Ukrainan tapahtumien johdosta käyttöön otetut EU:n pakotejärjestelmät

Ukrainan tapahtumien johdosta käyttöön otetut EU:n pakotejärjestelmät Vientivalvontaklinikka 21.8.2014 Ulkoasiainministeriö Oikeuspalvelu Kansainvälisen oikeuden yksikkö

Neljä pakotejärjestelmää Ukrainan valtion varojen väärinkäytöstä vastuullisiin henkilöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet 5.3.2014 Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet 17.3.2014 Krimin ja Sevastopolin laittoman liittämisen johdosta käyttöön otetut rajoittavat toimenpiteet 24.6.2014 Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet 1.8.2014

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet Neuvoston päätös 2014/512/YUTP ja Neuvoston asetus N:o 833/2014 Voimaan 1.8.2014. Sovelletaan 31.7.2015 saakka. Tarkastellaan jatkuvasti uudelleen. Ensimmäinen tarkastelu viimeistään 31.10.2014.

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet Pääomamarkkinoita koskevat rajoitukset Puolustustarvikkeiden vienti- ja tuontikielto Kaksikäyttötuotteisiin liittyvät rajoitukset Öljynetsintään ja öljyntuotantoon liittyvien tuotteiden vientirajoitukset

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet 1. Pääomamarkkinoita koskevat rajoitukset Kielletään osallistumista merkittävien venäläisten valtio-omisteisten rahoituslaitosten keskipitkän ja pitkän aikavälin rahoittamiseen (asetuksen 5 artikla). Käytännössä kiellettyä on asetuksen liitteessä lueteltujen rahoituslaitosten liikkeelle laskemien, asetuksen 1(f) ja 1(g) artikloissa tarkemmin määriteltyjen siirtokelpoisten arvopaperien ja rahamarkkinavälineiden liikkeellelaskussa avustaminen sekä tällaisilla instrumenteilla käytävään kauppaan osallistuminen, ml. osto, myynti ja välittäminen, jos kyseisten instrumenttien maturiteetti on yli 90 päivää ja ne on laskettu liikkeelle 1.8.2014 jälkeen. Kiellon piiriin kuuluvat rahoituslaitokset: Sperbank VTB Bank Gazprombank Vneshevonombank (VEB) Rosselkhozbank Sekä tietyt näihin liittyvät yhteisöt tai oikeushenkilöt (ks 5 artiklan b ja c kohdat) Tämä kielto ei rajoita muuta toimintaa em. rahoituslaitosten kanssa

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet 2. Puolustustarvikkeiden vienti- ja tuontikielto Päätöksellä kielletään puolustustarvikkeiden vienti Venäjälle ja tuonti Venäjältä (päätöksen 2 artikla, asetuksen 4 artikla). Kiellon kohteena olevat tuotteet: Euroopan unionin yhteisessä puolustustarvikeluettelossa olevat tuotteet, päivitetty 17.3.2014 Kielto koskee myös tällaisten tuotteiden valmistamista ja huoltoa koskevan teknisen avun, välityspalveluiden ja muiden palveluiden tarjoamista Venäjälle tai Venäjällä käytettäväksi. Lisäksi kielto koskee puolustustarvikkeiden vientiin ja sotilaalliseen toimintaan liittyvän rahoituksen ja rahoitusavun tarjoamista. Kiellot eivät kuitenkaan koske sellaisia sopimuksia, jotka on tehty ennen 1.8.2014, eikä voimavarojen ylläpidolle ja turvallisuudelle unionissa tarvittavien varaosatoimituksiin ja huoltoon.

I. Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet 3. Kaksikäyttötuotteiden vientirajoitukset Kielletään kaksikäyttötuotteiden ja teknologian vienti Venäjälle tai Venäjällä käytettäväksi jos ne ovat tai voivat olla tarkoitettu kokonaan tai osittain sotilaalliseen käyttöön tai sotilaalliselle loppukäyttäjälle Myös em. kuvattuun käyttöön tarkoitettuun vientiin voidaan kuitenkin myöntää lupa, jos liiketoimi perustuu ennen 1.8.2014 tehtyyn sopimukseen. Toimivaltainen viranomainen lupa-asioissa: UM/Taloudellisten ulkosuhteiden osasto/vientivalvontayksikkö, TUO-30

