APPLICATION FORM FOR CORPORATE BODY / YRITYKSEN HAKEMUS*

Transkriptio

1 To: EFA Fax: (00352) From / Lähettäjä: Name of the company / Yritys: Address of the company /Yhtiön osoite: Postcode, town and country of the company / Yhtiön postinumero, kaupunki ja maa : From (Name of the Sender) / Lähettäjän nimi : Tel. number / Fax number (of the sender) / Lähettäjän Puhelin ja Faxi numero: APPLICATION FORM FOR CORPORATE BODY / YRITYKSEN HAKEMUS* I / We hereby apply for opening an account for / Minä/Me pyydämme tietojamme käsiteltäväksi sijoitusta varten *Note: While every effort has been made to provide in italics an accurate Finnish translation of the English terms the translations are provided for information purposes only and the English version original text superseeds any translation. / Huomautus: Vaikka olemme parhaamme mukaan pyrkineet ilmoittamaan tarkan suomenkielisen käännöksen kursivoidussa tekstissä, englanninkielinen teksti tulkitaan silti alkuperäiseksi ja käännös tarjotaan vain tiedoksi. Name of the company / Yhtiön nimi DETAILS OF MAIN APPLICANT/ SIJOITTAJAN TIEDOT The applicant is a Professional of the Financial Sector regulated by the financial authority of his country / Onko yhtiö rekisteröinti maan rahoitustarkastuksen valvoma rahoitusalan organisaatio Yes / Kyllä No / Ei Contact person / Yhteyshenkilö Telephone number / Puhelinnumero Fax number / Faxinumero address / Sähköposti Registered office address / Yhtiön lähiosoite number, street / katunumero, katuosoite postal code, town / postinumero, kaupunki country / maa Mailing address (if requested) / Postiosoite (jos eri kuin lähiosoite) Addressee (if applicable) / Vastaanottaja number, street / katunumero, katuosoite postal code, town / postinumero, kaupunki country / maa Dividend information / Osingonjako tiedot Dividend should be reinvested / Osingot sijoitetaan X

2 Name of the bank / Pankki APPLICANT'S BANK ACCOUNT DETAILS / SIJOITTAJAN TILITEDOT* (to be used in case of redemption / Käytetään lunastuksen yhteydessä ) Address of the bank - number, street / Pankin osoite - katuosoite ja numero Address of the bank - town, postal code, country / Pankin kaupunki, postinumero ja maa BIC code of the bank / pankin BIC koodi National code of the bank (BLZ, BC, Sort Code...) / Pankin maakohtainen koodi (BLZ, BC, Sort...) Account number and currency / Tilinumero ja - valuutta IBAN format of the account number and currency / Tilinumero ja -valuutta IBAN tunnuksena Full name of account holder / Tilinhaltijan nimi BIC code of the account holder (if available) / Tilinhaltijan BIC koodi (jos olemassa) *Not compulsory at this stage, the details may be supplied when the redemption is made. Tilitietoja / ei ole pakko ilmoittaa, tilitiedot voidaan myös toimittaa myöhemmin lunastuksen yhteydessä DECLARATIONS / ILMOITUKSET 1. The applicant is the beneficial owner of the shares registered in his name / Sijoittaja on osakkeiden oikeutettu omistaja Yes / Kyllä No / Ei 2. Use of fax: EFA is authorised to accept and execute any future instructions received by fax until written notice of the contrary, the applicant assuming all risks, eg those arising from an error in communication or comprehension as well as those arising from fraud, resulting from the use of this communication mean and relieving EFA from any and all responsibility in this respect. / Faxin käyttöoikeus:sijoittaja antaa EFAlle oikeuden hyväksyä ja toimittaa sijoitus, - ja lunastusohjeet, jotka ovat saapuneet faxin välityksellä, ellei sijoittaja ole kirjallisesti ilmoittanut toisin. Sijoittaja ottaa vastuun mahdollisista kommunikointiongelmista, tietojen selkeydestä ja petoksesta joka voi johtua kommunikoinnista faxin välityksellä. Yes / Kyllä MANDATORY ENCLOSURES / PAKOLLISET LIITTEET If the applicant is located in a FATF country and is a Professional of the Financial Sector regulated / Jos yritys sijaitsee FAFT maassa ja on paikallisen rahoitustarkastuksen valvonnan alainen: Certificate of regulation by the financial authority of the related FATF country / Rahoitustarkastuksen todistus toimintaluvasta List of authorized signature / Lista henkilöistä, joilla oikeus allekirjoittaa yhtiön puolesta If the applicant is coming through a distributor located in a FATF country, who is a Professional of the Financial Sector regulated / Jos sijoitus tapahtuu FAFT maassa sijaitsevan rahoitustarkastuksen valvoman jakelijan kautta: No document requested / Muuta dokumentaatiota ei tarvita Other cases / Muissa tapauksissa : Articles of association of the applicant, certified by a public authority - notary, embassy, town hall... / Notaarin, poliisin tai muun viranomaisen oikeaksi todistama kopio Yhtiöjärjestyksestä. Certificate of incorporation, certified by a public authority - notary, embassy, town hall... / Notaarin, poliisin tai muun viranomaisen oikeaksi todistama kopio yhtiön kaupparekisteriotteesta. List of authorized signatures and passport copies of authorized signatories / Lista henkilöistä, joilla on oikeus allekirjoittaa yhtiön puolesta ja oikeaksi todistetut valokopiot heidän passeista. If the applicant is not the beneficial owner of the shares, please fill in the enclosed form "declaration of beneficial ownership" / Jos yhtiö ei ole sijoituksen oikeutettu omistaja, pitää hakemuksen lisäksi toimittaa todistus oikeutetusta omistajasta. Signatures / Allekirjoitukset:

