LIITTEET. asiakirjaan KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU)

EUROOPAN KOMISSIO Bryssel 25.5.2018 C(2018) 3097 final ANNEXES 1 to 3 LIITTEET asiakirjaan KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä toimituskuria koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla FI FI

LIITE I Taulukko 1 Toimituspuutteita koskevat yleiset tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittain Nro Ilmoitettavat tiedot Muoto 1. Sen lainkäyttöalueen maakoodi, jolle arvopaperikeskus on sijoittautunut 2. ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä 3. Raportoinnin aikaleima (arvopaperikeskuksen raportoidessa toimivaltaiselle viranomaiselle tai asiaan liittyvälle viranomaiselle) 4. Raportointijakso: raportin kattaman ajanjakson alkamisja päättymispäivä 5. oikeushenkilötunnus 6. toiminimi 7. lähettämästä raportista vastaavan henkilön nimi 8. lähettämästä raportista vastaavan henkilön tehtävänimike ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi Vapaamuotoinen teksti Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP VVVV-KK-PP ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti 9. Tässä voidaan käyttää ainoastaan numeerisia merkkejä. FI 1 FI

lähettämästä raportista vastaavan henkilön puhelinnumero 10. lähettämästä raportista vastaavan henkilön sähköpostiosoite 11. Toimitusohjeiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla 12. Toimituspuutteiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 13. Toimituspuutteiden osuus volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä raportin kattamalla ajanjaksolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Puhelinnumerossa ilmoitetaan myös maannumero ja suuntanumero. Erityismerkkejä ei saa käyttää. Sähköpostiosoitteet ilmoitetaan vakiintuneen sähköpostiosoitekäytännön mukaisessa muodossa. Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 14. Toimituspuutteiden osuus euromääräisen arvon perusteella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella FI 2 FI

(toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla raportin kattamalla ajanjaksolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 15. Toimitusohjeiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla 16. Toimituspuutteiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 17. Kymmenen osallistujaa, joilla on suurimmat toimituspuutteiden osuudet raportin kattamalla ajanjaksolla (toimitusohjeiden lukumäärän perusteella) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kustakin LEI-tunnuksella yksilöidystä osallistujasta: LEI- Osallistujan tunnus Toimitusohjeiden kokonaislukumäärä osallistujaa kohden ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden lukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden Prosenttiarvo enintään kahden FI 3 FI

prosenttiosuus Toimitusohjeiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Toimituspuutteiden osuus desimaalin tarkkuudella Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 18. Kymmenen osallistujaa, joilla on suurimmat toimituspuutteiden osuudet raportin kattamalla ajanjaksolla (toimitusohjeiden euromääräisen arvon perusteella) Kustakin LEI-tunnuksella yksilöidystä osallistujasta: LEI- Osallistujan tunnus Toimitusohjeiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Toimituspuutteiden Prosenttiarvo enintään FI 4 FI

prosenttiosuus kahden desimaalin tarkkuudella Toimitusohjeiden kokonaislukumäärä osallistujaa kohden Toimituspuutteiden lukumäärä osallistujaa kohden Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Toimituspuutteiden osuus Prosenttiarvo kahden tarkkuudella enintään desimaalin 19. Toimitusohjeiden lukumäärä kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla 20. Toimituspuutteiden lukumäärä kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla 21. Toimituspuutteiden osuus kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat, volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä valuuttaa kohden raportin kattamalla ajanjaksolla) 22. Toimitusohjeiden arvo kutakin valuuttaa kohden, Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. FI 5 FI

jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla 23. Toimituspuutteiden arvo kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat raportin kattamalla ajanjaksolla 24. Toimituspuutteiden osuus kutakin valuuttaa kohden, jonka määräisenä toimitusohjeet ovat, arvon perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla valuuttaa kohden raportin kattamalla ajanjaksolla) 25. Toimitusohjeiden lukumäärä kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla 26. Toimituspuutteiden lukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kunkin ISO 4217 -standardin mukaisen 3-merkkisen valuuttakoodin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta: Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja. FI 6 FI

