EUROOPAN PARLAMENTTI 2009-2014 Oikeudellisten asioiden valiokunta 2011/0204(COD) 1.3.2013 TARKISTUKSET 56-110 Mietintöluonnos Raffaele Baldassarre (PE486.539v01-00) eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen luomisesta rajat ylittävää velkojen perintää varten siviili- ja kauppaoikeudellisissa asioissa (COM(2011)0445 C7-0211/2011 2011/0204(COD)) AM\928821.doc PE506.176v01-00 Moninaisuudessaan yhtenäinen
AM_Com_LegReport PE506.176v01-00 2/31 AM\928821.doc
56 Zbigniew Ziobro Johdanto-osan 13 kappale (13) Jotta tilivarojen turvaamismääräykseen ei olisi mahdollista varautua etukäteen, velalliselle ei saisi ilmoittaa määräystä koskevasta hakemuksesta, velallista ei saisi kuulla ennen määräyksen antamista eikä velalliselle saisi ilmoittaa määräyksestä ennen kuin pankki toteuttaa sen. Velallisen olisi kuitenkin voitava riitauttaa määräys heti kun se on toteutettu. Poistetaan. Or. pl 57 Johdanto-osan 13 kappale (13) Jotta tilivarojen turvaamismääräykseen ei olisi mahdollista varautua etukäteen, velalliselle ei saisi ilmoittaa määräystä koskevasta hakemuksesta, velallista ei saisi kuulla ennen määräyksen antamista eikä velalliselle saisi ilmoittaa määräyksestä ennen kuin pankki toteuttaa sen. Velallisen olisi kuitenkin voitava riitauttaa määräys heti kun se on toteutettu. (13) Jotta tilivarojen turvaamismääräykseen ei olisi mahdollista varautua etukäteen, velalliselle ei periaatteessa saisi ilmoittaa määräystä koskevasta hakemuksesta, velallista ei saisi kuulla ennen määräyksen antamista eikä velalliselle saisi ilmoittaa määräyksestä ennen kuin pankki toteuttaa sen. Velallisen olisi kuitenkin voitava riitauttaa määräys heti kun se on toteutettu. Oikeusvarmuuden parantamiseksi olisi säädettävä, että tuomioistuin, jolta on haettu päätöstä tilivarojen turvaamismääräyksestä, voi kuulla AM\928821.doc 3/31 PE506.176v01-00
vastaajaa vain poikkeustapauksissa, kun se pitää kuulemista ehdottoman välttämättömänä päätöksenteon kannalta ja katsoo, ettei se voi tehdä päätöstä jo esitetyn todistusaineiston perusteella. Kuuleminen voidaan tällöin suorittaa ainoastaan, jos kantajan esittämän pyynnön toteuttaminen ei esty tai hankaloidu huomattavasti ja kuulemiseen jää riittävästi aikaa. Velallisen olisi kuitenkin voitava riitauttaa määräys heti kun se on toteutettu. 58 Johdanto-osan 15 kappale (15) Tässä asetuksessa olisi annettava riittävät takeet määräyksen väärinkäyttöä vastaan. Tuomioistuimen olisi erityisesti voitava vaatia velkojalta vakuutta, jolla turvataan velalliselle aiheettomasta määräyksestä mahdollisesti aiheutuvien vahinkojen korvaaminen, ellei velkojan hyväksi ole jo annettu tuomiota, joka on täytäntöönpanokelpoinen määräyksen täytäntöönpanevassa jäsenvaltiossa. Velkojan velvollisuudesta korvata vahingot velalliselle olisi säädettävä tarkemmin kansallisessa lainsäädännössä. Jos jäsenvaltion lainsäädännössä ei säädetä kantajan vastuuvelvollisuudesta, tämä asetus ei saisi estää vaikutuksiltaan vastaavia toimenpiteitä, kuten kantajalta vaadittavaa sitoumusta korvata vahingot. (15) Tässä asetuksessa olisi annettava riittävät takeet määräyksen väärinkäyttöä vastaan. Tuomioistuimen olisi erityisesti voitava vaatia velkojalta vakuutta, jolla turvataan velalliselle aiheettomasta määräyksestä tai päätöksen määrän ylittäneiden summien määräajan ulkopuolella tapahtuneesta vapauttamisesta mahdollisesti aiheutuvien vahinkojen korvaaminen, ellei velkojan hyväksi ole jo annettu tuomiota, joka on täytäntöönpanokelpoinen määräyksen täytäntöönpanevassa jäsenvaltiossa. PE506.176v01-00 4/31 AM\928821.doc
59 Johdanto-osan 15 a kappale (uusi) (15 a) Käsiteltävänä olevassa asetuksessa olisi säädettävä kantajan vastuusta vastaajaa kohtaan sellaisista vahingoista, joita vastaajalle aiheutuu aiheettoman päätöksen seurauksena. Kantajan olisi vastattava myös vahingoista, joita vastaajalle aiheutuu, jollei välittömästi vapauteta määriä, jotka ylittävät päätöksessä tarkoitetun määrän. 60 Cristian Silviu Buşoi Johdanto-osan 16 kappale (16) Koska velkojien on nykyisin vaikea saada velallisia koskevia tietoja joko julkisista tai yksityisistä lähteistä valtioiden rajat ylittävissä tilanteissa, asetuksella olisi luotava mekanismi, jonka avulla täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen voi hankkia tietoa velallisen pankkitileistä. Tämä voi tapahtua siten, että pankit velvoitetaan ilmoittamaan kyseisessä jäsenvaltiossa sijaitsevien velallisen pankkitilien sijainti tai että toimivaltaiselle viranomaiselle annetaan pääsy viranomaisten ylläpitämissä rekistereissä tai muuten viranomaisten hallussa oleviin tietoihin. (16) Koska velkojien on nykyisin vaikea saada velallisia koskevia tietoja joko julkisista tai yksityisistä lähteistä valtioiden rajat ylittävissä tilanteissa, asetuksella olisi luotava mekanismi, jonka avulla täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen voi hankkia tietoa velallisen pankkitileistä. Tämä voi tapahtua siten, että pankit velvoitetaan tiedottamaan kyseisessä jäsenvaltiossa sijaitsevien velallisen pankkitilien sijainnista tai että toimivaltaiselle viranomaiselle annetaan pääsy viranomaisten ylläpitämissä rekistereissä tai muuten viranomaisten hallussa oleviin tietoihin. Or. en AM\928821.doc 5/31 PE506.176v01-00
