OMX Surveillance Kuukausiraportti lokakuu 2008 Tukholma Tukholman Pörssi on lokakuun aikana huomauttanut viittä yhtiötä päämarkkinoilla. Ensimmäinen tapaus koski tilannetta, jossa yhtiö ei puutteellisten sisäisten rutiinien takia julkistanut tilinpäätöstiedotetta sääntöjen mukaisesti kahden kuukauden kuluessa. Yhtiöllä oli myös pieniä muodollisia virheitä useammassa osavuosikatsauksessa. Toinen tapaus koski tilannetta, jossa yhtiö ei ollut ottanut yhteyttä Pörssiin ennen kuin yhtiö kaupankäynnin aikana julkisti tulosvaroituksen. Koska yhtiö ei ottanut yhteyttä Pörssiin etukäteen, Pörssi ei voinut keskeyttää kaupankäyntiä yhtiön osakkeella tiedon julkistamisen yhteydessä turvatakseen oikeudenmukaisen kaupankäynnin. Kolmannessa tapauksessa yhtiölle annettiin huomautus, koska se ei käyttänyt uutisjakelijaa arvopaperin arvoon vaikuttavan tiedon jakelua varten. Yhtiön käyttämän järjestelyn katsottiin olevan sääntöjen vastainen, koska sääntöjen mukaan arvopaperin arvoon vaikuttava tieto täytyy julkistaa siten, että nopea ja tasapuolinen tiedonsaanti voidaan turvata. Lisäksi yhtiötä huomautettiin, koska sen Internet-sivuilta ei löytynyt kaikkia tietoja, jotka sääntöissä vaaditaan. Yhtiö ei myöskään julkistanut yhtiökokouskutsua lehdistötiedotteena. Neljännessä tapauksessa yhtiölle annettiin huomautus, koska se oli antanut arvopaperin arvoon mahdollisesti vaikuttavaa tietoa koskien lääketieteellisen tutkimuksen tulosta kolmannelle osapuolelle julkistamatta tietoa samanaikaisesti lehdistötiedotteena. Viimeisessä tapauksessa yhtiötä huomautettiin, koska se ei ollut julkistanut yhtiökokouskutsua sääntöjen mukaisesti lehdistötiedotteena. Kuukauden aikana kahdeksan tapausta on annettu Ruotsin rahoitustarkastuksen käsiteltäväksi perustuen siihen, että Pörssillä on Ruotsin lainsäädännön mukaan velvollisuus ilmoittaa markkinamanipulaatioepäilyistä rahoitustarkastukselle. Näistä tapauksista kaksi koski laittoman sisäpiirikaupankäynnin epäilyä ja kuusi epäilyä markkinamanipulaatiosta. Näiden lisäksi rahoitustarkastukselle on ilmoitettu kolmesta vähäisemmästä tapauksesta. Kaupankäynti Digital Vision AB:n osakkeella keskeytettiin, koska yhtiön taloudelliseen tilanteeseen kohdistui merkittävä epävarmuus. Kaupankäyntiä jatkettiin sen jälkeen, kun yhtiö oli julkistanut hakeutuvansa saneeraukseen. Pörssi oli jo aikaisemmin siirtänyt yhtiön osakkeet tarkkailulistalle. Kaupankäynti Teligent AB:n osakkeilla keskeytettiin yhtiön konkurssihakemusta koskevaan tiedotteeseen liittyen. Lisäksi yhtiön osakkeiden kaupankäynti lopetettiin. Kaupankäynti Peab AB:n ja Peab Industri AB.n osakkeilla keskeytettiin lehdistötiedotteen julkistamisen yhteydessä. Tiedotteessa ilmoitettiin mahdollisesta ostotarjouksesta Peab AB:n osakkeenomistajilta Peab Insdustri AB.n osakkeenomistajille. Kaupankäyntiä jatkettiin, kun tieto oli julkistettu. Peab Industri AB:n osakkeet siirrettiin lehdistötiedotteen perusteella tarkkailulistalle.