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet 4. Öljynetsintään ja öljyntuotantoon liittyvien tuotteiden vientiä koskevat rajoitukset Rajoitukset koskevat öljynetsintään ja öljyntuotantoon liittyvien tiettyjen tuotteiden vienti Venäjälle, joiden loppukäyttö on seuraavissa projekteissa: Syvänmeren öljynetsintä ja tuotanto Arktinen öljynetsintä ja tuotanto Liuskeöljyhankkeet. Kiellon toteuttamiseksi asetuksen liitteessä II listattujen tullinimikkeiden piiriin kuuluvien tuotteiden vienti on asetettu luvanvaraiseksi. Myös tällaisiin tuotteisiin ja niiden vientiin liittyvien palvelujen ja rahoituksen tarjoaminen on asetettu luvanvaraiseksi. Vientilupaa ei myönnetä, luettelossa olevan tuotteen loppukäyttö on edellä mainituissa projekteissa Venäjällä. Poikkeus: ennen 1.8. tehdyt sopimukset. Toimivaltainen viranomainen lupa-asioissa: UM/Taloudellisten ulkosuhteiden osasto/vientivalvontayksikkö

I Ukrainan tilanteen vakautta horjuttavien Venäjän toimien johdosta asetetut rajoittavat toimenpiteet Kiellot / rajoitukset koskevat paitsi vientiä, myös myyntiä, toimitusta tai siirtoa. Kieltojen / rajoitusten piiriin kuuluu myös toimintaan liittyvän teknisen avun ja välityspalvelujen sekä rahoituksen tai rahoitustuen antaminen. Teknisellä avulla tarkoitetaan: kaikkea teknistä tukea, joka liittyy korjaamiseen, kehittämiseen, valmistukseen, kokoamiseen, testaamiseen, kunnossapitoon tai muuhun tekniseen palveluun, ja se voi olla muodoltaan ohjausta, neuvontaa, koulutusta, käytännön tietojen tai taitojen välittämistä tai konsulttipalveluja; siihen kuuluu myös avun antaminen; siihen kuuluu myös avun antaminen suullisesti (1 artiklan c kohta)

Asetuksen soveltamisalue (13 artikla) Tätä asetusta sovelletaan a)unionin alueella; b)jäsenvaltion lainkäyttövallan alaisessa ilma-aluksessa tai aluksessa; c)unionin alueella tai muualla olevaan jäsenvaltion kansalaiseen; d)unionin alueella tai sen ulkopuolella olevaan oikeushenkilöön, yhteisöön tai elimeen, joka on perustettu tai muodostettu jonkin jäsenmaan lainsäädännön mukaisesti; e)oikeushenkilöön, yhteisöön tai muuhun elimeen, joka harjoittama liiketoiminta tapahtuu kokonaan tai osittain unionin alueella.

II. Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet - eli henkilöihin ja yhteisöihin kohdistetut rajoitetut toimenpiteet Toimenpiteet perustuvat 17.3.2014 voimaantulleeseen neuvoston päätökseen 2014/145/YUTP ja asetukseen (EU) N:o 269/2014, joita on täydennetty useaan otteeseen. Pakotteet koskevat asetuksen liitteissä lueteltujen henkilöiden ja yhteisöjen varojen jäädyttämistä ja luovutuskieltoa sekä matkustusrajoituksia Pakotteiden kohteena on tällä hetkellä yhteensä 95 henkilöä ja 23 yhteisöä.

II. Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet Listausperusteet a) luonnolliset henkilöt, jotka ovat vastuussa sellaisista toimista tai politiikoista, tai aktiivisesti tai panevat täytäntöön sellaisia toimia tai politiikkoja, jotka heikentävät tai uhkaavat Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä tai Ukrainan vakautta tai turvallisuutta tai jotka estävät kansainvälisten järjestöjen työskentelyn Ukrainassa, sekä heitä lähellä olevat luonnolliset henkilöt tai oikeushenkilöt, yhteisöt tai elimet; b) oikeushenkilöt, yhteisöt tai elimet, jotka tukevat aineellisesti tai taloudellisesti toimia, jotka heikentävät tai uhkaavat Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä; c) Krimillä tai Sevastopolissa sijaitsevat oikeushenkilöt, yhteisöt tai elimet, joiden omistusoikeus on siirretty Ukrainan lainsäädännön vastaisesti, tai oikeushenkilöt, yhteisöt tai elimet, jotka ovat hyötyneet tällaisesta siirrosta; tai d) luonnolliset henkilöt, oikeushenkilöt, yhteisöt tai elimet, jotka antavat aktiivisesti aineellista tai taloudellista tukea niille venäläisille päättäjille tai hyötyvät niistä venäläisistä päättäjistä, jotka ovat vastuussa Krimin ja Sevastopolin liittämisestä tai Itä-Ukrainan vakauden horjuttamisesta.

II. Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen ja luovutuskielto Luettelossa mainittujen henkilöiden ja yhteisöjen varat ja taloudelliset resurssit eli käytännössä niiden kaikenlainen omaisuus on jäädytettävä. Asetus kieltää varojen ja taloudellisten resurssien luovuttamisen luettelossa mainituille henkilöille ja yhteisöille. Varojen luovuttaminen on kiellettyä myös välillisesti, eli esimerkiksi käteismaksua ei saa suorittaa henkilölle, jonka tiedetään suorittavan sen edelleen listalla olevalle henkilölle tai yhteisölle.

II. Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet Lupamenettelyt liittyen varojen jäädytykseen ja luovutuskieltoon Lupa voidaan myöntää tiettyjen jäädytettyjen varojen vapauttamiseen tai asettamiseen saataville, mikäli asetuksessa luetellut edellytykset täyttyvät. Nämä liittyvät seuraaviin: Perustarpeiden tyydyttämiseen, oikeudellisiin palveluihin, jäädytettyjen varojen hoitokuluihin, poikkeuksellisiin menoihin (asetuksen 4 artikla) Varoihin kohdistuu välimiesoikeuden päätös, tai tuomioistuimen tai viranomaisen antama päätös (5 artikla) Jos listatun tahon suorittama maksu perustuu sopimukseen tai velvoitteeseen, jonka kyseinen taho on tehnyt tai joka on syntynyt kyseiselle taholle ennen kuin ko taho on lisätty luetteloon (6 artikla) Toimivaltainen viranomainen lupa-asioissa: Ulkoasiainministeriö/Oikeuspalvelu/Kansainvälisen oikeuden yksikkö

II. Ukrainan alueellista koskemattomuutta, suvereniteettia ja itsenäisyyttä uhkaavista tai heikentävistä toimista vastuullisiin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet Rahoitus- ja luottolaitokset voivat hyvittää jäädytettyjä tilejä, edellyttäen että myös kaikki näille tileille lisättävät varat jäädytetään. Ko. laitosten on ilmoitettava näistä toimivaltaisille viranomaisille (7 artikla1 kohta). Jäädytetyille tileille voidaan lisätä varoja ilman ilmoitusta tietyissä tilanteissa, edellyttäen, että myös nämä maksut jäädytetään (7 artikla 2 kohta) Tileistä kertyvät korko- ja muut tuotot Ennen henkilön tai yhteisön listaamista tehdyistä sopimuksista tai velvoitteista johtuvat maksut Tietyt oikeudellisten, hallinnollisten tai välimiesoikeuden päätösten nojalla suoritettavat maksut Ks. myös EU:n parhaat käytänteet pakotteiden tehokasta täytäntöönpanoa varten

III Krimin ja Sevastopolin laittoman liittämisen johdosta käyttöön otetut rajoittavat toimenpiteet Rajoittavat toimenpiteet perustuvat 24.6.2014 voimaantulleeseen neuvoston päätökseen 2014/386/YUTP ja asetukseen (EU) N:o 692/2014, jolloin asetettiin Krimiltä ja Sevastopolista peräisin olevien tuotteiden tuontikielto Rajoituksia täydennettiin 31.7.2014 voimaantulleella neuvoston asetuksella (EU) N:o 825/2014.

III Krimin ja Sevastopolin laittoman liittämisen johdosta käyttöön otetut rajoittavat toimenpiteet Tuontirajoitukset: Krimiltä tai Sevastopolista peräisin olevat tuotteet tuontia koskevan rahoituksen, rahoitusavun, vakuutusten ja jälleenvakuutuksten myöntäminen kielto ei koske tuotteita, joille Ukrainan viranomaiset ovat myöntäneet alkuperätodistuksen ennen 25.6.2014 tehtyjen kauppasopimusten täyttäminen on sallittua 26.9.2014 päättyvän siirtymäajan kuluessa, jos tuonnista on ilmoitettu ulkoasiainministeriölle 10 työpäivää ennen sen toteuttamista