Perustelu Vastaa 17 artiklan 5 kohtaan esitettyä tarkistusta. 61 Cristian Silviu Buşoi Johdanto-osan 17 kappale (17) Tilivarojen turvaamismääräyksen nopean täytäntöönpanon varmistamiseksi asetuksessa olisi säädettävä, että määräyksen antanut tuomioistuin toimittaa sen pankille käyttäen oikeudenkäynti- ja muiden asiakirjojen tiedoksiannosta jäsenvaltioissa annetussa asetuksessa (EY) N:o 1393/2007 tarkoitettua suoraa tiedoksiantoa. Tässä asetuksessa olisi myös säädettävä asianmukaisista säännöistä, jotka koskevat määräyksen toteuttamista pankissa. Lisäksi asetuksessa olisi velvoitettava pankki ilmoittamaan, onko määräyksellä saatu turvattua velallisen varoja. (17) Tilivarojen turvaamismääräyksen nopean täytäntöönpanon varmistamiseksi asetuksessa olisi säädettävä, että määräyksen antanut tuomioistuin toimittaa sen pankille käyttäen oikeudenkäynti- ja muiden asiakirjojen tiedoksiannosta jäsenvaltioissa annetussa asetuksessa (EY) N:o 1393/2007 tarkoitettua suoraa tiedoksiantoa. Tässä asetuksessa olisi myös säädettävä asianmukaisista säännöistä, jotka koskevat määräyksen toteuttamista pankissa, mukaan lukien järjestys, jossa tilit olisi turvattava, jos velallisella on useampi kuin yksi tili samassa pankissa. Lisäksi asetuksessa olisi velvoitettava pankki ilmoittamaan, onko määräyksellä saatu turvattua velallisen varoja. Or. en Perustelu Yhdenmukaisuus 28 artiklaan tehdyn tarkistuksen kanssa. 62 Johdanto-osan 18 kappale (18) Velallisen oikeus puolueettomaan (18) Velallisen oikeus puolueettomaan PE506.176v01-00 6/31 AM\928821.doc
tuomioistuimeen olisi turvattava tilivarojen turvaamismääräystä koskevassa menettelyssä. Tämä edellyttää erityisesti sitä, että määräys ja kaikki kantajan esittämät asiakirjat annetaan vastaajalle tiedoksi heti määräyksen toteuttamisen jälkeen ja että vastaaja voi pyytää määräyksen uudelleentarkastelua. Toimivalta tarkastella määräystä uudelleen olisi osoitettava sille tuomioistuimelle, joka on antanut määräyksen, paitsi jos riitauttaminen koskee täytäntöönpanoon liittyviä seikkoja. Jos vastaaja on kuluttaja, työntekijä tai vakuutettu, vastaajan olisi voitava pyytää määräyksen uudelleentarkastelua sen jäsenvaltion tuomioistuimilta, jossa hänellä on kotipaikka. Velallisella olisi myös oltava oikeus saada tilillä olevat varat vapautettua, jos hän antaa vaihtoehtoisen vakuuden. tuomioistuimeen olisi turvattava tilivarojen turvaamismääräystä koskevassa menettelyssä. Tämä edellyttää erityisesti sitä, että määräys ja kaikki kantajan esittämät asiakirjat annetaan vastaajalle tiedoksi heti määräyksen toteuttamisen jälkeen ja että vastaaja voi pyytää määräyksen uudelleentarkastelua. Toimivalta tarkastella määräystä uudelleen olisi osoitettava sille tuomioistuimelle, joka on antanut määräyksen, paitsi jos riitauttaminen koskee täytäntöönpanoon liittyviä seikkoja. Jos vastaaja on kuluttaja, työntekijä, vakuutettu tai pienyritys, vastaajan olisi voitava pyytää määräyksen uudelleentarkastelua sen jäsenvaltion tuomioistuimilta, jossa hänellä on kotipaikka tai toimipaikka. Velallisella olisi myös oltava oikeus saada tilillä olevat varat vapautettua, jos hän antaa vaihtoehtoisen vakuuden. 63 Zbigniew Ziobro Johdanto-osan 19 kappale (19) Jotta voidaan varmistaa, että tilivarojen turvaamismääräys annetaan ja pannaan täytäntöön viipymättä, asetuksessa olisi vahvistettava määräajat, joiden kuluessa menettelyn eri vaiheet on saatava päätökseen. Lisäksi asetuksessa olisi velvoitettava jäsenvaltiot käsittelemään eurooppalainen menettely yhtä nopeasti kuin kansallisen lainsäädännön mukainen vastaavaa toimenpidettä koskeva menettely. (19) Jotta voidaan varmistaa, että tilivarojen turvaamismääräys annetaan ja pannaan täytäntöön viipymättä, asetuksessa olisi vahvistettava ennakoitavissa olevat määräajat, joiden kuluessa menettelyn eri vaiheet on saatava päätökseen. Lisäksi asetuksessa olisi velvoitettava jäsenvaltiot käsittelemään eurooppalainen menettely yhtä nopeasti kuin kansallisen lainsäädännön mukainen vastaavaa toimenpidettä koskeva menettely. Or. pl AM\928821.doc 7/31 PE506.176v01-00
