Osoite ja postinumero, kotipaikka

Transkriptio

1 Dnro 4/120/2005 Sivu 1 (5) PERUSILMOITUS MUUTOSILMOITUS (Täytetään vain kohdat 1, 2, 6 sekä muuttuvat kohdat) Rahoitustarkastuksen sisäpiiristandardista 5.3 löytyvät taustaohjeet * -merkittyihin kohtiin. Täyttöohjeet sekä perustekoodien tulkinnat löytyvät tämän lomakkeen sivuilta YHTIÖ (jossa henkilö on ilmoitusvelvollinen) Nimi Y-tunnus Liikkeeseenlaskija Luottolaitos tai Markkinapaikka Arvopaperikeskus Rahastoyhtiö Säilytysyhteisö sijoituspalveluyritys 2 ILMOITUSVELVOLLINEN * (et , ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 4) Alkamispäivämäärä, * Päättymispäivämäärä, * Sukunimi Etunimet Henkilötunnus Asema yhtiössä (täytetään, jos peruste 122, 123 tai 190) Katuosoite Postinumero Postitoimipaikka Kotivaltio 3 ILMOITUSVELVOLLISEN LÄHIPIIRI * (et , ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 4) Henkilötunnus Sukunimi Etunimet

2 Dnro 4/120/2005 Sivu 2 (5) 4 MÄÄRÄYSVALTAYHTEISÖT * (et , ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 5) Y- tunnus Nimi Osoite ja postinumero, kotipaikka 5 VAIKUTUSVALTAYHTEISÖT * (et ja 430, 440, ks. koodit ja niiden tulkinnat sivulla 5) Y- tunnus Nimi Osoite ja postinumero, kotipaikka Lisälehtiä kpl 6 ILMOITUSVELVOLLISEN ALLEKIRJOITUS Vakuutan, että yllä mainitut tiedot ovat oikein, sekä valtuutan rekisterinpitäjän pitämään nähtävillä tiedot siltä osin kuin ne ovat julkisia. Allekirjoitus Ilmoituksen päivämäärä Nimenselvennys 7 REKISTERINPITÄJÄ TÄYTTÄÄ Saapumispäivämäärä Vastaanottaja

3 Dnro 4/120/2005 Sivu 3 (5) OHJEET Sisäpiiri-ilmoituksen tekeminen perustuu arvopaperimarkkinalain (495/89) 5 luvun 3 7 ja 15 :iin ja sijoitusrahastolain (48/99) :iin, joiden mukaan ilmoitetut tiedot ovat julkisia ja pidettävä yleisön vaivattomasti nähtävillä. Luonnollisen henkilön henkilötunnus ja osoite sekä muun luonnollisen henkilön kuin ilmoitusvelvollisen nimi eivät kuitenkaan ole julkisia. Julkisen kaupankäynnin kohteena olevan osakkeen liikkeeseen laskeneen suomalaisen yhtiön on lisäksi pidettävä sisäpiirirekisterin sisältämät tiedot yleisön saatavilla sähköisessä viestintäverkossa. Rahoitustarkastuksen sisäpiiristandardissa 5.3. on määrätty mm. se, miten ja missä ajassa ilmoitukset on tehtävä, kenen ilmoitus on tehtävä, mitä on ilmoitettava, miten määräysvalta- ja vaikutusvaltayhteisö määritellään ja mitkä ovat poikkeussäännökset. Sisäpiiristandardi on tilattavissa Rahoitustarkastuksen Tietopalveluista, p Siihen voi myös tutustua Rahoitustarkastuksen Internet-sivustossa osoitteessa: Tällä lomakkeella ilmoitusvelvollinen ilmoittaa yhtiölle perustekoodin mukaisesti: perustietonsa, lähipiirinsä tiedot: o puolison o alaikäisen vajaavaltaisen ja vajaavaltaisen, jonka edunvalvoja ilmoitusvelvollinen on o muun samassa taloudessa vähintään yhden vuoden asuneen perheenjäsenen määräysvalta- ja vaikutusvaltayhteisönsä vajaavaltaisen, puolison tai muun samassa taloudessa asuvan perheenjäsenen määräys- ja vaikutusvaltayhteisöt määräysvaltayhteisöt yhdessä perheenjäsenen tai toisen ilmoitusvelvollisen tai tämän perheenjäsen kanssa sekä edellä mainittujen tietojen muutokset. Lomake toimitetaan yhtiölle, jonka palveluksessa ilmoitusvelvollinen on, jonka luottamuselimiin hän kuuluu tai jonka tilintarkastaja hän on. Perusilmoitus tehdään, kun henkilö aloittaa tehtävässään. Perusilmoitus on tehtävä neljäntoista päivän kuluessa siitä, kun henkilö aloitti tehtävässään. Muutosilmoitus tehdään, kun aiemmin ilmoitetut tiedot muuttuvat. Muutosilmoitus on tehtävä seitsemän päivän kuluessa siitä, kun muutos aiemmin ilmoitetuissa tiedoissa tapahtui. Lomakkeeseen on merkittävä, kummasta ilmoituksesta on kysymys. Mikäli lomakkeeseen varattu tila ei riitä, lomakkeeseen on tehtävä viittaus lisälehteen, josta on käytävä ilmi vastaavat tiedot. Lisälehti on allekirjoitettava ja päivättävä. Ilmoitusvelvollisen ei tarvitse ilmoittaa määräys- tai vaikutusvaltayhteisöinä osakkeen liikkeeseen laskeneen yhtiön tytäryrityksiä. Ilmoitusvelvollisen ei myöskään tarvitse ilmoittaa määräysvaltaa tai huomattavaa vaikutusvaltaa seuraavissa yhteisöissä: asunto-osakeyhtiöt kiinteistöosakeyhtiöt aatteelliset yhdistykset, mm. urheilu- ja harrastusseurat, opiskelijajärjestöt ja ammattiliitot taloudelliset yhdistykset, kuten metsänhoitoyhdistykset, tienhoitokunnat ja kalastuskunnat. Jos edellä mainittu yhteisö kuitenkin käy säännöllisesti kauppaa arvopapereilla, myös niitä koskevat tiedot on ilmoitettava. Yhtiö on velvollinen pyynnöstä kertomaan ilmoitusvelvolliselle, mitä merkintöjä hänestä on rekisteriin tehty.

