, jolloin havainto on ilmoitettu sijoituspalvelun tarjoajalle).

15 (19) 5 Ilmoitusvelvollisen luonnollisen henkilön ilmoitus sijoituspalvelun tarjoajalle 5.1 Soveltamisala (1) Tätä lukua sovelletaan sijoituspalvelun tarjoajien palveluksessa oleviin henkilöihin. 5.1 Ilmoitusvelvollisuus (2) AML14 luvun 5 :n mukaan sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa olevan, jolla on syytä epäillä, että rahoitusvälinettä koskevaan liiketoimeen saattaa liittyä AML14 luvun tai RL 51 luvun vastaista sisäpiirintiedon käyttöä tai markkinoiden vääristämistä, on viipymättä ilmoitettava asiasta sijoituspalvelun tarjoajalle. OHJE (kohdat 3-5 ) (3) AML 14 luvun 5 :ssä säädetty luonnollista henkilöä koskeva ilmoitusvelvollisuus on henkilökohtainen ja sen laiminlyönnistä voi seurata AML15 luvun 2 :n nojalla Finanssivalvonnasta annetussa laissa tarkoitettu seuraamusmaksu. (4) Edellä mainitun AML:n säännöksen nojalla sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa oleva henkilö ilmoittaa havaitsemistaan epäilyttävistä liiketoimista sijoituspalvelun tarjoajalle. (5) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan AML:n 14 luvun 5 :ssä tarkoitetulla sijoituspalvelun tarjoajan palveluksessa olevalla henkilöllä tarkoitetaan esimerkiksi meklaria, salkunhoitajaa, välitystoiminnasta vastaavaa henkilöä, compliance -henkilöä, asiakastoimeksiantoja vastaanottavaa henkilöä tai muuta vastaavissa tehtävissä työskentelevää henkilöä. 4 Ilmoitusvelvollisuuteen sovelletaan soveltuvin osin, mitä edellä luvuissa 4.2 ja 4.3 todetaan. 5.2 Salassapitovelvollisuus (6) AML14 luvun 5 :n mukaan ilmoituksen tekoa ei saa paljastaa sille, johon epäily kohdistuu, eikä muulle henkilölle. 4 Vrt. myös HE 32/2012 s. 166.

16 (19) OHJE (kohdat 7-8 ) (7) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan kohdassa (6) tarkoitettu salassapitovelvollisuus koskee sijoituspalvelun tarjoajaa ja tämän palveluksessa olevaa luonnollista henkilöä. (8) Finanssivalvonnan tulkinnan mukaan kohdassa (5) tarkoitetulla muulla henkilöllä ei kuitenkaan tarkoiteta sitä sijoituspalvelun tarjoajan määrittelemää tahoa (compliance -henkilö tai vastaava), jolle markkinoiden väärinkäyttöön liittyvät epäilykset ilmoitetaan sijoituspalvelun tarjoajan organisaatiossa.

17 (19) 6 Raportointi Finanssivalvonnalle (1) Näissä määräyksissä ja ohjeissa on edellä seuraavissa kohdissa annettu määräyksiä tietojen toimittamisesta Finanssivalvonnalle: Luku 4.5 kohdat (19) - (21).

18 (19) 7 Kumotut määräykset ja ohjeet (1) Nämä määräykset ja ohjeet kumoavat voimaan tullessaan seuraavat Finanssivalvonnan määräykset ja ohjeet: Rahoitustarkastuksen standardi RA2.1 Epäilyttävien arvopaperikauppojen ja muiden liiketoimien ilmoittaminen Rahoitustarkastukselle. Rahoitustarkastuksen standardi 2.4 Asiakkaan tunteminen - rahanpesun, terrorismin rahoittamisen sekä markkinoiden väärinkäytön estäminen luku 6.

19 (19) 8 Liitteet (1) Näihin määräyksiin ja ohjeisiin liittyvät seuraavat liitteet: Ilmoituslomake (malli)