64 Klaus-Heiner Lehne 2 artikla 2 kohta c a alakohta (uusi) c a) testamenttiin eikä perintöön; 65 Klaus-Heiner Lehne 2 artikla 2 kohta c b alakohta (uusi) c b) aviovarallisuussuhteisiin tai sellaisiin suhteisiin liittyviin varallisuussuhteisiin, joilla niihin sovellettavan lain mukaan katsotaan olevan vastaavia vaikutuksia kuin avioliitolla. 66 3 artikla Tässä asetuksessa asian vaikutusten katsotaan ulottuvan rajojen yli, ellei se tuomioistuin, jossa eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä haetaan, ja kaikki määräyksellä turvattavat pankkitilit sekä kaikki asianosaiset sijaitse 1. Tässä asetuksessa rajat ylittävällä asialla tarkoitetaan sitä, että turvaamismääräyksellä turvattava pankkitili tai yksi tai useampi turvattavista pankkitileistä sijaitsee jossain muussa jäsenvaltiossa kuin: PE506.176v01-00 8/31 AM\928821.doc
tai niiden kotipaikka ole samassa jäsenvaltiossa. a) jäsenvaltiossa, jonka tuomioistuimessa turvaamismääräystä haetaan 6 artiklan 2 kohdan nojalla, tai b) jäsenvaltiossa, jossa velkoja on saanut velallista vastaan tuomion, tuomioistuimessa tehdyn sovinnon tai virallisen asiakirjan, joka liittyy turvaamismääräystä koskevassa hakemuksessa esitettyyn vaatimukseen, tai c) valtiossa, jossa on velkojan kotipaikka tai jossa velkoja sijaitsee, tai d) valtiossa, jossa on velallisen kotipaikka tai jossa velallinen sijaitsee. 2. Asian rajatylittävän luonteen ratkaisee ajankohta, jona turvaamismääräystä koskeva hakemus saapuu tuomioistuimeen, jolla on toimivalta antaa turvaamismääräys. Or. en 67 Raffaele Baldassarre 4 artikla 1 kohta 1. pankkitilillä mitä tahansa käteisvaroja tai rahoitusvälineitä sisältävää tiliä, joka on avattu pankissa vastaajan nimellä tai vastaajan puolesta kolmannen nimellä; 1. pankkitilillä mitä tahansa käteisvaroja sisältävää tiliä, joka on avattu pankissa vastaajan nimellä tai vastaajan puolesta kolmannen nimellä; 68 Klaus-Heiner Lehne AM\928821.doc 9/31 PE506.176v01-00
4 artikla 7 kohta 7. vaatimuksella tietyn tai määritettävissä olevan rahamäärän maksamista koskevaa vaatimusta; 7. vaatimuksella tietyn tai määritettävissä olevan rahamäärän maksamista koskevaa erääntynyttä vaatimusta; 69 6 artikla 3 kohta 3. Riippumatta siitä, mitä 2 kohdassa säädetään, sen jäsenvaltion tuomioistuimilla, jossa pankkitili sijaitsee, on toimivalta antaa eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys, joka on tarkoitus panna täytäntöön kyseisessä jäsenvaltiossa. Poistetaan. 70 Alexandra Thein 7 artikla 1 kohta johdantokappale 1. Eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys annetaan pyydetylle määrälle tai sen osalle, jos kantaja esittää keskeiset tosiseikat ja niitä kohtuudella tukevat todisteet, joiden avulla tuomioistuin voi varmistua seuraavista seikoista: 1. Eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys annetaan pyydetylle määrälle tai sen osalle, jos kantaja esittää keskeiset tosiseikat ja niitä kohtuudella tukevat todisteet, joiden vuoksi määräys on perusteltu ja joiden avulla tuomioistuin voi varmistua seuraavista seikoista: PE506.176v01-00 10/31 AM\928821.doc
Perustelu Keskeisten tosiseikkojen esittäminen ei riitä, kun on kyse 7 artiklan 1 kohdan mukaisesta edellytyksestä. Lisäksi on osoitettava, että toimenpide on perusteltu, jotta voidaan välttää väärinkäytökset. 71 Klaus-Heiner Lehne 7 artikla 1 kohta b alakohta b) vastaajaa vastaan annetun tai myöhemmin annettavan tuomion tai asiakirjan täytäntöönpano on ilman määräyksen antamista todennäköisesti mahdotonta tai olennaisesti vaikeampaa, mukaan luettuina tilanteet, joissa on olemassa todellinen riski siitä, että vastaaja saattaa siirtää, hävittää tai piilottaa varoja, jotka ovat turvattavalla, yhdellä tai useammalla pankkitilillä. b) vastaajaa vastaan annetun tai myöhemmin annettavan tuomion tai asiakirjan täytäntöönpano on ilman määräyksen antamista todennäköisesti mahdotonta tai olennaisesti vaikeampaa, mukaan luettuina tilanteet, joissa on olemassa ajankohtainen ja konkreettinen riski siitä, että vastaaja saattaa siirtää, hävittää tai piilottaa varoja, jotka ovat turvattavalla, yhdellä tai useammalla pankkitilillä. 72 Alexandra Thein 7 artikla 1 kohta 1 a alakohta Hakija voi hakemuksen perustelluksi osoittaessaan turvautua mihin tahansa kulloisessakin jäsenvaltiossa sallittuun todistusaineistoon, mukaan luettuna valaehtoinen vakuutus. AM\928821.doc 11/31 PE506.176v01-00
Perustelu Keskeisten tosiseikkojen esittäminen ei riitä, kun on kyse 7 artiklan 1 kohdan mukaisesta edellytyksestä. Lisäksi on osoitettava, että toimenpide on perusteltu, jotta voidaan välttää väärinkäytökset. 73 Klaus-Heiner Lehne 8 artikla 2 kohta b alakohta b) vastaajan ja tarvittaessa vastaajan edustajan nimi ja osoite; b) vastaajan ja tarvittaessa vastaajan edustajan nimi, osoite ja mahdollisuuksien mukaan syntymäaika tai henkilötunnus tai passin numero. 74 8 artikla 2 kohta b alakohta b) vastaajan ja tarvittaessa vastaajan edustajan nimi ja osoite; b) vastaajan tai tarvittaessa vastaajan edustajan nimi, osoite ja mahdollisuuksien mukaan syntymäaika ja henkilötiedot tai passinumero; 75 Alexandra Thein 8 artikla 2 kohta h alakohta PE506.176v01-00 12/31 AM\928821.doc