27. Toimituspuutteiden osuus kunkin rahoitusvälinetyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) 28. Toimitusohjeiden arvo (euroina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta 29. Toimituspuutteiden (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) arvo (euroina) kunkin rahoitusvälinetyypin osalta 30. Toimituspuutteiden osuus kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvon perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla kunkin rahoitusvälinetyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) 31. Toimitusohjeiden lukumäärä kunkin tapahtumatyypin Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. Kunkin tapahtumatyypin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. FI 7 FI

osalta kattamalla ajanjaksolla raportin 32. Toimituspuutteiden lukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla 33. Toimituspuutteiden osuus kunkin tapahtumatyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden lukumäärällä kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) 34. Toimitusohjeiden arvo (euroina) kunkin tapahtumatyypin osalta 35. Toimituspuutteiden (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) arvo (euroina) kunkin tapahtumatyypin Kunkin tapahtumatyypin osalta volyymi ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä kokonaislukuna ilman desimaaleja. Kunkin tapahtumatyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. Kunkin tapahtumatyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Kunkin tapahtumatyypin osalta arvo ilmoitetaan enintään 20 numeerisella merkillä desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. FI 8 FI

osalta 36. Toimituspuutteiden osuus kunkin tapahtumatyypin osalta volyymin perusteella (toimituspuutteiden arvo jaettuna toimitusohjeiden arvolla kunkin tapahtumatyypin osalta raportin kattamalla ajanjaksolla) 37. Kaksikymmentä ISIN-koodia, joihin liittyy eniten toimituspuutteita, toimituspuutteiden volyymin perusteella Kunkin tapahtumatyypin osalta osuus ilmoitetaan prosenttiarvona enintään kahden desimaalin tarkkuudella. ISIN-koodi 38. Kaksikymmentä ISIN-koodia, joihin liittyy eniten toimituspuutteita, toimituspuutteiden euromääräisen arvon perusteella 39. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskuksen määräämien seuraamusten kokonaislukumäärä 40. Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskuksen määräämien seuraamusten kokonaisarvo ISIN-koodi Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. FI 9 FI

(euroina) 41. Toimituspuutteiden keskimääräinen kesto päivien lukumääränä (tosiasiallisen toimituspäivän ja sovitun toimituspäivän ero toimituspuutteen arvolla painotettuna) 42. Toimituspuutteiden pääasialliset syyt 43. Toimenpiteet toimitusten tehokkuuden parantamiseksi Päivien lukumäärä ilmoitetaan lukuna yhden desimaalin tarkkuudella Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti FI 10 FI

Taulukko 2 Toimituspuutteita koskevat päivittäiset tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille kuukausittain Päivämäärä (kuukauden kultakin raportointipäivältä) Arvopapereiden toimittamatta jättäminen Toimituspuutteet Ohjeet yhteensä Toimituspuutteiden osuus Rahavarojen toimittamatta jättäminen Toimituspuutteet Ohjeet yhteensä Toimituspuutteiden osuus Volyymi Arvo ( ) Volyymi Arvo ( ) Volyymi Arvo ( ) Volyymi Arvo ( ) Volyymi Arvo ( ) Volyymi Arvo ( ) Tapahtumatyyppi Sisäinen / järjestelmien Rahoitusvälinetyyppi Ohjetyyppi Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit Rahoitusvälineiden osto tai myynti 1 2 3 4 1 2 3 4 Tähän kuuluvat toimitus maksua vastaan ()- ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet. Tähän kuuluvat luovutus ja maksu ()- sekä vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet. Tähän kuuluvat maksun veloitus ilman luovutusta (D)- ja maksun hyvitys ilman luovutusta (C) -toimitusohjeet. Tähän kuuluvat luovutus ilman maksua (DFP)- ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeet. FI 11 FI

Vakuudenhallintaoperaatiot Arvopapereiden lainaksianto arvopapereiden lainaksiotto ja Takaisinostotransaktiot FI 12 FI

Muut tapahtumat Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 13 FI

Muut tapahtumat Muut direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit kuin direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionvelka Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 15 FI

Muut tapahtumat Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 17 FI

Muut tapahtumat Direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa määritellyt pörssilistatut rahastot Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 19 FI

Muut tapahtumat Sellaisten yhteissijoitusyrit ysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 21 FI

Muut tapahtumat Muut rahamarkkinaväl ineet kuin direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 23 FI

Muut tapahtumat Päästöoikeudet Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 25 FI

Muut tapahtumat Muut rahoitusvälineet Rahoitusvälineiden osto tai myynti FI 27 FI