3 To: EFA Fax: (00352) From / Lähettäjä : Name of the Sender / Nimi : Address / Katuosoite: Postcode and town / Postinumero ja kaupunki : Country / Maa Telephone Number / Puhelinnumero: Fax Number / Faxinumero: SUBSCRIPTION / MERKINTÄ Name of the Investment Fund and sub-fund / Rahaston nimi : SIFTER FUND, Sifter Global Fund EFA Number / EFA Numero : DESCRIPTION / KUVAUS ORDER DETAILS / MERKINTÄ TIEDOT Reference number (optional) / Referenssi numero (ei pakollinen) Type of Share Class + Currency (ISO CODE) / Osakeluokka ja Valuutta (ISO Koodi) I Institutional, EUR International sec code: ISIN - WKN - TELEKURS / Kansainvälinen arvopaperi numero; ISIN-WKN- TELEKURS LU Number of shares / Osuuksien määrä ** Amount / Summa ** Full name of Investor, if different from sender / Sijoittajan tiedot jos sijoittaja eri kuin lähettäjä : Name and first name / Suku- ja Etunimi Full registered address (street and number) / Yrityksen osoite (katu ja numero) Postal Code and town / Postinumero ja kaupunki Country / Maa EFA client ID / EFA asiakas tunnus* EFA registered account / EFA asiakas tili Authorized signatures / Valtuutettu Allekirjoitus *Existing investors only / Jo sijoittaneille ** Please fill in only either the number of shares to be purchased or the amount in Euros to be invested. In addition please use a point as technical separator for thousandth and express decimals behind a comma following Luxembourg rules. We decline all responsibility for any loss or damage which may directly or indirectly result from the use of this information. / Täyttäkää vain joko merkattavien osuuksien määrä tai sijoitettava summa Euroissa. Luxembourin sääntöjen mukaisesti tuhannet eroitellaan pisteellä ja desimaali luvut pilkulla. EFA ei vastaa vahningosta joka voi aiheuta tämän tiedon väärästä käytöstä.