h) luettelo todisteista, jotka kantaja on esittänyt tai tarjoutunut esittämään; h) luettelo todisteista ja todistusaineisto, jotka kantaja on esittänyt tai tarjoutunut esittämään tai valaehtoinen vakuutus; 76 Francesco Enrico Speroni 10 artikla otsikko Yksipuolinen menettely (ex parte) Menettely toista osapuolta kuulematta Perustelu Otsikko ei vastaa artiklassa olevaa määritelmää. 77 10 artikla Vastaajalle ei ilmoiteta hakemuksesta eikä vastaajaa kuulla ennen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen antamista, ellei kantaja muuta pyydä. Vastaajalle ei ilmoiteta hakemuksesta eikä vastaajaa kuulla ennen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen antamista, ellei kantaja muuta pyydä. Hakemuksen vastaanottanut tuomioistuin voi poikkeuksellisissa tapauksissa kuulla velallista edellyttäen, että kuuleminen ei lisää velkojan riskiä vaateen täytäntöönpanon estämisestä tai tuntuvasta hankaloittamisesta ja että velalliselle voidaan antaa tieto asiasta ja AM\928821.doc 13/31 PE506.176v01-00
häntä voidaan kuulla ennen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen antamista. Or. en 78 Klaus-Heiner Lehne 11 artikla 1 kohta 1. Jos toimivaltainen tuomioistuin katsoo, että se ei voi antaa eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä ilman lisätodisteita, se voi hyväksyä todisteiden esittämisen todistajien tai asiantuntijoiden antamina kirjallisina lausumina. 1. Toimivaltainen tuomioistuin käyttää todisteiden keräämisessä sopivinta kansallisessa lainsäädännössä säädettyä menetelmää. Perustelu Kielellinen muutos esittelijän ehdottamaan tarkistukseen 25: korvataan ilmaus "soveltaa todistusten keräämisessä sopivinta kansallisessa lainsäädännössä säädettyä menetelmää" ilmauksella "käyttää todisteiden keräämisessä sopivinta kansallisessa lainsäädännössä säädettyä menetelmää". 79 12 artikla Tuomioistuin voi ennen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen antamista vaatia kantajalta vakuustalletusta tai muuta vastaavaa vakuutta, jolla turvataan vastaajalle mahdollisesti aiheutuvien vahinkojen korvaaminen siltä osin kuin kantajan on korvattava tällaiset vahingot kansallisen lainsäädännön nojalla. Tuomioistuin vaatii ennen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen antamista kantajalta vakuustalletusta tai muuta riittävää vakuutta, jolla turvataan vastaajalle mahdollisesti aiheutuvien vahinkojen korvaaminen siltä osin kuin kantajan on korvattava tällaiset vahingot tämän asetuksen 12 a artiklan nojalla. PE506.176v01-00 14/31 AM\928821.doc
Toimivaltainen tuomioistuin vaatii velallisen taloudellisen tilanteen huomioon ottaen pienempää vakuustalletusta tai muuta vakuutta, jos talletuksen tekeminen katsotaan kantajan kannalta kohtuuttomaksi tai kestämättömäksi. Poikkeustapauksissa voidaan myöntää vapautus vakuuden antamisesta. 80 Alexandra Thein 12 a artikla (uusi) 12 a artikla Hakijan vastuu 1. Kantaja on velvollinen korvaamaan vastaajalle kaikki eurooppalaisesta tilivarojen turvaamismääräyksestä johtuvat vahingot, jos määräys kumotaan tai sitä muutetaan, jos eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen täytäntöönpano keskeytetään tai jos turvaamismääräystä koskevan käsittelyn aikana todetaan, että kanne on perusteeton. 2. Tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun vahingon suuruuden määrittää sen jäsenvaltion tuomioistuin, jossa eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys on kumottu tai jossa turvaamismääräystä on muutettu. 81 AM\928821.doc 15/31 PE506.176v01-00
12 a artikla (uusi) 12 a artikla Kantajan vastuu 1. Kantaja on vastuussa vastaajalle kaikista eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksestä aiheutuvista vahingoista, jos tämä päätös kumotaan tai muutetaan taikka kanne katsotaan pääasiaa koskevassa menettelyssä perusteettomaksi. Kantaja on vastuussa vastaajalle aiheutuvista vahingoista, jotka johtuvat siitä, että 28 artiklan 2 kohdan mukaisia vaatimuksia ei ole täytetty. 2. Tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun vahingon suuruuden määrittää sen jäsenvaltion tuomioistuin, jossa eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys on kumottu tai jossa turvaamismääräystä on muutettu. 82 Klaus-Heiner Lehne 12 a artikla (uusi) 12 a artikla Vapautus vakuustalletuksen tai vastaavan vakuuden antamisesta Toimivaltainen tuomioistuin voi poikkeustapauksissa vapauttaa kantajan tämän artiklan 12 kohdassa tarkoitetun vakuustalletuksen tai vastaavan vakuuden antamisesta, jos se katsoo kyseisen toimenpiteen tarpeettomaksi hakijan PE506.176v01-00 16/31 AM\928821.doc