4 Dnro 4/120/2005 Sivu 4 (5) PERUSTEKOODIT JA TULKINNAT 1 ILMOITUSVELVOLLISUUDEN PERUSTEET 101 Toimitusjohtaja 102 Hallituksen puheenjohtaja 103 Hallituksen jäsen 104 Hallintoneuvoston puheenjohtaja 105 Hallintoneuvoston jäsen 106 Toimitusjohtajan sijainen 107 Hallituksen varajäsen 108 Hallintoneuvoston varajäsen et koskevat osakkeen liikkeeseen laskeneen suomalaisen yhtiön, arvopaperikeskuksen, arvopaperipörssin, muun markkinapaikan, optioyhteisön, arvopaperinvälittäjän, selvitysosapuolen, rahastoyhtiön tai säilytysyhteisön ilmoitusvelvollisia. Arvopaperinvälittäjällä tarkoitetaan sijoituspalveluyritystä sekä sijoituspalvelua tarjoavaa luottolaitosta ja rahastoyhtiötä. Huom. rahastoyhtiön ja säilytysyhteisön osalta ei käytetä koodeja 104, 105 ja 108 (hallintoneuvosto). 109 Tilintarkastaja 110 Päävastuullinen tilintarkastaja Tilintarkastusyhteisön toimihenkilö, jolla on päävastuu tilintarkastuksesta. 111 Varatilintarkastaja 112 Meklari Meklarilla tarkoitetaan henkilöä, joka arvopaperinvälittäjän edustajana päätehtävänään tarjoaa sijoituspalvelua. 113 koodi ei enää käytössä. 114 Sijoitustutkija 115 koodi ei enää käytössä. 116 Arvopaperipörssin toimihenkilö 117 Muun markkinapaikan toimihenkilö 118 Arvopaperikeskuksen toimihenkilö 119 Rahastoyhtiön puolesta sijoituspäätöksiä tekevä henkilö 120 Rahastoyhtiön osakkeenomistaja tai tähän rinnastettava henkilö 121 Säilytysyhteisössä sijoituksista tietoja saava henkilö 122 Muu yhtiön ylimpään johtoon kuuluva henkilö Rahastoyhtiön palveluksessa oleva taikka sen lukuun tai puolesta toimiva suomalainen henkilö, jolla on mahdollisuus vaikuttaa sijoitusrahaston varojen sijoittamista koskevan päätöksen tekemiseen. Säilytysyhteisön palveluksessa oleva henkilö, jolla on tehtävässään mahdollisuus saada tietoja sijoitusrahaston sijoitustoiminnasta. Osakkeen liikkeeseen laskeneen suomalaisen yhtiön muu ylimpään johtoon kuuluva henkilö, joka saa säännöllisesti sisäpiirintietoa ja jolla on oikeus tehdä yhtiön tulevaa kehitystä ja liiketoiminnan järjestämistä koskevia päätöksiä. Tällaisia voivat olla esimerkiksi yhtiön johtoryhmän jäsenet ja keskeisten toimialojen vastuuhenkilöt. 123 Muu toimihenkilö Muulla toimihenkilöllä tarkoitetaan arvopaperinvälittäjän toimihenkilöitä, jotka asemansa tai tehtäviensä johdosta saavat säännöllisesti haltuunsa sisäpiirintietoa. Tällaisia voivat olla esimerkiksi Corporate Finance toimihenkilöt. 190 Muu ilmoitusvelvollisuuden peruste 2 LÄHIPIIRIN PERUSTEET 201 Alaikäinen vajaavaltainen 202 Vajaavaltainen, jonka edunvalvojaksi ilmoitusvelvollinen on määrätty 203 Ilmoitusvelvollisen puoliso Puolisolla tarkoitetaan aviopuolisoa tai rekisteröidystä parisuhteesta annetussa laissa (950/2001) tarkoitettua rekisteröidyn parisuhteen osapuolta, mutta ei avopuolisoa. 204 Muu samassa taloudessa asuva perheenjäsen Muulla perheenjäsenellä tarkoitetaan sellaista perheenjäsentä, joka on asunut samassa taloudessa ilmoitusvelvollisen kanssa vähintään yhden vuoden. Kohdan tarkoittamia perheenjäseniä ovat perintökaaren 2 luvussa tarkoitetut henkilöt (esim. lapset, lapsenlapset ja vanhemmat).