4 European Fund Administration 2, rue d'alsace P.O. Box 1725 L-1017 Luxembourg Att : Register Department AML Section Eligible Institutional Investor certification. / Instituutionaalisen sijoittajan todistus We are acting as a company with the register name of / Me toimimme yhtiönä, joka on rekisteröity nimellä investing in the SIFTER FUND fund/ ja sijoitamme SIFTER FUND rahastoon. We hereby certify you that we are institutional customers and will be investing in the INSTITUTIONAL SHARE CLASS of the aforementioned investment fund and are eligible "Institutional investors" in accordance with the following criteria defined by the Commission de Surveillance du Secteur Financier of Luxembourg (CSSF). / Tällä todistamme, että olemme instituutionaalisia asiakkaita ja sijoitamme instituutionaaliseen osuusluokkaan yllämainitussa rahastossa ja olemme instituutionaalisia sijoittajia Luxembourin Commission de Suirveillance du Secteur Financier (CSSF) tulkinnan mukaisesti. PLEASE FIND HEREAFTER THE TYPES OF INVESTORS WHO EFA QUALIFIES AS "INSTITUTIONAL INVESTORS" REGARDING COLLECTIVE INVESTMENT UNDERTAKINGS AND SECURITIES WHICH ARE NOT INTENDED TO BE PLACED WITH THE PUBLIC. / OHESSA ON ERI SIJOITTAJA MALLEJA, JOTKA EFA LUOKITTELEE INSTITUUTIONAALISEKSI SIJOITTAJAKSI RAHASTOSIJOITUKSISSA JA ARVOPAPEREISSA, JOITA EI OLE TARKOITETTU YLEISILLE MARKKINOILLE. 1. Institutional Investors stricto sensu, such as banks and other professionals of the financial sector, insurance and reinsurance companies, social security institutions and pension funds, charitable institutions, industrial, commercial and financial group companies, all subscribing on their own behalf, and the structures which such Institutional Investors put into place for the management of their own assets. / Instituutionaalinen sijoittaja stricto sensu, kuten pankit ja muut rahoitusalan ammattilaiset, vakuutusyhtiöt, sosiaaliturvainstituutiot, eläkerahastot, hyväntekeväisyysorganisaatiot, liiketalouden ja rahoitusalan yhtiöt, kaikki, jotka merkitsevät omissa nimissään, ja joilla on rakenne, jonka institutionaaliset sijoittajat tarvitsevat omien varojensa hallintaan. 2. Credit institutions and other professionals of the financial sector investing in their own name but on behalf of Institutional Investors as defined under 1. above. / Luottolaitokset ja muut rahoitusalan ammattilaiset, jotka sijoittavat omissa nimissään toisen instituutionaalisen sijoittajan puolesta. 3. Credit institutions or other professionals of the financial sector established in Luxembourg or abroad whom invest in their own name but on behalf of their non institutional clients on the basis of a discretionary management mandate. / Luottolaitokset ja muut rahoitusalan ammattilaiset Luxembourgissa ja muualla, jotka sijoittavat omissa nimissään eiinstituutionaalisen asiakkaan varoja vapaan tomeksiannon kautta. 4. Collective investment undertakings established in Luxembourg or abroad. / Luxembourgissa ja muissa maissa perustetut rahastot. 5. Holding companies or similar entities, whether Luxembourg based or not, whose shareholders are Institutional Investors as described in the previous paragraphs. / Holdingyhtiöt ja muut samanlaiset organisaatiot Luxembourgissa ja muualla, joiden osakkeenomistajat ovat instituutionaalisia sijoittajia. 6. A holding company or company of similar nature, established in Luxembourg or abroad, whose shareholder(s) / beneficial owner(s) is (are) individual person(s) which is (are) extremely wealthy and may reasonably be regarded as sophisticated investor(s) and where the purpose of the holding company is to hold important financial interests/investments for an individual or a family; and / Holdingyhtiöt ja muut samanlaiset organisaatiot Luxembourgissa ja muualla, joiden osakkeenomistajat tai oikeutetut omistajat ovat erittäin varakkaita yksityishenkilöitä, jotka voidaan luokitella kokeneiksi sijoittajiksi ja holdingyhtön tarkoitus on hoitaa ja säilyttää tärkeitä rahallisia etuja ja sijoituksia yksityiselle tai perheelle. 7. A holding company or company of similar nature, established in Luxembourg or abroad, which as a result of its structure and activity has a true substance and holds important financial interests/investments. / Holdingyhtiöt ja muut samanlaiset organisaatiot Luxembourgissa ja muualla, jotka yhtiön rakenteen ja toiminnan kautta omistavat tärkeitä rahallisia etuja ja sijoituksia. Date / Päivämäärä Signature / Allekirjoitus: (Name and position / Nimi ja asema )