tilanteen perusteella. 83 Francesco Enrico Speroni 13 artikla Jos eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus on esitetty ennen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin alkamista, kantajan on nostettava kanne pääasiassa joko 30 päivän kuluessa määräyksen antamispäivästä tai määräyksen antaneen tuomioistuimen vahvistaman lyhyemmän määräajan kuluessa, tai turvaamismääräys voidaan kumota 34 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 35 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Jos eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus on esitetty ennen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin alkamista, kantajan on nostettava kanne pääasiassa joko 30 päivän kuluessa 21 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta kuulemisesta tai määräyksen antaneen tuomioistuimen vahvistaman lyhyemmän määräajan kuluessa, tai turvaamismääräys voidaan kumota 34 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 35 artiklan 2 kohdan mukaisesti. Perustelu Artiklan sanamuotoa mukautetaan 21 artiklan 1 kohtaa koskevaan tarkistusehdotukseen. 84 Alexandra Thein 13 artikla Jos eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus on esitetty ennen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin alkamista, kantajan on nostettava kanne pääasiassa joko 30 päivän Jos eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus on esitetty ennen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin alkamista, kantajan on nostettava kanne pääasiassa joko 1 viikon AM\928821.doc 17/31 PE506.176v01-00
kuluessa määräyksen antamispäivästä tai määräyksen antaneen tuomioistuimen vahvistaman lyhyemmän määräajan kuluessa, tai turvaamismääräys voidaan kumota 34 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 35 artiklan 2 kohdan mukaisesti. kuluessa määräyksen antamispäivästä tai määräyksen antaneen tuomioistuimen vahvistaman lyhyemmän määräajan kuluessa, tai turvaamismääräys voidaan kumota 34 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 35 artiklan 2 kohdan mukaisesti. 85 Klaus-Heiner Lehne 15 artikla 2 kohta b alakohta b) vastaajan ja tarvittaessa vastaajan edustajan nimi ja osoite; b) vastaajan ja tarvittaessa vastaajan edustajan nimi, osoite ja mahdollisuuksien mukaan syntymäaika tai henkilötunnus tai passin numero; 86 Klaus-Heiner Lehne 16 artikla a alakohta a) vastaajan koko nimi; a) jos vastaaja on luonnollinen henkilö, koko nimi ja mahdollisuuksien mukaan syntymäaika, henkilötunnus tai passin numero; 87 Cristian Silviu Buşoi PE506.176v01-00 18/31 AM\928821.doc
16 artikla b alakohta b) sen pankin nimi, jossa vastaajalla on yksi tai useampia tilejä, jotka on turvattava, sekä pankin pääkonttorin osoite siinä jäsenvaltiossa, jossa tili sijaitsee; ja b) sen pankin nimi, jossa vastaajalla on yksi tai useampia tilejä, jotka on turvattava, sekä pankin pääkonttorin osoite siinä jäsenvaltiossa, jossa tili sijaitsee; Or. en 88 Cristian Silviu Buşoi 16 artikla c alakohta c) joko c) tilinumero(t); ja i) tilinumero(t); i) vastaajan koko osoite; ii) vastaajan koko osoite; iii) jos vastaaja on luonnollinen henkilö, syntymäaika tai henkilötunnus tai passin numero; tai iv) jos vastaaja on oikeushenkilö, tunnus kaupparekisterissä. Perustelu ii) jos vastaaja on luonnollinen henkilö, syntymäaika tai henkilötunnus tai passin numero; tai iii) jos vastaaja on oikeushenkilö, tunnus kaupparekisterissä. Velallinen on yksilöitävä kiistattomasti, ja tilinumero on soveltuvin tapa tähän. Kantaja ei kenties useinkaan tiedä henkilötunnusta tai passin numeroa, mutta 17 artikla mahdollistaa tilinumeroa koskevat tiedustelut. Or. en 89 Klaus-Heiner Lehne AM\928821.doc 19/31 PE506.176v01-00
17 artikla 1 kohta 1. Jos kantajalla ei ole kaikkia 16 artiklan mukaisesti tarvittavia tilitietoja, kantaja voi pyytää täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltaista viranomaista hankkimaan tarvittavat tiedot. Pyyntö on esitettävä eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskevassa hakemuksessa. 1. Jos kantajalla ei ole kaikkia 16 artiklan mukaisesti tarvittavia tilitietoja, kantaja voi pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin käynnistyttyä pyytää täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltaista viranomaista hankkimaan velallisen pankkitilin tai pankkitilien tunnistamisessa tarvittavat tiedot. Pyyntö on esitettävä eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskevassa hakemuksessa. 90 Cristian Silviu Buşoi 17 artikla 2 kohta 2. Hakemuksessa on esitettävä kaikki kantajan hallussa olevat tiedot vastaajasta ja tämän pankkitileistä. 2. Hakemuksessa on esitettävä kaikki kantajan hallussa olevat 16 artiklan mukaiset tiedot vastaajasta ja tämän pankkitileistä ja ainakin seuraavat tiedot: a) vastaajan koko nimi; b) vastaajan koko osoite; ja c) jäsenvaltio, jossa tilivarojen turvaamismääräystä koskevassa hakemuksessa nimetty vastaajan tili tai tilit sijaitsevat. Or. en Perustelu Siinäkin tapauksessa, että toimivaltainen viranomainen on velvoitettu hankkimaan tilivarojen turvaamismääräystä koskevan hakemuksen täytäntöönpanoon tarvittavat tiedot, kantajan on ilmoitettava tietyt vähimmäistiedot pankille, jotta tämä voi tunnistaa velallisen kiistattomasti. PE506.176v01-00 20/31 AM\928821.doc