III Krimin ja Sevastopolin laittoman liittämisen johdosta käyttöön otetut rajoittavat toimenpiteet Vientirajoitukset: Liikenteen, televiestinnän ja energian alojen infrastruktuurin luomiseen, hankintaan tai kehittämiseen käytettävien keskeisten laitteiden ja teknologian vienti Krimille ja Sevastopoliin tai siellä käytettäväksi on kiellettyä (asetuksen liite III). Öljy-, kaasu- ja mineraalivarantojen hyödyntämiseen käytettävien keskeisten laiteiden ja teknologian vienti Krimille tai Sevastopoliin tai siellä käytettäväksi on kiellettyä. Em. toimintoihin liittyvän teknisen avun, rahoituksen ja muiden palveluiden tarjoaminen on kiellettyä. Ennen 30.7.2014 tehtyjen kauppasopimusten täyttäminen on sallittua 26.10.2014 päättyvän siirtymäajan kuluessa, jos aiotusta viennistä ilmoitetaan ulkoasiainministeriölle vähintään 10 työpäivää etukäteen.

III Krimin ja Sevastopolin laittoman liittämisen johdosta käyttöön otetut rajoittavat toimenpiteet Investointirajoitukset: Investoiminen liikenteen, televiestinnän ja energian alojen infrastruktuurin luomiseen, hankintaan tai kehittämiseen Krimillä ja Sevastopolilla on kiellettyä Investoiminen öljy-, kaasu- tai mineraalivarojen hyödyntämiseen Krimillä ja Sevastopolilla on kiellettyä Myös näihin liittyvien palveluiden tarjoaminen on kiellettyä Kielto ei koske ennen 30.7.2014 tehtyjen sopimusten täyttämistä, jos aikeesta ilmoitetaan ulkoasiainministeriölle vähintään 10 päivää ennen toimiin ryhtymistä

IV Ukrainan valtion varojen väärinkäytöstä vastuullisiin henkilöihin kohdistuvat rajoittavat toimenpiteet Pakotteet perustuvat 5.3.2014 hyväksyttyyn neuvoston päätökseen 2014/119/YUTP ja asetukseen (EU) N:o 208/2014. Pakotteiden kohteena olevien henkilöiden luetteloa on sen jälkeen täydennetty täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 381/2014. Listalla on yhteensä 22 henkilöä. Pakotteiden kohteeksi voidaan asettaa: Ukrainan valtionvarojen väärinkäytöstä vastuussa olevat henkilöt tai yhteisöt Ihmisoikeuksien loukkaamisesta Ukrainassa vastuussa olevat henkilöt ja näitä henkilöitä lähellä olevat henkilöt Listalla olevien henkilöiden varat tulee jäädyttää, eikä heille saa luovuttaa varoja

Seuraamukset pakotevelvoitteiden rikkomisesta Neuvoston asetukset ovat sellaisenaan sovellettavaa oikeutta. Pakoteasetusten rikkomisesta tulee säätää kansallisesti lailla Rikoslain 46 luvun 1-3 pykälän mukainen säännöstelyrikos Asetukset: vastuuvelvollisuutta ei kuitenkaan synny, jos henkilö tai yhteisö ei tiennyt eikä heillä ollut perusteltua syytä epäillä, että heidän toimintansa rikkoisi asetusta.

Suoja suhteessa niihin, jotka ovat estyneet toimimasta sopimusvelvoitteidensa mukaisesti pakotteiden johdosta Asetuksissa säädetään, että listatun tahon tekemiä korvaus- ja muita vaateita, jotka liittyvät sopimukseen, jonka suorittamiseen pakotteet ovat vaikuttaneet, ei huomioida. Ks. asetusten 269/2014 ja 833/2014 artiklat 11.

EU:n virallinen lehti Mistä löydän tietoa pakotteista Ulkoasiainministeriön verkkosivut www.formin.finland.fi (Kansainvälinen yhteistyö kansainväliset pakotteet) Kansainväliset pakotteet Pakotteet maittain Terrorismin vastaiset pakotteet Tilaa uutiskirje Perustietoa pakotteista Varainsiirtoluvat Pakotteiden ABC viejälle Kysymyksiä ja vastauksia Säädösten hakuohje Tulkintaohjeita

Kiitos! Lisätietoja: www.formin.finland.fi (Kansainvälinen yhteistyö kansainväliset pakotteet) UM.pakotteet@formin.fi