2(6) Kaupthing Bank AB:n osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle sen jälkeen, kun yhtiö oli ilmoittanut, että sen taloudellinen tilanne on kireä. Myöhemmin lokakuussa kaupankäynti yhtiön osakkeella keskeytettiin. Lisätietoja löytyy Islantia koskevasta kappaleesta. Svithoid Tankers AB.n osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiön taloudelliseen tilanteeseen liittyi negatiivinen epävarmuus sen jälkeen, kun yhtiö oli julkistanut, että sen pitkäaikainen rahoitus ei ole turvattu. Myöhemmin lokakuussa yhtiön osakkeen kaupankäynti keskeytettiin ja yhtiön osakkeet delistattiin sen jälkeen, kun yhtiö oli hakeutunut konkurssiin. IBS AB:n osakkeet siirrettiin pois tarkkailulistalta sen jälkeen, kun ostotarjous Deccan Value Advisors Fund L.P:lta oli saatettu loppuun ja yhtiö omistajaluettelon mukaan edelleen täytti listalleottamisen edellytykset koskien yleisön hallussa olevia osakkeita ja osakkeiden jakautumista. Taloudellisten raporttien valvonta 2008 Kuukauden aikana (koko vuosi) Pörssi on lähettänyt alla olevan mukaisen määrän kirjeitä yhtiöille, joiden raportit olivat erityistarkastelun kohteena. Luokka 1 2 3 4 Vuosikertomus (osakkeet) 2 (15) 1 (25) 0 (0) 0 (0) Osavuosikatsaukset (osakkeet) N.A. 2 (2) 0 (0) 0 (0) Vuosikertomus (joukkovelkakirjalainat) 0 (6) 0 (4) 0 (0) 0 (0) Osavuosikatsaukset (joukkovelkakirjalainat ) N.A. 0 (0) 0 (0) 0 (0) Seuranta / muut tapaukset N.A. 2 (2) 0 (0) 0 (0) Luokka 1 ei huomautettavaa Luokka 2 huomautettavaa julkistamista koskien Luokka 3 huomion kiinnitys Luokka 4 tapaus siirretty kurinpitolautakunnalle Helsinki Yhdelle yhtiölle annettiin huomautus, koska yhtiö ei ollut julkistanut tulosvaroituksen yhteydessä aiemmin esitettyä ennustetta. Lisäksi yhtiötä huomautettiin, koska yhtiö ei ollut yhteydessä Pörssiin etukäteen tulosvaroituksen osalta. Kaupankäynti Ruukki Group Oyj:n osakkeilla keskeytettiin yhtiön pyynnöstä. Kaupankäyntiä jatkettiin kun yhtiö oli julkaissut useita pörssitiedotteita, mukaan lukien kutsun ylimääräiseen yhtiökokoukseen, jossa oli useita ehdotuksia yhtiökokoukselle. Yksi hallituksen ehdotus oli se, että yhtiö hankkii kromi ja ferrokromi liiketoiminnan Kermas Limitediltä. Ehdotettiin myös, että optio-oikeuksia myönnettäisiin uudelle toimitusjohtajalle ja hankitaan yhtiön omia osakkeita. Kaupankäynti Venäjä Open End sertifikaateilla keskeytettin, koska Venäjän osakepörssit olivat kiinni markkinaturbulessin takia. Stromsdal Oyj siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiö julkisti, että yhtiön rahoitustilanne on muodostunut hyvin kireäksi ja yhtiö on käynnistänyt neuvottelut tilanteesta
3(6) rahoittajien kanssa. Rocla Oyj:n osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiö julkisti, että Mitsubishi Caterpillar Forklift Europe B.V. ( MCFE ) ja Rocla Oyj ovat tänään allekirjoittaneet yhdistymissopimuksen, jonka mukaan MHI:n tytäryhtiö MCFE tekee julkisen ostotarjouksen kaikista Roclan liikkeeseen laskemista osakkeista ja optio-oikeuksista. Lokakuun aikana yksi epäilty sisäpiiritiedon väärinkäyttötapaus ja kuusi mahdollista kurssimanipulaatiotapausta annettiin Suomen Rahoitustarkastuksen tutkittavaksi. Kööpenhamina Tower Group A/S sai muistutuksen, koska yhtiö ei ollut julkistanut tilintarkastettua tilinpäätöstä kolmen kuukauden kuluessa yhtiön tilikauden päättymisestä säännön 3.2.2 mukaisesti. Nordic Tankers A/S sai muistutuksen, koska yhtiö ei julkistanut laivan kauppahintaa silloin kun kauppa saatiin päätökseen ja tiedotettiin. Hinta julkistettiin pörssitiedotteessa sen jälkeen kun Pörssi oli ottanut yhteyttä yhtiöön ja pyytänyt täydennystä asiaan. Yksi yhtiö sai muistutuksen, koska yhtiö ei julkistanut pörssitiedotetta