91 Cristian Silviu Buşoi 17 artikla 5 kohta a alakohta a) mahdollisuus velvoittaa kaikki jäsenvaltion alueella olevat pankit ilmoittamaan, onko vastaajalla tili kyseisessä pankissa; a) mahdollisuus velvoittaa kaikki jäsenvaltion alueella olevat pankit tiedottamaan toimivaltaisille viranomaisille, onko vastaajalla tili kyseisessä pankissa; Or. en Perustelu Ilmaus "ilmoittaa" vaikuttaa liian lavealta ja se saattaa aiheuttaa epävarmuutta. Olisi syytä täsmentää, että tiedotusvelvoite kattaa ainoastaan tiedottamisen toimivaltaiselle viranomaiselle. 92 Cristian Silviu Buşoi 20 artikla 1 kohta 1. Jos jonkin jäsenvaltion tuomioistuimissa on käsiteltävänä eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus ja toisen jäsenvaltion tuomioistuimissa on nostettu kanne pääasiassa, tuomioistuimet voivat tehdä keskenään yhteistyötä varmistaakseen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin ja eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskevan käsittelyn asianmukaisen koordinoinnin. 1. Jos jonkin jäsenvaltion tuomioistuimissa on käsiteltävänä eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskeva hakemus ja toisen jäsenvaltion tuomioistuimissa on nostettu kanne pääasiassa, tuomioistuinten on tehtävä keskenään yhteistyötä varmistaakseen pääasiaa koskevan oikeudenkäynnin ja eurooppalaista tilivarojen turvaamismääräystä koskevan käsittelyn asianmukaisen koordinoinnin. Or. en AM\928821.doc 21/31 PE506.176v01-00
93 Francesco Enrico Speroni 21 artikla 1 kohta 1 a alakohta (uusi) Perustelu Tuomioistuin asettaa eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä osapuolille enintään viidentoista päivän pituisen suullista käsittelyä koskevan määräajan, jolloin kantajan on ilmoitettava asiasta vastaajalle enintään kahdeksan päivän kuluessa. Tuomioistuin vahvistaa neuvottelujen aikana eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä tarkoitetut toimenpiteet, muuttaa niitä tai kumoaa ne. Koska eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys annetaan kuulematta vastaajaa, olisi säädettävä, että hän voi lyhyessä määräajassa esittää vasta-argumenttinsa tuomioistuimelle. Tämä ei vaikuta toimenpiteen yllättävyyteen, koska eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys tulee voimaan välittömästi. 94 Klaus-Heiner Lehne 21 artikla 3 kohta 3. Edellä 5 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuissa tapauksissa tuomioistuin antaa eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen 7 kalenterivuorokauden kuluessa siitä kun hakemus on jätetty. 3. Tuomioistuin antaa eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen ilman tarpeetonta viivytystä sen jälkeen, kun hakemus on jätetty. PE506.176v01-00 22/31 AM\928821.doc
95 Klaus-Heiner Lehne 21 artikla 4 kohta 4. Jos suullinen käsittely on tarpeen poikkeuksellisten seikkojen vuoksi, tuomioistuin järjestää käsittelyn 7 kalenterivuorokauden mittaisen lisäajan kuluessa sekä antaa turvaamismääräyksen viimeistään 7 kalenterivuorokautta suullisen käsittelyn jälkeen. Poistetaan. 96 Klaus-Heiner Lehne 21 artikla 5 kohta 5. Edellä 5 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuissa tapauksissa määräyksen antava viranomainen antaa eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen 3 kalenterivuorokauden kuluessa siitä kun hakemus on jätetty. Poistetaan. 97 Cristian Silviu Buşoi 26 artikla 3 kohta AM\928821.doc 23/31 PE506.176v01-00
3. Jos varat, jotka ovat 1 kohdassa tarkoitetulla eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä nimetyllä tilillä, koostuvat rahoitusvälineistä, niiden arvo määritetään turvaamismääräyksen toteutuspäivänä sovellettavan asianmukaisen markkinakurssin perusteella. 3. Jos varat, jotka ovat 1 kohdassa tarkoitetulla eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä nimetyllä tilillä tai tileillä, koostuvat rahoitusvälineistä, niiden arvo määritetään turvaamismääräyksen toteutuspäivänä sovellettavan asianmukaisen markkinakurssin perusteella. Or. en Perustelu Asia saattaa koskea useampaa kuin yhtä tiliä. Tämä on ilmaistu selvästi artiklan 1 kohdassa, ja siksi 3 kohtaa olisi mukautettava selkeyden varmistamiseksi. 98 28 artikla 1 kohta 1. Jos eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys koskee useita vastaajan tilejä samassa pankissa, pankki toteuttaa määräyksen vain siinä ilmoitettuun määrään saakka. 1. Jos eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys koskee useita vastaajan tilejä samassa pankissa, pankki toteuttaa määräyksen vain siinä ilmoitettuun määrään saakka. Jos vastaajalla on useita tilejä samassa pankissa, pankki toteuttaa määräyksen ilmoitettuun määrään saakka seuraavassa järjestyksessä: a) tilit, jotka ovat pelkästään vastaajan nimissä, joiden varat koostuvat pankkivakuuksista ja jotka eivät ole direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdassa tarkoitettuja maksutilejä; b) direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdassa tarkoitetut maksutilit, jotka ovat pelkästään vastaajan nimissä ja joiden varat koostuvat pankkivakuuksista: PE506.176v01-00 24/31 AM\928821.doc