5 Dnro 4/120/2005 Sivu 5 (5) 3 MÄÄRÄYSVALLAN PERUSTEET 301 Ilmoitusvelvollisen määräysvalta yksin 302 Ilmoitusvelvollisen määräysvalta yhdessä Kohdan tarkoittamia perheenjäseniä ovat puoliso, vajaavalperheenjäsenen kanssa tainen, muu samassa taloudessa asuva perheenjäsen sekä muu perintökaaren 2 luvussa tarkoitettu perheenjäsen. 303 Ilmoitusvelvollisen määräysvalta yhdessä Kohdan tarkoittamia perheenjäseniä ovat perintökaaren toisen ilmoitusvelvollisen tai tämän perheen- 2 luvussa tarkoitetut perheenjäsenet. jäsenen kanssa 304 Vajaavaltaisen määräysvaltayhteisö 305 Puolison määräysvaltayhteisö 306 Muun samassa taloudessa asuvan perheenjäsenen määräysvaltayhteisö 390 Muu määräysvallan peruste 4 VAIKUTUSVALLAN PERUSTEET ILMOITUSVELVOLLINEN 401 Toimitusjohtaja 402 Hallituksen puheenjohtaja 403 Hallituksen jäsen 404 Hallintoneuvoston puheenjohtaja Ei sovelleta rahastoyhtiön tai säilytysyhteisön ilmoitusvelvolliseen. 405 Hallintoneuvoston jäsen Ei sovelleta rahastoyhtiön tai säilytysyhteisön ilmoitusvelvolliseen. 406 Toimitusjohtajan sijainen 407 Hallituksen varajäsen 408 Hallintoneuvoston varajäsen Ei sovelleta rahastoyhtiön tai säilytysyhteisön ilmoitusvelvolliseen. 410 Avoin yhtiö, yhtiömies 411 Kommandiittiyhtiö, vastuunalainen yhtiömies 412 Tilintarkastaja 413 Varatilintarkastaja 414 Päävastuullinen tilintarkastaja 490 Muu vaikutusvallan peruste LÄHIPIIRI 430 Puolison vaikutusvaltayhteisö 440 Muun samassa taloudessa asuvan perheenjäsenen vaikutusvaltayhteisö