EUROOPAN PARLAMENTTI

Transkriptio

1 EUROOPAN PARLAMENTTI Talous- ja raha-asioiden valiokunta VÄLIAIKAINEN 2002/0132(COD) 18. joulukuuta 2002 LAUSUNTOLUONNOS talous- ja raha-asioiden valiokunnalta kansalaisvapauksien ja -oikeuksien sekä oikeus- ja sisäasioiden valiokunnalle Ehdotus Euroopan parlamentin ja neuvoston asetukseksi rahanpesun ehkäisemisestä tulliyhteistyöllä (KOM(2002) 328 C5-0291/ /0132(COD)) Valmistelija: Helena Torres Marques PA\ doc PE

2 PE /7 PA\ doc

3 ASIAN KÄSITTELY Talous- ja raha-asioiden valiokunta nimitti kokouksessaan 1. lokakuuta 2002 valmistelijaksi Helena Torres Marquesin. Valiokunta käsitteli lausuntoluonnosta kokouksessaan (kokouksissaan). Viimeksi mainitussa kokouksessa valiokunta hyväksyi jäljempänä esitetyt tarkistukset äänin... puolesta,... vastaan ja... tyhjä(ä) / yksimielisesti. Äänestyksessä olivat läsnä seuraavat jäsenet: (puheenjohtaja/puheenjohtajana), (varapuheenjohtaja),... (varapuheenjohtaja), (valmistelija),..., (... puolesta),... (... puolesta työjärjestyksen 153 artiklan 2 kohdan mukaisesti),... ja. PA\ doc 3/7 PE

4 LYHYET PERUSTELUT Horisontaaliset kysymykset Tämän ehdotuksen oikeusperustasta on käyty paljon keskustelua monien neuvoston valtuuskuntien kanssa, jotka vaikuttavat kiistävän komission ehdottaman oikeusperustan (EY:n perustamissopimuksen 135 artikla). Eräät ovat esittäneet, että ehdotukselle ei olisi lainkaan oikeusperustaa EY:n perustamissopimuksessa ja ainoa vaihtoehto olisi kolmannen pilarin aloite. Valmistelija panee kiistelyn merkille muttei katso asian kuuluvan lausunnon antavalle valiokunnalle vaan pikemminkin asiasta vastaavalle valiokunnalle ja mahdollisesti oikeudellisten asioiden valiokunnalle. Kriittinen arviointi Yleisesti ottaen valmistelija pitää ehdotusta myönteisenä ja tukee sen päätavoitteita ja toivookin, että oikeusperustasta voidaan päästä tyydyttävään ratkaisuun, mahdollisesti perustamissopimuksen 308 artiklan pohjalta, jos muuta oikeusperustaa ei onnistuta löytämään. Valmistelija pitää ehdotusta erittäin tärkeänä ja katsoo, että se olisi hyväksyttävä mahdollisimman pian. Käsiteltävänä oleva kysymys rajatylittävä käteisrahaliikenne ei ole merkityksetön. On todisteita siitä, että rajatylittävään käteisrahaliikenteeseen liittyy yleensä rahanpesua tai sillä rahoitetaan terroritoimia ja että tällaisessa liikenteessä kulkee vuosittain valtavia rahasummia. Ongelman laajuuden paljasti operaatio Moneypenny, jonka jäsenvaltioiden tulliviranomaiset toteuttivat kuuden kuukauden aikana vuosina 1999/2000. Yksin tänä aikana viranomaisten kirjaaman käteisrahaliikenteen määrä oli noin 1,6 miljardia euroa. On hyvä muistaa myös, että rahoituslaitoksiin sovellettavia rahanpesusäännöksiä on tiukennettu huomattavasti syyskuun tapahtumien jälkeen. Siksi on todennäköistä, että käteisrahaliikenne, jonka suhteen ei ole ryhdytty samanlaisiin toimiin, on tämän johdosta lisääntynyt. Ehdotusta on jonkin verran myös kritisoitu siksi, että sen hallinnointi olisi liian byrokraattista ja raskasta. Valmistelija ei ole lainkaan samaa mieltä tämän väitteen kanssa ja huomauttaa, että monissa oikeusjärjestelmissä on tulli-ilmoitukseen perustuvia järjestelmiä. Esimerkiksi kaikkien Yhdysvaltioihin matkustavien on täytettävä samanlainen ilmoitus. Ehdotuksen sisältöä voidaan valmistelijan mielestä paikoitellen parantaa. Ensinnäkin käteisrahan määritelmä ei ole riittävän laaja ja suorastaan houkuttelee säännösten kiertämiseen. Vaikka valmistelija onkin täysin tietoinen siitä, että johonkin on vedettävä raja sen suhteen, mitä pidetään ja mitä ei pidetä käteisenä rahana tai muina vastaavina erinä, ehdotettu määritelmä on liian kapea. Ehdotuksessa tunnustetaan oikeutetusti, että käteisrahaa voi esiintyä monissa eri muodoissa, ei pelkästään seteleinä ja kolikkoina vaan myös haltijavelkakirjoina ja -instrumentteina sekä PE /7 PA\ doc