c) tämän direktiivin 29 artiklan mukaiset tilit, joiden varat koostuvat pankkivakuuksista ja jotka eivät ole direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdan mukaisia maksutilejä; d) tämän direktiivin 29 artiklan mukaiset tilit, jotka ovat direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdan mukaisia maksutilejä ja joiden varat koostuvat pankkivakuuksista. 99 Cristian Silviu Buşoi 28 artikla 1 kohta 1. Jos eurooppalainen tilivarojen turvaamismääräys koskee useita vastaajan tilejä samassa pankissa, pankki toteuttaa määräyksen vain siinä ilmoitettuun määrään saakka. 1. Pankki toteuttaa eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen vain siinä ilmoitettuun määrään saakka. Jos vastaajalla on useita tilejä samassa pankissa, määräys toteutetaan siinä ilmoitettuun määrään saakka seuraavassa järjestyksessä: a) tilit, joilla on käteistalletuksia, jotka eivät ole direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdassa tarkoitettuja maksutilejä, siten että pisimmän peruuntumisajan käteistalletukset käytetään ensin; b) direktiivin 2007/64/EY 4 artiklan 14 kohdassa tarkoitetut maksutilit; c) mahdollisuuksien mukaan tilit, jotka eivät ole vastaajan henkilökohtaisia tilejä 29 artiklan mukaisesti. Or. en Perustelu Kun velallisella on useampi kuin yksi tili, on syytä täsmentää, missä järjestyksessä tilit AM\928821.doc 25/31 PE506.176v01-00
turvataan. Etusijalle olisi asetettava muut kuin maksutilit, koska niiden turvaamisella ei estetä velallisen taloudellista toimintaa. Yhteiset tilit olisi turvattava vasta viimeisenä keinona ja kansallisen lainsäädännön niin salliessa. 100 28 artikla 2 kohta 2. Jos on annettu yksi tai useampia eurooppalaisia tilivarojen turvaamismääräyksiä tai kansallisen lainsäädännön mukaisia vastaavia turvaamismääräyksiä, jotka kattavat useita vastaajan tilejä eri pankeissa joko yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa, kantajan on varmistettava, että eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä mainitun rahamäärän ylittävä määrä vapautetaan vastaajan käyttöön. Varat on vapautettava 48 tunnin kuluessa siitä kun on vastaanotettu ensimmäinen 27 artiklassa tarkoitettu pankin ilmoitus, josta käy ilmi määrän ylittyminen. Varojen vapauttaminen on toteutettava kyseisen täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen kautta. 2. Jos on annettu yksi tai useampia eurooppalaisia tilivarojen turvaamismääräyksiä tai kansallisen lainsäädännön mukaisia vastaavia turvaamismääräyksiä, jotka kattavat useita vastaajan tilejä eri pankeissa joko yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa, kantajan on varmistettava, että eurooppalaisessa tilivarojen turvaamismääräyksessä mainitun rahamäärän ylittävä määrä vapautetaan vastaajan käyttöön. Varat on vapautettava 48 tunnin kuluessa siitä kun on vastaanotettu ensimmäinen 27 artiklassa tarkoitettu pankin ilmoitus, josta käy ilmi määrän ylittyminen. Varojen vapauttaminen on toteutettava kyseisen täytäntöönpanevan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen kautta. Jos tätä velvoitetta ei noudateta, kantajan mahdollinen vastuu määritetään 12 a artiklassa tarkoitetun vastaajalle suoritettavan korvauksen ylittäviltä osin kansallisten säännösten mukaisesti. 101 30 artikla 2 kohta PE506.176v01-00 26/31 AM\928821.doc
2. Eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen tai 17 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun määräyksen toteuttamisesta perittävän maksun on vastattava tilin sijaintijäsenvaltion ennalta määräämää yhtä ainoaa kiinteää maksua, joka on suhteellisuuden ja syrjimättömyyden periaatteiden mukainen. 2. Eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen tai 17 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun määräyksen toteuttamisesta perittävän maksun on vastattava tilin sijaintijäsenvaltion ennalta määräämää yhtä ainoaa kiinteää maksua, joka on suhteellisuuden ja syrjimättömyyden periaatteiden mukainen ja joka ei saa ylittää tosiasiallisesti aiheutuneita kustannuksia. 102 30 artikla 3 kohta 3. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle 48 artiklan mukaisesti, onko pankeilla oikeus periä takaisin niille aiheutuneet kustannukset ja jos on, 2 kohdassa tarkoitetun maksun määrä. 3. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle 48 artiklan mukaisesti 2 kohdassa tarkoitetun maksun määrä. 103 32 artikla 1 kohta 1. Jos tämä on täytäntöönpanevan jäsenvaltion lainsäädännön mukaista, vastaajan ja hänen perheensä 1. Vastaajan ja hänen perheensä toimeentuloon tarvittavat määrät, jos vastaaja on luonnollinen henkilö, tai AM\928821.doc 27/31 PE506.176v01-00