Muut tapahtumat FI 29 FI

LIITE II Toimituspuutteita koskevat tiedot, jotka arvopaperikeskusten on ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille ja asiaan liittyville viranomaisille vuosittain Taulukko 1 Nro Ilmoitettavat tiedot 1. Sen lainkäyttöalueen maakoodi, jolle arvopaperikeskus on sijoittautunut 2. ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä 3. Raportoinnin aikaleima (arvopaperikeskuksen raportoidessa toimivaltaiselle viranomaiselle tai asiaan liittyvälle viranomaiselle) 4. Raportointijakso: raportin kattaman ajanjakson alkamisja päättymispäivä 5. oikeushenkilötunnus 6. toiminimi 7. lähettämästä raportista vastaavan henkilön nimi 8. lähettämästä raportista vastaavan henkilön tehtävänimike 9. lähettämästä raportista vastaavan henkilön puhelinnumero 10. lähettämästä raportista vastaavan henkilön Muoto ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi Vapaamuotoinen teksti Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP VVVV-KK-PP ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti Tässä voidaan käyttää ainoastaan numeerisia merkkejä. Puhelinnumerossa ilmoitetaan myös maannumero ja suuntanumero. Erityismerkkejä ei saa käyttää. Sähköpostiosoitteet ilmoitetaan vakiintuneen sähköpostiosoitekäytännön mukaisessa FI 30 FI

sähköpostiosoite 11. Toimenpiteet toimitusten tehokkuuden parantamiseksi 12. Toimituspuutteiden pääasialliset syyt (vuotuinen yhteenveto kuukausittaisissa raporteissa esitetyistä toimituspuitteiden syistä) 13. Toimitusohjeiden vuotuinen volyymi 14. Toimituspuutteiden vuotuinen volyymi (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 15. Toimituspuutteiden vuotuinen osuus volyymin perusteella (toimituspuutteiden vuotuinen lukumäärä jaettuna toimitusohjeiden vuotuisella lukumäärällä) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) muodossa. Vapaamuotoinen teksti Vapaamuotoinen teksti Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella 16. Toimitusohjeiden vuotuinen arvo (euroina) 17. Toimituspuutteiden vuotuinen arvo (euroina) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 18. Toimituspuutteiden Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin FI 31 FI

vuotuinen osuus arvon perusteella (toimituspuutteiden vuotuinen arvo jaettuna toimitusohjeiden vuotuisella arvolla) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) tarkkuudella 19. Kuuluuko toimituskuria koskevan delegoidun asetuksen 12 artiklan mukaisen poikkeuksen soveltamisalaan (myös perusteet) KYLLÄ/EI Vapaamuotoinen teksti FI 32 FI

LIITE III Toimituspuutteista vuosittain julkaistava raportti Taulukko 1 Nro Julkaistavat tiedot Muoto 1. Raportointijakso Ajanjakso ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP VVVV-KK-PP 2. oikeushenkilötunnus 3. ylläpitämä arvopapereiden selvitysjärjestelmä 4. Toimitusohjeiden lukumäärä raportin kattamalla ajanjaksolla 5. Toimitusohjeiden arvo (euroina) raportin kattamalla ajanjaksolla ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä Vapaamuotoinen teksti Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Tiedot arvopapereiden toimittamatta jättämisestä 6. Arvopapereiden toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden lukumäärä 7. Arvopapereiden toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden arvo (euroina) 8. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella 9. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden arvon perusteella Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Tiedot rahavarojen toimittamatta jättämisestä FI 33 FI

10. Rahavarojen toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden lukumäärä 11. Rahavarojen toimittamatta jättämisestä johtuvien toimituspuutteiden arvo (euroina) 12. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella 13. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden euromääräisen arvon perusteella Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Tiedot sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvista toimituspuutteista 14. Toimituspuutteiden kokonaislukumäärä (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 15. Toimituspuutteiden kokonaisarvo (euroina) (sekä arvopapereiden puuttumisesta että rahavarojen puuttumisesta johtuvat toimituspuutteet mukaan laskettuina) 16. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden volyymin perusteella 17. Toimituspuutteiden osuus toimitusohjeiden arvon perusteella Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Prosenttiarvo enintään kahden desimaalin tarkkuudella Enintään 5 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. 18. Toimenpiteet toimitusten Vapaamuotoinen teksti FI 34 FI

tehokkuuden parantamiseksi FI 35 FI