5 sekkeinä. Valuutan määritelmää (2 artiklan 3 kohdan a alakohta) olisi kuitenkin ajantasaistettava siten, että se kattaa myös rahakortteihin tallennetun sähköisen rahan, ennalta maksetut kortit ja vastaavat välineet. Yksi ainoa tällainen normaalin luottokortin kokoinen kortti voi sisältää huomattavia summia. Irlannin sähköistä rahaa koskevassa lainsäädännössä esimerkiksi sallitaan enintään euron rahamäärä korttia kohden. Vaikka sähköistä rahaa ei vielä kenties käytetäkään laajalti, sen merkitys maksuvälineenä ja varainsiirrossa kasvaa lähitulevaisuudessa. Valmistelija ehdottaakin käteisen rahan määritelmän laajentamista, niin että se kattaa myös sähköisen rahan. Kuten edellä olevasta käy ilmi, valmistelija pitää ilmaisun "käteinen raha" käyttöä ehdotuksessa hieman valitettavana, koska sen soveltamisala on monin tavoin rajallinen. Tästä on osoituksena komission oma käteisen rahan määritelmä, jossa (oikeutetusti) mainitaan myös lajiesineet, kuten haltijavelkakirjat. Mutta entä muut perinteiset lajiesineet, joiden arvo on huomattava, kuten jalometalliharkot? Valmistelija katsoo, että näidenkin pitäisi kuulua määritelmän piiriin, mutta tällöin "käteisen rahan" määritelmän rajat tulisivat kieltämättä vastaan. Siksi hän ehdottaa koko ehdotukseen sovellettavaa horisontaalista tarkistusta, jolla ilmaisu "käteinen raha" tai "käteisraha" korvataan ilmaisulla "käteinen raha tai muut lajiesineet". Tämä myös lisäisi tekstin ja johdanto-osan kappaleiden johdonmukaisuutta, erityisesti kun johdanto-osan 9 kappaleessa todetaan, että "käteisen rahan määritelmän olisi sisällettävä myös kaikki lajiesineet". TARKISTUKSET Talous- ja raha-asioiden valiokunta pyytää asiasta vastaavaa kansalaisvapauksien ja -oikeuksien sekä oikeus- ja sisäasioiden valiokuntaa sisällyttämään mietintöönsä seuraavat tarkistukset: Komission teksti 1 Parlamentin tarkistukset Tarkistus 1 Johdanto-osan 1 kappale (1) Rajatylittävän rahaliikenteen avulla tapahtuva rahanpesu on uhka jäsenvaltioiden ja yhteisön turvallisuudelle ja taloudellisille eduille. Tullihallinnot voivat torjua kyseistä uhkaa tehokkaasti. Tullin toimipaikat sijaitsevat rajoilla, joilla seuranta on tehokkainta. Lisäksi joillakin toimipaikoilla on todellista kokemusta asianomaiselta alalta. Ne ovat päteviä valvomaan sekä arvotavaroita että käteistä rahaa. (1) Rajatylittävän käteisen rahan ja muiden lajiesineiden liikenteen avulla tapahtuva rahanpesu on uhka jäsenvaltioiden ja yhteisön turvallisuudelle ja taloudellisille eduille. Tullihallinnot voivat torjua kyseistä uhkaa tehokkaasti. Tullin toimipaikat sijaitsevat rajoilla, joilla seuranta on tehokkainta. Lisäksi joillakin toimipaikoilla on todellista kokemusta asianomaiselta alalta. Ne ovat päteviä valvomaan sekä arvotavaroita että käteistä 1 EYVL C 227, , s PA\ doc 5/7 PE

6 rahaa. (Tarkistuksen hyväksyminen edellyttää ilmaisun "käteinen raha" tai "käteisraha-" muuttamista kaikkialla tekstissä ilmaisuksi "käteinen raha ja muut lajiesineet".) Perustelu Käteisen rahan määritelmää on tarpeen muuttaa, jotta se olisi kattavampi. Tarkistus 2 2 artiklan 3 alakohdan johdantokappale 3) 'käteisellä rahalla': 3) 'käteisellä rahalla ja muilla lajiesineillä': Ks. tarkistuksen 1 perustelu. Perustelu Tarkistus 3 2 artiklan 3 alakohdan a a alakohta (uusi) a a) rahakortteja, ennalta maksettuja kortteja ja muita sähköisen rahan muotoja, sellaisina kuin ne ovat määriteltyinä sähköisen rahan liikkeeseenlaskijoiden liiketoiminnan aloittamisesta, harjoittamisesta ja toiminnan vakauden valvonnasta 18 päivänä syyskuuta 2000 annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2000/46/EY, PE /7 PA\ doc

7 Perustelu Ks. tarkistuksen 1 perustelu. Tarkistus 4 2 artiklan 3 alakohdan c a alakohta (uusi) c a) muita lajiesineitä, muun muassa jalometalliharkkoja. Ks. tarkistuksen 1 perustelu. Perustelu PA\ doc 7/7 PE