toimeentuloon tarvittavat määrät, jos vastaaja on luonnollinen henkilö, tai tavanomaisen liiketoiminnan jatkamiseen tarvittavat määrät, jos vastaaja on oikeushenkilö, on vapautettava turvaamismääräyksen täytäntöönpanosta. tavanomaisen liiketoiminnan jatkamiseen tarvittavat määrät, jos vastaaja on oikeushenkilö, on vapautettava turvaamismääräyksen täytäntöönpanosta. 104 32 artikla 2 kohta 2. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle säännöistä, joita näissä tilanteissa sovelletaan niiden kansallisen lainsäädännön nojalla, sekä siitä, minkälaiset pankkitilillä olevat määrät tai saamiset on vapautettu täytäntöönpanosta. 2. Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle säännöistä, joita näissä tilanteissa sovelletaan, sekä siitä, minkälaiset pankkitilillä olevat määrät tai saamiset on vapautettu täytäntöönpanosta. 105 Klaus-Heiner Lehne 34 artikla 5 kohta 5. Jos uudelleentarkastelu on aiheellinen jommankumman 1 kohdassa säädetyn perusteen nojalla, tuomioistuin tekee päätöksen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen kumoamisesta tai muuttamisesta 30 kalenteripäivän kuluessa siitä kun hakemus on annettu tiedoksi kantajalle. 5. Jos uudelleentarkastelu on aiheellinen jommankumman 1 kohdassa säädetyn perusteen nojalla, tuomioistuin tekee ilman tarpeetonta viivytystä päätöksen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen kumoamisesta tai muuttamisesta. PE506.176v01-00 28/31 AM\928821.doc
106 Klaus-Heiner Lehne 35 artikla 7 kohta 7. Jos hakemus on perusteltu, tuomioistuin tekee päätöksen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen kumoamisesta tai muuttamisesta 30 kalenteripäivän kuluessa siitä kun hakemus on annettu tiedoksi kantajalle. 7. Jos hakemus on perusteltu, tuomioistuin tekee ilman tarpeetonta viivytystä päätöksen eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen kumoamisesta tai muuttamisesta. 107 36 artikla Jos vastaaja on kuluttaja, työntekijä tai vakuutettu, hän voi osoittaa 34 ja 35 artiklassa tarkoitetun uudelleentarkastelua koskevan hakemuksen toimivaltaiselle tuomioistuimelle, joka on ilmoitettava komissiolle 48 artiklan mukaisesti, myös siinä jäsenvaltiossa, jossa hänellä on kotipaikka. Jos vastaaja on kuluttaja, työntekijä tai vakuutettu taikka suosituksessa 2003/61/EY tarkoitettu mikroyritys, hän/se voi osoittaa 34 ja 35 artiklassa tarkoitetun uudelleentarkastelua koskevan hakemuksen toimivaltaiselle tuomioistuimelle, joka on ilmoitettava komissiolle 48 artiklan mukaisesti, myös siinä jäsenvaltiossa, jossa hänellä/sillä on kotipaikka tai johon hän/se on sijoittautunut. 108 Cristian Silviu Buşoi 38 artikla 2 a kohta (uusi) AM\928821.doc 29/31 PE506.176v01-00
Perustelu 2 a. Päätös eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen täytäntöönpanon lopettamisesta annetaan välittömästi tiedoksi pankille tai pankeille, joita asia koskee, jotta nämä heti päätöksen saatuaan toteuttavat sen vapauttamalla turvatun määrän. Lisäksi päätös annetaan välittömästi tiedoksi kantajalle asiakirjojen tiedoksiantoon sovellettavien sääntöjen mukaisesti. Or. en Olisi syytä täsmentää, että eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen täytäntöönpanon lopettamista koskevasta päätöksestä on ilmoitettava viipymättä sekä pankille että kantajalle, kuten toimitaan vastaajan antaessa vaihtoehtoisen vakuuden. 109 Raffaele Baldassarre 39 artikla 1 a kohta (uusi) Kolmas osapuoli voi hakea täytäntöönpanevassa jäsenvaltiossa sovellettavan kansallisen lainsäädännön mukaisesti tuomioistuimelta muutosta eurooppalaisen tilivarojen turvaamismääräyksen täytäntöönpanoon. 110 42 artikla 1 kohta PE506.176v01-00 30/31 AM\928821.doc
1. Hävinnyt asianosainen vastaa menettelystä aiheutuvista kustannuksista. Tuomioistuin ei kuitenkaan saa määrätä voittaneelle asianosaiselle korvausta kustannuksista, jotka ovat tarpeettomia tai suhteettomia vaatimukseen nähden. 1. Hävinnyt asianosainen vastaa menettelystä aiheutuvista kustannuksista. Tuomioistuin ei kuitenkaan saa määrätä voittaneelle asianosaiselle korvausta kustannuksista, jotka ovat tarpeettomia tai suhteettomia vaatimukseen nähden. Hävinnyt asianosainen vastaa 30 artiklan mukaisista kustannuksista. AM\928821.doc 31/31 PE506.176v01-00