yhtiön johdossa tapahtuneista muutoksista ja samaan aikaan yhtiö kuitenkin lähetti tiedon medialle. Yksi yhtiö sai muistutuksen, koska yhtiö ei julkistanut tiedotetta ylimääräisen yhtiökokouksen koolle kutsumisesta ennen kuin tiedote oltiin julkistettu sanomalehdessä. Kaupankäynnin keskeytyksiä tehtiin useissa UCITS rahastoissa, koska näiden rahastojen arvoja ei pystytty laskemaan Venäjän Pörssien ollessa kiinni. Kaupankäynnin keskeytykset kestivät siihen asti kun Pörssit avasivat uudelleen. Kaupankäynnin keskeytyksiä tehtiin useissa UCITS rahastoissa, koska rahoitusmarkkinoilla oli häiriöitä, mikä johti rahastoja pyytämään kaupankäynnin keskeyttämistä. Tower Group A/S:n osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiö ei ollut julkistanut tilintarkastettua tilinpäätöstä kolmen kuukauden kuluessa yhtiön tilikauden päättymisestä. Kun yhtiö julkisti katsauksen, osakkeet otettiin pois tarkkailulistalta. Griffin Bonds II NRW A/S:n joukkovelkakirjalainat siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiö julkisti tilinpäätöksen vuodelta 2007/08, jossa yhtiön budjetti tuleville vuosille tarkoittaa sitä, ettei yhtiö pysty maksamaan korkoja näille joukkovelkakirjalainoille ja, että yhtiön oma pääoma on negatiivinen. Tower Group A/S, Griffin III Berlin ja Griffin IV Berlin siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiöt julkistivat, että ne ovat päättäneet tutkia mahdollisuutta yhtiöiden yhdistämisestä. Yhtiöt ovat perustaneet tutkimusneuvoston, joka koostuu yhtiöiden hallitusten puheenjohtajista. Griffin IV Berlin siirrettiin myöhemmin tarkkailulistalta, koska yhtiö ilmoitti, että he eivät ole mukana yllä olevassa tutkimuskomiteassa. Landic Property Bonds IX siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiö julkisti, että se käy keskustelua pankin kanssa siitä, että yhtiö ei tällä hetkellä täytä kiinteistö sopimusta.
4(6) Kaupankäynti Bonusbanken A/S:n osakkeilla keskeytettiin ja yhtiön osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle, kun yhtiö julkisti, että ylimääräinen yhtiökokous oli hyväksynyt pankkiliiketoiminnan Vestjysk Bank A/S:lle. Yhtiö, joka oli aiemmin toiminut pankkiliiketoiminnassa oltiin siten tyhjennetty. Topsil A/S osakkeet siirrettiin tarkkailulistalta, koska yhtiö ilmoitti että Cemat Silicon A.S. yrityskauppa saatettiin päätökseen. Islanti Yhdelle yhtiölle annettiin kritiikkiä, koska se oli vuotanut tietoa medialle ja viivästyttänyt tiedon julkistamista koskien muutosta organisaatiossaan Yhtä yhtiötä huomautettiin, koska sen kutsu yhtiökokoukseen oli ollut mediassa ennen julkistusta. Pörssi raportoi yhdestä mahdollisesta eturistiriitatilanteesta kahden saman välittäjän asiakkaan välillä. Tilanteeseen liittyi myös epäily sääntörikkomuksesta koskien tarjousten parasta toteuttamista. Yksi sisäpiiritiedon väärinkäytön epäily lähetettiin Islannin rahoitustarkastukselle. Syyskuun 29. päivä Islannin rahoitustarkastus päätti tilapäisesti keskeyttää kaupankäynnin kaikilla Glitnir Banki hf:n liikkeeseenlaskemilla arvopapereilla säännellyillä markkinoilla. Päätös tehtiin sijoittajien suojaksi siksi aikaa kun odotettiin tiedotetta yhtiöltä. Keskeytys kumottiin syyskuun 30. ja yhtiö siirrettiin tarkkailulistalle. Lokakuun 6. päivä Islannin rahoitustarkastus päätti tilapäisesti keskeyttää kaupankäynnin kaikilla Exista hf:n, Glitnir Banki hf:n, KAupthing Bank hf:n, Landsbanki hf:n, Straumur- Burdaras Investment Bank hf:n ja Sparisjodur Reykjavikur og nagrennis hf:n liikkeeseenlaskemilla arvopapereilla. Päätös tehtiin sijoittajien yhdenvertaisuuden suojaamiseksi. Landsbankihf:n aj Glitnir Banki hf:n osakkeet poistettiin kaupankäynnistä 14. lokakuuta. Yhtiöiden liikkeeseenlaskemien