5 Declaration of beneficial ownership / Todistus omistusoikeudesta If the subscriber is the Beneficial Owner of the shares subscribed / Jos sijoittaja on osuuksien oikeutettu omistaja: We, undersigned / me, allekirjoittajina hereby certify that we are the beneficial owners of the shares registered in our name in SIFTER FUND / todistamme, että meillä on omistusoikeus meidän nimissä merkattuihin osuuksiin rahastossa SIFTER FUND. And undertake that a new declaration will be prepared in case of change of beneficial owner, or in case of new subscription or transfer of share to a new beneficial owner / Lupaamme toimittaa uuden omistusoikeustodistuksen, jos oikeutettu omistaja muuttuu. Date / Päivämäärä: Signature / Allekirjoitus:

6 Document Declaration / Pakollisten liitteiden käännös Ilmoitus THIS DOCUMENT IS TO BE FILLED OUT IN ENGLISH / TÄMÄ LOMAKE TULEE TÄYTTÄÄ ENGLANNIKSI This document is to be filled in by a independent third party, such as a bank manager, independent legal adviser, notary, court official, police department official or other form of 3rd party who has no direct or indirect connection to the company which would be considered to significantly alter their standing as to the company. / Tämän todistuksen pitää olla riippumattoman osapuolen täyttämä tai oikeaksi todistama. Riippumattomaksi osapuoleksi katsotaan panki johtaja, asianajaja, notaari, poliisi, valtion tai oikeuslaitoksen edustaja tai muun kolmas osapuoli, jolla ei ole sellaista välillistä tai välitöntä henkilökohtaista yhteyttä yhtiöön, joka voisi vaikuttaa heidän itsenäiseen päätöksentekoonsa. The undersigned hereby declares that they have read the attached documentation and confirm the following / Allekijroitettu todistaa että on lukenut oheiset dokumentit ja vahvistaa että; The company / Yhtiö,, is a registered company subject to / on kaupparekisterissä ja on company regulation / yrityslain alainen. The company was established in / Yhtiö on perustettu and has its registered office at / ja yrityksen rekisteröity osoite on. The purpose of the company as defined in the documentation is that of / Yhtiön toimialaksi kaupparekisterissä ja yhtiöjärjestyksessä on ilmoitetaan. The company is a listed on a stock exchange / Yhtiö on julkinen pörssiyhtiö Yes / Kyllä No / Ei The company is supervised or requires supervision by a FATF, EU or EEE member state Financial Services Supervisor/Authority / Yhtiö on FAFT, EU tai EEE maan rahoitustarkastuksen valvoma tai vaati kyseisen maan rahoitustarkastuksen luvan tominintansa takia Yes / Kyllä No / Ei If Yes please state country, name and address of supervisor / Jos vastaus on kyllä, antakaa kyseisen rahoitustarkastuksen nimi ja osoite.

7 The following individuals are entitled to sign documentation and contracts on behalf of the company / Seuraavialla henkilöillä on oikeus allekirjoittaa yhtiön puolesta Name / Nimi Position / Asema Passport or identification No. / Passin tai henkilökortin numero The attached company documentation indicates no breaches of / Oheisesta dokumentaatiossa ei ole mitään mikä rikkoisi laws nor any other know breaches of domestic accounting, management, supervisory or operational codes of conduct / lakia tai muita kyseisen maan kirjanpitoon, johtamiseen, valvontaan tai toimintaan liittyviä säädöksiä. The documentation includes no restrictions on the company s ability to invest in an Investment Fund located in another EU Member State / Asiakirjat eivät rajoita yhtiön oikeutta sijoittaa rahastoihin muissa EU maissa. Neither the documentation nor the certificate of incorporation indicate insolvency proceedings or other similar restrictions being in effect or pending implementation. / Asiakirjoissa, kaupparekisterissä tai perustamiskirjoissa ei esiinny mitään mikä ilmottaisi että yhtiö on konkursissa tai että konkurssin käsittely tai muu vastaava toimi olisi alkamassa. The undersigned hereby declares that their reading and interpretation of the documentation does not lead to any reasonable suspicion that the company is involved in money laundering or that the purpose of the investment is to pursue such aims. / Allekirjoittanut todistaa että heidän tulkintansa oheisista dokumenteista ei herätä epäilystä että yhtiö olisi sekaantunut rahanpesuun tai että sijoituksen tarkoituksena olisi rahanpesu. Signature + stamp (if company uses stamp) / Allekirjoitus + leima (jos yhtiö käyttää leimaa) (Clarification of name / Nimen Selvennys ) (Address and contact details of person who completed the document / Täyttäjän tai toditajan osoite ja yhteystiedot. )