korkopapereiden kaupankäynti pysyy keskeytyksessä. Poikkeuksellisen markkinatilanteen vuoksi Pörssi päätti 9. lokakuuta keskeyttää tilapäisesti kaupankäynnin osakemarkkinoilla. Kaupankäynti osakkeilla jatkui 14. lokakuuta lukuunottamatta niitä osakkeita joille Rahoitustarkastus oli määrännyt kaupankäyntikiellon 6. lokakuuta. Pörssi keskeytti kaupankäynnin ICEQ ETF osuuksilla kun kaupankäynti kuudella osuuden osakkeella oli keskeytetty. Bakkavör Group hf:n rahoitusinstrumentit siirrettiin tarkkailulistalle, koska yhtiöön ja sen rahoitusinstrumenttien hinnoitteluun liittyi merkittävää epävarmuutta. Pörssin käsityksen mukaan oli olemassa mahdollisuus että sijoittajat olivat epätasa-arvoisessa asemassa yhtiön hallituksen puheenjohtajan tv-esiintymisen johdosta.
5(6) Atorka Group hf:n osakkeet siirrettiin tarkkailulistalle kun yhtiö oli pyytänyt osakkeensa poistamista kaupankäynnistä. Samson eignarhaldsfélag ehf:n liikkeeseenlaskemat velkakirjat siirrettiin tarkkailulistalle yhtiön tulevaisuuteen liittyvän epävarmuuden vuoksi. Päätös perustui yhtiön tiedotteeseen, missä se oli hakenut maksuajan pidentämistä. Kahta velkakirjan liikkeeseenlaskijaa huomautettiin koska ne julkaisivat osavuosikatsauksensa yli kahden kuukauden päästä puolivuotiskauden päättymisestä. Pörssin sääntöjen mukaan katsaus pitää julkaista mahdollisimman nopeasti katsauskauden päättymisen jälkeen, kuitenkin viimeistään kahden kuukauden kuluessa. Tallinna Tallinnan pörssin listaus- ja valvontakomitea antoi varoituksen AS Arco Vara:lle sääntöjen rikkomisesta. Yhtiön hallituksen jäsenen puoliso oli ostanut yhtiön osakkeita suljetun ikkunan aikana hakematta siihen poikkeuslupaa. Pörssi myös määräsi yhtiön arvioimaan sisäiset prosessinsa, jotta voidaan varmistua, että kaikki sisäpiiriläiset ovat tietoisia sovellettavista säännöistä. Yhtä liikkeeseenlaskijaa huomautettiin, koska se oli viivästyttänyt englanninkielisten tiedotteidensa julkaisua. Tallinnan pörssin säännöt edellyttävät, että kaikki tiedotteet tulee julkaista viron ja englannin kielisinä samaan aikaan, jos mahdollista. Englanninkielinen tiedote tulee joka tapauksessa julkaista viimeistään seuraavana kaupankäyntipäivänä. AS Trigon Property Developmentin osakkeet siirrettiin tarkkailulistalta, kun yhtiön uudelleenjärjestely valmistui ja yhtiö julkisti strategiset suunnitelmansa. Riika Riian Pörssin johtokunta päätti kokouksessaan delistata AS Tukuma mežrūpniecības saimniecība :n (TUK1R) Baltic Secondary listalta. Viimeinen listauspäivä oli 17.10.2008. Riian Pörssin johtokunta teki Pörssin listaus- ja tiedonantovelvollisuussääntöjen mukaisen päätöksen. Sääntöjen mukaan Pörssillä on oikeus tehdä päätös delistauksesta, mikäli liikkeeseenlaskija ei ole maksanut määriteltyä listausmaksua Pörssille toistuvista muistutuksista huolimatta. Riian Pörssin johtokunta päätti antaa varoituksen AS Olainfarm :lle (OLF1R), koska yhtiö rikkoi Pörssin sääntöjä. Yhtiö ei ilmoittanut ilman viivytystä Pörssille muutoksista yhtiön johdossa. Pörssin sääntöjen mukaan liikkeeseenlaskijan tulee ilman viivytystä lähettää ilmoitus Pörssille, mikäli säännöissä määritellyt henkilöt jättävät eroanomuksen tai päättävät sopimuksellisen suhteensa liikkeeseenlaskijaan. Kaupankäynti keskeytettiin kolmessa tapauksessa lokakuussa. Kaupankäynti AS Latvijas balzams :n (BAL1R), AS Nordeka :n (NKA1R) ja AS Grindeks :n (GRD1R) osakkeilla keskeytettiin erilaisten arvopaperin arvoon vaikuttavien tietojen julkistamiseen liittyen. Tiedot julkistettiin medialle ennen tiedon julkistamista Pörssin sääntöjen mukaisesti. Kaupankäynti jatkui välittömästi sen jälkeen, kun tiedot oltiin julkistettu Pörssin tiedotevälitysjärjestelmän välityksellä.
6(6) Riian pörssi on ilmoittanut Rahoitus ja Pääomamarkkinakomissiolle (Financial and Capital Market Commission) edellä mainituista tapauksista. Vilna Vilnan Pörssi antoi varoituksen Rytų skirstomieji tinklai AB:lle, koska se ei kyennyt määräajassa julkistamaan materiaalia Pörssin tiedotevälitysjärjestelmän välityksellä. Lehdistössä julkistettiin klo 12:06 tieto, jonka mukaan Hallinto-oikeus oli myöntynyt Rytų skirstomieji tinklai AB:n sille tekemään pyyntöön. Yhtiön asiaa koskeva liettuenkielinen ilmoitus Pörssin tiedotevälitysjärjestelmän välityksellä annettiin klo 13:23 ja englanninkielinen versio julkistettiin vasta klo 14:22. Tämä johti sääntörikkomukseen koskien sääntöä, jonka mukaan yhtiön tulee välittömästi julkistaa merkittävät tiedot Pörssin tiedotevälitysjärjestelmän välityksellä. Sääntörikkomuksesta on informoitu valvontaviranomaisia. Lokakuussa oli kaksi mahdollista markkinamanipulaatiotapausta. Molemmat koskivat välittäjiä, jotka toimivat Pörssissä tehdyissä kaupoissa omaan lukuunsa sekä ostajina että myyjinä. Välittäjille annettiin muistutukset, koska kaupat eivät johtaneet muutoksiin omistuksessa, eivätkä sellaisenaan olleet linjassa kaupankäyntisääntöjen kanssa. Tiedot kaupoista on toimitettu Rahoitustarkastukselle. Yhdestä tapauksesta on ilmoitettu Rahoitustarkastukselle. Se koski tilannetta, jossa listayhtiön johtaja ilmoitti hankkineensa kahdella pörssikaupalla suuren omistuksen yhtiöstä. Tarkastelussa kävi ilmi, ettei kauppoja oltu raportoitu Pörssiin. First North Syyskuun raportissa mainittiin, että ruotsalaiselle First North yhtiölle annettiin huomautus, koska sen menetelmä julkistaa arvopaperin arvoon vaikuttavaa tietoa ei täyttänyt First Northin asiaa koskevaa vaatimusta. Yhtiötä huomautettiin myös tiedon käsittelystä yhtiön Internet-sivuilla sekä useista pienemmistä virheistä yhtiön osavuosikatsauksissa. Lokakuussa yhtiön ruotsalaiselle Certified Adviserille annettiin huomautus, koska se ei ollut hoitanut yhtiöön liittyvää valvontavelvoitettaan First Northin sääntöjen edellyttämällä tavalla. Kaupankäynti DTG Sweden AB:n osakkeilla keskeytettiin yhtiön tilanteeseen liittyvästä kasvaneesta epävarmuudesta johtuen. Yhtiö oli jo aikaisemmin asetettu tarkkailuun. Strand Interconnect AB:n osakkeet asetettiin tarkkailuun, koska Addnode AB ilmoitti julkisesta ostotarjouksesta yhtiön osakkeenomistajille. 360 Holding AB:n osakkeet asetettiin tarkkailuun, koska V&A Capital Limitedin osakkeenomistajille oltiin tehty julkinen ostotarjous. First Northin sääntöjen mukaan yhtiö asetetaan tarkkailuun, mikäli yhtiön liiketoiminnassa tai organisaatiossa on suunnitteilla merkittäviä muutoksia siinä määrin, että yhtiötä voidaan pitää uutena yhtiönä.